《国家构建》读书笔记

1、中国古代国家构建-以宋初为例杨涛山国家构建一书，从现代政治的角度，构建了一个用于理解国家概念 的多种维度的分析框架，研究了国家弱化的原因，并从国际视角讨论了国家弱化 问题。然而，国家构建不仅存在于近当代，古代的国家构建（与当代国家构建有 着本质上的不同，但仍有契合之处）问题也值得深入研究。对古代中国（主要是 专制主义中央集权时期）国家构建的研究，可以加深对中国古代社会政治、经济、 思想等方面的了解，为当今中国现代国家的构建提供经验与教训。 现以宋初的国 家构建为例，探讨中国古代国家构建的基本特点及其对当代的启迪。一、背景经济基础决定上成建筑，社会存在决定社会意识。在中

2、国古代，国家的构建 常出现于新的政权的诞生（也有政权的自我革新）及生产力的飞跃时期。朝代的 交替，政治经济的巨变，几乎不可避免的需要重构原有的国家体制，因此，对宋 初国家构建的背景的了解，显得尤为重要。首先，五代政权割据，政治乱象横生。五代“节镇太重，君弱臣强”，藩镇 割据，战乱频繁，政权更迭，国家不断分解与重组（五代五十三年，历八姓十帝），“唐初所建立的政治格局已经对国家和社会失去了控制能力”，加之北方辽的威胁和南方尚未实现统一，摆在宋初统治者面前的历史使命就是在充分汲取历史教 训的基础上重建政治格局以加强对国家和社会的控制，即加强中央集权。这也是宋初国家构建中最重要的一点。其次，唐末社会经

3、济已经衰敝不堪，继之而起的五代，由于战乱频繁，经济 更是一片残破，所谓“百万家之生聚，俱陷虎狼，数千里之人烟，顿成荆棘”， 进一步加剧了社会的动荡，威胁新生的政权。发展生产力，恢复经济，成为宋初统治者的必修课题。唐代的均田制与租庸调制也已崩溃， 在经济上，亟待建立新 的制度。最后，五代政权频繁的更迭，皇帝权威受到削弱，皇帝已经由“天子”蜕变 为了 “官家”，作为皇权重要支柱的“君权神授”的神秘光环，也早在五代的血 雨腥风中烟消云散了（天子，“兵强马壮者当为之，宁有种耶 ？”），皇帝权威 亟需加强。加之，宋太祖赵匡胤，陈桥兵变，黄袍加身，其权威来源，在当时人 眼中，缺乏必要的合法性基础。因此，宋

4、初的社会状况，就要求加强专制主义中央集权，重新构建国家体制 建立新的政治共同体。二、国家的构建“国家构建就是在强化现有的国家制度的同时，新建一批国家政府制度。” 这是福山在国家构建中对国家构建的定义。宋初的国家构建，同样强化了原 有的国家制度，即顺应加强专制主义中央集权的历史潮流， 并创立了一系列新的 制度或者方法，对后世国家体制的建设影响颇深。在政治体系的设计上，宋初统治者继承了专制主义中央集权制的传统， 遵循 着维制的统治理念。所谓维制，即约束制衡。“以维制思想为核心的官制涉及了政治、经济、军事、司法、文化等各个方面”，其目的就是要构筑君强臣弱、强 干弱枝的政治格局，最后实现“中书主民，枢

5、密院主兵，三司主财，各不相知”， 互相维制，以集权。在军事上，宋太祖赵匡胤“杯酒释兵权”，初步灭绝了武将夺权的可能性，其次又主要进行了两个方面的改革。 一是在军事力量上体现本末的关系。 主要方 法是禁军国家化，“收四方劲兵，列营京哉，以备宿卫，分番屯宿，以捍边围”， “诸镇皆自知兵力精锐非京师之敌， 莫敢有异心者”，这样就使禁军占据了国家 军事力量的核心地位，地方军事力量得到压制，改变了原有的本末倒置的关系。二是军队的组织上加强对兵和将的驾驭。通过废节度使，建县；更戍法；文官治 军等方式，将领权力受到极大削弱。其最终效果是“兵无常帅，帅无常师，内外 相维，上下相制，等级相札，虽有暴庆态维，无所

6、问”。用维制思想改造军队， 其目的在于在军队中建立起制度，而制度才是对军队控制的有效保证。在官制上，中央建立了中书门下、枢密院和三司（度支、户部与盐铁），实 现行政、军事与财权的分立。原有的宰相权力受到削弱，降低了宰相专权的可能 性。地方消灭节度使，设置地方行政机构，直接归中央管理。在官制改革中，由于宋初统治者较保守，且亟待恢复经济，实行了休养生息 的治理策略，政府职能范围减小（只是相对缩减，因为在专制主义中央集权下， 政府职能几乎涉及公共生活的各个方面）。更重要的是政府治理能力的提高，为 实现这一点，又采取了四个措施：加强科举考试，增加时务策的考查，选拔出治 国人才；实行严格的考课制（即现代

7、意义上的考核制度），考核官员政绩；掀起 严厉的反腐风暴，惩治贪腐；最重要的是，建立通判制度，监督地方官员。这些 制度的构建，促成了宋初官制的完备与成熟。政府职能范围的缩小和国家力量强 度的增强，在当时，极大的促进了生产力的恢复和发展， 也为日后宋代高度繁荣 的商品经济奠定了制度基础。宋初国家构建很重要一点就是，建立新政权的合法性（正当性）基础，这很 大程度上在于建立人民的认同感。 通过兵变的方式成为皇帝的赵匡胤，其合法性 既不满足传统型（传统的神圣性和传统受命实施权威的统治者），也不满足法理型（法律制度和统治者指令权力），更无魅力可言。建立人民的认同感，福山认 为，在当今世界上，“合法性唯一真

8、正的来源则是民主”。显然，在当时条件下， 民主是天方夜谭，不切实际的。但宋初建立其合法性的方式，有其独到之处。一方面，经济上的“收买”， 宋太祖实行轻徭薄赋，奖励农商的政策，这对于饱受战争之苦的百姓来说， 是最诱人的了；另一方面，政府对社会事务进行有效的管理，促进经济持续发展，打 造一个廉洁高效的政府，在百姓心中树立了良好的形象；最后，他或利用佛教， 或利用道教的神授思想来设法使自己的统治合法化，利用宗教，重新向百姓灌输“君权神授”的观念。由此，获得大众认同，确立了新政权的合法性基础。宋初的国家构建，从国家制度的高度，在政制，军事体制，财政体制等方面， 取精去粕，形成了完备的国家体制，改变了唐

9、末以来的混乱局面，为宋的昌盛提 供了良好的制度基础。对原有制度的继承，如中央分权，对地方集权，科举，监 察，发展和完善了中国古代的政制；在传统基础上的创新，如财、政、军的明确 分立，统兵与调兵权的分离等，又为其注入了新的活力。总之，宋初国家构建， 革故鼎新，在中国古代的各次国家构建中，具有象征性和代表性。三、古代国家构建特点及现实意义以宋初为例，基本可以概括出中国古代国家构建的几个特点：时间上，大多集中在政权更迭、发展迟滞、危机四伏的历史节点上，如秦初、汉初、清末等； 重构的动力上，有内部和外部之分，例如，北魏孝文帝对国家的重构，主要是对 汉文明的崇拜，清末新政又是在统治危机四伏情况下，被动地

10、反应；领导者上， 一般为统治者和政治家，如宋初主要是统治者大力推动，庆历新政、王安石变法、 百日维新又是政治家主导；权力结构上，专制皇权和中央集权不断加强， 从秦汉 到明清，历次重构，几乎都伴随着专制主义中央集权的加强（也有例外，如元初）。 指导思想上，外儒内法，综合运用儒释道等学说，如秦初法家思想占主导，汉初 又尚黄老之学；重构效果上，成功与失败并存，元立行省制对辽阔帝国建立了有 效统治，唐末藩镇制却导致国家混乱；等等。“一切对历史的探讨与研究，都应专注于现实和未来。”对古代国家构建的 研究，也必须落脚于现在和未来的国家构建之中。 于是总结出以下一些经验教训 和原则规律：其一，国家构建具有艰巨性，必须有坚强的领导与明确的目标；其二，必须构筑起制度构建的基本理念， 为制度注入灵魂，增强制度的协调性和互 助性；其三，政治体系设计要建立主干制度与配套制度， 使有限的政治资源利用 最大化；其四，“没有最佳的组织形式，也没有最