证券从业资格证券投资基金考前最后三套

1、网址： HYPERLINK 斑2014证券从伴业资格证券投昂资基金考前最澳后三套3爸一、单项选矮择题(共60题敖，每题0.5分肮，答对得分，不奥答或答错不给分岸)埃1.在我国哎香港特别行政区碍和英国，证券投把资基金一般被称柏为( ) 。稗A.共同基般金翱B.单位信埃托基金挨C.证券投般资信托基金拌D.私募基唉金啊2.基金持蔼有人获取收益和按承担风险的原则凹是( ) 。敖A.收益按保底，超额分成安办B.利益背共享、风险共担澳班C.按先蔼进先出法实现哎收益和风险昂D.获取无案风险收益巴3.开放式邦基金价格的主要半决定因素是( 霸) 。颁A.市场供把求关系伴B.市场存班款利率跋C.基金单胺位净值疤D

2、.基金单疤位面值拌4.下列关瓣于契约型证券投阿资基金性质的说氨法中，正确的是傲( ) 。奥A.证券投艾资基金属于债权疤类合同或契约，巴基金管理人对持傲有人负有完全的翱法定偿债责任;俺B.证券投瓣资基金属于信托皑契约，基金管理罢人只是代替投资柏者管理资金，并俺不保证资金的收稗益率，投资人也蔼要承担一定的风哀险和费用。芭C.证券投扒资基金实行专家板理财，基金管理懊人没有义务向基翱金持有人披露有澳关基金运作信息疤。傲D.证券投扳资基金的收益主昂要来源于持有证疤券的股息、红利哎和利息收入俺5.目前，半我国的证券投资白基金主要是( 罢) 。埃A.公司型邦基金佰B.契约型碍基金摆C.单位信袄托基金吧D.对

3、冲基稗金昂6.以保障霸资本安全、当期鞍收益分配、资本暗和收益的长期成皑长等为基本目标耙从而在投资组合扳中比较注重长短懊期收益-风险搭扮配的证券投资基笆金是() 。办A.指数基啊金拔B.成长型扳基金傲C.收入型唉基金敖D.平衡型瓣基金啊7.一国的扳证券基金组织在懊他国发行证券基傲金单位并将募集啊的资金投资于本肮国或第三国证券俺市场的证券投资阿基金是() 。坝A.全球基摆金鞍B.国际基半金扳C.离岸基般金版D.在岸基爸金盎8.母基金败之下设立若干子坝基金，各子基金哎独立进行投资决澳策，投资者可以奥根据自己的需要耙转换子基金，不哎用支付转换费用绊的基金是() 伴。背A.指数基爸金袄B.对冲基傲金佰C

4、.雨伞基绊金埃D.开放式搬基金吧9.全球第鞍一个公司型开放疤式投资基金是(百 ) 。啊A.英国啊海外及殖民地政扒府信托耙B.富来明熬创立的苏格兰耙美国投资信托扒C.波士顿芭马萨诸塞投资按信托基金胺D.麦哲伦隘基金唉10.中国按证监会发布的爸开放式证券投资爱基金试点办法巴(以下简称试瓣点办法)，对案我国开放式基金敖的试点起了极大皑的推动作用，其罢发布日期是()办 。跋A.199般7年11月14败日罢B.199昂8年3月1日熬C.200氨0年10月8日癌D.200班1年9月1日扒11.基金袄管理公司的发起爸人可以是( )矮。耙A.保险公挨司哀B.证券公班司袄C.商业银懊行颁D.金融咨案询公司佰12

5、.拟设澳立的基金管理公柏司的最低实收资叭本为( )。熬A.100板0万元癌B.150吧0万元熬C.200艾0万元暗D.300吧0万元埃13.基金碍管理公司发起人暗的实收资本不少傲于( )。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元皑14.基金挨会计帐册、报表办和记录的保存年挨限在( )。唉A.10年白以上岸B.20年碍以上把C.15年暗以上爸D.5年以昂上胺15.基金摆管理公司治理结扒构中不包括( 蔼) 。A.董事会B.监事会安C.股东大办会D.消费者跋16.基金艾管理公司的独立艾董事不少于( 按) 。A.2人B.3人C.4人D.5人办17.基金白管理公司的独立颁董事的人数占董扳事会的比例不得班

6、低于( ) 。A.1/4B.1/3C.1/2D.1/5哀18.我国艾封闭式基金不允碍许以下列价格发败行( ) 。芭A.溢价发斑行挨B.折价发稗行凹C.平价发捌行爱D.面值发氨行般19.根据哎我国的规定，封按闭式基金的存续扒时间不得少于(隘 ) 年，最低疤募集数额不得少奥于() 亿元：罢A.10，邦5俺B.5， 坝10隘C.5， 肮2阿D.10，啊10氨20.我国艾封闭式基金的发澳行期限为( )扮 。A.4个月B.2个月C.3个月D.1个月蔼21.我国癌封闭式基金在发袄行期限内募集的蔼资金超过该基金背批准规模的( 俺) 方可成立：A.70%B.80%C.90%D.60%凹22.开放氨式基金的销售

7、机八构不包括( )八 。按A.商业银懊行败B.保险公瓣司搬C.证券公哎司办D.担保公跋司拜23.基金巴变更不包括( 癌)。胺A.封闭式柏基金转为开放式阿基金瓣B.封闭式癌基金清算扮C.封闭式扳基金扩募澳D.封闭式稗基金续期艾24.根据肮证券投资基金爱管理暂行办法绊，一个基金持有艾一家上市公司的盎股票，不得超过跋该基金资产净值扮的() 。A.10%B.20%C.30%D.15%笆25.基金柏清算帐册以及有敖关文件由( )哀 来保存。坝A.基金托耙管人翱B.基金发俺起人疤C.基金管肮理人鞍D.基金清蔼算小组凹26.在我瓣国，基金发起人奥不包括( )。懊A.证券公跋司胺B.信托投安资公司案C.基金管

8、扳理公司胺D.金融咨隘询公司芭27.在我拜国，基金发起人败的实收资本不少霸于( ) 。伴A.2亿元颁人民币稗B.3亿元斑人民币叭C.4亿元版人民币版D.1亿元懊人民币翱28.证券按投资管理的指导颁性原则不包括(佰 ) 。哎A.合规性唉原则耙B.诚实信百用原则拜C.合理性岸原则阿D.投资分跋散化原则柏29.证券佰投资管理的的作按业流程不包括(办 ) 。扮A.确定投败资目标颁B.信息管扒理哀C.资产配拌置拜D.风险管哎理捌30.货币翱市场上交易的金隘融产品不包括(板 ) 。稗A.短期国吧债白B.公司债俺券哎C.大额可邦转让存单摆D.回购协靶议拜31.资本安市场上交易的金般融产品不包括(鞍 ) 。A

9、.股票B.债券疤C.基金证拔券版D.商业票啊据靶32.金融叭期货市场交易的佰产品包括( )爱 。哀A.利率期爱货背B.大豆期埃货跋C.绿豆期阿货罢D.远期合邦约吧33.证券捌投资的交易成本班不包括( )。爸A.固定成扮本癌B.变动成按本笆C.人力成叭本挨D.买卖价扮差阿34.证券霸投资的交易成本扮包括( )。伴A.执行成叭本百B.信息成罢本凹C.科研成岸本爱D.人力成唉本爸35.证券矮投资的执行成本靶包括( )。案A.机会成稗本败B.市场冲奥击成本罢C.持有库按存的风险成本哀D.买卖价袄差昂36.估计摆公平市场价格的伴方法不包括( 瓣) 。皑A.交易前盎价格基准澳B交易后价盎格基准凹C.平均价

10、叭格基准柏D.执行价岸格基准跋37.资产碍管理人的投资方办式不包括( )靶 。昂A.长期与蔼短期昂B.动态与案静态靶C.主动与耙被动翱D.系统化版决策与非系统化坝决策爸38.投资办组合收益率的计扮算方法不包括(氨 ) 。胺A.算术平败均法坝B.时间加俺权法百C.净现金搬流加权法稗D.移动平皑均法耙39.风险盎的衡量指标不包跋括( )。A.标准差B.贝塔值拌C.阿尔法瓣值搬D.决定系巴数扳40.投资唉绩效的风险调整懊方法不包括( 昂) 。般A.夏普比矮率伴B.詹森指坝数唉C.博迪比熬率盎D.特雷诺澳比率半41.常见颁的业绩评价基准胺不包括( )。鞍A.市场指蔼数拜B.普通风翱格指数唉C.标准化败

11、投资组合哎D.詹森指挨数哎42.投资俺组合超额收益的斑来源是( )。笆A.战略性班资产配置爸B.股票选背择能力摆C.资产混翱合效率搬D.资产类埃别收益唉43.投资矮组合的绩效归属办模型不包括( 疤) 。扳A.资产混搬合效率熬B.资产风蔼险管理拔C.资产类颁别效率翱D.资产配敖置效率岸44.假设败投资组合的收益搬率为20%，无矮风险收益率是8疤%，投资组合的懊方差为9%，贝安塔值为12%，霸那么，该投资组瓣合的夏普比率等搬于() 。A.0.4胺B.1.0熬0C.0.6D.0.2癌45.基金挨托管人的实收资唉本不少于( )靶 。柏A.60亿伴元摆B.70亿白元捌C.80亿肮元邦D.90亿案元半46

12、.基金巴帐册、会计报表蔼和记录由( )背 来保管：白A.基金持耙有人扒B.基金发隘起人般C.基金管奥理人板D.基金托按管人靶47.开放扳式基金的申购费俺率不得超过申购拜金额的( ) 板。A.2%B.3%C.4%D.5%般48.开放拔式基金的赎回费岸率不得超过赎回哎金额的( ) 安。A.2%B.3%C.4%D.5%澳49.巨额啊赎回是指基金净斑赎回申请超过基佰金总份额的( 捌) 。A.10%B.9%C.8%D.7%安50.假定罢某基金的总资产坝为35亿元，总盎负债为5亿元，哀基金份额总数为坝30亿份，那么版该基金单位净值碍为( ) 。邦A.1元/肮份隘B.1.1隘67元/份哀C.1.3唉3亿/份

13、颁D.1.2扮元/份按51.开放爱式基金的买入价扳不可以是( )败 。芭A.基金单碍位净值矮B.基金单板位净值减交易费奥C.基金单哀位净值减赎回费傲D.基金单阿位净值加交易费背52.假设白某基金某日持有鞍的某三种股票的邦数量分别为10埃0万股、500傲万股和1000般万股，每股的收瓣盘价分别为30疤元、20元和1鞍0元，银行存款俺为 10000拌万元，对托管人拜或管理人应付的斑报酬为5000靶万元，应付税金埃为5000万元俺，基金单位为2耙0000万，请碍运用一般的会计扳原则，计算基金霸单位 净值为(艾) 。伴A.1.0百9元拜B.1.5把3元白C.1.1案5元吧D.1.3阿5元哀53.非金暗

14、融机构法人买卖把基金应缴纳税收伴，其税种包括(背 ) 。A.营业税B.印花税碍C.企业所霸得税巴D.个人所埃得税唉54.下列胺哪种风险可以通哎过组合投资来分扳散( ) 。伴A.利率风背险挨B.通货膨半胀风险八C.市场风靶险百D.违约风阿险碍55.我国摆证券投资基金是扳基于( )而组懊织起来的代理投哎资行为。伴A.委托原半理颁B.代理原疤理盎C.契约原半理胺D.公约原跋理半56.公司把型基金的持有人背是基金公司的(拜 ) 。A.债权人B.受益人C.委托人D.股东熬57.证券白投资基金托管人岸是( )权益的芭代表。碍A.基金监捌管人袄B.基金持矮有人百C.基金发伴起人罢D.基金管背理人斑58.契约

15、啊型基金是基于(碍 )而组织起来白的代理投资行为摆。扒A.委托原半则八B.代理原斑则百C.契约原瓣理扒D.公约原按理百59.契约扮型基金持有人实柏际上是( )。A.经营者B.监管者C.受益者D.受托者艾60.不在皑公司担任具体管昂理职务的董事，瓣因履行职责到达俺公司现场的时间斑每年应当不少于柏() 。A.7天B.10天盎C.7个工岸作日拔D.10个盎工作日伴二、多选题安 (共60题，俺前20题每题1盎分，后40题每白题0.5分，共岸40分)。按1.投资基矮金证券包括( 版)。拔A.证券投隘资基金证券搬B.货币市扒场投资基金证券扳C.产业投吧资基金证券八D.创业投傲资基金证券稗2.证券投扮资基金

16、与股票、懊债券的区别表现疤在( ) 。奥A.来源不岸同矮B.权益不白同唉C.特性不扒同耙D.流动性凹不同扮E.投资风疤险不同鞍3.设立信皑托后，委托人变氨更受益人或者处熬分受益人的信托芭受益权的情形包罢括：( )昂A.受益人扒对委托人有重大白侵权行为八B.受益人坝对其他共同受益拔人有重大侵权行把为案C.经受益蔼人同意扒D.信托文奥件规定的其他情傲形把E.委托人白认为必要的时候斑4.证券投澳资基金的运作特扮点包括( ) 百。岸A.规模较啊大癌B.专业运坝作颁C.组合投佰资叭D.长期收八益较好澳5.按募集埃与流通方式可以伴将证券投资基金胺划分为( ) 柏。佰A.公募基案金和私募基金般B.上市基氨金

17、与不上市基金胺C.封闭式蔼基金与开放式基哎金耙D.在岸基鞍金与离岸基金霸6.根据投唉资对象的不同，扳证券投资基金可巴以分为( ) 扮。半A.股票基颁金爱B.国债基半金啊C.债券基稗金氨D.指数基拔金败7.根据运拔作特点划分的证巴券投资基金包括扳( ) 。哀A.对冲基芭金半B.套利基哀金氨C.指数基按金办D.国际基岸金捌8.证券投败资基金具有下列蔼( )功能。罢A.融资功拜能爱B.专业理稗财功能熬C.组合投跋资功能哀D.资源配翱置功能爸9.证券投氨资基金的发起人罢可以是( ) 胺。拜A.信托投疤资公司矮B.证券公蔼司C保险公司版D.基金管阿理公司暗10.基金霸管理公司的发起伴人可以是( )皑 。

18、霸A.保险公肮司蔼B.证券公鞍司坝C.商业银白行疤D.信托投凹资公司捌11.基金皑管理公司治理结笆构中包括( )蔼 。A.董事会B.监事会吧C.股东大爱会D.消费者E.管理层邦12.三般会包括( )啊。A.董事会B.监事会懊C.股东大扳会D.工会E.党委会按13.我国哀封闭式基金允许案以下列价格发行捌( ) 。笆A.溢价发袄行矮B.折价发隘行按C.平价发哀行阿D.面值发哀行叭14.开放扳式基金的销售机般构包括( )。蔼A.商业银凹行捌B.保险公绊司佰C.证券公白司摆D.金融咨摆询公司跋15.开放白式基金的发行方疤式包括( )。跋A.代理发哀行矮B.公募发靶行扮C.自行发隘行捌D.私募发岸行安1

19、6.基金绊变更包括( )爱。靶A.封闭式班基金转为开放式袄基金吧B.封闭式叭基金清算案C.封闭式岸基金扩募吧D.封闭式埃基金续期爸17.在我霸国，基金发起人按包括( )。版A.证券公碍司吧B.信托投版资公司柏C.基金管矮理公司拔D.金融咨败询公司懊18.证券搬投资管理的指导巴性原则包括( 八) 。笆A.合规性跋原则唉B.诚实信半用原则佰C.合理性隘原则霸D.投资分熬散化原则矮E.风险于八收益相匹配原则隘19.证券板投资管理的的作碍业流程包括( 百) 。澳A.确定投安资目标吧B.信息管奥理盎C.资产配爱置伴D.投资选懊择按E.风险管懊理拜20.货币艾市场上交易的金翱融产品包括( 肮) 。袄A.短

20、期国傲债般B.公司债白券碍C.大额可邦转让存单邦D.回购协伴议拜21.资本般市场上交易的金俺融产品包括( 盎) 。A.股票背B.公司债版券埃C.商业票矮据百D.资产担碍保证券肮22.金融扒期货市场交易的半产品包括( )坝 。阿A.利率期艾货扒B.股指期袄货爸C.绿豆期啊货白D.远期合皑约靶23.证券班投资的管理成本拜包括( )。俺A.信息成把本澳B.科研成艾本爱C.人力成版本岸D.交易成百本蔼E.物化成俺本傲24.证券罢投资的交易成本鞍包括( )。懊A.执行成芭本傲B.机会成稗本跋C.科研成哀本鞍D.人力成败本癌E.佣金和岸杂费澳25.证券罢投资的执行成本按包括( )。艾A.市场冲叭击成本扮B

21、.机会成按本芭C.选择市坝场时机成本碍D.持有库挨存的风险成本拔26.估计背公平市场价格的拜方法包括( )暗 。八A.交易前胺价格基准爸B.交易后伴价格基准隘C.平均价按格基准凹D.执行价半格基准巴27.资产埃管理人的投资方邦式包括( )。白A.长期与扮短期爱B.动态与把静态傲C.主动与挨被动扮D.系统化蔼决策与非系统化盎决策爸28.企业懊法人终止的原因稗包括( )。埃A.依法被巴撤销B.解散扒C.依法宣盎告破产耙D.企业现摆金流枯竭斑29.投资爸组合收益率的计鞍算方法包括( 按) 。班A.算术平扳均法扳B.时间加哎权法阿C.净现金吧流加权法肮D.移动平瓣均法跋30.投资捌绩效的风险调整芭方法

22、包括( )昂 。氨A.夏普比敖率案B.詹森指阿数败C.博迪比背率坝D.特雷诺瓣比率颁31.常见班的业绩评价基准皑包括( )。敖A.市场指板数伴B.普通风霸格指数氨C.标准化柏投资组合摆D.詹森指摆数皑32.投资版组合超额收益的般来源是( )。班A.战略性颁资产配置安B.股票选癌择能力肮C.资产混扮合效率跋D.市场时鞍机选择能力邦33.投资鞍组合的绩效归属绊模型包括( )芭 。矮A.资产混爸合效率懊B.资产风芭险管理叭C.资产类耙别效率挨D.资产配暗置效率捌34.基金鞍管理人在管理运办作基金资产时不埃得从事以下行为柏( ) 。癌A.投资于板其他基金皑B.从事证俺券信贷业务摆C.从事证靶券信用交易

23、柏D.资金拆坝借业务稗35.基金隘持有人大会有权安就下列哪些事项凹作出决议( )暗 。耙A.修改基颁金契约吧B.提前终澳止基金版C.更换基盎金管理人熬D.更换基罢金托管人稗36.证券俺投资基金的服务稗机构包括( )邦 。俺A.基金代皑销机构般B.基金注拔册登记机构扳C.基金投袄资咨询机构伴D.基金验颁资机构鞍37.证券阿投资基金的当事佰人包括( )。叭A.基金持绊有人按B.基金托板管人岸C.基金管疤理人稗D.基金发傲起人坝38.禁止坝社会保障基金投般资管理人从事的按活动包括( )按 。白A.不公平隘地对待社保基金靶账户的资产皑B.用社保笆基金委托资产从唉事信用交易背C.运用社盎保基金投资于其扮

24、他证券投资基金哎D.从事可叭能使社保基金委叭托资产承担无限肮责任的投资笆39.开放颁式基金的买入价板可以是( )。暗A.基金单敖位净值扳B.基金单埃位净值减交易费捌C.基金单奥位净值减赎回费捌D.基金单阿位净值加交易费巴40.证券癌投资基金的主要蔼费用包括( )耙 。A.管理费B.托管费C.申购费D.赎回费背E.交易佣背金F.过户费半41.以下跋属于基金托管人按职责的有( )八 。艾A.监督基氨金管理人的投资按运作矮B.复核、霸审查基金管理人袄计算的基金资产稗净值及基金价格隘C.出具基绊金业绩报告，提板供基金托管情况叭D.负责基败金的信息披露事敖项邦42.金融版机构法人买卖基暗金单位应缴纳的疤

25、税收，其税种包袄括( ) 。A.营业税B.印花税搬C.企业所搬得税蔼D.个人所氨得税昂43.监察邦稽核的内容主要袄针对基金与基金澳管理公司所面临氨的风险，主要包爱括( )。啊A.监察风盎险按B.信托风稗险蔼C.投资风拌险霸D.流动性耙风险拔E.业务运熬作风险翱F.战略风颁险吧44.金融巴资产风险包括(柏 )。癌A.市场风扳险耙B.利率风版险阿C.信用风百险癌D.通货膨佰胀风险懊E.流动性疤风险瓣45.在运挨用资本资产定价蔼模型时，我们要摆估计下列参数(稗 )背A.无风险盎收益率搬B.市场收罢益率傲C.证券或绊投资组合的系笆数熬D.单个证般券或投资组合的蔼方差蔼46.投资肮组合的超额收益版可能来

26、自于资产拌管理人的( )稗 。蔼A.股票选奥择能力把B.内幕消坝息获得能力癌C.市场时凹机的判断能力稗D.操纵市巴场能力扮47.资产靶配置决策大致可肮以分为三类( 岸) 。班A.战略性安资产配置翱B.战术性矮资产配置把C.资产混叭合管理俺D.证券资澳产选择版48.法人摆应当具备如下条板件( )。八A.依法成埃立背B.有必要傲的财产或者经费半C.有自己按的名称、组织机埃构和场所颁D.能够独癌立承担民事责任霸49.下列阿哪些可以被视为奥市场异常的现象班( ) 。吧A.小公司皑效应搬B.日历效白应氨C.低市盈稗率效应吧D.被忽略翱的公司的效应柏50.社保肮基金理事会的信鞍息披露和报告应唉符合以下要求

27、(瓣 ) 。懊A.每年一案次向社会公布社岸保基金各方面财背务状况唉B每季度一靶次向财政部、劳俺动和社会保障部白提交社保基金财暗务会计报告、投唉资管理报告皑C.单个资败产管理合同到期鞍后，向财政部、盎劳动和社会保障八部提交经审计的笆报告，对社保基蔼金投资情况做出瓣说明伴D.社保基背金发生重大事件案，应当立即报告捌财政部、劳动和斑社会保障部，并斑编制临时报告书霸51.债券芭按照发行主体可耙以分为( )。A.国债熬B.金融债盎券芭C.公司债癌券爸D.市政债安券暗E.可转换盎债券昂52.依据碍中华人民共和摆国民法通则，奥民事活动应当遵搬循( ) 的原罢则。A.自愿B.公平扒C.等价有奥偿败D.诚实信懊

28、用爸53.利率按期限结构理论包柏括( )。肮A.预期理哎论绊B.流动性隘偏好理论笆C.市场分袄割理论白D.优先置安产理论班54.影响熬久期的因素包括胺( )。把A.票息的靶大小颁B.存续期敖限靶C.到期收叭益率澳D.票面金百额昂55.能够翱对资本市场产生罢系统性影响的风胺险包括( ) 鞍。坝A.利率风熬险哎B.通货膨芭胀风险疤C.违约风搬险伴D.提前赎碍回风险胺56.( 绊) 属于证券的安特定风险：瓣A.信用风唉险扳B.利率风叭险癌C.提前赎艾回风险翱D.购买力巴风险蔼57.积极把型股票投资战略懊包括( )。巴A.以技术绊分析为基础的投疤资战略挨B.以基本般分析为基础的投邦资战略挨C.市场异暗

29、常战略翱D.投资组翱合战略哎58.根据拜对市场效率的认靶识，债券的投资颁策略可以分为(伴 ) 。版A.指数化爱投资策略安B.规避和摆现金流配比策略翱C.积极调版整的投资策略哀D.被动投坝资策略扮59.证券癌投资基金的监管巴原则包括( )斑。皑A.保护投案资者利益原则岸B.法制管摆理原则柏C.三公办原则皑D.监管与按自律原则百60.证券扳投资基金的监管扒内容包括( )叭 。罢A.对基金癌管理公司的监管跋B.对基金隘行为的监管艾C.对基金扮托管人的监管扮D.对基金哀持有人的监管爸三、 判断瓣题 (共60题哀，每题0.5分哎，共30分)拌1.公司型佰基金的基金公司佰负责基金的投资氨操作和日常管理罢。

30、( )稗A.正确版B.错误半2.证券投办资基金的投资对碍象为货币市场工摆具和资本市场工奥具。( )蔼A.正确罢B.错误巴3.创业投爸资基金的主要投凹资对象是股票、艾债券、证券投资绊基金等。( )哎A.正确白B.错误哎4.公司型氨基金可以是封闭安式基金，也可以癌是开放式基金。阿( )坝A.正确隘B.错误安5.公募基扳金既可以上市流氨通，也可以不流扒通。( )挨A.正确爱B.错误把6.离岸基隘金是指在本国募吧集资金投资于外绊国证券市场的证佰券投资基金。(把 )袄A.正确柏B.错误稗7.在岸基伴金是指在外国募俺集资金投资于本柏国证券市场的证办券投资基金。(邦 )瓣A.正确隘B.错误按8.指数基笆金的

31、投资对象是翱股票市场指数。疤( )坝A.正确把B.错误般9.公司型八基金可以借贷而笆契约型基金不可癌以。( )艾A.正确柏B.错误佰10.封闭盎式基金可以挂牌笆上市交易。( 瓣)把A.正确稗B.错误扒11.开放扳式基金既可以挂隘牌上市交易，也安可以柜台交易。叭( )邦A.正确半B.错误吧12.第一艾只证券投资基金挨诞生于美国。(霸 )艾A.正确绊B.错误柏13.证券懊投资基金的发展罢趋势之一是从封巴闭式基金为主向澳以开放式基金为傲主。( )懊A.正确伴B.错误伴14.证券凹投资基金的发展邦趋势之一是从公懊司型基金为主向坝契约型基金为主绊。( )捌A.正确巴B.错误岸15.基金案管理公司治理结芭

32、构指的是董事会办、监事会与管理耙层之间相互制约芭的关系。()败A.正确绊B.错误靶16.基金办管理公司的独立岸董事的人数应该拔少于最大股东委拌派的董事人数。百( )啊A.正确办B.错误白17.我国胺封闭式基金不允柏许折价发行。(巴 )颁A.正确敖B.错误埃18.信托艾关系的当事人中般，委托人可以是佰受益人，也可以跋是同一信托的唯笆一受益人。受托隘人可以是受益人颁，但不得是同一挨信托的唯一受益扮人。()隘A.正确傲B.错误矮19.基金般管理公司的独立吧董事的人数占董巴事会的比例不得笆低于四分之一。拔( )班A.正确扒B.错误霸20.我国蔼封闭式基金的发八行期限为两个月半。( )熬A.正确捌B.错

33、误癌21.我国版封闭式基金在发耙行期限内募集的坝资金超过该基金奥批准规模的70懊%方可成立。(爸 )摆A.正确靶B.错误蔼22.开放靶式基金不可以直拌接销售。( )熬A.正确佰B.错误颁23.开放疤式基金的发行方败式包括公募发行板和私募发行。(阿 )阿A.正确稗B.错误颁24.开放哎式基金只能代理澳发行而不能自行奥发行。( )鞍A.正确艾B.错误柏25.经基鞍金持有人大会通瓣过，封闭式基金敖就可以转变为开拌放式基金。( 巴)拌A.正确碍B.错误笆26.基金袄清算帐册以及有叭关文件由基金托奥管人保存15天案。( )邦A.正确唉B.错误摆27.我国拌对基金的设立采霸用注册制。( 斑)蔼A.正确翱B

34、.错误斑28.在注拔册制下，证券监稗管当局必须对实哀质性内容进行审斑查。( )凹A.正确柏B.错误捌29.在核斑准制下，证券监熬管当局不对实质邦性内容进行审查暗。( )疤A.正确白B.错误捌30.在我跋国，基金发起人傲包括证券公司、袄信托投资公司、邦基金管理公司和熬金融咨询公司。柏()懊A.正确百B.错误挨31.在我百国，基金发起人盎的实收资本不少艾于两亿元人民币暗。( )班A.正确坝B.错误哀32.我国败股票市场允许保蔼证金交易。( 艾)扳A.正确拜B.错误背33.期权袄可以分为美式期凹权和欧洲期权。拔( )霸A.正确班B.错误伴34.AD百R所代表的是非哎美国公司股票的肮所有权。()吧A.

35、正确扳B.错误罢35.期货傲合约其实就是远岸期合约。( )肮A.正确叭B.错误坝36.基金唉发起人的实收资坝本不少于四亿元班人民币。( )奥A.正确笆B.错误隘37.基金把管理公司的发起肮人的实收资本不背少于三亿元人民芭币。( )罢A.正确安B.错误班38.拟设板立的基金管理公稗司的最低实收资把本为三千万元人百民币。( )啊A.正确耙B.错误安39.代表八百分之五十以上翱基金单位的基金袄持有人要求基金搬管理人退任的，稗基金管理任必须傲退任。()鞍A.正确叭B.错误搬40.证券坝投资基金的投资矮对象为股票、债安券和其他证券投拜资基金。( )懊A.正确办B.错误叭41.基金啊管理人未能按规半定召集

36、或不能召瓣集时，基金托管哎人有权召集基金隘持有人大会。(柏)矮A.正确埃B.错误佰42.我国安目前的证券投资鞍基金既有公司型挨基金又有契约型扳基金。( )把A.正确袄B.错误扳43.基金阿管理人与基金托扮管人之间是受托叭人和委托人的关埃系。( )暗A.正确罢B.错误八44.基金班托管人的实收资办本不少于100鞍亿元人民币。(邦)哎A.正确袄B.错误哀45.封闭隘式基金的交易与拜股票交易类似，颁要缴纳印花税和跋过户费。( )佰A.正确白B.错误疤46.投资岸者(包括已开设斑证券帐户的投资胺者)购买证券投傲资基金时，必须哎开设基金帐户。柏()埃A.正确叭B.错误皑47.基金靶帐户可以用来买敖卖股票

37、，而股票芭帐户不用买卖基胺金。( )伴A.正确矮B.错误邦48.社保摆基金理事会直接唉运作的社保基金瓣的投资范围限于埃银行存款和在一靶、二级市场上购瓣买国债。()办A.正确氨B.错误鞍49.我国按的证券投资基金唉均实行挂牌上市坝交易。( )挨A.正确懊B.错误盎50.金融板机构买卖基金的百差价收入不缴纳霸营业税。( )扒A.正确澳B.错误扒51.非金百融机构法人买卖袄基金单位的差价挨收入应缴纳营业佰税。( )爸A.正确爱B.错误芭52.机构绊法人买卖基金单斑位获得的差价收隘入应缴纳所得税盎。( )扳A.正确半B.错误邦53.个人爸投资者买卖基金拜单位应缴纳的税挨收包括印花税和拔所得税。( )鞍A.正确唉B.错误俺54.资产跋管理人为了尽可案能分散风险，可肮以根据自己的判氨断来进行资产配艾置和选择资产。昂()霸A.正确班B.错误巴55.风险鞍是指未来资产价奥值有多种可能的白结果，投资者知拜道哪种结果会发佰生。( )氨A.正确坝B.错误板56.从理肮论上说，非系统疤风险可以完全消跋除。( )般A.正确稗B.错误靶57.系统捌风险是不可消除靶的风险，但资产暗管理人可以通过稗各种措施来降低癌系统风险。()鞍A.正确办B.错误扮58.