证券市场基础知识考试试题

1、瓣证券市场基础知坝识 总10套第隘10套一单选题肮01：2009奥年10月23日鞍，创业板正式启阿动，截至200岸9年年底，共有绊（ ）家创业板扳公司上市交易。A:20B:30C:36C:46盎02：下面不属懊于独立衍生工具扒的是（ ）。白A:可转换公白司债券B:远期合同C:期货合同半C:互换和期背权哀03：我国公安司法规定，发敖行无记名股票的摆，公司应当记载艾的事项不包括（奥 ）。A:股票数量拔B:各股东所办持股份数C:股票编号啊C:股票发行傲日期伴04：按基金的盎组织形式不同，叭证券投资基金可板分为（ ）。败A:契约型基斑金和公司型基金罢B:封闭式基袄金和开放式基金耙C:国债基金跋、股票基

2、金、货凹币市场基金耙C:成长型基按金、收入型基金笆和平衡型基金艾05：按照发行摆本位分类，国债扮可以分为（ ）癌。埃A:赤字国债癌、建设国债、战拌争国债和特种国斑债百B:短期国债般、中期国债和长捌期国债霸C:流通国债岸和非流通国债绊C:实物国债颁和货币国债巴06：关于债券按的票面要素描述绊正确的是（ ）巴。袄A:为了弥补皑自己临时性资金柏周转之短缺，债艾务人可以发行中暗长期债券阿B:当未来市半场利率趋于下降白时，应选择发行白期限较长的债券拌C:流通市场拌发达，债券容易肮变现，长期债券袄不能被投资者接凹受斑C:一般来说搬，期限较长的债凹券流动性差，风昂险相对较大，票按面利率应该定得癌高一些般07

3、：债券与股扮票的区别论述错叭误的是（ ）。癌A:因为股票笆风险较大，债券鞍风险相对较小，扒所以股票的收益阿必然高于债券绊B:发行债券熬是公司追加资金把的需要，发行股稗票则是股份公司白创立和增加资本疤的需要班C:债券一般傲有规定的偿还期捌，股票是一种无邦期投资癌C:债券是债芭权凭证，股票是盎所有权凭证八08：关于债券唉所规定的借贷双白方的权利义务关哀系的阐述，错误绊的是（ ）。疤A:发行人是熬借入资金的经济搬主体安B:投资者是霸出借资金的经济靶主体哎C:发行人必芭须在约定的时间碍付息还本爱C:债券反映鞍了发行者和投资靶者之间的委托、爸代理关系，而且肮是这一关系的法熬律凭证斑09：同一类型巴的债券

4、，长期债盎券利率比短期债袄券高，这是对（跋）的补偿。A:信用风险B:利率风险C:政策风险瓣C:购买力风瓣险班10：2006八年6月，纽约证白券交易所和（ 凹）达成总价约1啊00亿美元合并吧协议，组建全球般第一家横跨大西耙洋的证交所公司伴。办A:东京证券碍交易所翱B:泛欧证券办交易所半C:伦敦国际疤金融期权期货交艾易所巴C:悉尼证券挨交易所败11：1988拔年国际清算银行吧(BIS)制定案的巴塞尔协议艾规定，开展国鞍际业务的银行必摆须将其资本对加爱权风险资产的比把率维持在8以拌上，其中核心资伴本至少为总资本芭的（）。A:40B:50C:60C:70笆12：证券经营稗机构聘用未取得班执业证书的人员

5、氨对外开展证券业矮务的，由中国证拜券业协会责令改瓣正；拒不改正的芭，给予纪律处分版；情节严重的，靶由中国证监会单胺处或者并处警告蔼、（）罚款。碍A:3万元以巴下坝B:1万元以摆上3万元以下阿C:1万元以搬上5万元以下澳C:5万元以埃下阿13：对上证企盎业债指数样本说啊法错误的是（ 胺）。肮A:必须是在癌上海证券交易所芭上市交易的非股案权连接类企业债埃券挨B:必须是固办定利率付息和一爱次还本付息的非哎股权连接类企业板债券白C:必须是剩叭余期限在1年以敖上(含1年)的爸非股权连接类企埃业债券霸C:必须是信凹用评级为投资级拌(BBB)以上爱的非股权连接类耙企业债券蔼14：（）是基芭础证券发行人或蔼其

6、以外的第三人扒发行的，约定持岸有人在规定期间盎内或特定到期日巴，有权按约定价啊格向发行人购买啊或出售标的证券挨，或以现金结算熬方式收取结算差艾价的有价证券。A:期权B:权证C:期货拔C:可转换债办券捌15：关于债券碍的叙述错误的是颁（ ）。搬A:债券是一罢种虚拟资本佰B:债券独立凹于实际资本之外吧C:债券反映巴和代表一定的价靶值袄C:债券反映昂了发行者和投资肮者之间的委托、胺代理关系，而且挨是这一关系的法矮律凭证暗16：上市公司霸非公开发行股票版的，发行价格不爸低于定价基准日霸前20个交易日翱公司股票均价的岸（ ）。A:90B:80C:70C:60败17：证券市场皑的停滞阶段是（澳 ）。稗A:

7、20世纪笆初般B:1929白1933年摆C:20世纪伴20年代至第二拔次世界大战结束八C:第二次世坝界大战后至20稗世纪60年代办18：（）不同板于其他股息，它笆不是来自公司的班盈利，而是对公八司未来盈利的预伴分，实质上是一啊种负债分配，也哀是无盈利无股息吧原则的一个例外碍。A:财产股息B:负债股息C:股票股息C:建业股息办19：我国金融阿债券的发行始于岸（ ）。颁A:北洋政府哀时期捌B:国民党政哀府时期氨C:1993白年，中国投资银岸行被批准发行巴C:1994阿年，我国政策性扮银行成立后伴20：下面（ 办）不属于存托凭搬证对投资者的优唉点。昂A:以美元交安易，且通过投资瓣者熟悉的美国清摆算公

8、司进行清算爸B:市场容量叭大，筹资能力强坝C:上市公司案发放股利时，A败DR投资者能及按时获得，而且是稗以美元支付矮C:某些机构拔投资者受投资政摆策限制，不能投般资非美国上市证凹券，ADR可以败规避这些限制扳21：对证券自吧营业务认识不对扒的是（ ）。叭A:有利于活背跃证券市场、维靶护交易的连续性办B:证券自营鞍业务是指证券公阿司以自己的名义办，为本公司依法矮公开发行的股票坝、债券、权证、奥证券投资基金及哀中国证监会认可澳的其他买卖证券懊的行为霸C:容易存在靶操纵市场和内幕哀交易等不正当行把为皑C:证券公司扳开展自营业务，爱注册资本最低限凹额为3亿元，净稗资本最低限额为坝2亿元懊22：股票市场

9、爱价格的最直接影熬响因素是（ ）凹，并且其他因素吧都是通过作用于扳该因素而影响股稗票价格。拔A:宏观经济奥因素矮B:公司经营肮状况C:供求关系C:政治因素版23：对注册会稗计师申请证券许懊可证应当符合的佰条件叙述错误的肮是（ ）。癌A:具有证券矮、期货相关业务按资格考试合格证傲书澳B:取得注册胺会计师证书2年班以上摆C:不超过6班0周岁柏C:执业质量叭和职业道德良好瓣，在以往3年执矮业活动中没有违拜法违规行为扮24：下列有关拜金融期货叙述不霸正确的是（ ）碍。佰A:金融期货瓣必须在有组织的靶交易所进行集中百交易案B:在世界各扳国，金融期货交扮易至少要受到l懊家以上的监管机八构监管，交易品柏种、

10、交易者行为捌均须符合监管要哎求版C:金融期货碍交易是非标准化盎交易挨C:金融期货癌交易实行保证金敖制度和每日结算败制度吧25：根据证挨券法的规定，靶单位从事内幕交耙易的，还应当对百直接负责的主管翱人员和其他直接叭责任人员给予警案告，并处以（）摆的罚款。版A:1万元以伴上10万元以下捌B:3万元以艾上10万元以下般C:30万元疤以下爱C:3万元以百上30万元以下隘26：信用公司爸债券属于（ ）办范畴。A:抵押债券B:担保债券C:金融债券袄C:无担保证罢券凹27：投资咨询败机构、财务顾问挨机构、资信评级绊机构从事证券服奥务业务的人员必奥须具备证券专业绊知识和从事证券巴业务或者证券服般务业务（）年以

11、岸上的经验。A:1B:2C:3C:5安28：经营证券安经纪业务已满（靶 ）年的创新试挨点类证券公司方把可申请融资融券哎业务试点。A:1B:2C:3C:5鞍29：下列对基懊金份额持有人与芭管理人之间的关癌系认识错误的是氨（ ）。佰A:是委托人巴、受益人与受托把人的关系埃B:基金份额昂持有人是基金资熬产的终极所有者伴和基金投资收益爸的受益人；基金班管理人则是接受百基金份额持有人懊的委托，负责对扒所筹集的资金进败行具体的投资决敖策和日常管理败C:是所有者扳和经营者之间的霸关系爱C:是相互制鞍衡的关系俺30：（）是指百证券公司根据有巴关法律、法规和佰投资委托人的委办托，作为管理人叭，与委托人签订按资产

12、管理合同，叭将委托人委托的板资产在证券市场哀上从事股票、债笆券等金融工具的爱组合投资，以实捌现委托资产收益唉最大化的行为。霸A:融资融券氨业务搬B:证券自营胺业务爸C:证券经纪把业务笆C:证券资产半管理业务矮31：上市公司罢信息披露应遵循半的原则不包括（昂 ）。A:全面原则B:真实原则C:准确原则C:完整原则拔32：金融衍生拔工具产生的最基摆本原因是（ ）俺。澳A:新技术革翱命胺B:金融自由伴化C:利润驱动C:避险懊33：（ ）通摆常又被称作指数敖基金。霸A:主动型基埃金按B:被动型基扒金C:ETFC:LOF哎34：证券投资拜基金当事人中，半基金运营的核心按是（ ）。氨A:基金管理蔼人癌B:基

13、金持有矮人熬C:基金托管熬人艾C:基金投资阿者办35：金融期货颁通过在现货市场俺与期货市场建立艾相反的头寸，从八而锁定未来现金俺流的功能称为（笆 ）。A:投机功能B:套利功能稗C:价格发现耙功能瓣C:套期保值罢功能懊36：关于股票霸的永久性特征描案述，错误的是（巴 ）。碍A:股票的有按效期与股份公司氨的存续期间相联扒系，两者是并存板的关系巴B:股票代表跋着股东的永久性白投资，显然股票奥持有者不能转让蔼其股东身份氨C:永久性是把指股票所载有权皑利的有效性是始瓣终不变的，因为疤它是一种无期限版的法律凭证跋C:由于股东扳不能要求退股，哎所以通过发行股袄票募集到的资金肮，在公司存续期熬间是一笔稳定的鞍

14、自有资本皑37：根据刑阿法规定，在招颁股说明书、认股蔼书、公司、企业碍债券募集办法中耙隐瞒重要事实或暗者编造重大虚假拜内容，发行股票芭或者公司、企业拜债券，数额巨大鞍、后果严重或者阿有其他严重情节拔的，处（）有期芭徒刑或者拘役，颁并处或者单处非柏法募集资金金额隘1以上5以氨下罚金。A:3年以下B:5年以下C:5年以下C:37年肮38：下面选项凹中，不属于证券跋投资者保护基金办公司设立的意义八的是（ ）。挨A:可以在证熬券公司出现关闭按、破产等重大风邦险时依据国家政鞍策规范地保护投摆资者权益，通过芭简捷的渠道快速爱地对投资者特别笆是中小投资者予阿以保护癌B:有助于稳办定和增强投资者暗对我国金融体

15、系芭的信心，有助于唉防止证券公司个啊案风险的传递和拌扩散板C:是对现有背的国家行政监管版部门、中国证券笆业协会和证券交案易所等行业自律胺组织、市场中介吧机构等组成的全哀方位、多层次监挨管体系的一个重邦要补充，将在监扳测证券公司风险碍、推动证券公司哀积极稳妥地解决蔼遗留问题和处置敖证券公司风险方巴面发挥重要作用盎C:是发展和爸完善证券市场体板系的需要袄39：中国证监氨会在（ ）年加稗入了证监会国际啊组织，并在19案98年当选为该蔼组织的执委会委案员。A:1993B:1995C:1997C:1999安40：2008安年4月23日，安国务院公布（）翱和证券公司风奥险处置条例，矮这两个条例的公败布实施

16、，进一步翱完善了我国证券哎公司监管的法律碍法规体系，使证摆券公司的运行与安监管更加规范。隘A:证券公白司监督管理条例板爸B:首次公霸开发行股票并上傲市管理办法颁C:上市公办司证券发行管理白办法艾C:上市公拌司收购管理办法爱拜41：我国上板市公司证券发行盎管理办法规定敖，可转换公司债岸券的期限最短为背l年，最长为（罢）年，自发行之瓣日起6个月后可斑转换为公司股票鞍。A:3B:4C:6C:9坝42：我国证稗券法规定，向扒不特定对象发行皑证券或向特定对爱象发行证券累计八超过（）人的，矮为公开发行，必阿须经国务院证券扮监督管理机构或暗者国务院授权的把部门核准。A:150B:180C:200C:230癌

17、43：考察影响坝股票价格的因素班，下列推论正确霸的是（ ）。扳A:股价的变挨动与实际经济的八繁荣或衰退是同暗步的，即在经济哀高涨时股价也随昂之上涨；在经济霸萧条时股价也随柏之下跌板B:利率下降阿，股票价格上升奥C:中央银行捌提高法定存款准搬备金率，股价上跋升皑C:扩大财政凹赤字、发行国债版筹集资金、增加板财政支出的财政癌政策，股价下降败44：1982斑年1月，（ ）碍在日本债券市场疤发行了100亿耙日元的私募债券笆，这是我国国内瓣机构首次在境外哀发行外币债券。蔼A:中国国际爸信托投资公司八B:中国信托叭投资公司案C:中华信托邦投资公司胺C:国民信托疤投资公司俺45：世界上最把早、最享盛誉和暗最

18、有影响的股票埃价格平均数是（耙 ）。碍A:金融时报板证券交易所指数懊(也译为“富时拔指数”)百B:道-琼斯八工业股价平均数罢C:日经22白5股价指数拌C:NASD翱AQ指数稗46：证券公司阿单独或合并持有爱证券公司（ ）隘以上股权的股东疤，可以向股东会百提名董事(包括肮独立董事)、监败事候选人。A:3B:5C:7C:10柏47：公司股权熬分置改革的动议稗，原则上应当由捌（ ）一致同意伴提出。A:董事会昂B:高级管理吧人员吧C:全体流通把股股东矮C:全体非流伴通股股东板48：根据（ 佰）划分，证券市耙场可分为证券发扳行市场和证券交捌易市场。叭A:市场的效吧率捌B:市场的作罢用澳C:市场的功啊能皑

19、C:交易标的皑物败49：传统的证岸券发行是以企业俺为基础，而资产佰证券化则是以特安定的（ ）为基案础发行证券。A:资本B:资产C:资产池C:金融资产矮50：借款人在盎本国境外市场发按行的、不以发行把市场所在国货币蔼为面值的国际债熬券是（ ）。A:亚洲债券B:欧洲债券C:外国债券C:龙债券爸51：通过证券挨交易所的证券交颁易，投资者持有拔或者通过协议、矮其他安排与他人唉共同持有一个上拌市公司已发行的笆股份达到（）时稗，应当在该事实鞍发生之日起三日瓣内；向国务院证扳券监督管理机构凹、证券交易所作摆出书面报告，通鞍知该上市公司，澳并予公告。A:5%B:10%C:15%C:30%白52：从199翱9年

20、起，我国银捌行间债券市场以稗政策性银行为发疤行主体，开始发吧行（ ）债券。A:固定利率B:浮动利率C:息票累积C:零息凹53：我国证皑券法规定，证稗券交易所设总经扒理l人，由（ 唉）任免。八A:证券交易拜所板B:中国人民阿银行C:国务院案C:国务院证拔券监督管理机构肮54：巴塞尔暗协议规定，开哀展国际业务的银坝行必须将其资本肮对加权风险资产拜的比率维持在（肮）以上，其中核傲心资本至少为总靶资本的（）。A:8B:4P%C:8PC:4颁55：QFII捌的境内股票投资哎，应当遵守中国靶证监会规定的持柏股比例限制和国柏家其他有关规定奥，所有境外投资罢者对单个上市公把司A股的持股比艾例总和，不超过翱该上

21、市公司股份巴总数的（）。A:30B:15C:20C:25佰56：我国公拔司法规定，公按司的剩余资产在蔼分配给股东之前拜，其支付顺序为败（ ）。叭A:清算费用埃、职工的工资、吧社会保险费用和按法定补偿金、缴奥纳所欠税款、清跋偿公司债务氨B:清算费用拌、缴纳所欠税款佰、社会保险费用懊和法定补偿金、绊职工的工资、清扳偿公司债务白C:清算费用矮、缴纳所欠税款唉、职工的工资、安社会保险费用和柏法定补偿金、清伴偿公司债务扳C:清算费用唉、职工的工资、伴缴纳所欠税款、懊社会保险费用和碍法定补偿金、清凹偿公司债务颁57：下面不属懊于通常情况下判癌断股票流动性强搬弱主要分析对象傲的是（ ）。隘A:股票发行霸公司

22、经营业绩摆B:报价紧密笆度C:市场深度扳C:股票的价扒格弹性或者恢复扮能力邦58：证券公司白代发行人发售证稗券，在承销期结霸束时，将未售出敖的证券全部退还挨给发行人的承销唉方式是（ ）。A:代销B:余额包销C:全额包销C:包销傲59：股东大会拌作出修改公司章懊程、增加或减少耙注册资本的决议白，以及公司合并坝、分立、解散或稗者变更公司形式艾的决议，必须经袄出席会议的股东斑所持表决权的（绊）以上通过。A:13B:12C:14C:23斑60：证券监督蔼管理机构应当自袄受理证券公司设翱立申请（）内，安依照法定条件和皑法定程序并根据傲审慎监管原则进敖行审查，作出批罢准或者不予批准肮的书面决定。A:1个月

23、B:3个月C:6个月C:9个月二多选题氨01：国际债券阿同国内债券相比捌，具有一定的特翱殊性，主要表现疤在（ ）。背A:资金来源翱广、发行规模大盎B:存在利率哀风险佰C:以自由兑翱换货币作为计量白货币皑C:有国家主半权保障碍02：2006斑年实施的新证昂券法对证券公罢司进行了较为全啊面的规定，其中挨包括（ ）。跋A:完善了证昂券公司设立制度耙，对股东特别是佰大股东的资格作阿出规定矮B:对证券公半司实行按业务分罢类监管，不再将捌证券公司分为综扳合类和经纪类巴C:建立以净翱资本为核心的监暗管指标体系瓣C:确立证券傲公司高级管理人奥员任职资格管理隘制度白03：以下关于暗企业年金的说法拔正确的是（ ）

24、矮。摆A:企业年金巴基金财产的投资埃范围，限于银行氨存款、国债和其癌他具有良好流动疤性的金融产品班B:企业年金稗投资银行活期存办款、中央银行票靶据、短期债券回唉购等流动性产品疤及货币市场基金皑的比例，不低于敖基金净资产的5暗0%奥C:企业年金艾可以用于信用交拜易盎C:企业年金伴不得用于向他人翱贷款和提供担保懊04：有价证券鞍具有的主要特征艾是（ ）。A:风险性B:收益性C:流动性C:期限性笆05：由标的证哀券发行人以外的耙第三人发行并上爸市的权证，发行败人提供的履约担隘保可以是（ ）啊。坝A:通过专用捌账户提供并维持捌足够数量的标的八证券作为履约担佰保癌B:通过专用埃账户提供并维持案足够数量的

25、现金傲作为履约担保隘C:提供经交拔易所认可的机构颁作为履约的不可案撤销的连带责任氨保证人霸C:提供经发把行人认可的机构傲作为履约的不可靶撤销的连带责任稗保证人凹06：证券业从鞍业人员诚信信息百的用途包括（ 稗）。拜A:作为中国拌证监会对有关人袄员进行任职资格敖审核的依据摆B:作为境内跋外其他金融监管绊机构对有关人员熬进行任职资格审埃核的参考扒C:作为中国唉证券业协会审核昂证券业执业注册阿或变更申请的依阿据颁C:作为中国凹证券业协会推荐爱有关人选或组织肮行业评比的依据柏07：成长型基胺金可分为（ ）翱。胺A:稳健成长埃型基金暗B:一般成长耙型基金拔C:积极成长安型基金唉C:专业成长盎型基金疤08

26、：根据基础搬资产划分，常见案的金融远期合约邦包括（ ）。蔼A:股权类资鞍产的远期合约摆B:债权类资唉产的远期合约岸C:远期利率霸协议矮C:远期汇率霸协议颁09：优先股票疤的具体优先条件般由各公司的章程巴加以规定，一般把包括（ ）。癌A:优先股票蔼分配股息的顺序百和定额瓣B:优先股票肮分配公司剩余资懊产的顺序和定额坝C:优先股票伴股东转让股份的昂条件吧C:优先股票胺股东行使表决权蔼的条件、顺序和昂限制笆10：下面关于耙我国证券公司的班发展历程叙述正班确的是（ ）。板A:1987稗年，我国第一家氨专业性证券公司百深圳特区证券败公司成立懊B:1988俺年，国债柜台交熬易正式启动摆C:2000跋年底，

27、我国证白券法出台懊C:2007芭年1月1日新修哀订的证券法艾实施耙11：证券投资俺者保护基金公司澳应建立科学的业吧绩考评制度和信袄息报告制度，并唉报送（ ）。熬A:中国证监爸会巴B:中国证券坝登记结算有限责叭任公司C:财政部半C:中国人民斑银行皑12：我国基叭金法规定，下颁列事项应当通过芭召开基金份额持艾有人大会审议决澳定（ ）。蔼A:提前终止搬基金合同般B:基金扩募哀或者延长基金合凹同期限板C:转换基金败运作方式盎C:提高基金把管理人、基金托背管人的报酬标准颁13：下列关于疤债券与股票的说拜法正确的是（ 跋）。癌A:债券与股氨票都属于有价证爸券袄B:股票风险敖较大，债券风险胺相对较小柏C:债

28、券是一凹种有期投资，股唉票是一种无期投拌资拔C:发行股票肮和债券都是公司矮的负债矮14：公司申请疤公司债券上市交背易应当符合的条案件包括（ ）。背A:公司债券霸的期限为1年以版上昂B:公司债券摆实际发行额不少肮于人民币3 0霸00万元耙C:公司申请敖债券上市时仍符白合法定的公司债爸券发行条件啊C:公司在最版近3年无重大违拌法行为，财务会埃计报告无虚假记唉载隘15：如果（）埃，那么资产评估俺机构不能申请证暗券评估资格。(瓣1分)半A:在执业活坝动中受到刑事处稗罚、行政处罚，佰自处罚决定执行鞍完毕之日起至提皑出申请之日止未叭满3年柏B:因以欺骗氨等不正当手段取唉得证券评估资格啊而被撤销该资格拔，自

29、撤销之日起隘至提出申请之日笆止未满3年啊C:申请证券岸评估资格过程中挨，因隐瞒有关情罢况或者提供虚假把材料被不予受理斑或者不予批准的扒，自被出具不予敖受理凭证或者不氨予批准决定之日疤起至提出申请之蔼日止未满3年拜C:最近3年埃在税务、工商、霸金融等行政管理案机关以及自律组暗织、商业银行等班机构有不良诚信肮记录翱16：证券投资办基金的作用有（吧 ）。伴A:基金为中班小投资者拓宽了疤投资渠道熬B:基金丰富哀了大投资者的投八资方式稗C:有利于证吧券市场的稳定和艾发展背C:有利于证耙券市场的国际化百17：我国建立芭集中、统一的证败券登记结算体制氨具有的重大意义扳是（ ）。按A:方便投资佰者开立证券账户

30、拌，减少资金占用芭B:对两交易摆所原有登记结算伴业务进行整合，哎有利于制定统一扳的登记结算业务巴规则和流程俺C:有助于从白体制上防范和控般制市场风险疤C:建立中央俺登记结算系统有疤利于提高市场结笆算效率败18：关于债券巴的票面价值描述肮正确的是（ ）暗。暗A:债券票面艾金额的确定也要捌根据债券的发行奥对象、市场资金傲供给情况及债券扳发行费用等因素案综合考虑捌B:票面金额啊定得较小，发行坝成本也就较小瓣C:票面金额般定得较大，有利叭于小额投资者购靶买叭C:在国际金疤融市场筹资，则翱通常以债券发行暗地所在国家的货阿币或以国际通用矮货币为计量标准按19：我国按投唉资主体的不同性隘质，将股票划分版为（

31、 ）。A:法人股B:国家股C:外资股拌C:社会公众爸股澳20：关于信用翱衍生工具的论述俺正确的是（ ）背。隘A:主要包括扮信用互换、信用拔联结票据等奥B:用于转移柏或防范系统风险白C:是以基础皑产品所蕴含的信扳用风险或违约风盎险为基础变量的唉金融衍生工具邦C:是20世百纪90年代以来岸发展最为迅速的班一类衍生产品唉21：证券公司败从事客户资产管板理业务应当按规胺定向中国证监会氨申请客户资产管奥理业务资格。经靶中国证监会批准翱，证券公司可以隘从事的资产管理按业务包括（）。败A:为单一客蔼户办理定向资产版管理业务巴B:为多个客佰户办理集合资产碍管理业务暗C:为客户办阿理特定目的的专碍项资产管理业务

32、百C:为单一客扮户办理集合资产巴管理业务白22：有权对存板放在本机构的客案户的交易结算资懊金、委托资金和白客户担保账户内哎的资金、证券的叭动用情况进行监矮督的机构有（）昂(1分)芭A:指定商业靶银行啊B:证券登记皑结算机构笆C:资产托管叭机构搬C:证券交易翱所矮23：下面关于百可转换债券的阐碍述，正确的是（爱 ）。昂A:在发行时肮，应在发行条款扳中规定转换期限癌和转换价格八B:可转换公八司债券兼有债权皑投资和股权投资爱的双重优势八C:可转换债哀券在转换前是公碍司债券形式，转阿换后相当于增发稗了股票笆C:可转换公敖司债券一般要经皑股东大会或董事按会的决议通过才板能发行岸24：以下符合熬证券公司自

33、营业扮务的风险控制指拔标规定的有（ 颁）。挨A:自营权益俺类证券及证券衍碍生品的合计额不罢得超过净资本的霸100袄B:自营固定哀收益类证券的合氨计额不得超过净拜资本的200肮C:持有一种氨权益类证券的成拔本不得超过净资隘本的30败C:持有一种盎权益证券的市值笆与其总市值的比佰例不得超过10鞍肮25：契约型基拔金与公司型基金伴的区别是（ ）盎。捌A:资金的性啊质不同岸B:投资者的坝地位不同澳C:基金的营案运依据不同案C:对投资额霸的限制不同佰26：恒生流通俺精选指数系列由矮（ ）组成。罢A:恒生10疤0B:恒生50啊C:恒生香港霸25扒C:恒生中国颁内地25罢27：基金管理办人虽然必须按规拌定对

34、基金净资产败进行估值，但遇半到下列特殊情况巴，有权暂停估值拜（ ）。巴A:占基金相搬当比例的投资品笆种的估值出现重背大转变，而基金耙管理人为保障投扮资人的利益，已半决定延迟估值白B:基金投资罢所涉及的证券交盎易场所遇法定节柏假日或因故暂停芭营业时哎C:如出现基癌金管理人认为属奥于紧急事故的任拜何情况，会导致捌基金管理人不能稗出售或评估基金靶资产的吧C:因不可抗哀力或其他情形致八使基金管理人、拜基金托管人无法捌准确评估基金资凹产价值时癌28：新证券巴法在保留证券坝交易所的原有权凹力之外，授予证巴券交易所新增的暗监管权力包括（捌 ）。稗A:根据需要霸对出现重大异常扳交易情况的证券袄账户限制交易，昂

35、并报国务院证券邦监督管理机构备吧案昂B:对证券(颁包括股票和公司岸债券)的上市交爸易申请行使审核肮权案C:上市公司百出现法定情形时暗，就暂停或终止昂其股票上市交易背行使决定权隘C:公司债券隘上市交易后，公靶司出现法定情形般时，就暂停或终坝止其公司债券上吧市交易行使决定班权挨29：下列关于扒可转换债券的叙八述正确的有（）敖。(1分)拜A:当股票价哎格下跌时，可转癌换债券的持有人啊行使转换权比较疤有利爱B:可以转换巴成普通股票澳C:是一种附耙有转股权的债券半C:具有双重唉选择权的特征鞍30：企业年金爸基金财产的投资佰，按市场价计算盎应当符合下列（稗 ）规定。疤A:投资银行暗活期存款、中央疤银行票据

36、、短期安债券回购等流动隘性产品及货币市皑场基金的比例，氨不低于基金净资拌产的20爱B:投资银行胺定期存款、协议埃存款、国债、金艾融债、企业债等斑固定收益类产品拌及可转换债、债暗券基金的比例，伴不高于基金净资矮产的50耙C:投资银行碍定期存款、协议奥存款、国债、金疤融债、企业债等斑固定收益类产品爱及可转换债、债罢券基金的比例，败不高于基金净资摆产的50摆C:投资国债板的比例不低于基安金净资产的30岸瓣31：下面属于皑证券市场显著特肮征的是（ ）。艾A:证券市场岸是风险直接交换背的场所啊B:证券市场扳是为解决资本供案求矛盾和流动性懊而产生的市场伴C:证券市场疤是价值直接交换佰的场所暗C:证券市场案

37、是财产权利直接般交换的场所挨32：关于债券案特征论述正确的般是（ ）。靶A:债务人不把履行债务时，债霸券投资不能收回蔼B:债券收益阿可以表现为利息啊收入、资本损益邦和再投资收益岸C:债券在市跋场上转让因价格埃下跌而承受损失罢时，债券投资不霸能收回把C:债券具有傲偿还性，因此债白券投资一定能够挨收回板33：下面关于般首次公开发行扮股票并在创业板版上市管理暂行办斑法中对发行条邦件的规定阐述正碍确的有（ ）。蔼A:发行人申柏请首次公开发行版股票必须满足持耙续经营时限、连瓣续盈利、净资产败及股本总额的有拌关规定氨B:发行人足隘额缴纳注册资本邦，发行人的主要斑资产不存在重大扮权属纠纷俺C:发行人主岸营业

38、务明确稳定稗，具有完善的公叭司治理结构，具碍有持续盈利能力邦，董事、高级管瓣理人员均没有发蔼生重大变化，实百际控制人没有发蔼生变更挨C:与控股股胺东、实际控制人艾及其控制的其他俺企业问不存在同吧业竞争，以及严板重影响公司独立柏性或者显失公允佰的关联交易搬34：下列有关艾股东大会论述正傲确的是（ ）。俺A:股东大会柏一般每一年或半败年定期召开一次八B:股东大会半作出决议，必须俺经出席会议的股袄东所持表决权2哀3以上通过扮C:股东大会胺选举董事、监事捌，可以依照公司颁章程的规定或者案股东大会的决议斑，实行累积投票艾制翱C:股东可以摆亲自出席股东大搬会，也可以委托哎代理人出席股东挨会议啊35：信用违

39、约罢互换(CDS)靶交易的危险来自唉（ ）。败A:具有较高俺的杠杆性伴B:由于信用拔保护的买方并不般需要真正持有作版为参考的信用工啊具，因此特定信熬用工具可能同时袄在多起交易中被埃当作CDS的参巴考，有可能极大败地放大风险敞口把总额，在发生危邦机时，市场往往捌恐慌性高估涉险敖金额矮C:信用违约俺互换过快的增长疤速度颁C:由于场外安市场缺乏充分的挨信息披露和监管艾，交易者并不清佰楚自己的交易对拜手卷入了多少此白类交易，因此，安在危机期间，每俺起信用事件的发癌生都会引起市场凹参与者的相互猜安疑，担心自己的袄交易对手因此倒般下从而使自己的澳敞口头寸失去着澳落巴36：下面关于捌地方政府债券的板阐述正确

40、的是（坝 ）。唉A:我国自1扳981年恢复国摆债发行以来，却挨从未发行过地方笆政府债券扳B:地方政府般债券是地方政府搬根据本地区经济俺发展和资金需求氨状况，以承担还碍本付息责任为前版提，向社会筹集伴资金的债务凭证敖C:地方政府翱不得发行地方政巴府债券（除法律氨和国务院另有规捌定外）霸C:地方政府岸债券按资金用途版和偿还资金来源笆分类，通常可以翱分为一般责任债版券(普通债券)蔼和专项债券(收矮入债券)瓣37：下面关于背基金利润(收益霸)的分配方式的绊描述，正确的是安（）。啊A:基金利润摆(收益)分配通傲常有两种方式：靶一是分配现金，爸这是最普遍的分唉配方式；二是分挨配基金份额埃B:封闭式基半金年

41、度收益分配芭比例不得低于基肮金年度已实现收昂益的90爸C:封闭式基伴金的分红方式有伴现金分红和分红板再投资转换为基邦金份额两种凹C:货币基金摆投资者于周一赎胺回或转换转出的芭基金份额享有周罢六、周日和周一扳的利润般38：依据计息吧方式划分，欧洲艾债券市场包含的白品种有（ ）。奥A:浮动利率疤债券拌B:固定利率白债券氨C:累进利率叭债券拜C:延付息票肮债券班39：可交换债板券与可转换债券碍相同的发行要素拜有（ ）。A:换股期限B:换股价格C:换股比率熬C:票面利率般、期限敖40：证券经营瓣机构是证券市场罢上最活跃的投资扳者，以其（ ）挨进行证券投资。A:借贷资金啊B:受托投资八资金C:营运资金C

42、:自有资本三判断题拌01：货币市场澳基金是以货币市邦场工具为投资对百象的一种基金，昂其投资对象期限霸在1年以内，包八括银行短期存款背、国库券、公司艾短期债券、银行八承兑票据及商业佰票据等货币市场凹工具。（）澳02：金融衍生疤工具的杠杆效应把一定程度上决定拌了它的高投机性芭和高风险性。（版 ）阿03：管理费通搬常从基金的股息败、利息收益中或艾从基金资产中扣癌除，也可以向投爸资者收取。（ 搬）鞍04：在执业活般动中受到刑事处绊罚、行政处罚，斑自处罚决定执行拜完毕之日起至提白出申请之日止未拌满5年的资产评俺估机构不能申请哀证券评估资格。扳（）挨05：公开发行澳股票数量在4亿霸股以上的，配售爸数量不得

43、超过向吧战略投资者配售拜后剩余发行数量碍的60。 （爸 ）板06：定向资产八管理业务的特点扒是：证券公司与蔼客户必须是一对氨一的投资管理服艾务；具体投资的伴方向在资产管理绊合同中约定；必拌须在单一客户的傲专用证券账户中爱封闭运行。（）澳07：目前我国碍证券市场推出的蔼权证均为债券类摆权证，其标的资邦产可以是单只债氨券或债券组合。拌（ ）罢08：上市公司安应当在每一会计埃年度结束之日起傲4个月内披露年傲度报告。（ ）稗09：开放式基芭金一般每周或更安长时问公布一次暗，封闭式基金一埃般在每个交易日瓣连续公布。（）罢10：交易所有埃权决定暂停和终艾止股票上市。（瓣 ）柏11：发行股息皑率固定优先股票

44、爱，可以保护股票板持有者的利益，蔼同时对股份公司袄来说，有利于扩跋大股票发行量。皑（ ）敖12：在执业活霸动中受到刑事处奥罚、行政处罚，白自处罚决定执行背完毕之日起至提半出申请之日止未癌满5年的资产评按估机构不能申请岸证券评估资格。拔（）瓣13：根据上市绊公司规模、监管佰要求等差异，证半券市场可分为全阿球性市场、全国埃性市场、区域性俺市场等类型。（俺 ）俺14：公开原则扳是各国证券法律袄制度的重要原则疤，信息披露制度盎在各国证券法律佰制度体系中均占伴有重要地位。 罢（ ）百15：金融机构肮之间、金融机构岸与大规模交易者案之间进行的各类背互换交易和信用盎衍生品交易属于袄交易所交易的衍癌生工具。（

45、）皑16：虚拟资本扳是相对独立于实奥际资本的一种资半本存在形式。 芭（ ）半17：混合资本碍债券到期前，如霸果同时出现以下霸情况：最近1期哀经审计的资产负耙债表中盈余公积斑与未分配利润之伴和为负，且最近巴12个月内未向矮普通股票股东支挨付现金红利，则笆发行人必须延期暗支付利息。（）扮18：客户融资柏买人或者融券卖岸出的证券暂停交般易，且交易恢复百日在融资融券债按务到期日之后的办，融资融券的期隘限顺延。 （ 叭）办19：股票价格唉的变动通常比实霸际经济的繁荣或皑衰退晚一步。（案 ）翱20：从理论上袄说，期权出售者扳在交易中所取得矮的盈利是有限的昂，仅限于他所收背取的期权费，而疤他可能遭受的损肮失

46、却是无限的。瓣（ ）稗21：证券公司敖开展创新业务的般，在创新业务试爸点阶段，应当按败照中国证监会规埃定的较高比例计把算风险资本准备挨；在创新业务推扒广阶段，风险资邦本准备计算比例鞍可适当降低。（柏）熬22：封闭式基袄金在封闭期内不巴能追加认购或赎拔回，投资者只能俺通过证券经纪商安在二级市场上进拜行基金的买卖。矮（ ）板23：早期的红绊筹股，主要是一叭些中资公司收购扒香港的大型上市半公司后重组而形安成的。（ ）皑24：现在，红癌筹股作为外资股阿，已经成为内地盎企业进入国际资霸本市场筹资的一笆条重要渠道。（肮 ）皑25：现在，红安筹股作为外资股敖，已经成为内地摆企业进入国际资挨本市场筹资的一按条

47、重要渠道。 斑（ ）盎26：申请取得疤基金托管资格，斑应当具备一定的爱条件，并经国务百院证券监督管理班机构或者国务院傲银行业监督管理疤机构核准。（ 颁）隘27：基金托管笆人是根据法律法扒规的要求，在证柏券投资基金运作败中承担资产保管爱、交易监督、信埃息披露、资金清懊算与会计核算等拔相应职责的当事佰人，是基金运营拜的核心。（）盎28：我国刑安法规定，编造叭并且传播影响证爱券、期货交易的吧虚假信息，扰乱凹证券、期货交易爸市场，造成严重按后果的，处5年搬以下有期徒刑或凹者拘役，并处或皑者单处l万元以叭上10万元以下案罚金。（）澳29：由于资本跋利得和再投资收扮益具有不确定性隘，投资者在作投拜资决策时

48、计算的哀到期收益和到期斑收益率只是预期斑的收益和收益率爸，只有当投资期八结束时才能计算爸实际收益和实际吧到期收益率。（案）哎30：新证券澳法调整范围涵敖盖了在中国境内斑的股票、公司债挨券和国务院依法般认定的其他证券按的发行、交易和盎监管，其核心旨叭在促进证券公司耙发展，维护社会唉经济秩序和社会罢公共利益。（）俺31：为防止操笆纵市场行为，交岸易所通常会选取爱流通盘较小、交挨易不活跃的股票懊推出相应的期货叭合约，并且对投芭资者的持仓数量背进行限制。（）肮32：实物债券八是专指具有实物癌票券的债券。它佰与无实物票券的白债券(如记账式埃债券)相对应，安而实物国债是指扒以某种商品实物吧为本位而发行的矮国债。（）扳33：外国债券阿受发行地所在国摆的税法管制，而靶欧洲债券的预扣拔税一般可以豁免熬，投资者的利息拜收入也免缴所得氨税。 （ ）百34：发行不动坝产抵押