证券从业资格考试基础知识真题及答案

1、八生活需要游戏，癌但不能游戏人生蔼；生活需要歌舞碍，但不需醉生梦绊死；生活需要艺巴术，但不能投机按取巧；生活需要版勇气，但不能鲁胺莽蛮干；生活需敖要重复，但不能傲重蹈覆辙。班 皑 安 斑 百 凹 隘 哀 -爱-无名翱2010年12蔼月4号证券从业瓣资格考试证券爸市场基础知识敖证券从业资格考袄试基础知识真题叭及答案暗一、单项选择题拜 瓣21、贴现债券哎通常在票面上（哎绊D芭），是一种折版价发行的债券。昂 肮A不规定利率百 B规定利率 C标明折价 瓣D不标明折价傲 颁22、债券按计叭息方式有多种分袄法，其中按一定半期限将所生利息昂加入本金再计算懊利息，这种债券艾叫（扒D澳）。 A单利债券 B复利债

2、券 C贴现债券 笆D累进利率债敖券 靶25、债券根据啊券面形式，其中阿（坝A般）是具有标傲准格式的债券。啊 矮A 实物债券办 霸B 凭证式债爱券 霸C 记帐式债胺券 扒D 电子债券艾 捌26、偿还期在背1年以上10年皑以下的国债被称傲为（艾B癌）。 爱A 短期国债班 啊B 中期国债凹 伴C 长期国债按 邦D 无期国债敖 瓣27、可以提前笆兑现的债券是（芭扮B百）。 霸A 实物债券绊 案B 凭证式债安券 暗C 记帐式债佰券 敖D 以上都不蔼能 皑31、我国的国暗库券在发行是往般往先确定其发行般对象，在80年案代初期，对个人叭发行的国库券比氨对单位发行的国班库券利率（败A胺）。 A 高 B 低 C

3、 等于 敖D 没有关系拜 耙32、我国国库扒券转让市场的全俺面放开是在（鞍D哎）年。 哀A 1985稗 绊B 1987俺 胺C 1988傲 败D 1990隘 罢34、国际货币般市场中的国库券版期货合约的面值般是（爱B百）美元。 A 10万 版B 100万扳 笆C 200万蔼 疤D 500万傲 绊36、保值债券罢是1989年严摆重的通货膨胀时傲发行的带有保值拜补贴的国债。因版为期限为3年，碍所以其利率随中柏国人民银行规定斑的3年期定期储澳蓄存款利率浮动艾，加保值补贴率笆，外加（把A败）个百分点。斑 A 1 B 2 C 3 D 4 奥39、对公司而办言，发行不同种背类的公司债券有矮不同的限制条件稗

4、，其中有公司债澳券不得随便增加把、债券未清偿之芭前股东的分红要版有限制等的是（翱版B隘）。 半A 不动产抵奥押公司债 瓣B 信用公司扒债 扳C 保证公司爸债 般D 收益公司半债 跋41、国际债券扒在国际市场上发扒行，其记价货币办往往是国际通用扳货币，一般不用百（捌D阿）表示。 A 美圆 傲B 德国马克扳 C 英镑 D 人民币 背44、从横向结霸构关系来看，证白券市场可以分为爱（艾A奥）。 半A 股票市场坝、债券市场和基佰金市场 盎B 发行市场瓣和交易市场 扒C 国际市场邦和国内市场 隘D 有行市场笆和无形市场 半45、同业拆借爸市场在金融体系败同属于（熬A埃）市场。 拔A 货币市场哀 扳B 资

5、本市场斑 柏C 贷款市场办 疤D 中长期信爱贷市场 板46、资本市场矮可以分为（邦B伴）。 巴A 证券市场百和同业拆借市场半 佰B 中长期信按贷市场和证券市班场 扒C 证券市场案和回购市场 埃D 股票市场鞍和债券市场 挨49、帐面价值叭又称为（啊B版）。 A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 蔼50、封闭式基瓣金的交易价格主坝要取决于（隘B邦）。 伴A基金总资产摆 B供求关系 昂C基金净资产扮 D基金负债 摆52、在计算基隘金资产总值时，扳基金拥有的上市半股票、认股权证佰是以计算日集中凹交易市场的（敖B颁）为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 办53、在下列几拜种基金中，一

6、般埃（捌B班）的年管理费绊率最低。 A债券基金 B货币基金 C股票基金 稗D认股权证基熬金 昂60、据中华稗人民共和国公司柏法规定，下列挨各项信息中不属败于内幕信息的有鞍（芭D耙）。 邦A公司分配股摆利或者增资的计拌划 背B公司股权结伴构的重大变化 傲C公司债务担颁保的重大变更 哎D上市公司收办购的有关方案 凹61、 存托凭背证业务中，托管拌银行所提供的服澳务包括（百C袄）。 伴A领取红利或肮利息，用于再投阿资或汇回ADR罢发行国 埃B负责ADR氨的注册和过户 俺C负责保管A安DR所代表的基阿础证券 艾D负责对公司暗管理监督 拔62、证券公司碍在下列事项中，岸不需要国务院证艾券监督管理机构摆审

7、批的事项有（暗A扒）。 般A设立或撤消埃分支机构 般B变更注册资安本 C增发资本 佰D更换法定代暗表人 敖64、不是影响邦债券利率的因素笆有（翱B癌）。 瓣A筹资者资信俺 坝B债券票面金版额 C筹资用途 笆D借贷资金市蔼场利率水平 败67、其基金的叭收益受货币市场扮利率的影响，其胺变动方向正好与拔国债基金收益相稗反的基金是（佰A摆）。 般A货币市场基霸金 B黄金基金 艾C衍生证券投敖资基金 伴D平衡性基金安 矮68、根据投资碍目标划分的基金版中，最常见的基版金是（巴A蔼）。 败A成长性基金扳 班B收入性基金巴 吧C平衡性基金搬 颁D 对冲基金挨 傲69、依据基鞍金管理办法的艾规定，基金人保颁存

8、基金的会计帐暗册、记录（盎C背）年以上。 A5 B10 C15 D20 熬八二、多选择题 哀1、按照性质分百，证券分为 （半佰AB啊）。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 哎2、从其产生的案领域分析，外汇按风险大致可分为败（扮AB把）。 罢A商业性汇率按风险 啊B金融性汇率挨风险 邦C全球性汇率捌风险 绊D区域性汇率柏风险 啊4、商品证券是叭证明持有人有商跋品所有权或使用肮权的凭证，取得拜了这种证券就等霸于取得这种商品颁的所有权。下面稗属于商品证券的败有（绊ABC爱）。 A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单 矮5、银行证券是版货币证券中的一鞍种，它主要包括跋（叭ABC埃）。

9、A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单 哎7、证券具有流爸通性，又称为变艾现性。证券的流佰通是通过（奥ABC氨）实现的 A 承兑 B 贴现 C 交易 D 继承 案10、按照交易昂的直接对象，金把融市场可以分为邦（氨ABCD拔）。 翱A 同业拆借按市场 叭B 国债市场爱 敖C 股票市场懊 按D 金融期货袄市场 按11、资本市场肮是指期限超过一案年的资金交易市昂场，其中（唉ABC皑）是资本市办场工具。 A ADR 岸B 公司债券按 C 股票 D 国库券 搬13、二战之前绊，证券品种一般巴仅有股票、公司暗债券和政府债券版；二战之后，证爱券品种不断创新捌，主要有（霸ABCDE疤）。 拌A 浮动

10、利率叭债券 B 认股证 巴C 分期债券爱 埃D 可转换债板券 阿E 复合证券懊 斑14、证券市场安网络化发展的根唉本原因是因为网八上交易具有明显扳的优势（蔼ABC盎）。 凹A 突破了时蔼空限制，投资者隘可以随时随地交耙易； 搬B 直观方便熬，网上不仅浏览颁和查阅，而且可傲以在线咨询； C 成本低 半D 更加安全盎 翱16、1999唉年7月28日，叭中国证监会发布板关于进一步完耙善股票发行方式笆的通知，对总靶股本超过4亿元蔼的新股发行方式熬作出重大改革，蔼采取（般AB办）相结合的奥方式。 埃A 向法人配安售 岸B 对公众上版网发行 矮C 发行认股绊证 摆D 证券公司傲配售 绊19、证券市场疤上的

11、中介机构是氨指为证券的发行艾和交易提供服务白的各类机构。下疤面（白ABD奥）是证券中介扒机构。 皑A 证券公司矮 把B 会计师事般务所 哀C 证券交易澳所 拌D 资产评估靶机构 敖20、我国的证懊券公司按照所能啊从事的业务，可安以分为（背AC绊）。 疤A 综合类证案券公司 扮B 代理性证斑券公司 笆C 经纪类证昂券公司 袄D 自营性证跋券公司 绊23、金融市场袄上根据交易工具邦的期限，把金融爸市场分为货币市拔场和资本市场两碍大类。资本市场笆是融通长期资金半的市场，下面（安BCD伴）是资本市白场。 摆A 回购协议罢市场 俺B 债券市场袄 稗C 基金市场稗 胺D 保险市场办 哎27、按照公挨司法的

12、规定，摆普通股股东享有隘（矮ABC啊）法定的股东熬权益。 背A 资产受益袄 按B 重大决策拌权 埃C 选择管理扮者 摆D 制定公司熬的具体规章 阿29、境外上市胺外资股是指股份昂公司向境外投资懊者募集并在境外疤上市的股份。下吧面（袄BC伴）是属于境外傲上市外资股。 A A股 B N股 C H股 D B股 昂31、本身不能扮为持有人或第三坝者取得一定收入稗的证券称为（埃CD扳）。 A商业证券 B资本证券 C有价证券 蔼D凭证证券 阿 疤32、证券投资袄者参与证券投资氨的目的有（俺ACD敖）。 扒A获取高于银佰行利息的收益 B保值增值 芭C参与公司管扮理 拔D赚取市场差拜价 肮42、综观60背年代

13、以来国际债啊券市场的活动情胺况，发行国际债半券的主要目的有叭（摆ABCD拜）。 岸A弥补国际收熬支逆差 挨B收取外币资颁金，弥补国内预袄算资金的不足 岸C一些大型和白特大型工程项目凹建设筹资，并使蔼高风险得以分散百 爸D为某些国际叭组织筹资，以支奥持其活动 碍43、广义的有班价证券有很多种笆，其中包括（矮ABCD扮）。 A商品证券 B提单 C货币证券 D资本证券 把47、基金的运伴作中的主要费用隘有（颁AB昂）。 A管理费 B托管费 C风险费 D投资费 案48、（吧AB佰）不得招聘爸为证券交易所的哀从业人员。 坝A因违法、违叭纪被开除的证券皑交易所从业人员昂 坝B被开除的国啊家机关工作人员扮

14、翱C被解聘的证绊券公司从业人员般 懊D被辞退的国白有企业工作人员爱 拌49、证券从业暗人员的行为准则挨规定内容包括（耙斑AD翱）。 跋A保证性行为版 矮B自律性行为邦 爸C道德性行为蔼 矮D禁止性行为艾 肮55、证券投资隘基金的当事人主肮要有（霸ACD芭）。 扳A基金持有人鞍 靶B基金发起人埃 斑C基金托管人拜 爸D基金管理人靶 奥56、证券公司坝在下列事项中，背不需要国务院证奥券监督管理机构疤审批的事项有（胺AB按）。 蔼A设立或撤消斑分支机构 挨B变更注册资背本 般C更换总经理傲 柏D更换法定代坝表人 办57、 股东大熬会包括（办ACD凹）。 版A创立大会 败 鞍B特别股东大隘会 氨C股东

15、年会 霸 扒D临时股东大板会 霸58、AD按R业务中涉及的颁关键机构包括（鞍敖BCD把）。 耙A基础证券的俺发行公司 B存券银行 奥C托管银行 肮 矮D存券信托公百司 三、判断题 芭1、证券是指标拜有票面金额，证暗明持人有权按期罢取得一定收入并盎可以自由转让和盎买卖的所有权或摆债券凭证。 挨T袄4、 银行承兑霸票据是货币证券爸中银行证券的一矮种。 巴F安7、基金市场是扮基金证券发行和皑交易的场所，开唉放式基金是在证斑券交易所挂牌交颁易。 扳F矮15、证券市场瓣与货币市场关系懊密切，证券市场搬是货币市场上资艾金的需求者。 矮T俺16、在资本市伴场内部，长期信袄贷的资金来源依阿赖于证券市场。把 败

16、T斑F颁39、公司在没八有盈利前是不能埃发放任何股息的伴。按F爸56、备兑认股扒权证可以以一个瓣证券为标的物，袄也可以以多个证懊券为标的物。 翱 八T懊66、中央登记班结算公司是不以傲营利为目的的法芭人机构。 疤T（一）单选题扮1.证券交背易所所采取的交叭易的组织方式是笆氨A巴。A.经纪制B.代理制拌C.做市商伴制D.自助制颁2.啊B捌，中华人民笆共和国证券法傲正式实施。拜摆A.1998年八7月1日艾B.199傲9年7月1日搬C.199伴9年10月1日安D.200暗0年1月1日摆6.资本证稗券主要包括叭C巴。败昂A.股票、债安券和基金证券爸B.股票、翱债券和金融期货爱C.股票、半债券和金融衍生

17、熬证券隘D.股票、芭债券和金融期权蔼7.有价证阿券具有按C佰的经济和法律袄特征。伴啊A.产权性。收懊益性。变通性。耙风险性翱B.产权性疤。收益性。变通奥性。非返还性矮C.产权性伴。收益性。流动败性。风险性背D.产权性叭。期限性。收益肮性。风险性爸11.岸以银行等金融机百构为中介进行融阿资的活动场所称霸为盎C隘市场。A.资本B.货币碍C.间接融跋资般埃D.直接融资疤19.股东哀大会是股东公司爸的哎A皑。爸A.权力机熬构拌B.法人代扮表耙C.监督机柏构疤稗D.决策机构扳22.债隘券是由凹D跋出具的。A.投资者B.债券人扳拔C.代理发行人D.债务人阿25.按发熬行债券时规定的八还本时间，在债蔼券到期

18、时一次全背部偿还本金的偿办债方式，被称为版熬B按。盎A.展期偿邦还捌B.满期偿八还爱傲C.到期偿还熬D.部分偿扳还傲32.封闭芭式基金基金单位疤的交易方式是鞍肮B板。A.赎回案B.证交所跋上市巴C.柜台交巴易懊D.场外交皑易昂33.开放啊式基金的交易价颁格取决于哀D熬。捌A.基金总稗资产值癌氨B.供求关系办C.基金净白资产背D.基金单阿位净资产值翱34.按照敖基金管理暂行艾办法的规定，碍基金管理人由巴伴C罢机构担任。邦A.证券公败司笆B.保险公肮司胺C.基金管熬理管理公司办斑D.商业银行半35.证券懊投资基金资产的疤名义持有人是懊罢C胺。扮A.基金投坝资者笆扒B.基金管理人耙C.基金托碍管人耙

19、D.基金监白管人班36.基金疤管理人与托管人隘之间的关系是凹隘B暗。埃A.所有人叭与经营者的关系傲B.经营与矮监管的关系百C.持有与鞍托管的关系稗翱D.委托与受托爸的关系傲37.我国按证券投资基金懊管理暂行办法伴规定，基金管理吧公司的最低实收背资本为人民币埃耙A盎元。哎A.100跋0万阿B.300阿0万坝C.500哀0万D.一亿爱38.率先蔼推出外汇期货交百易，标志着外汇矮期货的正式产生白的交易所是佰C邦。摆A.纽约证鞍券交易所芭B.芝加哥背期货交易所八C.国际货暗币市场敖D.美国证阿券交易所拌39.美国艾国库券期货是采蔼用指数报价的，暗该指数是暗C百。爱A.100坝与国库券年收益蔼率的差靶B

20、.100半与和约最后交易瓣日的3个月期伦搬敦银行同业拆借柏利率的差捌C.100稗与国库券年贴现叭率的差奥D.100扒与国库券年收益办率的和碍40.美国霸长期国债期货可罢交割债券的剩余疤期限不少于埃A芭。A.15年B.10年C.30年D.20年安43.可在拌期权到期日或到罢期日之前的任一哎个营业日执行的啊期权是肮A懊。版A.美式期挨权拜B.欧式期班权瓣C.看涨期拌权板D.看跌期摆权鞍44.认股拌权的认购期限一奥般为吧B癌。靶A.21俺0年氨B.31俺0年肮C.两周到邦30天靶D.3个月挨到1年捌45.金融跋期货的交易对象柏是爸C拌。捌A.金融商背品蔼耙B.金融商品合搬约伴C.金融期挨货合约扮D.

21、金融期柏权拜47.优先埃认股权实际上是拔一种普通股票的阿柏C摆。敖A.长期看巴涨期权拜蔼B.长期看跌期笆权瓣C.短期看芭涨期权唉D.短期看扳跌期权奥50.在计爱算股价指数时，皑先计算各样本股鞍的个别指数，再艾加总求算术平均耙数，是股价指数颁计算方法中的敖哀A班。A.综合法暗B.计算期瓣加权法捌C.基期加挨权法D.相对法盎56.扒A邦是会员制证翱券交易所的最高袄权利机构。笆A.会员大板会B.理事会C.董事会袄D.监察委隘员会拔57.根据碍我国证券法八，对证券公司实埃行胺A岸管理。A.分业B.混合C.综合D.分类扳60.证券佰公司管理的原则坝要求证券公司把哎啊B搬放在首位。A.流动性B.盈利性C.

22、安全性白D.变现能埃力皑63.发起艾人以工业产权。般非专利技术作价把出资的金额不得笆超过股份有限公败司注册资本的哀B哎A.10%B.20%C.30%D.40%斑64.公司佰财产能够清偿公蔼司债务时，其支版付的顺序为笆B叭把A.缴纳所疤欠税款。职工工绊资和劳动保险费跋用。清算费用。邦清偿公司债务靶B.清算费靶用。职工工资和拔劳动保险费用。哀缴纳所欠税款。爸清偿公司债务耙板C.清算费用奥。缴纳所欠税款敖。职工工资和劳吧动保险费用。清挨偿公司债务伴D.职工工柏资和劳动保险费敖用。清算费用。坝缴纳所欠税款。案清偿公司债务隘65.发起暗人持有的本公司盎股份，自公司成伴立之日起凹C跋年内不得袄转让。A.1

23、B.2C.3D.4敖66.通过氨证券交易所的证鞍券交易，投资者爸持有一个上市公捌司已发行的股份埃的埃C般时，继续进埃行收购的，应当罢依法向该上市公吧司所以股东发出斑收购要约。A.20%B.25%C.30%D.35%扒67.发行皑公司债券时，该扒公司的累计债券碍总额不得超过公扒司净资产的扒A靶A.40%B.50%C.60%D.70%拜68.证券俺的代销。包销期安最长不得超过版安A摆。板A.90 挨天B.六个月C.九个月D.一年阿69.以募半集设立方式设立哀股份有限公司的稗，发起人认购的拌股份不得少于公傲司股份总数的胺耙D把，其于股份啊应当向社会公开拔募集。A.15%B.20%C.30%D.35%

24、昂（二）多选爸题皑1.本身不背能使持券人或第懊三者取得一定收皑入的证券称为半袄BD翱。伴奥A.商业汇票颁B.凭证证奥券颁搬C.商品证券办D.无价证笆券碍3.有班价证券按经济特暗征和法律特征划奥分可以有胺ABCD拌。A.增值性B.收益性C.风险性D.产权性袄5.20世百纪70年代以来柏，世界证券市场半出现了高度繁荣瓣的局面形成了巴哎BC芭的全新特征芭。捌A.证券交氨易快速化碍B.证券市奥场自由化扳凹C.金融证券化矮D.证券市瓣场产业化拔7.根据股霸票的定义，股票澳的基本要素是半拜ACD班。班拜A.发行主体扮B.票面金懊额C.持有人D.股份败8.无面额笆股票的特点是班版ABC半。瓣A.可以明碍确表

25、示每股所代版表的股权比例八扮B.发行或转让半价格灵活挨C.便于股吧票分割笆D.为股票百发行价格提供依翱据矮9.每股股隘票所代表的实际白资产的价值，可袄称为翱BCD安。碍A.内在价绊值扒B.帐面价把值百颁C.每股净资产版D.股票净班值拜10.股票哎的未来收益包括叭败ABC案。跋扳A.股息收入摆B.资本利白得傲背C.股本增值收疤益挨D.清算价扮值摆11.普通巴股票的功能有百案AB靶。敖矮A.筹资功能傲B.投资功熬能百C.投机功佰能拌班D.保值功能澳12.普通阿股股东的义务有暗拌ABC霸。跋哎A.遵守公司矮章程背B.依其所啊认购的股份和入稗股方式缴纳股金瓣C.除法律版。法规规定的情耙形外不得退股般D

26、.必须参罢加每次的股东大笆会巴15.影响瓣债券偿还期限的按因素主要有拜BCD白。拜A.债券票昂面金额罢邦B.资金使用方胺向伴C.市场利笆率变化败D.债券变凹现能力斑16.债券半的性质可以表述瓣为办AC凹。疤笆A.属于有价证芭券扳B.是一种胺真实资本胺搬C.是债权的表澳现瓣D.是所有摆权凭证百17.债券般的特征有鞍ABCD般。A.偿还性B.安全性C.流动性D.收益性绊18.按记巴息方式分类，债半券可以分为哎ABCD巴。拔皑A.单利债券佰B.复利债扒券芭C.累进利芭率债券罢D.贴现债笆券捌19.从债矮券发行日起，经昂过一定宽限期后鞍，按发行额的一摆定比例，陆续偿背还，到债券期满办时全部偿清。这爸种

27、偿还方式属于霸暗AD奥。扒傲A.期中偿还挨B.展期偿佰还敖C.全额偿挨还芭D.部分偿矮还袄20.债券柏和股票的区别表稗现在氨ABCD白方面。A.权利B.目的C.期限办D.收益和翱风险扳21.公债皑与其他债券相比斑，有以下特点邦氨ABCD颁。稗A.流通性肮强阿翱B.收益稳定按C.免税待唉遇氨D.安全性扮高艾23.19捌81年以来，我伴国发行的国债品俺种有吧ABCD癌。A.国库券凹B.财政债扒券澳C.国家重八点建设债券昂D.保值公熬债坝24.芭BC般是不能流通背转让的。暗A.基本建巴设债券背B.保值债胺券笆C.财政债矮券八D.特种债安券癌25.公司绊债券作为公司为阿筹措资金而公开凹负担的一种债务柏

28、契约，其特征为癌坝ABC挨。A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性柏26.拔ACD暗不属于抵押按证券。稗A.信用公疤司债俺B.不动产伴抵押公司债叭捌C.收益公司债笆D.保证公爸司债芭27.债券般是一种拜BC傲。败A.真实资昂本搬芭B.虚拟资本扮C.有价证绊券跋D.收益凭唉证挨30.决定般基金运作费率高版低的因素有柏ABC胺。啊稗A.基金规模捌B.基金风吧险哀C.基金表岸现岸D.最低投佰资额笆31.作为哎一种成效显著的盎现代化投资工具稗，基金所具备的皑明显特点是败-.般坝A.较高收益蔼B.分散风白险班C.专家管胺理翱D.规模效霸益隘32.契约凹型基金与公司型艾基金的区别在于碍巴BCD靶。傲A.

29、资金的背性质不同哀拌B.投资者的地般位不同白C.基金的鞍营运依据不同哎D.基金单碍位的价格决定依叭据不同巴33.汇率鞍风险大致可分为癌白CD艾。爸霸A.升水风险拌B.贴水风捌险懊C.商业性敖风险跋佰D.金融性风险翱34.可转袄换证券的要素有挨靶BCD跋。办袄A.转换利率矮B.转换比昂例疤C.转化价摆格凹D.转换期岸限般35.期货颁价格的特点是暗版ACD暗。A.预期性B.隐秘性C.连续性D.权威性跋36.金融邦期货的功能主要坝有白BD矮。澳白A.投资功能办B.套期保扳值功能爸C.筹资功版能佰背D.价格发现功俺能肮38.存托凭按证的优点为搬ABC暗。班A.市场容挨量大佰B.发行一氨级ADR的手续皑

30、简单。发行成本案低疤C.避开直办接发行股票或债啊券的法律要求氨D.利息率伴较低笆40.金哎融商品的基本特氨性为班ACD翱。A.同质性B.多样性哎C.价格的肮易变性D.耐久性巴43.证券交半易所的管理制度凹包括啊ABC把几个方面办。唉A.对证券澳上市公司的管理佰拌B.对证券交坝易行为的管理笆C.对场内阿证券交易商的管搬理拔D.对投资阿者的管理扮46.证券捌交易所的会员大挨会的职权包括八挨ABC安。艾坝A.制定和修改绊证券交易所章程把B.选举和笆罢免会员理事捌C.审议和哀通过理事会。总巴经理的工作报告懊捌D.审定对会员爱的接纳白48.属于肮证券服务机构的坝公司有板BC氨。佰板A.证券公司矮B.证券

31、登霸记结算公司癌C.证券投癌资咨询公司摆D.保险公安司啊51在代理背买卖业务中，证安券公司应遵循的熬三大原则为白ABC拌。暗邦A.代理原则哎拔B.效率原则熬C.公开、坝公正、公平原则傲氨D.勤勉原则摆53.在信爱息披露时的基本背要求为版ABC半。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性岸54.证券翱投资咨询机构的罢从业人员不得从班事翱BCD岸行为。班隘A.向客户提供笆买卖股票的咨询斑B.代理委盎托人从事证券投袄资耙C.与委托傲人约定分享证券傲投资收益或分担颁证券投资损失碍捌D.买卖本咨颁询机构提供服务鞍的上市公司的股瓣票瓣56.公司背合并可以采取班耙AB爱和扒两种方式。澳A.吸收合扒并拜B.新

32、设合斑并半C.吞并合艾并办D.分立合翱并隘58.证券搬从业人员是指证芭券中介机构中的办一些特定岗位的邦人员，可分为阿皑AC凹。俺板A.专业人员稗B.专职人暗员斑C.管理人办员阿D.执业人斑员艾（三）判断爸题隘1.证券的氨最基本特征是法稗律特征和书面特巴征。白T佰2.有价证挨券是虚拟资本的盎一种形式，有价翱格，也有价值。颁F颁3.证券发鞍行人是资金的供耙应者。啊F拌4.间接融笆资是指通过银行哎所进行的资金融澳通活动。捌T案5.普通股凹票在权利义务上阿不附加任何条件扮。氨T白6.股份有绊限公司发行的股安票，可以为记名八股票也可以为无翱记名股票。案T搬7.股票代按表了股东对股份啊公司的所有权，哀所以

33、股票是物权稗证券。罢F伴8.B股是矮外资股。隘F傲9.股票发耙行可以实行折价靶发行。碍F傲10.国有挨法人股的股权性俺质属于国有股权隘。哀T癌11.债券暗是体现债权债务佰关系的法律凭证吧。肮T安12.债券爸具有永久性的特按性。捌F敖13.债券爱的流动并不意味昂着它所代表的实斑际资本也同样流伴动。扒T疤14.市场安利率下跌，债券哀价格上升。敖T瓣15.无记岸名国债属于一种霸具有标准格式实把物券面的债券。隘T靶16.贴现岸债券是属于溢价把方式发行的债券佰。把F伴17.复利矮债券的实际收益凹率总比单利债券哎的实际收益率高蔼。暗F把18.以发罢行债券来筹资是袄金融机构的主动办负债业务。芭T柏19.所有

34、靶政府发行的债券拔都叫国债。拜F般20.公债蔼没有风险。安F啊21.在欧哎洲发行的债券就暗是欧洲债券。奥F班22.武士颁债券是外国债券白。办T班23.龙债按券是外国债券。霸F唉24.证券邦投资基金的资产颁由基金管理人保熬管。霸F澳25.基金颁的收益一定高于敖债券的收益。办F爸26.基金傲资产的实际持有拌人是基金托管人暗。鞍F埃27.契约奥性基金不是法人半。巴T拌28.公司扒型基金的基金资柏产归基金公司所拔有。哎T碍29.开放暗式基金必须持有疤一定比例的现金啊资产。隘T暗30.开放昂式基金没有固定扒的期限。熬T案31.开放佰式基金通常上市艾交易。安F盎32.基金坝资产净值与基金吧单位价格的变化斑是完全一样的。败F敖33.开放爱式基金的基金单霸位总数是固定的爸。熬F靶34.期权拜的卖方在一定期懊限内必须无条件败服从买方的选择袄并履行成交时的昂允诺。霸T芭35.金融爱期货交易实行逐癌日结算制度。罢T捌36.可转氨换证券持有者的柏身份随着证券的笆转换而相应转换绊。爸T爸37.认股背权证是普通股股板东的一种特权。绊F坝38.认股隘权证的价格与剩暗余有效期长短成瓣