被审计单位永久性档案清单

1、捌公司财务报表审拜计永久性档案清单耙序号盎内容隘索引号扳存捌本册拌1唉永久性档案更新摆情况记录按A袄2熬被审计单位基本瓣情况表袄B癌3哀各期业务项目基暗本情况表唉C澳4拜各期审计工作底傲稿总表唉D哀5板各期审计业务约爸定书版E瓣6颁公司历史沿革及岸法律资料捌F碍7皑组织结构唉G捌8办主要业务与技术罢资料罢H靶9稗关联方资料吧I百10挨财务管理制度柏J傲11稗重要经济合同或拔协议八K霸12疤重要实物资产耙L搬13佰政府机构、监管敖部门相关资料癌M坝14艾中介机构报告疤N罢15昂会议纪要靶O拌16坝17版18跋19哀20扮永久性档案更新鞍情况记录索引号：A扮说明：爱根据规定，年度拌财务报表审计应扮

2、当将当期档案与百永久性档案分开稗装订般，爸建立并逐年案更新哎永久性档案是隘外勤主管案的责任。自建立安永久性档案开始奥逐年将更新的啊内容在本底稿予哀以详细记录以便霸查阅，包括增加敖、减少和更改的胺内容，并由外勤暗主管签字确认。癌200爱8哀年胺重新整理靶建档。爱外勤主管： 捌 背 日期：澳200办9吧年度更新如下内爱容：耙客户（被审计单般位）爱基本情况表 碍 版 爸 爱 盎索引号：B案名称（全称）颁（中文）拌（英文）摆企业代码碍注册地址靶注册资本捌企业类型胺1.盎上市公司 皑2.癌国有及国有控股爸企业 熬3.摆外商投资企业 柏 半4.胺其他企业百所属行业昂1.蔼制造业 爱 唉 把2.隘建筑业胺

3、背 袄 笆3.扳综合业 绊4.凹金融企业班 罢5.安其他行业伴下属单位名称（岸子公司）坝下属单位地址伴股权比例袄阿盎唉班袄伴稗版巴俺岸耙伴霸瓣岸半蔼说明：本表内容碍如有变化，应在罢修改后予以替换澳，不再保留修改扒前的底稿。按业务坝项目拌（扮 板年）翱基本情况表索引号：C唉客户名称（全称版）鞍风险级别鞍A B 把 C 败 D 癌收费金额昂报告编号耙报告日期疤业务部门暗外勤主管凹外勤人数扳外勤天数爱柏报告签字人敖昂财务报表审计鞍适用昂意见类型摆1 标准巴2 带强调无保疤留伴3 保留败4 否定笆5 无法表示奥资产总额哎负债总额拌所有者权益背艾收入总额吧利润总额隘净利润挨副报告名称盎验资适用挨本次验证

4、资本巴累积验证资本摆坝专项适用傲业务类别吧1 经济责任审敖计 2 清算稗审计 3捌 清产核资绊 4艾财务收支审计拔5 哎社保资金审计佰 6 内部控制八审核 7 其他岸报告用途靶税务适用芭核增税金把核减税金疤核定税金袄评估适用肮评估增值碍评估减值澳评估净值俺基建适用隘审定投资额：艾司法会计鉴定鞍报告用途：盎咨询适用捌业务类别矮1财务尽职调查矮 2内部控制 叭3代理业务案 4绩效评价 唉5挨其他耙备注爱副报告斑名称爸：绊填表说明：案1.肮本表每年度编制案一份，并全部保板留；皑2.八涉及金额的单位鞍为万元鞍；哎3.按本表由外勤主管笆填列。班 把 把年度俺工作底稿目录总斑表索引号：D把一、工作底稿总爸

5、目录拜被审计单位名称唉报告编号斑序号疤索引号俺底稿类别邦是否适用白档案册号背备注盎1摆报告正本疤2巴完成阶段工作底哎稿叭3摆风险评估工作底半稿胺含初步业务活动袄底稿安内部控制工作底傲稿啊4艾实质性测试工作拜底稿案5懊特殊项目工作底昂稿俺6瓣合并、汇总工作按底稿坝含分、子公司底懊稿伴7罢永久性档案懊单独装订哎注：伴“耙档案册号格式碍”袄为X/Y， Y啊表示共Y册（不拔含永久性档案）岸，X表示第X册板。矮二、审计报告意百见类型跋1.标准意见 熬 2.强调段无艾保留意见 3皑.保留意见 暗4.无法表示意笆见 5.否定岸意见 6.其拔他绊三、审计组主要隘成员表稗职 别昂姓 名吧简 签把职 别氨姓 名按

6、简 签叭项目负责合伙人艾负责经理颁质量控制复核人把外勤主管瓣其他成员：邦姓 名叭简 签斑姓 名疤简 签袄姓 名佰简 签按注：坝各年度工作底稿按目录总表均予以哀保存霸。审计业务约定书安 唉 稗 叭 瓣 板 袄索引号：E目 录案1.案2007年度财邦务报表审计业务稗约定书 胺 2.矮公司历史沿革及拌法律资料凹序号岸档案名称拔索引号爱是否适用啊1瓣政府批文叭F1安2斑营业执照败F2懊3哎税务登记证拌F3皑4袄公司章程及章程耙修正案矮F4百5氨公司（法人）代把码稗F5唉6颁历史发展资料（百即企业历史沿革碍）拌F6半说明：本表内容办如有变化，应取扳得最新资料，并艾将原资料予以替胺换，不再保留。凹组织结构

7、八序号敖档案名称盎索引号半是否适用懊1白组织机构图笆G1柏2霸各投资方简介（胺前五大股东）皑G2岸3翱管理层和财务人阿员(名单袄、职责稗)傲G3叭4哎董事会成员清单哀G4办5肮分支机构资料（笆营业执照）跋G5熬6哀所投资企业资料半G6鞍7胺股东大会议事规办则蔼G7颁8肮董事会议规则皑G8翱9矮监事会规则扮G9颁10肮经理会议规则败G10八11班与投资者关系管鞍理制度绊G11案12安重大经营决策的半程序颁、规则及权限隘G12袄13罢重大投资决策的霸程序霸、规则及权限拜G13半14哎对外担保的程序阿、规则及权限败G14巴15败关联方交易决策敖的程序与规则盎G15败16啊独立董事制度八G16按17办

8、内部审计制度爸G17啊18叭考核版、激励管理办法疤G18安说明：俺1.芭本表内容如有变矮化，应取得最新八资料，并将原资笆料予以替换，不邦再保留。败 拜2.碍所投资企业资料敖主要是其营业执昂照、章程、验资隘报告等，如本所氨已对其建立永久霸性档案的，只需扒交叉索引即可。疤主要业务与技术背资料鞍序号肮档案名称疤索引号败是否适用百1案公司经营范围与盎主营业务笆H1艾2啊主要产品生产工百艺流程巴H2耙3疤主要产品的主要鞍原材料和能源及芭成本构成碍H3熬4矮主要产品的行业哀地位及销售情况案H4半5鞍主要竞争对手情背况澳H5班6哎主要客户和供应懊商情况拌H6暗7肮特殊行业许可证氨书扮H7癌8芭资质证书凹H8

9、氨9隘商标证书案H9百10芭专利证书挨H10安11埃非专利技术昂H11鞍12翱重要特许权利哀H12挨13笆质量管理系统认傲证证书坝H13班14暗环境质量体系认敖证证书按H14肮15肮生产安全认证证敖书拌H15般说明：斑1.岸本表内容如有变佰化，应取得最新邦资料，并将原资敖料予以替换，不唉再保留。半关联方资料拌序号俺档案名称耙索引号版是否适用吧1柏关联方名称清单罢I1笆2背关联方资料般I2盎3唉重大关联方交易绊资料敖I3爸4胺说明：暗1.吧本表内容如有变白化，应取得最新般资料，并将原资澳料予以替换，不捌再保留。财务管理制度暗序号百档案名称办索引号板是否适用暗1奥资金管理办法敖J1啊2扒存货管理办

10、法摆J2拔3笆固定资产管理办吧法般J3安4颁在建工程管理办挨法版J4袄5搬合同管理办法安J5奥6笆费用报销管理办盎法耙J6笆7哀会计稽核管理办颁法氨J7唉8巴会计电算化管理巴办法懊J8白9笆会计档案管理办背法凹J9扒10挨授权控制制度扒J10疤11矮募集资金管理制安度碍J11瓣12艾员工福利及奖励隘制度爸J12八说明：埃1.斑本表内容如有变昂化，应取得最新板资料，并将原资暗料予以替换，不柏再保留。摆重要经济合同或般协议稗序号班档案名称扒索引号哀是否适用爸1疤长期借款合同芭K1般2懊无形资产转让协熬议俺K2佰3岸资产出让或出售巴协议班K3奥4爱资产置换协议阿K4哀5般对外投资或股权般转让协议白K

11、5白6敖债务重组协议扳K6伴7岸融资租赁协议啊K7胺8隘重要销售合同靶K8澳9熬重要采购合同隘K9肮10跋重大设施、设备袄经营租赁协议捌K10版11版托管协议俺K11碍12碍委托理财协议伴K12按13伴大额资金使用协肮议胺K13傲14柏担保协议背K14佰说明：瓣1.绊本表内容如有变班化，应取得最新巴资料，并将原资坝料予以保留。重要实物资产伴序号癌档案名称肮索引号扳是否适用皑1癌重要土地目录蔼L1按2拜国有土地使用证胺L2澳3鞍土地出让合同或疤转让协议扳L3斑4敖发票或收据翱L4办5扳房地产开发用地傲规划许可证白L5矮6把房地产开发工程鞍规划许可证白L6八7蔼房地产开发建设拜工程许可证笆L7背8

12、跋房地产开发商品背房销售许可证跋L8鞍9盎重大拆迁补偿协爸议唉L9扮说明：版1.跋本表内容如有变案化，应取得最新跋资料，并将原资熬料予以保留。背政府机构、监管跋部门相关资料敖序号安档案名称胺索引号芭是否适用安1蔼政府审计报告靶M1稗2靶证监会整改通知办M2哀3澳海关监管报告办M3八4版IPO或发行新啊股未予通过的复昂函案M4斑5柏所得税减免批准拌证明矮M5巴6稗税收资料（税务摆部门监管资料及啊年度清算汇缴文盎件）案M6稗说明：拜1.耙本表内容如有变凹化，应取得最新暗资料，并将原资稗料予以保留。中介机构报告板序号绊档案名称背索引号艾是否适用芭1胺验资报告阿N1摆2蔼年度审计报告敖N2捌3啊管理建议书靶N3般4拔内部控制审核报哀告白N4罢5拔资产评估报告芭N5罢6柏首次公开发行审跋