东方利群混合型发起式证券投资基金

1、东方利群混合型发起式证券投资基金托管协议PAGE PAGE 2敖东方利群混合型碍发起式袄证券投资基金托管协议搬基金管理人：埃东方碍基金管理有限版责任绊公司罢基金托管人：中俺国农业银行扒股份有限公司二零一三年六月PAGE PAGE 3东方利群混合型发起式证券投资基金托管协议目 录TOC o 1-2 h z HYPERLINK l _Toc353890498 氨一、基金托管协埃议当事人八 PAGEREF _Toc353890498 h 叭1 HYPERLINK l _Toc353890499 哀二、基金托管协挨议的依据、目的案和原则唉 PAGEREF _Toc353890499 h 稗3 HYPE

2、RLINK l _Toc353890500 巴三、基金托管人凹对基金管理人的耙业务监督和核查爸 PAGEREF _Toc353890500 h 阿4 HYPERLINK l _Toc353890501 板四、基金管理人俺对基金托管人的绊业务核查颁 PAGEREF _Toc353890501 h 叭11 HYPERLINK l _Toc353890502 芭五、基金财产的半保管隘 PAGEREF _Toc353890502 h 八12 HYPERLINK l _Toc353890503 佰六、指令的发送啊、确认及执行艾 PAGEREF _Toc353890503 h 叭15 HYPERLINK

3、l _Toc353890504 盎七、交易及清算啊交收安排胺 PAGEREF _Toc353890504 h 班18 HYPERLINK l _Toc353890505 拌八、基金资产净背值计算和会计核邦算斑 PAGEREF _Toc353890505 h 肮2扒1 HYPERLINK l _Toc353890506 稗九、基金收益分懊配阿 PAGEREF _Toc353890506 h 跋26 HYPERLINK l _Toc353890507 百十、基金信息披颁露啊 PAGEREF _Toc353890507 h 般27 HYPERLINK l _Toc353890508 袄十一、基金费用

4、阿 PAGEREF _Toc353890508 h 八29 HYPERLINK l _Toc353890509 把十二、基金份额跋持有人名册的登唉记与保管案 PAGEREF _Toc353890509 h 翱31 HYPERLINK l _Toc353890510 唉十三、基金有关巴文件档案的保存扒 PAGEREF _Toc353890510 h 白32 HYPERLINK l _Toc353890511 扒十四、基金管理昂人和基金托管人稗的更换哎 PAGEREF _Toc353890511 h 笆33 HYPERLINK l _Toc353890512 白十五、禁止行为唉 PAGEREF _

5、Toc353890512 h 败36 HYPERLINK l _Toc353890513 叭十六、托管协议跋的变更、终止与疤基金财产的清算昂 PAGEREF _Toc353890513 h 隘38 HYPERLINK l _Toc353890514 氨十七、违约责任熬 PAGEREF _Toc353890514 h 办40 HYPERLINK l _Toc353890515 瓣十八、争议解决盎方式拜 PAGEREF _Toc353890515 h 奥41 HYPERLINK l _Toc353890516 邦十九、托管协议把的效力斑 PAGEREF _Toc353890516 h 把42 HY

6、PERLINK l _Toc353890517 邦二十、其他事项奥 PAGEREF _Toc353890517 h 凹43 HYPERLINK l _Toc353890518 把二十一、托管协板议的签订佰 PAGEREF _Toc353890518 h 半44PAGE PAGE 3白鉴于凹东方版基金管理有限班责任芭公司系一家依照氨中国法律合法成笆立并有效存续的碍有限责任公司，瓣按照相关法律法哀规的规定具备担胺任基金蔼管理按人的资格和能力笆,熬拟募集发行瓣东方利群混合型傲发起式案证券投资基金；绊鉴于中国农业银斑行澳股份有限公司佰系一家依照中国芭法律合法成立并耙有效存续的银行碍，按照相关法律瓣法规

7、的规定具备鞍担任基金托管人熬的资格和能力；啊鉴于按东方捌基金管理有限肮责任绊公司拟担任颁东方利群混合型拔发起式证券投资拔基金爱的基金管理人，按中国农业银行柏股份有限公司昂拟担任半东方利群混合型蔼发起式证券投资稗基金唉托管人；敖为明确暗东方利群混合型耙发起式证券投资八基金疤的基金管理人和笆基金托管人之间傲的权利义务关系暗，特制订本托管澳协议；氨除非另有约定，叭氨东方利群混合型安发起式证券投资班基金肮基金合同(以安下简称“基金合艾同”)中定义的澳术语在用于本托哀管协议时应具有坝相同的含义；若捌有抵触应以基金斑合同为准，并依艾其爸条款爸解释。PAGE 肮一、基金托管协耙议当事人扳（一）基金管理稗人澳

8、名称：版东方基金管理有傲限责任公司捌注册地址：啊北京市西城区锦耙什坊街28号1拌-4层笆办公地址：奥北京市西城区锦岸什坊街28号1挨-4层板邮政编码：艾100033坝法定代表人拔：崔伟翱成立日期：皑2004年6月阿11日爱批准设立机关及笆批准设立文号：稗中国证监会证监瓣基金字【200癌4】80号瓣组织形式：有限暗责任公司哎注册资本：俺贰鞍亿元人民币肮存续期间：拌50年办经营范围：懊基金募集、基金颁销售、资产管理俺和中国证监会许伴可的其他业务。俺（二）基金托管斑人芭名称：中国农业碍银行按股份有限公司百注册地址：爱北京市东城区建挨国门内大街69爱号巴办公地址：坝北京市西城区复半兴门内大街28爱号凯

9、晨世贸中心白东座九层按邮政编码：10癌00捌31般法定代表人：鞍蒋超良百成立时间：20扮09年1月15哎日傲基金托管资格批稗准文号：中国证奥监会证监基字绊199823鞍号懊注册案资本案：吧32,479,绊411.7万元矮人民币般存续期间：持续把经营矮经营范围：吸收般公众存款；发放阿短期、中期、长办期贷款；办理国扒内外结 算；办拔理票据承兑与贴败现；发行金融债拜券；代理发行、疤代理兑付、承销哎政府债券；买卖胺政府债券、金融岸债券；从事同业般拆借；买卖、代拜理买卖外汇；结百汇、售汇；从事瓣银行卡业务；提鞍供信用证服务及爱担保；代理收付氨款项及代理保险把业务；提供保管暗箱服务；代理资疤金清算；各类汇

10、昂兑业务；代理政唉策性银行、外国巴政府和国际金融阿机构贷款业务；暗贷款承诺；组织白或参加银团贷款摆；外汇存款；外埃汇贷款；外汇汇吧款；外汇借款；板发行、代理发行翱、买卖或代理买鞍卖股票以外的外氨币有价证券；外拌汇票据承兑和贴败现；自营、代客白外汇买卖；外币佰兑换；外汇担保岸；资信调查、咨挨询、见证业务；哀企业、个人财务唉顾问服务；证券熬公司客户交易结啊算资金存管业务埃；证券投资基金爸托管业务；企业鞍年金托管业务；奥产业投资基金托扒管业务；合格境跋外机构投资者境暗内证券投资托管拜业务；代理开放拔式基金业务；电芭话银行、手机银凹行、网上银行业佰务；金融衍生产拜品交易业务；经坝国务院银行业监安督管理

11、机构等监颁管部门批准的其斑他业务。PAGE PAGE 7 扮二、基金托管协隘议的依据、目的暗和原则巴（一）订立托管败协议的依据奥本协议依据中搬华人民共和国证笆券投资基金法哎(以下简称“瓣基金法”)等捌有关法律、法规霸(以下简称“法半律法规”)、基佰金合同及其他有拜关规定制订。巴（二）订立托管唉协议的目的靶本协议的目的是八明确基金管理人爸与基金托管人之瓣间在基金财产的办保管、投资运作捌、净值计算、收澳益分配、信息披跋露及相互监督等蔼相关事宜中的权敖利义务及职责，懊确保基金财产的隘安全，保护基金搬份额持有人的合叭法权益。扒（三）订立托管哎协议的原则邦基金管理人和基碍金托管人本着平耙等自愿、诚实信奥

12、用、充分保护基肮金投资者合法权懊益的原则，经协啊商一致，签订本傲协议。（四）解释埃除非文义另有所啊指，本协议所使敖用的所有术语与斑基金合同的相应鞍术语具有相同含扳义。PAGE 吧三、基金托管人盎对基金管理人的办业务监督和核查罢（一）基金托管板人根据有关法律艾法规的规定及基拜金合同的约定，背对基金投资范围搬、投资对象进行癌监督。巴基金合同明确约版定基金投资风格板或证券选择标准癌的，基金管理人暗应按照基金托管班人要求的格式提搬供投资品种池和哀交易对手库，以案便基金托管人运肮用相关技术系统唉，对基金实际投拌资是否符合基金白合同关于证券选霸择标准的约定进鞍行监督，对存在芭疑义的事项进行伴核查。盎本基金

13、的投资范矮围限于具有良好伴流动性的金融工懊具，包括国内依扒法发行上市的股伴票（包括中小板哀、创业板及其他巴经中国证监会核爱准上市的股票）凹、债券、货币市疤场工具、权证、蔼资产支持证券、背股指期货及法律熬法规或中国证监皑会允许基金投资百的其他金融工具扳（但须符合中国颁证监会的相关规矮定）。其中，债把券主要包括国债碍、央行票据、地靶方政府债券、金啊融债、企业债、澳公司债、中小企澳业私募债、短期安融资券、中期票昂据、次级债券、碍可转换债券、银把行存款等固定收氨益类品种。哀本基金的投资组挨合比例为：股票埃资产占基金资产肮的比例为0-肮95，投资于阿权证的比例不超拜过基金资产净值耙的3；百债券及其他金融

14、翱工具投资比例不佰低于基金资产的阿5%，佰其中叭本基金持有皑中小企业私募债氨券，其市值不得班超过本基金资产耙净值的10%；颁本基金每个交易皑日日终在扣除股佰指期货合约需缴佰纳的交易保证金哀后，澳现金或到期日在八一年以内的政府靶债券的投资比例稗不低于基金资产败净值的5。肮如果法律法规或八监管机构以后允扳许基金投资其他傲品种，基金管理暗人在履行适当程版序后，可以将其八纳入投资范围，阿有关投资比例限佰制等遵循届时有袄效的规定执行。拔（二）基金托管捌人根据有关法律绊法规的规定及基疤金合同的约定，伴对基金投资、融岸资拌、融券耙比例进行监督。敖基金托管人按下坝述比例和调整期翱限进行监督：胺（1）本基金股拜

15、票投资占基金资邦产的比例为0%百傲95%；笆债券及其他金融白工具投资比例不芭低于基金资产的隘5%；白（2）办本基金每个交易瓣日日终在扣除股皑指期货合约需缴般纳的交易保证金凹后，盎保持不低于基金霸资产净值5的挨现金或者到期日奥在一年以内的政俺府债券；败（3）本基金持敖有一家上市公司百的股票，其市值鞍不超过基金资产罢净值的10；巴（4）本基金管唉理人管理的且由拜本基金托管人托翱管的全部基金持佰有一家公司发行板的证券，不超过背该证券的10敖；阿（5）本基金持昂有的全部权证，胺其市值不得超过安基金资产净值的叭3；绊（6）本基金管哀理人管理的全部按基金持有的且由唉本基金托管人托奥管的同一权证，八不得超过

16、该权证芭的10；扳（7）本基金在懊任何交易日买入疤权证的总金额，案不得超过上一交柏易日基金资产净跋值的0.5；盎（8）本基金投败资于同一原始权背益人的各类资产伴支持证券的比例斑，不得超过基金啊资产净值的10把；拌（9）本基金持埃有的全部资产支蔼持证券，其市值摆不得超过基金资哎产净值的20拜；吧（10）本基金唉持有的同一(指蔼同一信用级别)碍资产支持证券的捌比例，不得超过凹该资产支持证券捌规模的10；霸（11）本基金爱管理人管理的且袄由本基金托管人耙托管的全部基金办投资于同一原始靶权益人的各类资暗产支持证券，不傲得超过其各类资芭产支持证券合计唉规模的10；傲（12）本基金按应投资于信用级邦别评级

17、为BBB八以上(含BBB俺)的资产支持证跋券。基金持有资稗产支持证券期间哎，如果其信用等艾级下降、不再符疤合投资标准，应案在评级报告发布肮之日起3个月内白予以全部卖出；扒（13）基金财隘产参与股票发行疤申购，本基金所蔼申报的金额不超把过本基金的总资把产，本基金所申凹报的股票数量不挨超过拟发行股票肮公司本次发行股搬票的总量；搬（14）本基金埃进入全国银行间袄同业市场进行债靶券回购的资金余半额不得超过基金蔼资产净值的40埃%；本基金在全肮国银行间同业市八场中的靶债券回购最长期艾限为1年，债券败回购到期后不得伴展期；白（15）胺本基金参与股指昂期货交易依据下凹列标准建构组合摆：半15.1 本基跋金在

18、任何交易日哎日终，扳持有的买入股指八期货合约价值，八不得超过基金资扮产净值的10%拔；啊15.2 本霸基金在任何交易埃日日终，持有的傲买入期货合约价鞍值与有价证券市岸值之和不得超过按基金资产净值的芭95%背，班其中，有价证券熬指股票、债券（搬不含到期日在一吧年以内的政府债癌券）、权证、资挨产支持证券、买稗入返售金融资产阿（不含质押式回把购）等巴；胺15.3 本邦基金在任何交易奥日日终，持有的昂卖出期货合约价胺值不得超过背本肮基金持有的股票扒总市值的20%斑；啊15.4 本吧基金所持有的股案票市值和买入、疤卖出股指期货合爱约价值，合计（皑轧差计算）应当奥符合基金合同关佰于股票投资比例跋的有关约定

19、啊，即占基金资产皑的0%瓣-9翱5办%；吧15.5 本蔼基金在任何交易白日内交易（不包案括平仓）的股指懊期货合约的成交扳金额不得超过上昂一交易日基金资疤产净值的20%凹；把（16）暗本基金持有芭中小企业私募债斑券，其市值不得挨超过该基金资产爱净值的10%；绊（17）澳本基金持有的所办有流通受限证券扒，其公允价值不胺得超过本基金资百产净值的20%皑,且不得超过本板基金权益类资产昂规模的50%；稗单只基金对于非笆公开发行证券的罢投资总额的买入澳权限不得超过该拌基金净资产的1板0%，在单只品背种上的买入权限板不得超过该基金安净资产的5%；矮经基金管理人和耙托管人协商，可澳对以上比例进行摆调整；靶（1

20、8）法律法白规和中国证监会邦规定的其他投资扒比例限制。爸因证券、期货市敖场波动、上市公矮司合并、基金规胺模变动、股权分爱置改革中支付对瓣价等基金管理人百之外的因素致使敖基金投资比例不班符合上述规定投扒资比例的，基金蔼管理人应当在1氨0个交易日内进挨行调整。败法律法规另有规版定的，从其规定扳。绊基金管理人应当吧自基金合同生效盎之日起6个月内哀使基金的投资组霸合比例符合基金班合同的有关约定伴。基金托管人对拜基金的投资的监稗督与检查自基金翱合同生效之日起傲开始。八法律法规或监管俺部门取消板或调整癌上述限制，如适蔼用于本基金，基埃金管理人耙在懊履行适当程序后坝，则本基金投资绊不再受相关限制拜或按调整后

21、的规爱定执行案。俺（三）基金托管碍人疤根据有关法律法巴规的规定及基金按合同的约定，癌对本协议第十五霸条第九项基金投摆资禁止行为进行案监督。基金托管败人通过事后监督靶方式对基金管理坝人基金投资禁止鞍行为和关联交易碍进行监督。根据柏法律法规有关基百金禁止从事关联爸交易的规定，基俺金管理人和基金埃托管人相互提供爸与本机构有控股伴关系的股东、与氨本机构有其他重癌大利害关系的公疤司名单稗及有关关联方交靶易证券名单。基凹金管理人和基金啊托管人有责任确疤保关联交易名单碍的真实性、准确艾性、完整性，并办负责及时将更新绊后的名单发送给挨对方。邦若基金托管人发半现基金管理人与背关联交易名单中氨列示的关联方进凹行法

22、律法规禁止按基金从事的关联凹交易时，基金托扳管人应及时提醒板并协助基金管理袄人采取必要措施敖阻止该关联交易盎的发生，如基金般托管人采取必要翱措施后仍无法阻笆止关联交易发生艾时，基金托管人懊有权向中国证监版会报告。对于基啊金管理人已成交办的关联交易，如笆基金托管人事前奥已板严格遵循了监督安流程仍翱无法阻止该关联柏交易的发生，而耙只能吧按相关法律法规稗和交易所规则伴进行事后结算，叭则基金托管人不般承担由此造成的半损失，并应向中摆国证监会报告。捌基金托管人根据氨有关法律法规的胺规定及基金合同捌的约定，对基金板管理人参与银行懊间债券市场进行邦监督。基金管理碍人应在基金投资哎运作之前向基金艾托管人提供经

23、慎碍重选择的、本基埃金适用的银行间背债券市场交易对百手名单耙，并约定各交易柏对手所适用的交蔼易结算方式昂。基金托管人监矮督基金管理人是昂否按事前提供的靶银行间债券市场唉交易对手名单进背行交易。基金管艾理人可以每半年霸对银行间债券市耙场交易对手名单背进行更新，如基叭金管理人根据市邦场情况需要临时皑调整银行间债券凹市场交易对手名颁单，应向基金托凹管人说明理由，氨在与交易对手发罢生交易前3个工碍作日内与基金托搬管人协商解决。安基金管理人收到昂基金托管人书面懊确认后，被确认伴调整的名单开始安生效，新名单生隘效前已与本次剔凹除的交易对手所熬进行但尚未结算碍的交易，仍应按半照协议进行结算挨。癌基金管理人负

24、责扒对交易对手的资把信控制，按银行版间债券市场的交般易规则进行交易耙，基金托管人则袄根据银行间债券矮市场成交单对合敖同履行情况进行癌监督柏，但不承担交易鞍对手不履行合同版造成的损失。如扮基金托管人事后翱发现基金管理人按没有按照事先约叭定的交易对手或八交易方式进行交隘易时，基金托管半人应及时提醒基拜金管理人，基金摆托管人不承担由隘此造成的任何损佰失和责任鞍。靶（五）基金托管吧人根据有关法律吧法规的规定及基笆金合同的约定，背对基金管理人选胺择存款银行进行隘监督。安基金投资银行定半期存款的，基金笆管理人应根据法癌律法规的规定及皑基金合同的约定啊，确定符合条件肮的所有存款银行跋的名单，并及时把提供给基

25、金托管癌人，基金托管人凹应据以对基金投俺资银行存款的交叭易对手是否符合肮有关规定进行监哎督。氨本基金投资银行白存款应符合如下昂规定：斑1、基金管理人颁、基金托管人应隘当与存款银行建拜立定期对账机制疤，确保基金银行笆存款业务账目及搬核算的真实、准埃确。爸2、基金托管人罢应加强对基金银埃行存款业务的监鞍督与核查，严格把审查、复核相关斑协议、账户资料艾、投资指令、存挨款证实书等有关傲文件，切实履行靶托管职责。爸3、基金管理人爱与基金托管人在翱开展基金存款业板务时，应严格遵矮守基金法、翱运作办法等疤有关法律法规，办以及国家有关账斑户管理、利率管瓣理、支付结算等笆的各项规定。拜基金托管人发现斑基金管理人

26、在选八择存款银行时有胺违反有关法律法叭规的规定及基金伴合同的约定的行扒为，应及时以书安面形式通知基金碍管理人在10个疤工作日内纠正。鞍基金管理人对基吧金托管人通知的巴违规事项未能在熬10个工作日内昂纠正的，基金托疤管人应报告中国叭证监会。基金托唉管人发现基金管白理人有重大违规扒行为，应立即报昂告中国证监会，案同时通知基金管绊理人在10个工绊作日内纠正或拒笆绝结算。爱（办六叭）基金托管人根蔼据有关法律法规芭的规定及基金合般同的约定，对基哀金资产净值计算澳、基金份额净值唉计算、应收资金癌到账、基金费用爸开支及收入确定斑、基金收益分配扮、相关信息披露奥、基金宣传推介艾材料中登载基金岸业绩表现数据等哀

27、进行监督和核查傲。暗如果基金管理人拌未经基金托管人坝的审核擅自将不绊实的业绩表现数扳据印制在宣传推凹介材料上，则基懊金托管人对此不俺承担任何责任，疤并将在发现后立鞍即报告中国证监矮会。奥（七）基金托管傲人伴根据有关法律法八规的规定及基金爱合同的约定奥，对基金投资流按通受限证券进行隘监督。敖1、基金投资流败通受限证券，应昂遵守关于规范捌基金投资非公开败发行证券行为的懊紧急通知、澳关于基金投资非白公开发行股票等八流通受限证券有霸关问题的通知唉等有关法律法规伴规定。拌2、流通受限证阿券，包括由上扳市公司证券发行瓣管理办法规范奥的非公开发行股扮票、公开发行股暗票网下配售部分芭等在发行时明确肮一定期限锁

28、定期伴的可交易证券,坝不包括由于发布爱重大消息或其他氨原因而临时停牌靶的证券、已发行傲未上市证券、回癌购交易中的质押八券等流通受限证奥券。袄3、在首次投资靶流通受限证券之把前，基金管理人叭应当制定相关投稗资决策流程、风败险控制制度、流盎动性风险控制预巴案等规章制度。阿基金管理人应当矮根据基金流动性坝的需要合理安排扳流通受限证券的八投资比例，并在扮风险控制制度中坝明确具体比例，敖避免基金出现流靶动性风险。上述啊规章制度须经基稗金管理人董事会颁批准。上述规章罢制度经董事会通捌过之后，基金管皑理人应当将上述埃规章制度以及董唉事会批准上述规柏章制度的决议提疤交给基金托管人案。凹4、在投资流通霸受限证券

29、之前，氨基金管理人应至阿少提前一个交易巴日向基金托管人摆提供有关流通受把限证券的相关信笆息，具体应当包岸括但不限于如下坝文件（如有）：白拟发行数量、定案价依据、监管机跋构的批准证明文敖件复印件、基金敖管理人与承销商扳签订的销售协议办复印件、缴款通昂知书、基金拟认耙购的数量、价格翱、总成本、划款凹账号、划款金额半、划款时间文件瓣等。基金管理人阿应保证上述信息吧的真实、完整。霸5、隘基金托管人在监艾督基金管理人投敖资流通受限证券邦的过程中，如认耙为因市场出现剧哀烈变化导致基金蔼管理人的具体投矮资行为可能对基扒金财产造成较大版风险，基金托管爸人有权要求基金把管理人对该风险斑的消除或防范措板施进行补充

30、和整袄改，并做出书面暗说明。否则，基跋金托管人经事先阿书面告知基金管唉理人，有权拒绝扒执行其有关指令奥。因拒绝执行该拔指令造成基金财瓣产损失的，基金班托管人不承担任绊何责任，并有权盎报告中国证监会啊。伴6、基金管理人颁应保证基金投资笆的受限证券登记哀存管在本基金名稗下，并确保证基摆金托管人能够正傲常查询。因基金挨管理人原因产生安的受限证券登记摆存管问题，造成伴基金财产的损失安或基金托管人无爸法安全保管基金岸财产的责任与损埃失，由基金管理稗人承担。挨7、如果基金管柏理人未按照本协拜议的约定向基金翱托管人报送相关斑数据或者报送了懊虚假的数据，导背致基金托管人不百能履行托管人职伴责的，基金管理拔人应

31、依法承担相碍应法律后果。除皑基金托管人未能扒依据基金合同及爸本协议履行职责氨外，因投资流通碍受限证券产生的澳损失，基金托管俺人按照本协议履矮行监督职责后不拜承担上述损失。版（氨八稗）基金托管人发背现基金管理人的爸上述事项及投资邦指令或实际投资蔼运作中违反法律翱法规和基金合同盎的规定，应及时傲以书面形式通知耙基金管理人限期跋纠正。基金管理肮人应积极配合和败协助基金托管人皑的监督和核查。颁基金管理人收到碍通知后应在下一搬工作日前及时核搬对并以书面形式昂给基金托管人发翱出回函，就基金瓣托管人的疑义进绊行解释或举证，哎说明违规原因及吧纠正期限，并保搬证在规定期限内凹及时改正。在上哎述规定期限内拔，斑基

32、金托管人有权凹随时对通知事项拔进行复查, 督叭促基金管理人改佰正。拌基金管理人对基俺金托管人通知的安违规事项未能在百限期内纠正的，俺基金托管人应报跋告中国证监会。挨基金托管人发现百基金管理人依据艾交易程序已经生岸效的投资指令违拔反法律、行政法拔规和其他有关规艾定，或者违反基捌金合同约定的，埃应当立即通知基拌金管理人，并报败告中国证监会。半（半九伴）奥基金管理人有义碍务配合和协助基艾金托管人依照法熬律法规、基金合疤同和本托管协议傲对基金业务执行拜核查。对基金托摆管人发出的书面昂提示，基金管理氨人应在规定时间肮内答复并改正，吧或就基金托管人哎的疑义进行解释盎或举证；矮对基金托管人按绊照法规要求需向

33、盎中国证监会报送绊基金监督报告的白事项，基金管理矮人应积极配合提暗供相关数据资料霸和制度等。翱（哎十蔼）基金托管人发皑现基金管理人有蔼重大违规行为，笆应及时报告中国邦证监会，同时通耙知基金管理人限蔼期纠正，并将纠笆正结果报告中国鞍证监会。基金管矮理人无正当理由白，拒绝、阻挠对哎方根据本协议规佰定行使监督权，哎或采取拖延、欺败诈等手段妨碍对胺方进行有效监督吧，情节严重或经矮基金托管人提出熬警告仍不改正的半，基金托管人应鞍报告中国证监会澳。PAGE PAGE 4 澳四、基金管理人岸对基金托管人的氨业务核查爸（一）基金管理跋人对基金托管人碍履行托管职责情疤况进行核查，核俺查事项包括基金八托管人安全保

34、管鞍基金财产、开设拜基金财产的资金埃账户和证券账户矮、复核基金管理吧人计算的基金资佰产净值和基金份隘额净值、根据基凹金管理人指令办安理清算交收、相摆关信息披露和监唉督基金投资运作袄等行为。绊（二）基金管理稗人发现基金托管鞍人擅自挪用基金挨财产、未对基金疤财产实行分账管皑理、未执行或无背故延迟执行基金矮管理人资金划拨百指令、泄露基金芭投资信息等违反绊基金法、基八金合同、本协议版及其他有关规定邦时，应及时以书稗面形式通知基金板托管人限期纠正哀。基金托管人收翱到通知后应在下爸一工作日前及时翱核对并以书面形吧式给基金管理人柏发出回函，说明吧违规原因及纠正盎期限，并保证在白规定期限内及时版改正。在上述规

35、唉定期限内，基金颁管理人有权随时碍对通知事项进行疤复查, 督促基艾金托管人改正。昂基金托管人应积颁极配合基金管理扳人的核查行为，翱包括但不限于：澳提交相关资料以笆供基金管理人核阿查托管财产的完颁整性和真实性，凹在规定时间内答胺复基金管理人并唉改正。半（三）基金管理傲人发现基金托管爸人有重大违规行罢为，应及时报告瓣中国证监会，同芭时通知基金托管爸人限期纠正，并扮将纠正结果报告巴中国证监会。基绊金托管人无正当唉理由，拒绝、阻扳挠对方根据本协板议规定行使监督凹权，或采取拖延捌、欺诈等手段妨盎碍对方进行有效靶监督，情节严重捌或经基金管理人背提出警告仍不改鞍正的，基金管理扮人应报告中国证凹监会。PAGE

36、 敖五、基金财产的肮保管般（一）基金财产爸保管的原则矮1坝、昂基金财产应独立邦于基金管理人、板基金托管人的固阿有财产。爸2笆、吧基金托管人应安懊全保管基金财产暗。把未经基金管理人袄依据合法程序作扒出的合法合规指叭令，基金托管人碍不得自行运用、佰处分、分配基金佰的任何财产。傲3皑、拔基金托管人按照佰规定开设基金财翱产的资金账户和艾证券账户。般4跋、傲基金托管人对所巴托管的不同基金癌财产分别设置账八户，确保基金财癌产的完整与独立皑。俺5盎、白基金托管人根据安基金管理人的指埃令，按照基金合叭同和本协议的约捌定保管基金财产跋，如有特殊情况耙双方可另行协商肮解决。坝6靶、笆对于因为基金投俺资产生的应收资

37、巴产，应由基金管拜理人负责与有关懊当事人确定到账癌日期并通知基金案托管人，到账日安基金财产没有到耙达基金账户的，傲基金托管人应及扮时通知基金管理俺人采取措施进行袄催收。由此给基昂金哎财产鞍造成损失的，基翱金托管人对此不袄承担任何责任。绊7罢、邦除依据法律法规皑和基金合同的规坝定外，基金托管伴人不得委托第三败人托管基金财产隘。澳（二）基金募集叭期间及募集资金阿的验资办1背、罢基金募集期间的板资金应存于基金矮管理人在斑具有托管资格的埃商业银行等开设安的百基金爱认购专户。叭该账户由基金管哎理人开立并管理澳。氨2盎、哎基金募集期满或岸基金停止募集时靶，募集的基金份俺额总额、基金募拜集金额、基金份隘额持

38、有人人数符拌合基金法、版运作办法等岸有关规定后，基摆金管理人应将属盎于基金财产的全绊部资金划入基金疤托管人开立的基捌金霸托管资金账户哎，同时在规定时白间内，聘请具有皑从事证券相关业柏务资格的会计师斑事务所进行验资瓣，出具验资报告柏。出具的验资报艾告由参加验资的笆2名或2名以上阿中国注册会计师耙签字方为有效。暗3笆、芭若基金募集期限哀届满，未能达到阿基金合同生效的办条件，由基金管败理人按规定办理吧退款等事宜拜，基金托管人应芭提供充分协助摆。败（三）基金资金百账户的开立和管哀理俺1、基金托管人笆应负责本基金的澳资金账户的开设敖和管理凹。笆2、吧基金托管人可以扮本基金的名义在八其营业机构开设瓣本基金

39、的资金账耙户绊，并根据基金管跋理人合法合规的跋指令办理资金收霸付版。本基金的银行瓣预留印鉴由基金稗托管人保管和使颁用。本基金的一稗切货币收支活动哀，包括但不限于稗投资、支付赎回靶金额、支付基金袄收益、收取申购芭款，均需通过本哎基金的资金账户爸进行。岸3、艾基金罢托管资金账户搬的开立和使用，佰限于满足开展本碍基金业务的需要版。基金托管人和傲基金管理人不得奥假借本基金的名鞍义开立任何其他班银行账户；亦不啊得使用基金的任氨何账户进行本基板金业务以外的活扮动。八4、案基金爱托管隘资金账户的开立爸和管理应符合佰相关法律法规的爱有关哎规定。懊5、百在符合法律法规稗规定的条件下，蔼基金托管人可以扒通过基金托

40、管人把专用账户办理基坝金资产的支付。摆（四）基金证券耙账户的开立和管拌理拜1拌、懊基金托管人在中凹国证券登记结算版有限责任公司上邦海分公司、深圳跋分公司为基金开隘立基金托管人与跋本爱基金联名的证券艾账户。翱2拔、盎基金证券账户的跋开立和使用，限敖于满足开展本基盎金业务的需要。安基金托管人和基班金管理人不得出败借或未经对方同巴意擅自转让基金柏的任何证券账户澳，亦不得使用基瓣金的任何账户进扳行本基金业务以矮外的活动。疤3、斑基金吧托管人以自身法拜人名义在中国证袄券登记结算摆有限责任扳公司开立结算备斑付金账户，并代败表所托管的基金拔完成与中国证券版登记结算有限责爸任公司的一级法邦人清算工作吧，基金管

41、理人应皑予以积极协助蔼。结算按备付金的收取按懊照中国证券登记白结算霸有限责任哀公司的规定执行肮。斑4、翱基金证券账户的傲开立和证券账户癌卡的保管由基金白托管人负责，账艾户资产的管理和哀运用由基金管理爸人负责。芭5、在本托管协奥议生效日之后，摆本基金被允许从阿事其他投资品种吧的投资业务，涉芭及相关账户的开佰设、使用的，按柏有关规定开设、班使用并管理；若爸无相关规定，则鞍基金托管人应当把比照并遵守上述按关于账户开设、拔使用的规定。爱（五）债券托管白专户的开设和管阿理奥基金合同生效后袄，基金托管人根百据中国人民银行柏、中央国债登记百结算有限责任公艾司的有关规定，败以本基金的名义疤在中央国债登记巴结算

42、有限责任公袄司开立债券托管败与结算账户，并靶代表基金进行银唉行间市场债券的拔结算。基金管理鞍人和基金托管人坝同时代表基金签叭订全国银行间债懊券市场债券回购挨主协议。熬（六）其他账户暗的开立和管理扮1绊、哎因业务发展需要吧而开立的其他账芭户，可以根据法唉律法规和基金合氨同的规定，蔼在哎基金扒管理人和基金按托管人瓣商议后邦开立矮。新账户按有关邦规则使用并管理哀。袄2伴、靶法律法规等有关疤规定对相关账户爸的开立和管理另熬有规定的，从其碍规定办理。百（七）基金财产鞍投资的有关有价艾凭证等的保管巴基金财产投资的搬有关实物证券佰、皑银行定期存款存按单等有价凭证哀由基金托管人叭负责妥善保管鞍，保管凭证由基耙

43、金托管人持有疤。实物证券的购拔买和转让，由基昂金托管人根据基岸金管理人的指令霸办理。属于基金熬托管人实际有效澳控制下的实物证绊券在基金托管人班保管期间的损坏懊、灭失，由此产跋生的责任应由基唉金托管人承担。百托管人对托管人埃以外机构实际有案效控制的证券不熬承担保管责任。百（八）与基金财败产有关的重大合阿同的保管凹由基金管理人代癌表基金签署的、吧与基金有关的重笆大合同的原件分吧别由基金管理人哀、基金托管人保柏管。除协议另有阿规定外，基金管捌理人在代表基金艾签署与基金有关傲的重大合同时应埃保证基金一方持鞍有两份以上的正版本，以便基金管氨理人和基金托管斑人至少各持有一背份正本的原件。拔重大合同的保管爱

44、期限为基金合同稗终止后15年。PAGE 挨六、指令的发送邦、确认及执行挨基金管理人在运艾用基金财产时向氨基金托管人发送巴资金划拨及其他岸款项收付指令，捌基金托管人执行癌基金管理人的指坝令、办理基金名氨下的资金往来等胺有关事项。阿（一）基金管理百人对发送指令人般员的书面授权翱1澳、唉基金管理人应指板定专人熬、专用传真号码板向基金托管人发班送指令。爸2凹、熬基金管理人应向版基金托管人提供佰书面授权文件，佰该文件中应含有袄管理人预留印鉴伴，该预留印鉴为哎托管人确定管理胺人所发送指令形安式真实性的唯一啊依据八。唉向托管人发送授阿权文件后，要及哎时电话确认，以氨保证托管人及时笆查收。坝3皑、暗基金托管人

45、收到搬授权文件耙并经确认后，授靶权文件即生效佰。笆4靶、拌基金管理人和基挨金托管人对授权坝文件负有保密义艾务，其内容不得霸向胺双方白操作人员以外的案任何人泄漏。碍（二）指令的内唉容胺1邦、懊指令包括付款指矮令(含赎回、分皑红付款指令伴、银行间业务划盎款指令暗)、瓣银行间成交单挨以及其他资金划耙拨指令等。拜2翱、办基金管理人发给半基金托管人的指柏令应写明款项事败由、支付时间、般到账时间、金额昂、账户隘资料埃等，叭并瓣加盖预留印鉴。拔（三）指令的发摆送、确认及执行颁的时间和程序1、指令的发送安基金管理人发送班指令应采用加密氨传真方式或其他矮基金管理人和基扒金托管人双方书版面共同确认的傲方式艾。肮基

46、金管理人应按鞍照法律法规和基绊金合同的规定，碍在其合法的经营扮权限和交易权限案内发送指令；指盎令发出后，基金搬管理人应及时以耙电话方式向基金百托管人确认。般基金管理人应在哎交易结束后将百全国银行间澳交易成交单加盖蔼预留印鉴艾后及时传真给基敖金托管人，并电傲话确认。岸基金管理人在发蔼送指令时，应为唉基金托管人留出颁执行指令至少2半个工作小时。按由基金管理人的白原因造成的稗指令传输不及时败、未能留出足够八的划款时间哀，未准备足够资胺金按，致使资金未能鞍及时到账所造成矮的损失由基金管搬理人承担。2、指令的确认阿基金托管人应指爸定专人接收基金袄管理人的指令，案答复基金管理人懊的指令确认电话碍。办指令到

47、达基金托埃管人后，奥基金托管人应指敖定专人根据资产澳管理人提供的授澳权文件进行表面隘相符的形式审查邦，及时审慎验证斑有关内容及印鉴班，基金托管人对芭指令的真实性不叭承担责任。吧如有疑问必须及巴时通知基金管理肮人。斑3摆、盎指令的时间和执捌行捌基金托管人对指癌令验证后，应及八时办理。佰基金管理人应确败保盎基金托管人在执隘行指令时，坝基金托管资金账般户有足够的资金哎余额，氨否则盎基金托管人可不啊予执行，但应立翱即通知基金管理疤人，由基金管理氨人审核、查明原扮因，确认此班划款版指令无效。俺在及时通知后，盎基金托管人不承芭担因未执行该指按令造成损失的责百任。般对于申购新股等按时效性要求高的澳指令，基金

48、管理罢人必须及时将指疤令传至托管人，吧并预留充足的指皑令处理时间。安对于发送时资金疤不足的指令，托蔼管人有权不予执癌行，基金管理人邦确认该指令不予瓣取消的，以资金岸备足并通知托管昂人的时间视为指柏令收到时间，因伴账户资金余额不百足导致的投资损稗失不由托管人承安担。拌（四）基金管理版人发送错误指令办的情形和处理程哎序氨基金托管人发现把指令错误，提示皑基金管理人改正叭后再予以执行傲，若由此造成的搬延误损失由基金盎管理人承担翱。伴（五）基金托管佰人依照法律法规耙暂缓、拒绝执行摆指令的情形和处敖理程序半若基金托管人发阿现基金管理人的肮指令违反法律、芭行政法规和其他般有关规定，或者奥违反基金合同约罢定的

49、，应当拒绝绊执行，耙及时斑通知基金管理人罢。奥若基金托管人发懊现基金管理人依蔼据交易程序已经胺生效的指令违反坝法律、行政法规坝和其他有关规定矮，或者违反基金白合同约定的，应笆当稗及时哎通知基金管理人笆，由此造成的损颁失由基金管理人矮承担。跋（六）基金托管盎人未按照基金管百理人皑要求白执行指令的处理百方法肮基金托管人由于哀其自身原因未能澳执行或错误执行埃基金管理人指令笆致使本基金的利翱益受到损害，应暗在发现后，及时瓣采取措施予以弥盎补，给基金份额懊持有人造成损失唉的，对由此造成鞍的直接经济损失坝负赔偿责任。胺（七）板授权通知的变更案1、基金管理人岸若对授权通知的般内容进行修改，百应当提前至少三皑

50、个工作日电话通斑知基金托管人。瓣基金管理人需提肮供书面的变更授懊权通知文件，在绊加盖佰预留印鉴败后以传真或其他佰双方约定的方式办发送给基金托管八人，同时以电话隘形式向基金托管罢人确认。变更授翱权通知文件在基岸金托管人收到相癌关文件传真件和扒基金管理人的电挨话确认时生效。扳基金管理人在此奥后三个工作日内疤将变更授权通知巴文件原件送交基坝金托管人。疤2、基金托管人吧更改接受基金管胺理人指令的人员八及联系方式，应矮至少提前1个工哀作日以传真方式矮发送基金管理人拔。基金托管人更班改接受基金管理氨人指令的人员及鞍联系方式自基金靶管理人电话确认把后生效。（八）其他事项癌1柏、胺基金托管人在接斑收指令时，应

51、对懊指令的要素是否摆齐全、印鉴是否佰与授权文件罢中的预留印鉴挨相符，如发现问斑题，应及时皑通知艾基金管理人。把2板、隘除因哀其自身原因吧致使基金的利益版受到损害而负赔败偿责任外，基金疤托管人拔按照法律法规、般本协议的规定执芭行基金管理人指颁令而引起的任何敖可能发生的损失巴，均由基金管理版人负责。PAGE 板七、交易及清算袄交收安排澳（一）选择代理氨证券买卖的证券靶经营机构跋基金管理人应设鞍计选择代理证券唉买卖的证券经营扮机构的标准和程啊序。基金管理人捌负责选择代理本斑基金证券买卖的傲证券经营机构，颁使用其吧交易单元袄作为基金的背交易单元霸。基金管理人和按被选中的证券经哀营机构签订委托隘协议，由

52、基金管巴理人提前通知基昂金托管人。基金矮管理人应根据有班关规定，在基金板的百半年度跋报告和年度报告暗中将所选证券经班营机构的有关情办况、基金通过该柏证券经营机构买柏卖证券的成交量罢、回购成交量和俺支付的佣金等予稗以披露，并将啊上述瓣情况及基金专用皑交易单元扒号、佣金费率等肮基金基本信息以搬及变更情况及时颁以疤电话癌形式通知基金托哎管人。挨因相关法律法规背或交易规则的修般改带来的变化以碍届时有效的法律版法规和相关交易澳规则为准。靶（二）基金投资瓣证券后的清算交哀收安排1、清算与交割唉基金托管人负责叭基金买卖证券的败清算交收。资金叭汇划由基金托管半人根据基金管理坝人的交易成交结把果具体办理。拔如果

53、因为基金托暗管人自身原因在叭清算上造成基金瓣资产的损失，应碍由基金托管人负叭责赔偿基金的损拔失；按如果因为基金管瓣理人未事先通知柏基金托管人增加笆交易单元，致使版基金托管人接收稗数据不完整，造矮成清算差错的责翱任由基金管理人鞍承担；如果因为伴基金管理人未事办先通知需要单独俺结算的交易，造伴成基金财产损失按的由基金管理人熬承担；岸如果由于基金管把理人违反瓣法律法规、交易澳规则的俺规定进行超买、安超卖等原因造成耙基金投资清算困胺难和风险，基金安托管人发现后应绊立即通知基金管按理人，由基金管隘理人负责解决，岸由此给基金造成按的损失由基金管扮理人承担。背基金管理人应采啊取合理措施，确坝保在T+1日敖1

54、2：00之邦前有足够的资金澳头寸用于中国证靶券登记结算稗有限公司叭上海分公司和深八圳分公司的资金俺结算。肮基金管理人应保爱证基金托管人在摆执行基金管理人熬发送的划款指令阿时，基金托管资班金账户或资金交啊收账户上有充足癌的资金。基金的啊资金头寸不足时胺，基金托管人有摆权拒绝基金管理坝人发送的划款指翱令敖，但应及时通知笆基金管理人澳。基金管理人在熬发送划款指令时傲应充分考虑基金艾托管人的划款处板理时间。在基金柏资金头寸充足的碍情况下，基金托八管人对基金管理笆人符合法律法规跋、基金合同、本柏协议的指令不得暗拖延或拒绝执行凹。板2矮、交易记录、拜资金和证券账目傲核对的时间和方佰式凹（1）交易记录笆的核

55、对凹基金管理人耙和基金托管人盎按日进行交易记唉录的核对。每日按对外披露净值之暗前，必须保证当哎天所有实际交易爱记录与基金会计搬账簿上的交易记奥录完全一致。如袄果实际交易记录斑与会计账簿记录拜不一致，造成基把金会计核算不完邦整或不真实，背由此给基金造成八的损失由基金管罢理人承担。扮（2）资金账目啊的核对芭资金账目按日核凹实，账实相符。氨（3）证券账目白的核对伴基金托管人应按叭时核对证券账户岸中的种类和数量熬，确保每日交易芭结束后证券账户绊中证券的种类和颁数量与基金会计敖账簿中的记载一斑致。白（4）实物券账爱目佰实物券账目，每霸月月末相关各方般进行账实核对。鞍（三）基金申购熬、靶赎回肮及转换按业务

56、处理的基本爸规定板1稗、艾份额申购、赎回唉及转换爸的确认、清算由哎基金管理人指定伴的罢登记机构鞍负责。八2挨、瓣基金管理人应将扳每个开放日的申拌购、赎回、转换按开放式基金的数隘据传送给基金托稗管人。基金管理颁人应对传递的申鞍购、赎回、转换啊开放式基金的数坝据真实性负责。哀3佰、跋基金管理人应保败证其委托的爸登记机构扮必须于每个工作爸日15:00前安向基金托管人发疤送前一开放日上哀述有关数据，并矮保证相关数据的爸准确、完整。奥4疤、登记机构版应通过与基金托邦管人建立的系统扒发送有关数据(爱包括电子数据和胺盖章生效的纸制坝清算汇总表)，叭如因各种原因，俺该系统无法正常翱发送，双方可协胺商解决处理方

57、式班。基金管理人向澳基金托管人发送矮的数据，双方各啊自按有关规定保扒存。叭5扳、八如基金管理人委笆托其他机构办理霸本基金的昂登记爸业务，上述事宜捌由基金管理人负盎责。皑6暗、袄关于清算专用账澳户的设立和管理班为满足申购、赎哎回及分红资金汇拜划的需要，由基敖金管理人开立资蔼金清算的专用账暗户，该账户由哎登记机构癌管理。搬（四）八开放式基金申购疤、赎回和基金转皑换的资金清算奥基金申购、赎回暗等款项采用轧差盎交收的结算方式斑，净额在最晚不按迟于款项交收日唉当日15：00伴前在基金管理人般总清算账户和基埃金资产账户之间挨交收。背如果当日基金为扳净应收款，基金肮托管人应及时查把收资金是否到账跋，对于未准

58、时到捌账的资金，应及般时通知基金管理败人划付，由此产唉生的责任应由基癌金管理人承担。氨如果当日基金为懊净应付款，基金拌托管人应根据基白金管理人的指令叭及时进行划付。把如果指令接收时吧，账户余额不足矮支付，以账户备瓣足时间为指令接按收时间。因基金把托管资金账户没扒有足够的资金，蔼导致基金托管人把不能按时拨付，熬如系基金管理人拌的原因造成，责俺任由基金管理人笆承担，基金托管袄人不承担垫款义邦务。伴（五）靶基金融资、融券笆如本基金按国家敖有关规定进行融鞍资时，基金托管半人应为基金融资白、融券提供必要扳的协助。 隘八、基金资产净芭值计算和会计核胺算扳（一）基金资产疤净值的计算及百复核斑程序把1吧、坝基

59、金资产净值般基金资产净值是爸指基金资产总值耙减去负债后的白净资产值阿。阿基金份额净值是柏指基金资产净值案除以基金份额总般数巴后得到的基金份哎额的资产净值。袄基金份额净值的耙计算，精确到0板.00柏0拌1元，小数点后邦第安五俺位四舍五入，半由此产生的误差隘计入基金财产。爱国家另有规定的坝，从其规定。澳基金管理人每个懊工作日计算基金埃资产净值及基金扳份额净值，并按皑规定公告。2、复核程序鞍基金管理人每工哀作日对基金资产伴进行估值后，将跋基金份额净值结佰果发送基金托管扮人，经基金托管哀人复核无误后，邦由基金管理人绊依据基金合同和白相关法律法规的跋规定氨对外公布。暗（二）基金资产败估值方法和特殊吧情形

60、的处理1、估值对象瓣基金依法拥有的捌股票、债券、权巴证和银行存款本案息、应收款项及案其他投资等资产蔼和负债。2、估值方法肮（爸1唉）拜证券交易所上市艾的有价证券的估哀值扮澳交易所上市的有八价证券（包括股昂票、权证等），熬以其估值日在证绊券交易所挂牌的扒市价（收盘价）埃估值；估值日无蔼交易的，且最近搬交易日后经济环扳境未发生重大变啊化，以最近交易暗日的市价（收盘疤价）估值；如最凹近交易日后经济绊环境发生了重大摆变化的，可参考氨类似投资品种的搬现行市价及重大颁变化因素，调整笆最近交易市价，爸确定公允价格肮；稗斑交易所上市实行邦净价交易的债券岸按估值日收盘价唉估值，估值日没哎有交易的，且最唉近交易日