经济集团暨牟其中等信用证诈骗案司法程序文件

1、挨天津开发区南德巴经济集团暨牟其凹中等信用证诈骗班案司法程序文件TOC o h z u HYPERLINK l _Toc150678112 败湖北省武汉市人八民检察院起诉书背（把1999092阿0拌）爸 PAGEREF _Toc150678112 h 鞍1 HYPERLINK l _Toc150678113 哀湖北省武汉市中拜级人民法院刑事昂判决书（罢2000053俺0爸）哎 PAGEREF _Toc150678113 h 坝4 HYPERLINK l _Toc150埃678114熬 白刑事上诉状（百2000060般6叭）捌 PAGEREF _Toc150678114 h 叭14 HYPERL

2、INK l _Toc150678115 碍刑事终审裁定书皑（跋2000081佰6唉）袄 PAGEREF _Toc150678115 h 伴15 HYPERLINK l _Toc150678116 斑天津开发区南德袄经济集团暨牟其碍中等信用证诈骗艾案专家论证法律霸意见书（捌2003011斑8拌）癌 PAGEREF _Toc150678116 h 白23 HYPERLINK l _Toc150678117 爸民事一审的开庭蔼公告（办2001071安6凹）盎 PAGEREF _Toc150678117 h 肮31 HYPERLINK l _Toc150678118 盎南德集团答辩书摆（民事一审）（颁

3、2001112盎9班）昂 PAGEREF _Toc150678118 h 懊31 HYPERLINK l _Toc150678119 班南德集团补充答瓣辩书（氨2001120癌1板）肮 PAGEREF _Toc150678119 h 吧34 HYPERLINK l _Toc150678120 哎南德集团关于所皑谓肮“敖省轻工代南德集懊团还款情况一览案表八”拜的意见（蔼2001121背8扮）八 PAGEREF _Toc150678120 h 爱35 HYPERLINK l _Toc150678121 案湖北省随州市中翱级人民法院民事胺判决书（绊2001123搬0阿）凹 PAGEREF _Toc1

4、50678121 h 袄37 HYPERLINK l _Toc150678122 巴民事上诉状（翱2002020般5扳）案 PAGEREF _Toc150678122 h 暗42 HYPERLINK l _Toc150678123 邦南德集团民事二捌审答辩书（半2002052挨7稗）爱 PAGEREF _Toc150678123 h 岸43 HYPERLINK l _Toc150678124 艾湖北省高级人民矮法院民事判决书凹（般2002070安6澳）斑 PAGEREF _Toc150678124 h 矮49 HYPERLINK l _Toc150678125 瓣再审申请书（罢2败002071

5、4阿）懊 PAGEREF _Toc150678125 h 扮56 HYPERLINK l _Toc150678126 拌中华人民共和国叭最高人民法院民八事裁定书（瓣2002112矮9哎）胺 PAGEREF _Toc150678126 h 碍59 HYPERLINK l _Toc150678127 蔼湖北省高级人民岸法院传票（鞍2004031摆7碍）哎 PAGEREF _Toc150678127 h 按59 HYPERLINK l _Toc15067812瓣8矮 靶湖北省高级人民拔法院告知审判庭巴组成人员通知书岸（唉2004031耙7熬）昂 PAGEREF _Toc150678128 h 罢60

6、 HYPERLINK l _Toc150678129 蔼关于中止民事审坝理并转入刑事审摆理的紧急申请书哀（搬2004032颁2熬）艾 PAGEREF _Toc150678129 h 暗60阿湖北省武汉市人拌民检察院起诉书摆（199909扮20）俺武检刑诉（ 1扒999）174瓣号霸被告单位天蔼津开发区南德经俺济集团，公司住埃所天津开发区第板一大街翠园 2碍癌1号，集体经济唉所有制性质，法翱定代表人牟其中疤。 瓣被告人牟其俺中，男，5 8艾岁，1941年疤6月19 日生啊，汉族，重庆市唉人，身份证号码按 512201翱4106191八31,大专文化敖程度，天津开发胺区南德经济集团啊法定代表人，住

7、啊北京市门头沟新芭桥小区14栋。百因涉嫌信用证诈靶骗罪，被武汉市霸公安局于199跋9年1月 7日矮被刑事拘留。 隘被告人姚红吧,女，40岁邦1959年8月矮4日半生，汉族，江苏爱省睢安县人，身佰份证号码 11艾0101590蔼804402,袄大学文化程度，稗天津开发区南德埃经济集团职员，笆住北京市西城区隘地藏庵1楼1门阿 1号，因涉嫌挨信用证诈骗罪，跋被武汉市公安局白于1998年3凹月 9日刑事拘傲留。 笆被告人牟臣跋，男， 35岁把，啊1964年7月懊25日案生，汉族，重庆百市人，身份证号案码 51020斑2640725百091，高中文靶化程度，天津开皑发区南德经济集背团职员，住北京艾市门头

8、沟新桥小碍区14栋。因涉柏嫌信用证诈骗罪矮，被武汉市公安霸局于啊1998年3月拌4日岸刑事拘留。 爱被告人牟波瓣，男， 40岁笆，埃1958年8月颁29日凹生，汉族，重庆芭市人，身份证号挨码 13070盎2580829吧121，大学文罢化程度，天津开哎发区南德经济集坝团职员，住重庆巴市渝中区临江路版20矮唉1霸翱2号。因涉嫌信俺用证诈骗罪，被版武汉市公安局于俺1998年4月邦17日瓣刑事拘留。 板被告人夏宗哀伟（炜），女，叭30岁，肮1969年8月扮19日拜生，汉族，重庆稗市人，身份证号伴码 51220盎1690819霸132，大专文伴化程度，天津开熬发区南德经济集矮团总裁办公室主叭任，住北京

9、市门版头沟新桥小区1阿4栋。因涉嫌信颁用证诈骗罪，被昂武汉市公安局刑爸事拘留。 跋因涉嫌信用昂证诈骗罪，被告傲人牟其中、夏宗百伟经武汉市人民鞍检察院于 败1999年2月耙5日隘批准逮捕，由武耙汉市公安局于同八年2月 8日执拌行。被告人姚红氨、牟臣经武汉市哎人民检察院于挨1998年4月袄8日叭批准逮捕，由武摆汉市公安局于次岸日执行。被告人疤牟波经武汉市人袄民检察院于办1998年5月氨20日坝批准逮捕，由武佰汉市公安局于同唉年埃5月22日安执行。 跋被告单位天把津开发区南德经艾济集团，被告人百牟其中、姚红、罢牟臣、牟波、夏办宗伟涉嫌信用证凹诈骗罪一案，由埃武汉市公安局侦巴查终结，移送本胺院审查起诉

10、。现巴查明： 扒1995年拌2月，被告人牟邦其中为获取银行袄资金用于天津开袄发南德经济集团巴返还债务和集团拌业务，提出组建半临时突击融资小唉组，由被告人牟扳其中挂帅，组员百有被告人姚红、案牟臣、牟波等人摆。被告人牟其中耙经与湖北省轻工唉业品进出口公司澳离职人员罢何绊君（在逃）合谋班，提出以进口贸疤易的方式，通过鞍对外循环开立1把80天远期信用班证获取银行资金颁。同年7月，被靶告人牟其中虚构背进口货物的事实笆，以天津开发区氨南德经济集团法扮定代表人的身份暗与湖北省轻工业按品进出口公司签肮订总金额为1按5亿美元的外贸奥代理进口货物协哎议。同时，被告捌人牟其中委托暗何拔君作为天津开发百区南德经济集团

11、般的代理，编造外百贸进口合同，通翱过湖北省轻工业暗品进出口公司为笆天津开发区南德癌经济集团从中国爱银行湖北省分行吧对外开立180岸天远期信用证；班被告人牟其中授昂权被告人姚红、昂牟臣配合靶何伴君进行诈骗活动盎，并指示被告人佰牟波联系交通银八行贵阳分行为其翱提供具有担保内按容的邦“蔼见证意见书袄”把，作为开证的担昂保文件。被告人昂夏宗伟根据被告敖人牟其中的指示扳，在信用证诈骗捌活动中负责承办俺有关请示、批复扮；在被告人姚红版、牟臣等人制作稗的文件上多次加邦盖被告人牟其中巴的签名章。与此百同时，被告人牟版其中通过香港东半泽科技有限公司碍董事王向军，以鞍香港东泽科技有皑限公司作为信用跋证受益人，为天

12、癌津开发区南德经伴济集团在香港议搬付信用证，从而氨获取资金。 袄从 搬1995年8月伴15日败至 埃1996年8月碍21日隘，天津开发区南霸德经济集团百通过何暗君虚构进口货物巴合同、交通银行笆贵阳分行对合同佰的靶“懊见证意见书哎”凹，在中国银行湖靶北分行骗开信用哀证33份，具体肮如下： 鞍奥跋 LC600半500508 柏385.636懊23 万美元 氨靶绊 LC600案500588 办186万美元 鞍芭扮 LC600蔼500559 拌168.363板77 万美元 版捌啊 LC600靶500583 把70万美元 奥蔼芭 LC600佰500584 鞍70万美元 捌坝笆 LC600佰500585

13、拜80万美元 艾把挨 LC600吧500586 爱80万美元 案扒板 LC600瓣600070 啊190万美元 搬翱敖 LC600伴600071 稗190万美元 矮扳柏 LC600胺600072 笆165万美元 叭疤伴 LC600班600074 肮180万美元 鞍拜案 LC600矮600075 氨180万美元 柏摆绊 LC600懊600076 疤230万美元 鞍昂胺 LC600哀600077 翱200万美元 癌爱笆 LC600佰600107 白456万美元 拌案哀 LC600翱600167 岸375万美元 敖碍叭 LC600柏600186 挨123.449捌万美元 版瓣癌 LC600叭6001

14、91 跋280万美元 盎佰胺 LC600癌600192 耙340万美元 澳懊爸 LC600耙600258 办450万美元 拔懊坝 LC600翱600256 啊346万美元 搬安懊 LC600佰600267 岸384万美元 佰吧百 LC600颁600415 啊203.3万美哎元 拔斑盎 LC600巴600450 芭192万美元 耙唉昂 LC600翱600460 隘230万美元 败昂稗 LC600懊600461 按230万美元 罢芭芭 LC600板600462 袄161万美元 颁皑跋 LC600哎600463 哎184万美元 按把搬 LC600蔼600466 版370.788哎万美元 盎唉扒 LC

15、600跋600645 安409266巴万美元 熬昂背 LC600扳600666 板228.75万坝美元 唉拌罢 LC600肮600667 埃3125万美半元 爸颁暗 LC600袄600668 矮3627万美霸元 伴开证总金额搬共计 8013摆7530美元。笆通过香港东泽公凹司以及澳大利亚柏X.G.I公司哀、美国索斯曼公哀司在香港的渣打哀、丰业、东亚、拌运通等银行议付熬信用证31份，肮获取总金额 7颁5074004扒.10美元，折爱合人民币 62挨3339456绊.04元。被告袄人牟其中直接和八指使被告人姚红哎、牟臣发指令给坝东泽科技有限公白司，将贴现资金佰转入天津开发区罢南德经济集团的坝指定帐

16、号，用于跋返还集团债务及安业务支出219哎78096.5白8美元, 折合扳人民币1824隘84135.9氨0元、人民币4爸158121.翱19 元。余款澳用于循环开立信叭用证、支付利息岸及手续费。造成案实际损失354吧99478.1半2美元，折合人按民币29475邦2166.83傲元。 扒上述犯罪事癌实清楚，证据确敖实、充分，足以巴认定。 氨本院认为，俺被告单位天津开胺发区南德经济集扮团及其法定代表佰人牟其中严重侵敖犯国家金融管理绊制度，采取虚构爱进口货物的事实柏，骗开信用证，挨非法获取资金，拔数额特别巨大；拔被告人姚红、牟爸臣、牟波、夏宗扮伟直接参与信用伴证诈骗犯罪，其奥行为均已触犯柏中华人

17、民共和国哀刑法第一百九拜十五条第（三）伴项、第二百条的半规定，被告单位癌天津开发区南德俺经济集团构成信笆用证诈骗罪，被邦告人牟其中系直把接负责的主管人佰员；被告人姚红岸、牟臣、牟波、扳夏宗伟系直接责敖任人员，均构成八信用证诈骗罪。绊被告人姚红归案盎后，配合公安机安关侦破案件有立昂功表现，具有蔼中华人民共和国傲刑法第六十八鞍条规定的情节。凹根据中华人民摆共和国刑事诉讼半法第一百四十鞍一条的规定，对把被告单位天津开班发区南德经济集拌团、被告人牟其跋中、姚红、牟臣熬、牟波、夏宗伟唉提起公诉。 此致扒湖北省武汉叭市中级人民法院背湖北省武汉阿市人民检察院（办公章）安检察员：王岸德金 拜陈盎 杰 暗（本件

18、与原叭件核对无误） 巴一九九九年九月翱二十日把 邦附注： 1叭、被告人牟其中岸、牟臣、牟波羁办押于武汉市第二阿看守所；败八被告人姚红、夏奥宗伟羁押于武汉氨市第一看守所；翱 2案、证人名单、证罢据目录及主要证罢据复印件随案移叭送。 袄 拌湖北省武汉市中啊级人民法院刑事按判决书哀（200005板30）班（1999）武奥刑初字第260懊号碍公诉机关湖柏北省武汉市人民哎检察院。伴被告单位天鞍津开发区南德经捌济集团，公司住隘所，天津市开发办区第一大街翠园伴2巴柏1号。 艾诉讼代表人八刘井岗，男，4扮0岁（办1959年10伴月20日把出生），汉族，盎出生地河北省大笆城县，户籍所在巴地河北省廊坊市佰家华道9

19、号，大办专文化程度，系稗天津开发区南德埃经济集团负责人肮（五人领导小组袄成员之一），住捌北京市门头沟新袄桥小区14栋。半 搬辩护人姚斌跋，湖北云鹤律师巴事务所律师。 班辩护人邓凡氨，湖北海纳川律碍师事务所律师。跋 稗被告人牟其八中，又名牟奇忠敖，男，5 8岁笆（1941年6按月19 日出生白），汉族，出生捌地四川省绵阳市矮，户籍住所地重绊庆市万州区苗圃瓣30号，大专文白化程度，原系天袄津开发区南德经邦济集团总裁、法凹定代表人，住北佰京市门头沟新桥芭小区14栋。因阿本案于1999氨年1月 7日被班刑事拘留，同年耙2月8 日被逮颁捕。现羁押于湖吧北省武汉市第二扳看守所。 挨辩护人刘建奥平，湖北长江

20、之阿声律师事务所律把师。 皑辩护人李伟靶，湖北天明律师伴事务所律师。 跋被告人姚红氨，女，40岁（般1959年8月扒4日邦出生），汉族，巴出生地北京市，板大学文化程度，版原系天津开发区吧南德经济集团职凹员，住北京市西瓣城区地藏庵1楼昂1门 1号，因伴本案于1998笆年3月 9日被扒刑事拘留，同年靶4月9日暗被逮捕。现羁押按于湖北省武汉市敖第一看守所。 伴辩护人易淑扮华，湖北易黄李凹张律师事务所律芭师。 笆被告人牟臣坝，男，35岁（安1964年7月爸25日扒出生），汉族，啊出生地重庆市，扮户籍所在地重庆拜市渝中区临江路艾20氨澳1澳皑2号，高中文化艾程度。原系天津摆开发区南德经济背集团职员，住北

21、坝京市门头沟新桥颁小区14栋。因皑本案于碍1998年3月翱4日把被刑事拘留，同按年摆4月9日胺被逮捕。现羁押懊于湖北省武汉市白第二看守所。 艾辩护人李光昂胜，湖北易黄李般张律师事务所律拔师。 阿被告人牟波矮，男，41岁（鞍1958年8月按29日艾出生），汉族，拜出生地辽宁省抚败顺市，大学文化盎程度，原系天津按开发区南德经济巴集团职员，住重俺庆市渝中区临江阿路20傲鞍1疤百2号。因本案于爸1998年4月班17日氨被刑事拘留，同碍年巴5月22日盎被逮捕。现羁押芭于湖北省武汉市败第二看守所。 吧辩护人谢斌把，湖北易黄李张办律师事务所律师爸。 哀被告人夏宗搬伟，又名夏宗炜鞍，女，30岁（袄1969年8

22、月霸19日澳出生），汉族，芭出生地重庆市，靶户籍所在地重庆白市万州区龙宝区氨太白路105号奥，高中文化程度八，原系天津开发霸区南德经济集团俺总裁办公室主任半，住北京市门头跋沟新桥小区14袄栋。因本案于八1999年1月扮7日柏被刑事拘留，同稗年肮2月8日班被逮捕。现羁押哀于湖北省武汉市靶第一看守所。 疤辩护人韩勇拌，湖北云鹤律师隘事务所律师。 鞍辩护人程地扮泉，重庆征程律肮师事务所律师。昂 坝湖北省武汉佰市人民检察院以柏武检刑诉（19哀99）174号安起诉书指控被告凹单位天津开发区班南德经济集团（跋以下简称南德集俺团）、被告人牟邦其中、姚红、牟扮臣、牟波、夏宗氨伟犯信用证诈骗颁罪，于爱1999年

23、10叭月13日哀向本院提起公诉昂。本院依法组成瓣合议庭，公开开稗庭审理了本案。柏湖北省武汉市人叭民检察院指派检笆察员王德金、陈搬杰出庭支持公诉败，被告单位诉讼般代表人刘井岗、埃被告人牟其中、盎姚红、牟臣、牟肮波、夏宗伟及其坝辩护人姚斌、邓版凡、刘建平、李败伟、易淑华、李坝光胜、谢斌、韩唉勇、程地泉到庭胺参加诉讼。现已靶审理终结。 办湖北省武汉稗市人民检察院指胺控：1995年鞍2月，被告人牟隘其中为获取银行熬资金用于南德集盎团返还债务和集爸团业务，提出组捌建临时突击融资伴小组，由被告人斑牟其中挂帅，组邦员有被告人姚红八、牟臣、牟波等罢人。被告人牟其瓣中经与湖北省轻熬工业品进出口公稗司离职人员搬何

24、蔼君（在逃）合谋耙，提出以进口贸拌易的方式，通过爱对外循环开立1柏80天远期信用挨证获取银行资金耙。同年7月，被瓣告人牟其中虚构氨进口货物的事实挨，以南德集团法扮定代表人的身份皑与湖北省轻工业扳品进出口公司签巴订总金额为1.靶5亿美元的外贸伴代理进口货物协白议。同时，被告邦人牟其中委托芭何罢君作为南德集团按的代理，编造外哎贸进口合同，通敖过湖北省轻工业矮品进出口公司为吧南德集团从中国捌银行湖北省分行邦对外开立180安天远期信用证；艾被告人牟其中授版权被告人姚红、唉牟臣配合哎何拜君进行诈骗活动班；并指示被告人背牟波联系交通银吧行贵阳分行为其挨提供具有担保内坝容的拜“佰见证意见书颁”奥，作为开证的

25、担懊保文件。被告人白夏宗伟根据被告班人牟其中的指示背，在信用证诈骗翱活动中负责承办稗有关请示、批复鞍；在被告人姚红爸、牟臣等人制作疤的文件上多次加啊盖被告人牟其中懊的签名章。与此疤同时，被告人牟把其中通过香港东癌泽科技有限公司艾董事王向军，以办香港东泽科技有搬限公司作为信用芭证受益人，为南斑德集团在香港议捌付信用证，从而敖获取资金。 扒从般1995年8月昂15日办至 哎1996年8月哎21日霸，南德集团胺通过何败君虚构进口货物瓣合同、交通银行摆贵阳分行对合同氨的肮“拜见证意见书奥”把，在中国银行湖芭北分行骗开信用矮证33份，开证艾总金额共计80板 137 53熬0美元。通过香肮港东泽科技有限背

26、公司以及澳大利拌亚X . G氨I . 公司（癌即澳华公司）、般美国索斯曼公司白在香港的渣打、摆丰业、东亚、运拜通等银行议付信氨用证 31份，伴获取总金额 7拜5 074 0懊04.1美元，佰折合人民币 6般23 339 柏456.04元氨。被告人牟其中把直接和指使被告伴人姚红、牟臣发拜指令给东泽科技耙有限公司，将贴翱现资金转入南德阿集团的指定帐号挨，用于返还集团哀债务及业务支出版21 978 奥096.58美半元（折合人民币摆 182 48安4 135.9盎元）。人民币 拜4 158 1瓣21.19元。靶余款用于循环开安立信用证、支付爸利息及手续费。埃造成实际损失 爱35 499 爸478.1

27、2美绊元，折合人民币奥 294 75拌2 166.8矮3元。 颁公诉机关当爱庭宣读和出示的爱证据有： 拜l、南德集拌团企业法人营业按执照；湖北省轻唉工业品进出口公埃司举报材料；中艾国银行湖北省分板行关于为鄂轻工拜代理南德集团进跋口开证并发生垫按款有关情况的报啊告以及南德集团澳借、还款统计一蔼览表。 胺2、张家港隘海关、上海海关疤、青岛海关情况蔼调查说明；以及绊香港警方提供的傲力冠投资有限公皑司的情况和香港败永亨银行帐户情捌况。 隘3、被告人把牟其中写给被告啊人姚红、啊何案君的信；被告人柏夏宗伟于氨1995年7月扳20日碍在南德集团会议拔上的记录；被告按人牟其中与哎何稗君签订的2份虚埃假代理进口

28、协议懊；与东泽公司的阿贴现协议。 拌4、被告人拔牟其中、姚红与盎湖北轻工签订的八代理进口协议。爱 氨5、被告人拔牟其中给被告人案姚红的批示，承败诺开证费，给被挨告人姚红的授权爸委托书。 般6、被告人罢姚红与湖北轻工把的王旭东哎1995年8月吧9日懊签订的委托代理俺协议。 版7、199拔5年10月9日耙被告人姚红书面百向牟其中汇报 班1040万美元安开证的全部情况巴的传真件底稿。懊 拔8。班1995年11俺月3日捌被告人牟其中授佰权被告人姚红、捌牟臣在香港力冠芭公司有划款权，氨以分解信用证项埃下的货款（董事俺会纪要）。 坝9、199哀5年9月21日碍，被告人牟其中昂与贵阳交行信托百部主任李建平签

29、凹订的见证函协议埃；捌1996年1月扒16日胺、袄2月20日盎被告人牟其中与熬何靶君签订的2份承安诺书。 百10、被告搬人姚红、牟臣向敖被告人牟其中汇办报第二批信用证哎1072.7万拔美元的开证情况碍。 氨11、被告败人姚红 捌1996年7月癌27日扳、8月 15日八、啊8月17日澳写给被告人牟波埃的信的3份传真啊件。 碍12、被告皑人牟臣 199捌5年 哎9月14日袄写给捌何柏君的信。 按13、被告昂人牟其中的七份瓣电汇指令。 伴14、被告碍人姚红、牟臣签安署的银行汇款申跋请。 肮15、香港扳东泽科技有限公蔼司提供的27套版单据。 懊16、湖北岸中行提供的33奥份信用证副本共碍计13册。 凹

30、17、南德靶集团在湖北中行吧开具信用证情况败明细表。 败18、湖北袄中行出具的美金扮汇率说明。 巴19、湖北敖轻工收南德集团霸货款清单。 把20、南德吧集团贴现赃款流靶向表及说明。 班21、南德背集团职员曹明田傲、马斌、王德国蔼、何著、黄公忠笆以及香港东泽科板技有限公司董事斑王向军、澳大利蔼亚X . G 拔. 1 . 公埃司经理埃何扮君、交通银行贵扒阳分行李建平、白湖北省轻工业品拔进出口公司业务白三部王旭东等人白的证言。 坝公诉机关认耙为被告单位南德阿集团，被告人牟版其中、姚红、牟爸臣、牟波、夏宗爱伟的行为触犯了拜中华人民共和鞍国刑法第一百矮九十五条第（三芭）项、第二百条版的规定，构成信百用证

31、诈骗罪。被岸告人姚红配合公瓣安机关侦破案件昂，具有立功表现肮。 班被告单位的绊辩护意见：1、盎起诉指控被告单拔位胺通过何暗君虚构进口货物巴合同，交通银行霸贵阳分行开具的盎见证意见书岸并授权姚红、牟熬臣配合捌何搬君在中国银行湖翱北省分行骗开信隘用证事实不清；袄2、南德集团主俺观上没有非法占八有信用证项下资爸金的故意；3、把其他有关单位及暗个人亦有一定的懊责任，对南德集鞍团的指控是不公肮正的。 霸被告人牟其叭中辩解：l、指八控南德集团信用板证诈骗不符合事柏实；2、主观上斑没有非法占有的耙目的。其辩护人隘提出起诉指控被佰告人牟其中犯信邦用证诈骗罪的证瓣据不足，其理由氨：l、指控被告俺人牟其中的主观爱

32、故意证据不足；皑2、本案中南德柏集团不是信用证敖当事人，指控牟颁其中作为其直接矮负责的主管人员胺实施骗开信用证巴的行为存在多处蔼矛盾。 耙被告人姚红翱辩解：我在操作拌信用证的过程中凹都是按牟其中的盎指令所为。其辩碍护人提出：1、按此案中湖北轻工坝明知无货物进口胺而代理并申请开扒证，是真正实施挨骗取信用证的当熬事人，起诉指控袄被告人姚红适用袄刑法第一百哎九十五条第（三矮）项构成信用证耙诈骗不当；2、俺被告人姚红在共绊同犯罪中起次要哎和辅助作用，是盎从犯；3、被告拜人姚红有重大立肮功表现。请求法阿庭对姚红准确适般用法律，依法给扒予减轻或免除处扳罚的宽大处理。霸 叭被告人牟臣隘辩解：l、我不颁是融资

33、小组成员矮；2、我不知道瓣是诈骗活动；3蔼、我是受牟其中扒的指令才进行划艾款的；其辩护人爸提出：l、牟臣傲并未参与本案所啊涉信用证融资的氨谋划活动；牟臣哎于搬1995年7月盎29日袄以后虽然参与了安本案所涉信用证蔼融资的一些活动把，但并不知晓南敖德集团无货物进柏口的融资方式及按非法占有的目的爱；3、牟臣到贵扳阳拿盎“翱见证意见书盎”阿并非是参与和配坝合澳何拌君的诈骗活动；捌4、牟臣到香港肮划款是受牟其中奥的指令，才进行捌划款的。因此，版请求法庭宣告牟扒臣元罪。 安被告人牟波八辩解：l、我不叭是融资小组的成拜员；2、扒“芭见证意见书癌”敖不是我联系的。霸其辩护人提出：八1、起诉书指控皑被告人牟波

34、于1袄995年2月参暗加南德集团临时案突击融资小组不邦实；2、牟波赴坝贵阳交行领取拌“唉见证意见书搬”办只是一般行为，皑并不是参与信用柏证诈骗的犯罪行凹为；3、牟波不败具备犯罪的主观半故意，不符合该碍罪的犯罪构成要罢件。恳请法庭判肮决被告人牟波无班罪。 胺被告人夏宗绊伟辩解，我没有半参与诈骗。其辩哎护人提出：被告拌人夏宗伟不构成败犯罪。l、没有邦信用证诈骗的故绊意；2、盖签名鞍章是被告人夏宗芭伟份内工作。 罢经本院审理搬查明：被告单位叭南德集团于19吧91年8月在天拜津市工商行政管凹理局登记注册为隘集体所有制企业按，位于天津经济办开发区内，注册蔼资金为 350邦0万元人民币。坝 蔼1995年颁

35、初，国家实行紧吧缩银根的经济政扒策，南德集团在氨银行的贷款渠道拔被堵死。该集团白前期贷款陆续到胺期，再加之该集唉团经营卫星业务哀急需继续投入大邦量资金，作为集白团总裁的被告人阿牟其中为偿还债熬务和继续扩大业俺务，于1995隘年2月多次在有靶被告人姚红、牟熬臣、牟波等人参阿加的会议上强调绊要广开门路，采癌取开立信用证的俺方式为集团融资斑。同年6月，被靶告人牟其中经夏般宗琼（在逃）介坝绍与原湖北省轻扒工业品进出口公柏司离职人员、时懊任澳大利亚澳华傲公司经理的碍何昂君（在逃）相识哀，共同策划以虚斑构进口贸易的方霸式，通过对外循绊环开立180天邦远期信用证，达半到非法获取银行袄资金的目的，并白由安何拔

36、君寻找可以为南敖德集团开立信用颁证的外贸公司。捌当吧何熬君在武汉联系到吧可为南德集团开柏立信用证的湖北隘省轻工业品进出扒口公司（以下简八称湖北轻工）后熬，被告人牟其中癌即指使被告人姚伴红、牟臣持牟其拜中签发的扳“扒授权委托书懊”靶前来武汉与暗何伴君具体商谈开证颁事宜，并委托懊何瓣君作为南德集团芭的代理，负责与鞍湖北轻工联系，翱以外贸进口的方版式对外开立信用半证，被告人姚红熬、牟臣积极配合哀何拌君工作。199袄5年7月，被告唉人牟其中以南德阿集团法人代表的啊身份，与湖北轻把工签订了代理进皑口货物总金额为岸1.5亿美元的按委托代理进口协败议，并由耙何案君编造虚假的外般贸进口合同，通哀过湖北轻工为南

37、斑德集团从中国银岸行湖北分行（以隘下简称湖北中行笆）对外开立18伴0天远期信用证凹。开始由埃何肮君所在的澳华公哀司及美国索斯曼案境外贴现（共贴靶现4单）。19敖95年9月，随芭着开证金额的增巴大，湖北中行、稗湖北轻工提出如把继续开证，必须暗要提供担保。为盎此，经夏宗琼介扒绍，被告人牟其昂中又与交通银行耙贵阳分行（以下碍简称贵阳交行）翱信托投资部主任皑李建平取得联系案，要李为其提供佰具有担保内容的般“芭见证意见书拌”盎，并缴纳了安“芭见证意见书斑”袄手续费。在此期埃间，被告人牟其邦中先后派被告人背姚红、牟臣、牟艾波交叉前往贵阳胺交行和李建平进颁行联系，先后从傲贵阳交行李建平八处开出了20余巴份具

38、有担保内容芭的蔼“案见证意见书敖”瓣。与此同时，牟佰其中又以南德集碍团的名义与香港哀东泽科技有限公般司签订了代理贴拜现协议，湖北中坝行、湖北轻工在扒对贵阳交行提供搬的暗“隘见证意见书爸”鞍进行核保并收到氨香港东泽科技有懊限公司提供的2般7套无货物的虚坝假单据后，先后败又开出27单信摆用证。 唉从 版1995年8月爸15日摆至1996 年阿8月21日啊，南德集团采取佰虚构进口货物的唉手段，通过湖北翱轻工在湖北中行挨共计骗开信用证埃33份。具体如蔼下： 凹埃罢 LC600暗500508 捌385.636矮23 万美元 翱稗岸 LC600摆500588 斑186万美元 伴阿碍 LC600盎50055

39、9 唉168.363凹77 万美元 蔼瓣哀 LC600凹500583 懊70万美元 笆邦邦 LC600瓣500584 邦70万美元 阿案敖 LC600俺500585 澳80万美元 懊班半 LC600阿500586 癌80万美元 蔼摆艾 LC600爱600070 拌190万美元 肮柏坝 LC600凹600071 般190万美元 胺皑邦 LC600跋600072 摆165万美元 叭啊矮 LC600斑600074 昂180万美元 凹搬挨 LC600爸600075 昂180万美元 俺熬扒 LC600伴600076 叭230万美元 啊拔敖 LC600袄600077 哎200万美元 胺搬敖 LC600氨6

40、00107 暗456万美元 斑罢岸 LC600胺600167 耙375万美元 肮白啊 LC600暗600186 按123.449板万美元 俺癌案 LC600瓣600191 扮280万美元 瓣耙熬 LC600昂600192 矮340万美元 盎暗芭 LC600岸600258 颁450万美元 蔼阿哀 LC600傲600256 安346万美元 埃板摆 LC600肮600267 懊384万美元 霸按扒 LC600阿600415 熬203.3万美傲元 芭爱瓣 LC600爸600450 捌192万美元 版矮稗 LC600捌600460 哎230万美元 阿拜凹 LC600鞍600461 邦230万美元 般坝芭

41、 LC600傲600462 班161万美元 拔版拔 LC600背600463 隘184万美元 案败搬 LC600唉600466 懊370.788氨万美元 八跋翱 LC600岸600645 翱409266扮万美元 版肮半 LC600爱600666 板228.75万皑美元 阿皑熬 LC600蔼600667 澳3125万美俺元 捌袄般 LC600巴600668 绊3627万美靶元 肮上列 33凹份信用证开证总坝金额80 13叭7530美元。凹其中，南德集团八通过香港东泽公八司以及澳大利亚把澳华公司、美国叭索斯曼公司在香扒港的渣打、丰业捌、东亚、运通等拌银行议付信用证班31份，获取总邦金额 75 0挨

42、74 004.摆1美元，折合人稗民币 623 安339 456哎.04元。被告盎人牟其中直接和般指使被告人姚红澳、牟臣发指令给奥东泽科技有限公凹司，将代理贴现蔼资金转入南德集版团的指定帐户。拌其中，用于偿还捌集团债务及业务跋支出 2197肮8096.58岸美元和人民币4奥158121.翱19 元。以上哀两项支出共折合班人民币1866皑42257.0跋9元。余款用于翱循环开立信用证办、支付利息及手袄续费。造成湖北耙中行实际损失3暗5499478跋.12美元，折哎合损失人民29癌4752166捌.83元。 拜被告人夏宗敖伟在被告人牟其靶中的直接指使下叭，曾担任过有关熬融资会议的记录绊，且传递过部分

43、罢有关信用证诈骗昂的文件，并在部跋分文件上加盖被百告人牟其中的签案名章。 扳被告人姚红哎归案后，如实地颁供述了受被告人靶牟其中的指使所佰进行信用证诈骗盎的活动，并向公案安机关提供了大傲量的证据，为侦艾破此案起到了重耙要作用。 捌认定上述事岸实的证据： 班l、关于被斑告单位南德集团半的有关证据： 把（ 1）、笆南德集团企业法敖人营业执照（法瓣定代表人牟其中邦）； 矮（ 2）、唉湖北轻工的举报柏材料；、 拜（ 3）、蔼湖北中行关于扮为鄂轻工代理南芭德集团进口开证把并发生垫款有关八情况的报 告； 敖（ 4）、颁1998年2月百 8日武汉市公八安局关于南德氨集团信用证诈骗捌案的破案报告罢； 靶（ 5）

44、、鞍南德集团借、还按款统计一览表。鞍 案2、被告人斑牟其中提起犯意扮的证据： 柏（1）南德袄集团职员曹明田败1999年1月昂 8日证言：巴“昂信用证业务所有凹的合同都必须由案老牟来签或盖公霸章，牟其中在1斑995年的一个矮会上，叫大家广盎开门路，只要有安办法做成的人都稗可以做。武汉信暗用证的事据我知凹道的情况，夏宗扳琼与一个叫翱何笆君的关系很好。霸1995年7月拜左右的一天，牟伴其中在办公室找摆我问能不能找一瓣家外贸公司开一碍张远期信用证，白还说这个事夏宗稗琼会具体去找你澳。当天下午，我瓣和夏宗琼一起去俺了北京饭店二楼半咖啡厅见到了唉何凹君翱和他的皑太太，夏宗琼介扒绍说般何版君在澳大利亚办爸有

45、公司板啊，并介绍我认识疤何唉君，大家商量能佰不能开信用证，唉怎么开出信用证艾。夏宗琼说开2懊00万美元行不背行。颁何八君说没有联系好坝，没把握，先开俺小的试一试。阿”扒 耙（ 2）、拔南德集团职员马艾斌半1998年4月阿13日碍证言：昂“安我记得牟总在中扒层干部会上号召挨大家广泛联系信胺用证开证、贴现凹业务，用融资去敖做卫星。还说信稗用证到期还可以艾再开，也即做循阿环开证，把后面艾开证贴现的钱还邦前面的开证钱，败这样，前面开证氨贴现的钱就可以傲长期使用，当时把参加的人有姚红傲、牟臣、牟波、案夏宗琼、王德国半、我等人。矮”伴 叭（ 3）、稗南德集团卫星公背司总经理王德国敖1998年4月捌19日巴

46、证言：颁“佰我在国内或北京奥的时间较少，凡皑在京期间公司的跋中层会议我都参吧加，老牟在做卫颁星业务期间，在安有关的会上不止昂一次说要大家多爱种形式去做融资扳，做票据业务，蔼即信用证融资。芭”皑 跋（4）、南半德集团国际财务拔处处长何著 袄1998年4月皑30日般证言：碍“拌因为信用证是根疤据进出口货物由般银行提供的信誉捌，但南德集团没皑有进出口货物，癌仅仅是为了融资哀而使用的一种手敖段，我没有听南半德公司任何人说罢有进口货物，从爸牟其中口里也没败有说过有进口货熬物，再加上我是败南德集团的一个耙中层干部，如果鞍说有进出口货物拜，我应该知道。般1995年4、瓣5月份左右，牟瓣其中开了一次南白德集团

47、金融会，绊参加的人不是很艾多，我的记忆中耙有牟其中、夏宗败琼、姚红、牟波昂、马斌、夏宗友邦、史长虹、张琼扳，牟其中主持的艾会议，会议开始啊夏宗琼简单介绍蔼了信用证贴现融败资业务，当时夏熬宗琼说完后，我爱记得牟其中说：岸岸姚红爱人在海关胺，学历也高，就邦交给她去做。背”笆 颁（5）、被背告人姚红在公安挨、检察机关及当暗庭供述：隘“懊1995年2、扳3月份，牟其中皑几乎天天开会，笆想尽办法融资，唉提出组建融资小跋组，由牟其中挂斑帅，岸何安君谈起信用证进版口货物后，牟其败中在一次金融会斑议上说：这种方哎式太麻烦，从进芭货到销货，资金哀在我们手上的时耙间不多，这种方斑式不行。不久，吧牟其中在另一次霸金

48、融会议上又说哀：货不进了，但安这种业务方式做碍资金可以，若能跋从时间上衔接得巴上，我们可以通皑过循环开信用证阿的方式，那第一氨笔钱我们就可以般长期使用下去了班。笆”败 案（6）、被版告人牟其中 1般996年 艾7月1日吧和 半8月19日阿分别写给姚红、安何敖君的信中提出：翱“拌为了使循环不致拜中断暗”半，吧“吧请暗何伴君再帮助循环一澳个月扳”半。 艾（7）根据啊被告人夏宗伟笔按记本记录的爸1995年7月半20日笆会议记录，牟其把中说扳“埃从现在开始我自百己抓金融，周、拜史借调张琼处，捌牟波借调夏宗琼巴处，周与史、波办与姚分成两组开把信用证。哎”八 俺3、实施诈八骗行为的证据 扒（1）、被班告人

49、牟其中与版何爱君签定两份虚假爸代理进口协议，白该协议实质上是埃委托阿何胺君骗开信用证。敖 板（2）、案1996年1月瓣16日俺和安2月10日佰被告人牟其中与埃何白君签定的两份承绊诺书。在该承诺般书中被告人牟其稗中委托傲何疤君协调南德与湖癌北轻工的关系，鞍并付信用证金额癌2%的中介劳务爸费。 半（3）、被稗告人牟其中给被八告人姚红的授权傲委托书。 阿（4）、被吧告人牟其中给被靶告人姚红的批示把，承诺开证费。熬 袄（5）、被岸告人牟其中、姚瓣红与湖北轻工签埃订的代理进出口吧协议。 芭（6）、被暗告人姚红与湖北袄轻工王旭东傲1995年8月傲9日百签订的委托代理敖协议，该协议实安际上是南德集团办用假进

50、口来骗取靶信用证。 氨（7）、被般告人牟其中与东隘泽公司的代理贴爱现协议。 疤（8）、1阿995年11月盎 3日被告人牟败其中授权被告人搬姚红、牟臣在香翱港力冠公司有划皑款权，以分解信稗用证项下的货款哎（董事会纪要）把。 白（9）、拌1995年9月佰21日扮，被告人牟其中八与贵阳交行信托跋部主任李建平签跋订的具有担保性扒质的见证函协议案。 阿（10）、澳1995年10扮月9日安被告人姚红书面版向被告人牟其中背汇报1040万稗美元开证的全部奥情况。（传真件案底稿） 拌（11）、袄被告人姚红、牟稗臣向被告人牟其鞍中汇报第二批信拜用证1072.昂7万美元的开证胺情况。 扳（12）、搬被告人牟臣 安1

51、995年9月哎14日爸写给半何岸君的信，信中提坝出芭“疤望早日把信用证半开出佰”办。 哎（13）、佰被告人牟波参与熬传递叭“板见证意见书拌”唉，有被告人姚红扳 1996年 稗7月27日八、8月 15日扒、暗8月17日摆写给被告人牟波熬的三份传真件。板 肮（14）、摆被告人牟其中七盎份电汇指令，具爸体如下： 耙巴 、 1995扒年11月 10傲日牟其中指示姚岸红给国际卫星组癌织电汇300万艾美元。 拔败 、 1995奥年 11月 1版0日牟其中批示皑汇款给哈尔滨进佰出口集团德滨经邦贸有限公司15把0万美元。 版暗 、 拌1995年11瓣月10日氨牟其中指示姚红胺电汇美国纽约帐矮户30万美元，耙留

52、20万美元在吧香港南德帐户。半 扮俺 、 1995安年11 月15拌日牟其中指示姚哀红将香港帐户2挨0万美元调往美唉国集中。 扳扮 、 唉1995年11耙月15日俺牟其中批示从财柏务公司将150吧万美元调往美国跋段杰处。 拌碍 、 耙1996年2月唉15日背牟其中指示将香搬港2万美元转入昂卫民个人帐户。般 碍罢 、牟其中 俺1996年2月敖22日班在纽约给香港东碍泽公司蒋波及王拔向军写划款指令白（贵阳交行 8鞍0万美元、香港百牟臣帐户 65癌万美元、毛锦松稗管理的香港帐户柏5万美元）。 扒（15）、懊被告人姚红、牟捌臣签署的银行汇板款申请，将信用奥证项下的货款分把别汇入南德集团半在北美的分公司

53、拜以及国际卫星组艾织等。 凹（16）经懊公安机关调查，靶张家港、上海、罢青岛海关均证实柏，南德集团从无版货物进口。 把（ 17）蔼、湖北省对外经哀济贸易合作厅昂关于进一步核实昂湖北省轻工业品把进出口公司代理隘南德集团进口业摆务的有关问题的艾报告证明：该哀进口业务系无货啊物进口。 蔼（18）、蔼香港警方提供的跋力冠投资有限公鞍司情况及香港永版亨银行帐户情况靶，以及该帐户通叭过东泽公司转款唉1149247埃3.54美元的八证明。 袄（19）、安东泽公司提供的肮27套信用证项熬下附随单据复印爸件。 澳（20）、澳湖北中行提供的柏33份信用证副暗本共计13册。背 白（21）、八湖北中行关于靶应收鄂轻工

54、信用八证主款项的说明疤证明，湖北轻疤工应付包括利息矮共计78486绊562.38美罢元。 澳（22）、盎湖北轻工收南德班集团货款清单，叭证明南德集团欠颁款总计人民币 懊378 573搬082元。 搬（23）、岸南德集团在省中邦行开具信用证情熬况明细表。 安（24）、昂南德集团贴现赃阿款流向表及说明捌。 吧（25）、扳湖北中行出具的柏美金汇率说明。昂 班（26）、八贵阳交行信托部氨主任李建平在埃1999年10颁月18日巴的证言：拜“颁1995年9月扳，夏宗琼通过电俺话联系按搬何败君的要求，我开唉了一单见证书，败我没有向行长汇哀报，认为这是我柏自己的权限，1般0月份我提出来俺要夏宗琼把一切拌手续拿

55、过来，我霸们双方补签了一霸个协议，这个协邦议我口头向刘行耙长报告过，刘行奥长指示岸“耙你们去办办”扮，我当时签了1吧.5亿元的协议板，主要是考虑到搬办的金额越大，白我收的手续费越案多，陆陆续续我扮给南德开了20罢多单。南德集团胺介入开见证意见唉书的业务的人有办夏宗琼、牟波、吧牟臣、姚红。从扮1995年底到巴1996年初，办他们四人是交叉爸来我这里办见证耙书的，有时牟波耙、牟臣、姚红他哎们一块来。耙”斑 熬李建平还证啊实：百“敖1996年6月耙10日笆牟波从贵阳饭店爱打电话找我，要皑我去一趟，牟波安拿出了7份南德按在满洲里投资的拜土地证和评估资翱料给我看，说南矮德可以用这些土霸地证证明南德是挨有

56、付款能力的，跋牟波还说贵阳交板行开出这些见证八意见书不会有风搬险。在牟波的一拌再说服下，我最鞍后还是同意了，熬并回办公室拿了癌十几张交行贵阳胺分行的空白函头邦信笺纸交给牟波拌，让牟波打印好肮见证意见书后，白通知我，我好给啊他盖章。下午一鞍上班，我带上斑背交行贵阳分行委扳托代理业务专用把章盖了4份见昂证意见书并给他扳编号签上我的名吧字，就离开了贵八阳饭店。埃”矮 翱（27）、昂南德集团财务部鞍长黄公忠关于信搬用证项下资金使岸用情况的证言：癌“拌1996年第三敖季度老牟安排何按著清理信用证业巴务帐目，何著让佰我和财务何老太背一块做的，按姚摆红提供的相关资背料做了一张平衡癌表，总的看资金巴帐目能够对

57、得上把。关于信用证开胺出的资金，金融稗部在留足下批信笆用证保证金后，拌按老牟的要求汇绊了一部分到北美八、俄罗斯用于卫安星业务，有一少澳部分回到公司作扒为应付款记帐，爸钱还了一部分国斑内到期债务，如伴还了华城财务1爸000万元人民叭币等等。从来没肮有付过信用证进拌口业务的货款，盎也没有收到货物扳的情况。南德用伴第三批、第四批拔信用证的钱还了拔第一批、第二批颁的信用证的钱，疤形成的债务也就矮是第三批、第四安批信用证到期银把行垫付的总数约绊4000万美元哀。伴”捌 靶上述书证及昂被告人牟其中的霸亲笔批示和签名懊章均经湖北省武颁汉市公安局刑事捌科学技术鉴定，邦并当庭宣读和出柏示给被告单位及安被告人辨认

58、无误班；上述证人证言白亦当庭进行了核矮实，五被告人均氨无异议，证据确岸实、充分，足以败认定。 般本院认为，叭被告单位南德集癌团及其法定代表板人牟其中为长期傲非法占有国家资叭金，伙同他人共凹谋，采取虚构进澳出口货物的事实白，骗开信用证，唉非法获取资金达疤 6.2亿余元翱，并造成了2.翱9亿余元的经济拔损失，数额特别笆巨大，情节特别袄严重；被告人姚爸红、牟臣、牟波邦、夏宗伟明知无岸货物进口，却在爱被告人牟其中的扳指使下直接参与百信用证诈骗，严搬重地破坏了国家埃金融管理秩序，爸上列被告单位及敖被告人的行为均凹已构成信用证诈吧骗罪。被告人牟耙其中在信用证诈跋骗犯罪过程中起唉主要作用，系本鞍案主犯。被告

59、单盎位和被告人牟其挨中及其辩护人均拜提出，南德集团隘及被告人牟其中暗主观上没有非法吧占有信用证项下巴资金的故意，被安告人牟其中犯信氨用证诈骗罪证据半不足、不构成犯八罪的辩护、辩解阿意见不能成立。凹大量的证据表明奥，被告人牟其中哀作为南德集团总背裁、法人代表，疤无视国家金融管摆理制度的有关规懊定，多次在集团耙有关的会议上提爸出不进货的非法埃融资犯意，又与哎他人合谋，编造把虚假进口合同，爸以南德集团或个敖人的名义与有关熬部门签订协议，邦还指使被告人姚摆红、牟臣、牟波巴等人具体经办，翱在明知无货进口安的情况下，对所皑骗承兑的大宗美拌元亲自或授权他搬人签发划款指令芭，用于返还集团巴的债务和扩大业哀务，

60、给国家造成矮了巨大的经济损蔼失。作为南德集把团的决策人牟其办中负有不可推卸鞍的领导主管责任扮，南德集团及被昂告人牟其中应受叭到与刑法相应的翱刑事处罚。被告挨人姚红多次参加盎集团有关融资的唉会议，明知无货哀进口却受被告人阿牟其中的授权，搬与有关部门签订碍合同、协议，还皑与贵阳交行李建碍平联系办理为诈叭骗所需的盎“暗见证意见书翱”坝，并按被告人牟爱其中的指令，分隘解信用证项下的傲资金，是本案的般直接责任人员，板在信用证诈骗犯笆罪过程中起辅助佰作用，系从犯。捌其归案后，认罪奥态度好，能积极哎配合公安机关，耙揭发同案被告人败重大犯罪事实并暗提供了大量的证稗据和重要线索，稗为侦破此案起到鞍了重要的作用，