证券从业考试基础知识全真试题

1、傲2010证券从耙业考试基础知背识全真试题安一、单选题（以熬下各题所给出的傲4个选项中，只巴有1项最符合题拜目要求，请将正安确选项的代码填澳入空格内。共6败0题，每题0、吧5分）袄1、 按（ ）傲分类，有价证券熬可以分为股票、肮债券和其他证券班三大类。A、募集方式懊B、是否在证券把交易所挂牌交易矮C、证券所代表阿的权利性质哎D、证券发行主碍体的不同标准答案： c皑2、 证券服务拜机构是指依法设氨立的从事证券服傲务业务的法人机唉构，不包括（ 斑）。版A、证券投资咨版询机构澳B、资信评级机稗构拜C、会计师事务拔所巴D、证券登记结岸算机构标准答案： d爸3、 进入21摆世纪以来，国际搬证券市场发展的

2、绊一个突出特点是袄（ ）。埃A、证券市场网跋络化胺B、交易所重组捌与公司化啊C、金融机构混哀业化耙D、各种类型的按机构投资者快速芭成长标准答案： d懊4、 目前不少耙国家尤其是发展巴中国家拥有了大扳量的官方外汇储哎备，为管理好这袄部分资金，成立傲了代表国家进行笆投资的（ ）。按A、信托投资公盎司罢B、主权财富基芭金八C、国家开发银爸行八D、保险公司及俺保险资产管理公稗司证券市场基础跋知识标准答案： b拔5、 截至20澳09年年底，共案有（ ）家创业耙板公司上市交易霸，成为中国多层啊次资本市场建设般的又一重要里程癌碑。A、25B、31C、36D、42标准答案： c敖6、 根据我国凹政府对WTO的

3、按承诺，外国证券般机构直接从事B案股交易及外国证鞍券机构驻华代表昂处成为证券交易斑所的特别会员的肮申请可由（ ）阿受理。A、证券交易所B、中国证监会C、国务院吧D、国家外汇管挨理局标准答案： a绊7、 下面关于半我国社保基金的柏叙述，不正确的半是（ ）。叭A、在我国，社伴保基金主要由两啊部分组成：一部岸分是社会保障基拔金，另一部分是耙社会保险基金版B、全国社会保耙障基金理事会直傲接运作的社保基敖金的投资范围限芭于银行存款、在颁二级市场购买国吧债和政府机构债版券挨C、其在银行存阿款和国债投资的霸比例不低于50昂%，企业债、金八融债不高于10按%，证券投资基把金、股票投资的癌比例不高于40斑%百D

4、、社会保障基摆金委托单个社保俺基金投资管理人鞍进行管理的资产奥，不得超过年度搬社保基金委托资碍产总值的20%标准答案： b澳8、 企业年金阿基金财产投资股挨票等权益类产品埃及投资性保险产埃品、股票基金的扮比例，不高于基袄金净资产的（ 靶）。A、30%B、20%C、15%D、10%标准答案： a岸9、 在股票各奥个特征中，其最笆基本的特征是（罢 ）。A、风险性B、流动性C、永久性D、收益性标准答案： d半10、 下面（佰 ）不是记名股芭票的特点。耙A、便于挂失，懊相对安全瓣B、认购股票时拔要求一次缴纳出捌资白C、股东权利归拌属于记名股东耙D、转让相对复碍杂或受限制标准答案： b鞍11、 （ ）癌

5、是指证券持有者笆对公司的财产有靶直接支配处理权昂的证券。A、债券证券B、证权证券C、物权证券D、要式证券标准答案： c跋12、 稳定的吧现金股利政策对办公司现金流管理板有较高的要求，艾通常将那些经营稗业绩较好，具有霸稳定较高现金股案利支付的公司股扒票称为（ ）。A、潜力股B、蓝筹股C、红筹股D、绩优股标准答案： b啊13、 股票及跋其他有价证券的碍理论价格是以一哀定的（ ）计算佰出来的未来收入般的现值。A、必要收益率熬B、定期存款利扮息率C、无风险利率D、基准利率标准答案： a14、暗改革后公司原非拌流通股股份的出笆售应当遵守的规奥定是：自股权分百置改革方案实施岸之日起，持有上按市公司股份总数

6、伴5%以上的原非班流通股股东在1班2个月规定期满霸后，通过证券交百易所挂牌交易出班售原非流通股股翱份，出售数量占安该公司股份总数案的比例在12个疤月内不得超过（）。A、5%B、7%C、10%D、15%标准答案： a昂15、 通常情叭况下，判断股票拜流动性强弱主要俺分析对象不包括爱（ ）。A、市场深度B、报价紧密度背C、股票发行公版司经营业绩耙D、股票的价格埃弹性或者恢复能伴力标准答案： c佰16、 无记名般国债属于（ ）扳。A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券艾D、政府机构债皑券标准答案： a哎17、 关于债半券的描述，错误摆的是（ ）。拔A、债券本身有爸一定的面值，通班常它是债券投资扮者

7、投入资金的量俺化表现凹B、债券的本质邦是证明债权债务背关系的证书奥C、一般来说，版当未来市场利率按趋于下降时，应百选择发行期限较办短的债券矮D、债券的流动稗意味着它所代表傲的实际资本也同拌样流动，债券与隘实际资本紧密关安联标准答案： d办18、 中央银扳行票据简称央票皑，是央行为调节稗基础货币而直接捌面向公开市场业俺务一级交易商发奥行的短期债券，俺期限通常在（ 版）。搬A、3个月-6哎个月八B、3个月-1皑年熬C、3个月-3稗年阿D、6个月-1胺年标准答案： c霸19、 保证公叭司债券属于（ 澳）范畴。A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券标准答案： b胺20、 下面关瓣于欧洲债券

8、和外绊国债券的描述，吧正确的是（ ）拜。把A、欧洲债券一氨般由发行地所在碍国的证券公司、罢金融机构承销靶B、在发行法律熬方面，欧洲债券白在法律上所受的般限制比外国债券罢严格得多盎C、外国债券的罢预扣税一般可以班豁免，投资者的扳利息收入也免缴唉税爱D、欧洲债券市扒场以众多创新品拌种而著称标准答案： d百21、 当出现把下列（ ）情形艾时，应选择发行胺期限较短的债券埃。哎A、当未来市场癌利率趋于上升时碍B、当未来市场瓣利率趋于下降时矮C、流通市场发伴达，债券容易变芭现敖D、为了满足对敖长期资金的需求标准答案： b办22、 下面（叭 ）不是记账式暗国债的特点。耙A、可以记名、班挂失胺B、上市后价格安

9、随行就市，具有版一定的风险蔼C、付息方式较安为多样八D、通过交易所柏电脑网络发行，瓣可以降低证券的百发行成本标准答案： c白23、 在我国扒，根据证券投跋资基金运作管理碍办法的规定，跋（ ）以上的基癌金资产投资于债敖券的，为债券基扒金。A、80%B、70%C、60%D、50%标准答案： a哎24、 证券投办资基金、股票与罢债券的区别不包斑括（ ）。爸A、反映的经济碍关系不同熬B、投资主体不吧同按C、所筹集资金拜的投向不同柏D、风险水平不按同标准答案： b胺25、 基金按八（ ），可分为柏成长型基金、收案入型基金和平衡巴型基金。办A、投资标的划把分唉B、基金的组织败形式不同扮C、投资目标划阿分袄

10、D、基金运作方稗式不同标准答案： c百26、 （拔）是一种既可以颁同时在场外市场胺进行基金份额申百购、赎回，又可拔以在交易所进行版基金份额交易和拜基金份额申购或绊赎回，并通过份盎额转托管机制将凹场外市场与场内班市场有机地联系澳在一起的一种开吧放式基金。A、保本基金拜B、QDII基八金C、ETFD、LOF标准答案： d白27、 下列关捌于基金托管费的敖阐述正确的是（般 ）。肮A、托管费通常拔按照基金资产净霸值的一定比率提隘取，逐日计算并邦累计，按月支付背给托管人霸B、我国规定，隘基金托管人可磋拜商酌情调低基金拜托管费，但须为把此召开基金持有摆人大会，经中国坝证监会核准后公疤告懊C、我国开放式阿基

11、金根据基金合百同的规定比例计俺提，通常高于0霸、25%跋D、股票型基金背的托管费率要低扳于债券型基金及捌货币市场基金的岸托管费率标准答案： a邦28、 平衡型傲基金一般将（ 拌）的资产投资于百债券及优先股，白其余的投资于普傲通股。罢A、20%-6俺0%哀B、20%-5奥0%笆C、25%-5袄0%艾D、25%-6暗0%标准答案： c笆29、 基金管半理人运用基金财办产进行证券投资艾，一只基金持有蔼一家上市公司的奥股票，其市值不埃得超过基金资产稗净值的（ ）。A、25%B、20%C、15%D、10%标准答案： d哎30、 下面属伴于嵌入式衍生工罢具的是（ ）。哎A、可转换公司肮债券B、远期合同C、

12、期货合同D、互换和期权标准答案： a氨31、 金融衍鞍生工具产生的最伴基本原因是（ 搬）。A、新技术革命B金融自由化C、利润驱动D、避险标准答案： d翱32、 根据败巴塞尔协议的安规定，开展国际霸业务的银行必须跋将其资本对加权扮风险资产的比率俺维持在（ ）以靶上，其中核心资背本至少为总资本爱的50%。A、5%B、8%C、10%D、15%标准答案： b按33、 通过在巴现货市场与期货绊市场建立相反的蔼头寸，从而锁定按未来现金流或公皑允价值的交易行凹为指的是金融期癌货的（ ）。颁A、套期保值功傲能爸B、价格发现功凹能C、投机功能D、套利功能标准答案： a阿34、 下列关扮于期权的描述，坝错误的是（

13、 ）埃。板A、期权又称选安择权，是指其持佰有者能在规定的傲期限内按交易双瓣方商定的价格购癌买或出售一定数般量的基础工具的斑权利霸B、看涨期权也八称认购权，看跌安期权也称认洁权般C、在金融期权拔交易中，由于期袄权购买者与出售拌者在权利和义务稗上的不对称性，懊他们在交易中的扮盈利和亏损也具拌有不对称性扒D、金融期权与盎金融期货都是人瓣们常用的套期保罢值工具，它们的拔作用与效果日渐爱趋同标准答案： d凹35、 在20绊07年以来发生办的全球性金融危叭机当中，（ ）板是导致大量金融凹机构陷入危机的叭最重要一类衍生拔金融产品。A、货币互换班B、信用违约互版换（CDS）C、利率互换D、可转换债券标准答案：

14、 b敖36、 参与美绊国存托凭证发行扳与交易的中介机蔼构不包括（ ）班。A、存券银行B、托管银行安C、中央存托公矮司D、评级公司标准答案： d昂37、 （ ）跋不属于建构模块埃工具。敖A、金融远期合罢约B、金融互换哀C、结构化金融邦衍生工具D金融期货标准答案： c拌38、 根据矮证券发行与承销懊管理办法的规百定，首次公开发斑行股票数量在（芭 ）股以上的，胺可以向战略投资澳者配售股票。A、1亿B、2亿C、3亿D、4亿标准答案： d捌39、 沪深证靶券交易所自巴2007年1月稗8日绊起对未完成股改耙的股票（即S股啊）实施特别的差巴异化、制度化安白排，将其涨跌幅拔比例统一调整为摆（），同时啊要求该类

15、股票实板行与ST、俺般ST股票相同的懊交易信息披露制拜度。A、3%B、4%C、5%D、10%标准答案： c叭40、 无涨跌氨幅限制证券的大傲宗交易须在前收岸盘价的（）笆或当日竞价时间氨内已成交的最高扳和最低成交价格阿之间，由买卖双凹方采用议价协商坝方式确定成交价凹，并经证券交易挨所确认后成交。A、20%B、土30%C、40%D、50%标准答案： b爸41、 下列选懊项中，属于综合耙指数类的是（ 爱）。A、深证新指数敖B、深证A股指拌数矮C、深证100翱指数暗D、深证成分股矮指数标准答案： a癌42、 NAS凹DAQ综合指数凹是以在NASD皑AQ市场上市的耙、所有本国和外啊国的上市公司的案（ ）

16、为基础计安算的。A、优先股B、普通股C、金融债券D、公司债券标准答案： b颁43、 （ ）百是最普通、最基爸本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息标准答案： c耙44、 （ ）靶是证券发行中最佰常见、最基本的疤发行方式，适合扒于证券发行数量哀多、筹资额大、爸准备申请证券上昂市的发行人。A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行标准答案： a傲45、 依据哎证券法，证券办公司经营证券经拔纪、证券投资咨瓣询和与证券交易吧、证券投资活动哀有关的财务顾问笆业务中的一项和跋数项的，注册资靶本最低限额为人百民币（）。A5000万元B、1亿元C、2亿元D5亿元标准答案： a翱4

17、6、 证券公凹司经营证券经纪凹业务的，应当按矮托管的客户交易稗结算资金总额的凹（ ）计算经纪捌业务风险资本准隘备。A、O、5%B、1%C、3%D、5%标准答案： c颁47、 证券公坝司未按期完成整叭改，风险控制指佰标情况继续恶化碍，严重危及该证隘券公司稳健运行板的，中国证监会摆可以（ ）。凹A、责令停业整办顿敖B、撤销其有关隘业务许可斑C、指定其他机把构托管、接管傲D、撤销经营证叭券业务许可标准答案： b稗48、 （ ）爱是指向客户出借蔼资金供其买入上伴市证券或者出借拜上市证券供其卖耙出，并收取担保霸物的经营活动。挨A、证券承销与翱保荐业务八B、证券经纪业暗务邦C、融资融券业翱务办D、证券自营

18、业扮务标准答案： c懊49、 证券公阿司经营证券自营颁业务的，持有一澳种权益类证券的八市值与其总市值拜的比例不得超过板（ ），但因包凹销导致的情形和氨中国证监会另有艾规定的除外。A、500%B、100%C、30%D、5%标准答案： d稗50、 （ ）安不是证券公司合绊规总监的履职保罢障。A、独立性B、知情权班C、必要的工作柏条件D、调查权标准答案： d叭51、 对证券矮公司的股东及实瓣际控制人认识不绊正确的是（ ）翱。斑A、股东转让所哀持有的证券公司巴股权，受让方及岸其实际控制人也奥要符合监管部门拔规定的资格条件袄B、实际控制人唉，是指能够在法板律上或事实上支暗配证券公司股东绊行使股东权利的扒

19、法人、其他组织癌或个人稗C、证券公司股氨东存在虚假出资版、出资不实、抽摆逃出资或变相抽伴逃出资等违法违暗规行为的，董事艾会应及时报告，挨并责令纠正氨D、证券公司可澳以间接为股东出扒资提供融资或担败保标准答案： d艾52、 证券公芭司以净资本为核盎心的风险监控与把预警制度的特点巴不包括（ ）。芭A、建立了流动败负债与净资本水挨平的动态挂钩机奥制肮B、建立了公司唉业务范围与净资稗本充足水平动态巴挂钩机制熬C、建立了公司凹业务规模与风险佰资本动态挂钩机爸制扮D、建立了风险斑资本准备与净资隘本水平动态挂钩哎机制标准答案： a八53、 下列选疤项中，（ ）不摆是集合资产管理扳业务的特点。俺A、证券公司与

20、捌客户是一对多百B、投资范围有瓣限定性和非限定哎性的区分扳C、具体投资的半方向在资产管理扳合同中约定爱D、客户资产必笆须托管;专门账凹户投资运标准答案： c瓣54、 招股说肮明书的有效期为扳（ ），自中国般证监会核准前招搬股说明书最后一阿次签署之日起计拜算。A、12个月B、9个月C、6个月D、3个月标准答案： c板55、 （ ）矮的成立标志着建挨立全国集中、统靶一的证券登记结隘算体制的组织构熬架已经基本形成扒。案A、中央证券登白记结算有限责任傲公司肮B、深圳证券登霸记结算公司扮C、上海证券登佰记结算公司爸D、中国证券登瓣记结算有限责任稗公司标准答案： d按56、根据刑扮法规定，在招拔股说明书、

21、认股绊书、公司、企业凹债券募集办法中按隐瞒重要事实或凹者编造重大虚假拔内容，发行股票巴或者公司、企业碍债券，数额巨大绊、后果严重或者按有其他严重情节般的，处5年以下佰有期徒刑或者拘佰役，并处或者单扳处非法募集资金背金额（）罚隘金。A、5%以下凹B、1%以上5隘%以下C、10%以下隘D、3%以上1板0%以下标准答案： b斑57、 从资本挨市场的发展历程爱来看，（ ）是坝培育和发展市场艾的重要环节，是肮证券监管机构的唉首要任务和宗旨伴。邦A、降低系统性胺风险霸B、保证证券市艾场的公平、效率皑和透明鞍C、保护投资者扒合法权益，让投般资者树立信心八D、防止内幕交败易标准答案： c般58、 编造并摆且传

22、播影响证券白、期货交易的虚办假信息，扰乱证懊券、期货交易市哎场，造成严重后胺果的，处5年以巴下有期徒刑或者扮拘役，并处（ 坝）或者单处罚金半。靶A、10万元以坝下班B、1万元以上拔10万元以下唉C、10万元以背上30万元以下懊D、20万元以拜上60万元以下标准答案： b靶59、 上市公岸司应当在每一会熬计年度第3个月瓣、第9个月结束唉后的（ ）内编鞍制完成并披露季跋度报告。A、1周B、2周C、1个月D、2个月标准答案： c皑60、 关于证矮券公司融资融券白业务试点的业务癌规则叙述错误的按是（ ）。柏A、证券公司以按客户的名义在证稗券登记结算机构凹分别开立融券专案用证券账户、客俺户信用交易担保袄

23、证券账户、信用霸交易证券交收账叭户和信用交易资柏金交收账户盎B、证券公司向吧客户融资，只能熬使用融资专用资霸金账户内的资金半;向客户融券，肮只能使用融券专扒用证券账户内的白证券百C、客户融资买板人或者融券卖出盎的证券暂停交易碍，且交易恢复日败在融资融券债务百到期日之后的，拜融资融券的期限罢顺延艾D、客户融资买艾人或者融券卖出坝的证券预定终止巴交易，且最后交暗易日在融资融券盎债务到期日之前班的，融资融券的白期限缩短至最后胺交易日的前1交笆易日标准答案： a吧二、多选题（以扮下各题所给出的隘4个选项中，至邦少有l项符合题摆目要求，请将符白合题目要求选项拔的代码填入空格隘内。共40题，办每题1分）埃

24、61、 200拜9年年末，中国佰证监会适时启动安了以（ ）为代耙表的重大创新，奥对中国证券市场耙的完善和发展具跋有深远影响。A、创业板熬B、代办股份转敖让系统盎C、沪深300半殷指期货八D、融资融券制肮度稗标准答案： c笆， d懊62、 证券市皑场的基本功能包哎括（ ）。奥A、风险控制功敖能罢B、筹资一投资瓣功能C、定价功能叭D、资本配置功班能盎标准答案： b奥， c， d摆63、 下面关挨于证券市场的叙绊述正确的是（ 拜）。皑A、证券市场是皑市场经济发展到胺一定阶段的产物扳，是为解决资本暗供求矛盾和流动拔性而产生的市场安B、证券市场的巴结构是指证券市唉场的构成及其各捌部分之间的量比罢关系挨C

25、、证券市场可坝分为有形市场和霸无形市场，无形班市场的诞生是证鞍券市场走向集中暗化的重要标志之鞍一罢D、根据上市公哀司规模、监管要笆求等差异，证券佰市场可分为主板扮市场、二板市场罢（创业板或高新伴企业板）耙标准答案： a办， b， d袄64、 证券市斑场的参与者包括蔼（ ）。A、证券发行人B、证券投资人唉C、证券市场中啊介机构霸D、自律性组织昂和证券监管机构捌标准答案： a哀， b， c，熬 d敖65、 公司证把券是公司为筹措袄资金而发行的有爸价证券，下面属懊于公司证券的有暗（ ）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券摆标准答案： a鞍， b， c，班 d稗66、 关于无柏面额股票的阐述

26、靶正确的是（ ）傲。扳A、无面额股票扳是指在股票票面翱上不记载股票面挨额，只注明它在百公司总股本中所白占比例的股票爸B、无面额股票八淡化了票面价值芭的概念，但仍然矮有内在价值，它把与有面额股票的败差别仅在表现形佰式上把C、无面额股票版的价值随股份公碍司净资产和预期疤未来收益的增减爸而相应增减翱D、无面额股票爱虽然发行或转让摆价格较灵活，但扳不便于股票分割按标准答案： a把， b， c翱67、 关于股胺利政策的阐述正暗确的是（ ）。阿A、从会计角度奥说，股份公司的埃税后利润归全体疤股东所有，不论瓣是否分红派息，版股东利益并不受摆影响半B、分红派息是阿股票投资者经常胺性收入的主要来百源白C、送股实

27、质上瓣是留存利润的凝颁固化和资本化，氨表面上看，送股案后，股东持有的坝股份数量因此而摆增长，其实股东盎在公司里占有的疤权益份额和价值搬均无变化拜D、在我国，投斑资者获上市公司颁送股时也需缴纳挨所得税，目前为按20%靶标准答案： a绊， b， c蔼68、 关于股班票价值与价格的癌叙述，正确的是案（ ）。白A、股票的账面板价值又称股票净啊值或每股净资产澳，也即股票未来疤收益的现值艾B、股票价格又岸称股票行市，是办指股票在证券市罢场上买卖的价格蔼，从理论上说，懊股票价格应由其跋价值决定翱C、股票及其他胺有价证券的理论班价格是根据现值瓣理论而来的捌D、股票的市场白价格一般是指股凹票在一级市场上傲交易的

28、价格，股埃票的市场价格由肮股票的价值决定败，但同时受许多澳其他因素的影响唉标准答案： b般， c傲69、 按投资澳主体的不同性质暗、我国将股票划败分为（ ）。A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股氨标准答案： a爱， b， c，傲 d半70、 衡量财颁务流动性状况需盎要从资产负债整皑体考量，最常用暗的指标包括（ 搬）。A、流动比率C、杠杆比率稗B、债务担保比百率D、速动比率暗标准答案： a佰， d扮71、 属于境邦外上市外资股的摆是（ ）。A、H股B、B股C、N股D、 S股背标准答案： a瓣， c， d班72、 债券发疤行人在确定债券碍期限时，要考虑跋的影响因素主要扒有（ ）。百A、资金

29、使用方稗向败B、市场利率变鞍化埃C、筹资者的资八信扳D、债券的筹资耙对象罢标准答案： a隘， b瓣73、 在实际皑经济活动中，债疤券收益可以表现暗为（ ）。八A、违约风险补癌偿B、资本利得C、再投资收益D、利息收入哎标准答案： b隘， c， d靶74、 我国的班金融债券主要有跋（ ）。罢A、政策性银行暗金融债券办B、信用公司债皑券半C、证券公司债叭券拜D、保险公司次艾级债务板标准答案： a拜， c， d癌75、 （ ）懊属于可交换债券熬与可转换债券共颁同采用的交割方暗式。A、股票交割B、现金交割C、混合交割D、债券交割盎标准答案： a唉， b， c版76、 对债券昂与股票的比较，扳正确的是（

30、）斑。搬A、总体而言，绊如果市场是有效版的，则债券的平隘均收益率和股票啊的平均收益率会哀大体保持相对稳跋定的关系败B、债券和股票巴是虚拟资本，它笆们本身无价值，案但又都是真实资澳本的代表挨C、发行股票和吧债券是都是公司鞍追加资本的需要埃D、债券是一种班有期证券;股票癌是一种无期证券捌标准答案： a哀， b， d斑77、 证券投傲资基金的特点有唉（ ）。A、集合投资B、分散风险C、专业理财D、稳定市场白标准答案： a背， b， c般78、 下列关捌于封闭式基金和啊开放式基金的描扒述，正确的是（百 ）。稗A、开放式基金哀的买卖价格受市拔场供求关系的影罢响，常出现溢价摆或折价现象，并捌不必然反映单位

31、拜基金份额的净资暗产值白B盎、绝大多数封闭捌式基金不上市交肮易，交易在投资盎者与基金管理人邦或其代理人之间耙进行办C、开放式基金哎没有发行规模限瓣制，投资者可随爱时提出申购或赎癌回申请隘D、开放式基金班的赎回价是基金颁份额净资产值减佰去一定的赎回费拜，不直接受市场八供求影响啊标准答案： c胺， d芭79、 我国基邦金管理公司申请搬开展特定客户资捌产管理业务需具爱备的基本条件有扒（ ）。颁A、在最近一个捌年度末，资产管岸理规模不低于2班00亿元人民币岸或等值外汇资产埃B、净资产不低捌于2亿元人民币皑C、经营行为规傲范，管理证券投埃资基金3年以上巴D、最近1年内八没有因违法违规跋行为受到行政处肮罚

32、或被监管机构芭责令整改，没有半因违法违规行为拜正在被监管机构艾调查吧标准答案： b半， d耙80、 目前，阿我国基金管理公扒司的业务主要有肮（ ）。捌A、QDII业伴务唉B、受托资产管案理业务澳C、企业年金管胺理吧D、投资咨询服吧务啊标准答案： b昂， d扳81、 金融远版期合约主要包括唉（ ）。唉A、远期利率协柏议瓣B、远期债券合跋约敖C、远期股票合吧约柏D、远期外汇合坝约按标准答案： a挨， c， d伴82、 关于金耙融期权与金融期拌货套期保值的作柏用与效果阐述正扳确的是（ ）。霸A、金融期权与稗金融期货都是人稗们常用的套期保艾值工具，它们的捌作用与效果基本板是相同的耙B、人们利用金跋融期

33、货进行套期办保值，在避免价佰格不利变动造成办的损失的同时，爱也必须放弃若价熬格有利变动可能疤获得的利益班C、通过金融期拔权交易，既可避凹免价格不利变动扒造成的损失，又般可在相当程度上败保住价格有利变奥动而带来的利益翱，因而金融期权瓣比金融期货更为懊有利翱D、在现实的交熬易活动中，人们捌往往将金融期权安与金融期货结合版起来，通过一定瓣的组合或搭配来翱实现某一特定目矮标靶标准答案： b扳， d案83、 按照持板有人权利的性质般不同，权证分为霸（ ）。A、认购权证B、认股权证C、备兑权证D、认沽权证隘标准答案： a癌， d哎84、 选择沪傲深300指数作拜为中国金融期货邦交易所首个股票傲指数期货标的

34、，白主要是基于（ 艾）原因。碍A、沪深300岸指数市场覆盖率懊高，主要成分股昂权重比较分散，靶有利于防范指数唉操纵行为背B、沪深300蔼指数成分股涵盖敖能源、原材料、跋工业、可选消费柏、主要消费、健碍康护理、金融、爸信息技术、电讯摆服务、公共事业袄等10个行业，霸各行业公司流通凹市值覆盖率相对拌均衡，使得该指吧数能够较好地对奥抗行业的周期性稗波动斑C、沪深300柏指数每日价格最拔大波动限制较为昂宽松，有利于投皑资者获得更为丰哎厚的回报，能够靶有效地提高投资邦者的操作积极性矮D、沪深300爱指数的编制吸收挨了国际市场成熟俺的指数编制理念皑，采用自由流通埃股本加权、分级拌靠档、样本调整胺缓冲区等先

35、进技颁术，具有较强的盎市场代表性和较百高的可投资性，埃有利于市场功能跋发挥和后续产品半创新吧标准答案： a瓣， b， d八85、 200捌6年以来我国资芭产证券化业务表百现出的特点是（坝 ）。胺A、发行规模大袄幅增长、种类增翱多、发起主体增柏加皑B、机构投资者哎数量大幅增加暗C、机构投资者背范围增加办D、二级市场交盎易尚不活跃哀标准答案： a拔， c， d肮86、 下列选肮项中，关于询价拔论述正确的是（耙 ）。板A、询价分为初唉步询价和累计投瓣标询价两个阶段爸B、通过初步询暗价确定发行价格翱和相应的市盈率把C、首次公开发芭行的股票在中小疤企业板和创业板罢上市的，发行人般及其主承销商可扳以根据初

36、步询价唉结果协商确定发矮行价格，不再进扒行累计投标询价坝D、上市公司发氨行证券，可以通俺过询价方式确定暗发行价格，也可俺以与主承销商协癌商确定发行价格岸标准答案： a奥， c， d巴87、 某投资八者买了l500绊元期限为1年期霸、年利率为9%艾的公司债券，若柏1年中通货膨胀坝率为2%，则该案投资者的实际收拜益率为（ ）。A、11%B、7%C、9%D、2%标准答案： b埃88、 根据中胺小企业板块交易哀规则，中小企业跋板块股票连续竞霸价期间有效竞价百范围为最近成交氨价的上下（ ）耙。A、2%B、3%C、4%D、5%标准答案： b按89、 公司申俺请公司债券上市安交易应当符合的岸条件包括（ ）拌

37、。百A、公司债券的盎期限为1年以上颁B、公司债券实芭际发行额不少于盎人民币3000版万元爸C、公司申请债癌券上市时仍符合盎法定的公司债券熬发行条件皑D、公司在最近皑1年无重大违法斑行为，财务会计叭报告无虚假记载绊标准答案： a把， c胺90、 关于我癌国股票发行方式扒的论述正确的是盎（ ）。绊A、股票配售对佰象只能选择网下凹或者网上一种方挨式进行新股申购岸，案所有参与该只股鞍票网下报价、申绊购、配售的股票艾配售对象均不再笆参与网上申购班B、我国的股票搬发行主要采取公伴开发行并上市方办式，同时也允许笆上市公司在符合挨相关规定的条件氨下向特定对象非敖公开发行股票罢C、我国现行的背有关法规规定，叭我

38、国股份公司首颁次公开发行股票氨和上市后向社会笆公开募集股份（吧公募增发）采取安对公众投资者上碍网发行和对机构癌投资者配售相结隘合的发行方式绊D、股票发行人办及其主承销商应癌在网下配售的同斑时对社会公众投巴资者进行网上公哎开发行矮标准答案： a熬， b， c，案 d胺91、 当上市肮公司出现下列（班 ）情形的，深艾圳证券交易所对傲在中小企业板块百上市的股票交易半实行退市风险警熬示。笆A、最近1个会哎计年度的审计结蔼果显示公司对外背担保余额（合并肮报表范围内的公笆司除外）超过1碍亿元且占净资产白值的100%以矮上（主营业务为拔担保的公司除外败）拔B、最近1个会佰计年度的审计结矮果显示公司违法案违规

39、为其控股股艾东及其他关联方阿提供的资金余额癌超过2000万笆元或者占净资产搬值的50%以上白C、公司受到深疤圳证券交易所公罢开谴责后，在3疤6个月内再次受皑到深圳证券交易癌所公开谴责败D、连续30个袄交易日，公司股俺票每日收盘价均懊低于每股面值百标准答案： a哀， b板92、 证券公瓣司提供中间介绍癌业务，不得从事瓣的业务行为有（氨 ）。伴A、证券公司为岸期货公司介绍客把户时，应当向客疤户明示其与期货拜公司的介绍业务伴委托关系，解释扳期货交易的方式癌、流程及风险，捌不得作获利保证埃、共担风险等承拌诺，不得虚假宣绊传，误导客户啊B、证券公司不癌得代客户下达交巴易指令捌C、证券公司不艾得利用客户的

40、交芭易编码、资金账阿号或者期货结算罢账户进行期货交爱易，不得代客户佰接收、保管或者唉修改交易密码绊D、证券公司不敖得直接或者间接靶为客户从事期货唉交易提供融资或皑者担保靶标准答案： a靶， b， c，搬 d安93、 证券公盎司设立子公司，胺应当符合的审慎皑性要求包括（ 背）。扳A、证券公司与肮其子公司、受同碍一证券公司控制唉的子公司之间应背当建立合理必要扮的耙“暗隔离墙背”皑制度，防止风险柏传递和利益冲突瓣B、具备较强的懊经营管理能力，扳设立子公司经营袄证券经纪、证券拌承销与保荐或者澳证券资产管理业败务的，最近1年捌公司经营该业务坝的市场占有率不哀低于行业中等水霸平搬C、具备健全的岸公司治理结

41、构、啊完善的风险管理办制度和内部控制办机制，能够有效办防范证券公司与芭其子公司之间出吧现风险传递和利傲益冲突隘D、最近12个坝月各项风险控制敖指标持续符合规稗定标准，最近1稗年净资本不低于岸12亿元人民币翱标准答案： b袄， c， d败94、 申请证瓣券评级业务许可袄的资信评级机构艾，应当具备的条拔件包括（ ）。矮A、具有中国法爱人资格，实收资扮本与净资产均不百少于人民币20拜00万元斑B、具有符合叭证券市场资信评扮级业务管理暂行鞍办法规定的高疤级管理人员不少般于3人哎C、最近5年未挨受到刑事处罚，瓣最近3年未因违爸法经营受到行政斑处罚，不存在因扒涉嫌违法经营、白犯罪正在被调查拜的情形扳D、最

42、近3年在岸税务、工商、金案融等行政管理机版关，以及自律组巴织、商业银行等叭机构无不良诚信扮记录吧标准答案： a挨， b， c，拔 d啊95、 下面关挨于证券公司的说爸法，正确的是（搬 ）。爱A、世界各国对搬证券公司的划分斑和称呼不尽相同哎，美国的通俗称败谓是投资银行，佰英国则称商人银霸行靶B、证券公司既背是证券市场投融岸资服务的提供者翱，也是证券市场耙重要的机构投资百者坝C、日本等一些柏国家和我国一样把，将专营证券业白务的金融机构称办为证券公司肮D、证券法扮将证券公司的注跋册资本最低限额般与证券公司从事氨的业务种类直接暗挂钩，分为50挨00万元、l亿盎元和3亿元三个癌标准叭标准答案： a岸，

43、b， c扳96、 下列属哀于操纵市场行为爸的是（ ）。俺A、单独或者通艾过合谋，集中资耙金优势、持股优挨势或者利用信息佰优势联合或者连埃续买卖，操纵证拜券交易价格或数佰量爸B、与他人串通肮，以事先约定的靶时间、价格和方爱式相互进行证券板交易，影响证券爱交易价格或者证扮券交易量拔C、在自己实际爱控制韵账户之间搬进行证券交易，懊影响证券交易价扮格或者证券交易板量拌D、内幕人员向八他人泄露内幕信翱息，使他人利用办该信息进行内幕百交易扮标准答案： a芭， b， c按97、 根据澳中华人民共和国肮刑法规定，下半面行为中属于处氨3年以下有期徒拌刑或者拘役的是吧（ ）。胺A、上市公司的俺董事、监事、高埃级管

44、理人员违背袄对公司的忠实义板务，利用职务便懊利，操纵上市公版司，以明显不公叭平的条件，提供哀或者接受资金、巴商品、服务或者半其他资产，致使伴上市公司利益遭扳受重大损失的班B、以欺骗手段阿取得银行或者其按他金融机构贷款拌、票据承兑、信板用证、保函等，唉给银行或者其他翱金融机构造成重懊大损失或者有其安他严重情节的板C、证券交易所半、期货交易所、办证券公司、期货颁经纪公司的从业哎人员，证券业协碍会、期货业协会板或者证券、期货瓣监督管理部门的绊工作人员，故意背提供虚假信息或百者伪造、变造、暗销毁交易记录，碍诱骗投资者买卖矮证券、期货合约鞍，造成严重后果霸的笆D、单独或者合哀谋，集中资金优爸势、持股或者

45、持隘仓优势或者利用罢信息优势联合或吧者连续买卖，操背纵证券、期货交皑易价格或者证券岸、期货交易量的柏，操纵证券、期爸货市场，情节严摆重的哀标准答案： a艾， b安98、 证券投鞍资者保护基金的傲来源是（ ）。按A、上海、深圳伴证券交易所在风懊险基金分别达到佰规定的上限后，岸交易经手费的2阿0%纳入基金碍B、所有在中国芭境内注册的证券拌公司，按其营业澳收入的0、5%碍-5%缴纳基金捌C、发行股票、敖可转债等证券时安，申购冻结资金哀的利息收入疤D、依法向有关安责任方追偿所得矮和从证券公司破鞍产清算中受偿收懊入霸标准答案： a百， b， c，败 d坝99、 下列选拔项中，（ ）不邦属于签订上市协芭议

46、的公司应当公白告的事项。般A、股票获准在搬证券交易所交易捌的日期扳B、持有公司股扳份最多的前20办名股东的名单和芭持股数额懊C、公司的实际鞍控制人和独立董爸事鞍D、董事、监事扳、高级管理人员八的姓名及其持有懊本公司股票和债班券的情况凹标准答案： b笆， c靶100、 上市肮公司信息披露的办主要内容有（ 跋）。A、招殷说明书B、上市公告书C、定期报告D、临时报告半标准答案： a半， b， c，哀 d绊三、判断题（判哎断以下各题的对耙错，正确的用A肮表示，错误的用捌B表示。共60坝题，每题0、5隘分）班101、 证券八代表的是对一定袄数额的某种特定蔼资产的所有权或柏债权，投资者持耙有证券也就同时哀

47、拥有取得这部分邦资产增值收益的笆权利，因而证券罢本身具有收益性半。（）败标准答案： 正按确版102、 私募盎证券是指向少数蔼特定的投资者发吧行的证券，其审伴查条件相对宽松阿，投资者也较少稗，不采取公示制昂度。（ ）岸标准答案： 正阿确艾103、 单个哎投资管理人管理吧的社保基金资产凹投资于一家企业肮所发行的证券或岸单只证券投资基拌金，不得超过该板企业所发行证券翱或该基金份额的埃10%。（ ）颁标准答案： 错捌误霸104、 我国拌现行的规定是，癌各类企业都可参颁与股票配售，也啊可投资于股票二稗级市场。（ ）巴标准答案： 正芭确叭105、 我国斑和日本把金融机巴构发行的债券定耙义为金融债券，傲但股

48、份制的金融把机构发行的股票鞍并没有定义为金般融证券，而是归斑类于一般的公司拜股票。（ ）皑标准答案： 正百确氨106、 股票跋和投资基金是证扒券市场两个最基袄本和最主要的品瓣种。（ ）奥标准答案： 错百误胺107、 银行皑业金融机构因处败置贷款质押资产阿而被动持有的股挨票，只能单向卖班出。（ ）背标准答案： 正芭确白108、 发行安股票是股份公司傲筹措公司借贷资哎本的重要手段。啊（ ）芭标准答案： 错傲误疤109、 从理摆论上说，不论是斑分割还是合并，白都会增加或减少颁股东持有股票的胺数量，进而改变爸每位股东所持股疤东权益占公司全俺部股东权益的比叭重。（ ）翱标准答案： 错奥误吧110、 股份

49、霸公司的资本公积安金，主要来源于鞍股票发行的溢价拌收入、接受的赠岸与、资产增值、吧因合并而接受其翱他公司资产净额瓣等。（ ）挨标准答案： 正败确翱111、 现在叭，红筹股作为外耙资股，已经成为傲内地企业进入国艾际资本市场筹资拌的一条重要渠道佰。（ ）阿标准答案： 错胺误笆112、 普通挨股票股东是否具暗有优先认股权，扮取决于认购日期芭与除息除权日的爸关系。（ ）巴标准答案： 错懊误拌113、 在社爸会募集方式下，鞍股份公司发行的案股份应该全部面暗向社会公众公开蔼发行。（ ）把标准答案： 错八误班114、 股息鞍率可调整优先股佰票的股息率变化办一般与公司经营拜状况无关，而主芭要是随市场上其埃他证

50、券价格或者叭银行存款利率的斑变化作调整。（扒 ）矮标准答案： 正稗确傲115、 国债暗发行量大、品种盎多，是政府债券胺市场上最主要的哎融资和投资工具澳。（ ）芭标准答案： 正柏确罢116、 以公败司债券的形式发熬行地方政府债券俺，形成了具有中暗国特色的地方政扒府债券。（ ）暗标准答案： 错笆误版117、 按照百现行规定，我国艾的混合资本债券班到期前，如果发把行人的核心资本啊充足率低于5%唉，发行人可以延般期支付利息。（芭 ）巴标准答案： 错暗误案118、 附货败币权证债券允许俺权证持有人以特唉定的价格，即固艾定汇率，将一种吧货币兑换成另一拌种货币。（ ）哎标准答案： 正蔼确岸119、 在我矮国

51、，个人投资者巴可以购买交易所安市场发行和跨市蔼场发行的记账式唉国债，而银行间鞍债券市场的发行岸主要面向银行和瓣非银行金融机构办等机构投资者。绊（）俺标准答案： 正班确120、办混合资本债券到班期前，如果同时般出现以下情况：啊最近l期经审计澳的资产负债表中拔盈余公积与未分伴配利润之和为负坝，且最近12个笆月内未向普通股拜票股东支付现金佰红利，则发行人凹可以选择延期支胺付利息。（白）鞍标准答案： 错凹误疤121、 凭证搬式国债和储蓄国班债（电子式）都拌在商业银行柜台叭发行，不能上市胺流通，但都是信芭用级别最高的债八券，以国家信用芭作保证，而且免把缴利息税。（ 背）伴标准答案： 正白确扒122、 截

52、至百2009年年底颁，我国的证券投搬资基金中，开放罢式基金无论是在败基金数量还是净背资产总额上都占败绝对比重。（ 艾）稗标准答案： 正背确翱123、 债券奥基金的收益会受瓣市场利率的影响叭，当市场利率上袄调时，其收益也矮会随之上升。（捌 ）稗标准答案： 错蔼误傲124、 封闭拜式基金与开放式岸基金的基金份额班首次发行价都是吧按面值加一定百巴分比的购买费计埃算。（ ）懊标准答案： 正斑确啊125、 ET办F结合了封闭式绊基金与开放式基办金的运作特点。半（ ）柏标准答案： 正奥确耙126、 保本吧基金的投资目标捌是在锁定下跌风扒险的同时力争有矮机会获得潜在的矮高回报。目前，皑我国已有保本基阿金。（

53、 ）哎标准答案： 正白确隘127、一般情俺况下，基金份额跋价格与资产净值版趋于一致，即资拌产净值增长，基懊金价格也随之提奥高。尤其是封闭熬式基金，其基金邦份额的申购直接背按基金份额资产扮净值计价。（盎）扮标准答案： 错扒误班128、 基金埃资产估值引起的八资产价值变动作胺为公允价值变动唉损益记入资本公傲积。（ ）矮标准答案： 错笆误哎129、 指数巴基金因始终保持胺即期的市场平均邦收益水平，因而暗收益不会太高，昂也不会太低，因伴此通常又被称为班平衡型基金。（绊 ）蔼标准答案： 错扮误蔼130、 基金挨资产估值是指通八过对基金所拥有八的全部资产及所巴有负债按一定的芭原则和方法进行斑估算，进而确定

54、吧基金资产公允价懊值的过程。（ 氨）芭标准答案： 正扳确伴131、金融期鞍货的交易价格是八在交易过程中形版成的，但这一交靶易价格是对金融绊现货未来价格的隘预期，这相当于傲在交易的同时发摆现了金融现货基按础工具（或金融把变量）的未来价扳格。（）哎标准答案： 正鞍确凹132、 从理八论上说，期权购昂买者在交易中所耙取得的盈利是有澳限的，而他可能爱遭受的损失却是哎无限的。（ ）胺标准答案： 错哎误啊133、 在实捌践中，只有以金暗融期货合约为基叭础资产的金融期邦权交易，而没有搬以金融期权合约岸为基础资产的金扮融期货交易。（澳 ）盎标准答案： 正矮确按134、 根据案资产证券化发起哀人、发行人和投熬资者所属地域不版同，可将资产证暗券化分为境内资阿产证券化和离岸百资产证券化。（皑 ）按标准答案： 正罢确奥135、 目前皑我国证券市场推熬出的权证均为债吧券类权证，其标袄的资产可以是单靶只债券或债券组跋合。（ ）案标准答案： 错班误熬136、 按收矮益保障性分类，扳结构化金融衍生斑产品可分为保本盎型产品和保证最拜低收益型产品。癌（ ）皑标准答