ISO14001-XXXX、OHSAS18001-XXXX最完整版内审报告

1、.：.；*环境、职业安康平安内部审核总结报告 编制日期: 2021年7月25日 编制人：* 内部审核报告一、审核目的对本公司现有环境管理体系、职业安康平安管理体系做全面审核，经过审核了解本公司环境、职业安康平安能否有效运转，能否符合ISO14001与OHSAS18001的要求，确认管理体系已按照审核规范的要求建立并实施。二、审核范围体系所要求的相关活动及各有关职能部门，包括厂长、环境与职业安康平安小组、品控部、消费部、仓储、办公室。三、审核准那么A、ISO14001-2004规范、OHSAS 18001-2007规范；B、环境管理手册、职业安康平安管理手册及相关体系文件；C、公司适用的环境、职

2、业安康平安法律法规及其他要求。四、审核组成员审核组长：*A审核员：*B、*C、*(D)五、审核时间2021年7月25日共1天。六、审核概略按公司内部审核实施方案，审核组4人于7月25日开场进展了为期1天的现场审核。公司对这次审核很注重，厂长出席了首、末次会议，并为审核提供了支持和方便，审核过程中也得到公司各有关部门主管和全体人员的积极配合，整个审核过程是在仔细、务虚、坦诚的气氛中进展的。由于大家的共同努力，使审核活动可以按方案圆满完成。在1天的审核中，审核组检查了与公司的管理体系有关的各部门，包括：厂长、环境及职业安康平安小组、品控部、消费部、仓储、办公室等。同时查看了消费现场和各项设备，同公

3、司厂长、职业安康平安小组组长、部门经理、部门主管、班组长及其他10多名员工进展了交谈。对体系规范的一切要求做了抽查证明。经过检查，审核组发现：公司的管理体系在文件规定和实践运转方面已按照规范要求初步建立，但各部门对规范、文件的熟习方面尚有一定差距，需进一步完善和提高。 在审核中发现了4个不符合项，填写了不符合报告单。这些不符合报告已得到了责任部门确实认，并提出了纠正措施的完成期限。需求指出的是，审核是抽样进展的，能够有些实践存在的问题未被发现。在一些部门发现不符合，并不意味着这些部门搞的不好，没发现或发现很少不符合，也不表示这些部门任务不存在问题。对没审核到的，各部门应按规范和规定的管理体系要

4、求进展自查。在采取改良措施时，要做到举一反三，切忌“头疼医头，脚疼医脚，应从整体着手，系统地改良和不断完善本身的食品平安管理体系，使之更趋完善和协调。七、审核结论审核组以为：1、公司的环境、职业安康平安管理体系根本符合ISO14001、OHSAS18001规范的要求。2、公司的环境、职业安康平安管理体系运转有效，详细表如今：A、环境与平安要素识别较全面、准确； B、法律法规和其他要求的识别充分并能在任务中得到仔细遵守；C、方针得到全面贯彻；D、目的得到全面落实；E、职业安康平安得到全面控制，环境管理得到落实；F、员工环境与职业安康平安认识得到了提高，审核中没有发现违背操作规程的情况；G、建立了

5、自我发现和改良体系运转问题的机制，能及时发现问题并改良。因此，审核组建议：公司在对本次审核提出的不符合项按规定时间在二周内纠正完成后，可以迎接可口可乐第三方的体系符合性审核。八、本审核报告分发范围1、厂长、环境与职业安康平安管理小组组长/成员；2、品控部、消费部、仓储、办公室；3、审核组成员。附件： 1、不符合报告。内审组长： 2021年7月25日内审小组任命书 兹任命*为内审小组组长，组员为：*、*、*。其职责权限如下：1担任内部环境、职业安康平安管理体系的审核任务。2担任审核结果的跟踪验证。3及时报告内审结果，为管理评审和管理体系运转提供根据。4内审组长及时向厂长汇报内审结果，提供保证证据

6、。同意人： 2021年7月15日PAGE 32/32*内审方案受审核方:*审核目的: 环境、职业安康平安管理体系的内部审核，确定能否符合ISO14001-2004，OHSAS18001-2007规范、能否运转有效审核准那么：ISO14001-2004，OHSAS18001-2007，体系文件、适用法律法规审核范围: 厂长、办公室、品控部、消费部、财务部、仓储现场审核日期: 自 2021年7 月 25 日审核部门：厂长、办公室、仓储、消费部、财务部、品控部部门发言人：部门担任人 审核组 姓 名编号备注审核组 姓 名编号备注组 长A组 员C组 员B组 员D审核组： 审核组长： 编制日期： 2021

7、年 7 月 23 日审批意见： 审批人： 2021年 月 日初次会议:2021年7月25日09:00-09:20 有关人员参与内部评定:2021年7月25日09:20-16:00 审核组全体成员参与末次会议:2021年7月25日16:00-17:00 有关人员参与日期时间 部 门ISO规范条款审核员2021年7月25日9:20-10:30厂长4.1总要求/4.2 环境、安康平安方针/ 4.3.1 环境要素、危险辨识、风险评价和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目的目的和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 才干、培训与认识/4.4.3 信息交流/4.4.5

8、 文件控制/4.4.6运转控制/4.4.7 应急预备与呼应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审9:20-10:30财务4.1总要求/4.2 环境、安康平安方针/ 4.3.1 环境要素、危险辨识、风险评价和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目的目的和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 才干、培训与认识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运转控制/4.4.7 应急预备与呼应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内

9、部审核/4.6 管理评审10:30-12:00办公室4.1总要求/4.2 环境、安康平安方针/ 4.3.1 环境要素、危险辨识、风险评价和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目的目的和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 才干、培训与认识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运转控制/4.4.7 应急预备与呼应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审10:30-12:00仓储4.1总要求/4.2 环境、安康平安方针/ 4.3.1 环境要素、危险辨识、风险评价和确定控制

10、措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目的目的和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 才干、培训与认识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运转控制/4.4.7 应急预备与呼应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审13:00-16:00品控4.1总要求/4.2 环境、安康平安方针/ 4.3.1 环境要素、危险辨识、风险评价和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目的目的和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 才干、培训与认识/4.4.3 信息

11、交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运转控制/4.4.7 应急预备与呼应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审13:00-16:00消费部4.1总要求/4.2 环境、安康平安方针/ 4.3.1 环境要素、危险辨识、风险评价和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目的目的和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 才干、培训与认识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运转控制/4.4.7 应急预备与呼应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防

12、措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审2021.7.25环境、职业安康平安内审 初次会议签到表一、会议签到姓 名职 务签 名姓 名职 务签 名二会议内容： 1按照审核方案进展审核； 2阐明审核是抽样的过程； 3阐明强调各部门配合的重要性； 4其他事宜； 5提出不符合的报告方式。2021.7.25环境、职业安康平安内审 末次会议签到表一、会议签到姓 名职 务签 名姓 名职 务签 名二、会议内容. 1引见审核发现； 2宣布审核结论； 3提交不符合报告； 4纠正措施的跟踪、监视。ISO14001&OHSAS18001审核检查表 ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录

13、/客观证据断定4.1 总要求4.1 总要求体系范围管理体系能否规定了体系范围并构成文件？4.2环境方针4.2职业安康平安方针环境、职业安康平安方针的制定能否制定了文件化的管理方针?管理方针能否经最高管理者同意?管理方针的内容能否与组织的目的相适宜。能否适宜于组织活动、产品或效力的性质、规模，适宜于组织环境的影响、职业安康平安风险的性质和规模。能否对满足顾客及其他相关方的要求，对继续改良、污染预防和降低风险作出承诺；能否对遵守有关环境、职业安康平安法律、法规和其他要求作出承诺。能否提供建立和评审目的和目的的框架。能否与公司的其他方针一致。管理方针的传达与管理如何向全体员工和代表组织任务的人员传达

14、的?采取了哪些方式?公众如何获得管理方针?能否得到实施检查绩效丈量结果，确认方针能否得到实施?管理方针的评审与修订能否有定期评审管理方针的规定? 最高管理者能否认期评审过管理方针?如何对管理方针进展修订?评审、修订的根据是什么?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.3.1 环境要素能否有环境要素识别和评价的程序有无环境要素识别和评价的程序?程序中能否包括环境要素识别和评价的要求?能否对组织的活动、产品和效力中的环境要素进展了识别能否按程序要求识别环境要素?能否规定了识别的范围和对象?能否有环境要素的清单?用什么方法和怎样进展环境要素的识别能否规定了

15、识别环境要素的方法?方法能否适宜?识别环境要素时,搜集了哪些原始资料?识别环境要素应把握的要点能否思索三种形状?能否思索三种时态?能否思索了环境要素的七种类型?能否思索到可对其施加影响的相关方带来的环境要素?如何进展环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准那么和步骤?有无艰苦环境要素清单?评价结果能否合理?新工程和变化能否进了环境要素的补充识别和评价?如何对艰苦环境要素的控制进展谋划能否根据环境要素评价结果,制定了艰苦环境要素控制措施方案?对艰苦环境要素的控制措施有哪些?对潜在艰苦环境要素能否有应急预备和呼应措施?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断

16、定4.3.1环境要素环境要素的信息能否及时更新有无更新信息的规定?能否按规定实施更新?在制定方针、目的和目的时,能否思索了艰苦环境要素哪些艰苦环境要素列入目的和目的?其他环境要素如何控制?4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施确实定能否有危险源辨识、风险评价和控制谋划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制谋划的程序?程序中能否包括危险源辨识、风险评价和风险控制谋划的要求?能否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进展了辨识能否按程序要求辨识危险源及其风险?能否规定了辨识的范围和对象?能否有危险源及其风险的清单?用什么方法和怎样进展危险源及其风险的辨识能否规定了辨识危险源及其风险的方法?方

17、法能否适宜?辨识危险源及其风险时,搜集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握的要点能否思索三种形状?能否思索三种时态?能否思索了各种类型的危险情况?能否思索到可对其施加影响的相关方带来的职业安康平安风险?如何进展风险评价有无规定风险评价的方法、准那么和步骤?有无艰苦危险源及其风险清单?评价结果能否合理?对新工程和变化能否进展了风险评价和事前评价?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施确实定如何对风险控制进展谋划能否根据风险评价结果,制定了风险控制措施方案?对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业安康平安风险能否

18、制定了应急预备和呼应措施?危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?能否按规定实施更新?在制定方针、目的时,能否思索了艰苦危险源及其风险哪些艰苦风险列入目的?其他风险如何控制?4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法律法规和其他要求能否建立并坚持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序程序能否规定了识别适宜本公司的法规和其他要求的方法?程序能否明确了获得法规的渠道?程序中能否规定了搜集、登录、保管的责任单位和人员,能否规定了搜集频次、途径登录方法?该程序能否规定了对法规变卦信息的跟踪及担任人?该程序能否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?ISO14001OHS

19、AS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.3.3目的、目的和方案4.3.3目的和方案设定目的和目的时应思索的内容目的和目的的内容能否符合方针的要求？目的和目的的内容能否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？目的和目的的内容能否思索了法律、法规和其他要求？目的和目的的内容能否思索了艰苦环境要素、艰苦危险源及其风险？目的和目的的内容能否思索了员工和相关方的要求？目的和目的的内容能否思索了技术、财务及实施的可行性？目的和目的的内容能否表达了预防为主和继续改良的精神？目的和目的能否具有可丈量性，有无丈量目的和目的的方法？能否为目的和目的的实现设置完成时间。目的和目的的情况受审核部门

20、能否均有相应的目的和目的？目的和目的能否详细并尽能够量化？能否设置了必要的可丈量参数？目的和目的的实现情况能否制定了实施目的目的的方案？企业资源能否能保证目的和目的的实现？能否明确了执行部门和担任人？能否已向有关人员传达？有关人员能否清楚？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.3.3目的、目的和方案4.3.3目的和方案有无目的和目的实现的证据检查绩效丈量结果，确认目的和目的能否得到实现？目的和目的能否认期评审、修订目的和目的能否认期评审、修订？根据什么评审、修订？目的和目的的评审、修订能否表达继续改良？能否制定了管理方案方案是如何制定、同意的？受审

21、核部门有没有相应的方案？能否一切的目的和目的都有相应的方案？管理方案的内容能否满足规范要求能否明确了责任人？能否明确了实现目的和目的的措施、方法？能否明确了时间要求？能否规定了资源保证？如何监视方案的实施由谁担任方案实施的监视?如何验证方案实施的效果?方案能否保证目的和目的的实现能否存在一个评审方案的过程?能否一切的目的和目的都有相应的方案?有关人员能否参与方案的制定?管理方案实现的证据检查绩效丈量结果，确认管理方案能否得到实现？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限能否明确规定了组织的

22、组织构造、职责、权限能否有明晰的组织构造图?相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证任务的人员)的职责能否得到规定并构成文件?最高管理者的职责、权限最高管理者能否明确其各项职责?最高管理者能否指定了管理者代表、能否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?管理者的作用管理者能否为实施、控制和改良管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技艺、技术和财务资源?提供资源的途径能否明确?承当管理职责的人员,如何阐明其对继续改良的承诺?能否指定了职业安康平安员工代表,其职责和权限能否明确?管理者如何参与和支持环境、职业安康平安活动?有关职责、权限如何传到达位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如

23、何传达的?各有关人员能否明确各自的职责、权限及相互关系?各类人员能否明确完成职责义务与实现管理方针之间的关系?管理者代表的职责权限管理者代表能否对体系的建立、实施、坚持担任?能否向最高管理者报告管理体系的运转情况?提供资源能否满足体系的要求？能否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？组织怎样确定并提供所需的资源？组织能否规定了提供资源的途径？对与环境、职业安康平安有关的人员如何进展培训？如何进展人员补充？设备、设备更新如何实施？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.4.2才干、培训和认识4.4.2才干、培训和认识能否确定了对环境和安康平安影响

24、很大的各类人员的才干要求对人员的才干要求，能否包括对教育、培训和阅历的要求?能否对人员才干胜任与否进展了培训与考核?人员的安排能否满足要求?能否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织能否制定了实施培训的详细方案能否根据需求修订培训方案应接受培训的人员能否都经过了培训培训需求是如何确定的，能否思索到职责、才干、文化程度以及面临的环境要素和安康平安要素的不同情况的要求?培训的对象能否包括一切员工?组织能否根据培训需求制定了培训方案?有没有进展环境方针、目的和目的、认识、程序的培训?有没有应急预备和呼应要求方面的作用和职责的培训?对从事特殊任务的人员(包括能够具有艰苦环境平安影响岗位的人员)能否进展

25、了培训并进展了资历认定?对内审员能否进展了培训?对暂时工能否进展了培训?受审部门员工培训情况如何?能否有效实施培训程序和培训方案能否对培训的有效性进展了评价? 培训记录的管理上述重点内容的培训能否得以实施?培训能否有记录?培训后能否考核?以何种方式评价培训的有效性?实践效果如何?供方和承包方能否需求培训?效果如何培训的内容是什么?培训的效果如何?对从事能够产生艰苦环境平安影响的任务人员能否进展了培训，效果如何能够产生艰苦环境安康平安影响的岗位有哪些?能否明确?这类岗位的人员能否都接受了适当培训?这类岗位的人员能否都能胜任所担负的任务?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员

26、的记录/客观证据断定4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商能否制定了信息交流的程序?组织能否有信息交流的程序?程序中能否对信息交流的方式、内容作了规定?程序中能否规定了与相关方的信息交流?外部人员获取政策方针的途径和方法能否可行?能否方便?信息交流的记录涉及艰苦环境要素、平安要素的外部信息有无适当处置和记录?能否保管有接纳和回答员工意见建议的记录?如何通报组织的政策方针和环境、平安表现将管理体系审核和评审结果通报组织内一切有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流能否同员工、周围居民进展过信息交流?通报组织的政策方针和环境、平安表现的方式是什么?能否将管理体系审核和评审结果通报组织内一

27、切有关人员?信息通报采取何种方式?异常、紧急信息如何通报?受审部门涉及到哪些信息交流?同外部相关方的信息交流如何从环保局等单位获取有关环境信息?能否参与有关机构组织的环保活动?能否同供方和承包方交流环境和平安信息?4.4.4 文件4.4.4 文件组织能否有文件化的环境和职业安康平安管理体系?相关文件能否齐全? 与环境和职业安康平安管理体系相关的文件有多少?与受审部门相关的文件有多少?三同时报告、组织构造图等能否保管完好?文件的运用能否有效?管理体系文件能否覆盖了规范中的要素并符合其要求?要素之间相互作用关系能否给予确定及描画?管理手册的内容能否满足ISO 14001、OHSAS18001的要求

28、?管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口能否清楚?查询相关文件的途径能否规定了查询相关文件的途径?文件能否便于查阅?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.4.5 文件控制4.4.5 文件控制制定的文件控制程序能否符合要求程序内容能否完好，能否有可操作性?程序中能否对文件的编制、同意、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件能否有效版本?外来文件(如规范)能否包括在控制范围之例?能否规定了文件的保管方法?能否规定了适时和定期评审文件的有效性?能否规定了对环境和平安的运转起关键作用的岗位都应得现行有效文件?能否规定了失效文件的处置、管理方法?文件

29、的编写、同意、发布、保管、修订、评审情况一切文件能否字迹清楚?一切文件标识能否明确?文件发布前能否得到授权人的同意?一切文件能否均注明制定或修订日期?文件修正后能否重新同意?识别文件现行修正形状的方法是什么?能否满足要求?运用途能否都运用适用文件的有效版本?文件的查找能否方便?文件的保管能否有效?外来文件的控制能否对外来文件的搜集、审查、同意、归档、发放、运用、评审、更新、补充和作废等作了规定?执行的如何?作废文件的管理能否对保管的作废文件进展标识和管理，以防止误用?保管期限满后，如何处置?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.4.6运转控制4.4

30、.6运转控制对确定了的与艰苦环境要素、风险有关的运转与活动能否进展了谋划，能否有程序之类的规定对缺乏程序指点能够偏离方针、目的的运转能否制定和坚持了管理程序？所运用的货物、设备和效力中已识别的艰苦环境要素、艰苦职业安康平安风险能否制定了管理规定？对组织活动、任务场所、过程、安装、机械、运转程序和任务组织的设计，能否制定了环境、职业安康平安方面的规定？与环境、职业安康平安有关的设备，能否有日常管理规定？能否有原资料供应的艰苦环境要素、职业安康平安风险评价程序？化学品和设备入厂前能否评价？有无程序？运转程序中能否有运转准那么这类的内容？对关键设备和工序能否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的

31、作业文件？运转控制能否充分？能否到达控制艰苦环境要素、风险的目的？能否确定了与艰苦环境要素、风险有关的运转与活动艰苦环境要素、艰苦职业安康平安风险有哪些？与其相关的运转与活动确定了吗？受审核部门与艰苦环境要素、艰苦职业安康平安风险有关的运转与活动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？能否与供方、承包方就环境/OHS签署协议？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.4.6运转控制4.4.6运转控制运转控制程序的执行情况运转控制程序和作业指点书能否具备可操作性。有关的程序和要求能否通报供方和承包方？采用何种方式通报？运转控制程序的执行情况员工能否了解运转规

32、范？实践动作能否严厉按程序执行？能否超越控制界限？能否按要求记录？有关的运转记录能否证明其遵守程序？能否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和效力有关的环境、职业安康平安信息？对供方和承包方环境/OHS影响能否进展有效监视？噪音控制车间及厂界噪音排放规范是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设备和方法有哪些？有无社区居民赞扬？化学品控制化学品的保管情况怎样？能否按要求运用化学品？运用中能否存大渗漏情况？有无防火、防溢等措施？职业病防治公司哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治方法废弃物管理污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认能否向土地丢弃废弃物，假设有，那么能否在规定范围内？能否有危险废弃

33、物？如有，那么如何控制？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.4.6运转控制4.4.6运转控制污水管理污水法定排放规范及内部排放规范是多少？污水排放源有哪些？有无工厂内外排水管网图边境、排放口、最终排放点、地下浸透点等？废水处置设备及其运转情况如何？污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？污水池有无渗漏的能够性？废气管理大气污染源烟、尘排放有哪些？受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？确认大气污染防治及其他法律法规等能否明确？有无必需申报登记的大气污染物排放？能源、资源管理有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？4.4.7应

34、急预备和呼应4.4.7应急预备和呼应组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？组织、部门中能够产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动能否得到明确？能够发生的事故或紧急形状是什么？以往能否发生过？一旦发生会产生怎样的环境、职业安康平安风险？能否建立了应急预备与呼应程序能否有程序？程序中能否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？能否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？根据程序作出呼应，能否防止或减少环境、职业安康平安风险针对事故和紧急形状采取的对策能否起到作用？对策是怎样确定的？能否经过论证？能否有明确的处置程序、方法、措施和组织指点？能否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？ISO1

35、4001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.4.7应急预备和呼应4.4.7应急预备和呼应有否有对程序进展定期演练的规定如何规定的？能否演练过？演练的效果如何？能否根据演练结果对程序加以修正？有无上述记录？能否有对程序进展评审、修订的规定什么情况下评审？什么情况下修订？能否明确规定当事故或紧急形状发生后要对程序进展评审并适时进展修订？能否对修订的程序进展评审、同意？程序的更改能否有记录？4.5.1监测和丈量4.5.1绩效丈量和监视监视和丈量活动的谋划能否规定、谋划和实施监视和丈量活动？有哪些监视和丈量活动？能否对修订的程序进展评审、同意？监视和丈量活动能否确保符合

36、性和实施改良如何经过这些活动识别改良时机？监视和丈量安装的配置能否对监视和丈量所需的监视和丈量安装进展了识别？能否配备了必要的监视和丈量安装？监视和丈量安装的丈量才干能否满足规定要求？有无环境、职业安康平安绩效和法律法规符合性监视和丈量的程序能否建立并坚持绩效及法律法规符合性监视和丈量的程序？程序能否覆盖了具有艰苦环境影响、艰苦风险的运转与活动的关键特性？经过以具有艰苦环境影响、艰苦风险的运转与活动的关键特性的例行监视和丈量，能否保证相关活动处于受控形状？监视和丈量的方法、根据有无详细的规定？监视的丈量的根据能否符合法规要求？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/

37、客观证据断定4.5.1监测和丈量4.5.1绩效丈量和监视能否对组织的目的及目的、管理方案的完成情况进展例行检查？能否追踪目的及目的的执行情况？能否对管理方案执行情况进展追踪？能否对环境、职业安康平安日常动作进展检查？能否检查运转控制程序？结果如何？能否检查应急预备与呼应程序的执行情况？能否检查作业文件的执行结果？对重点工序、设备的日常监测，能否有记录？能否对环境、安康平安表现如噪声强度、污水排放量进展测定有无测定记录外部工程监测能否由具有资历的单位进展？有无对事故、疾病和其他不良绩效的历史证据的统计监视？程序有无规定?能否执行了规定?统计监视的结果能否记录?能否就统计监视的结果适时采取纠正措施

38、?4.5.2 合规性评价4.5.2 合规性评价能否认期评价法律、法规和其它要求的符合情况有否程序规定要定期评价法律、法规和其它要求的符合情况？能否执行了规定？评价规范是如何确定的？评价任务何时、由谁进展的？评价结果能否有记录？评价信息能否向有关部门及时通报？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.5.3不符合、纠正与预防措施能否建立了对环境不符合进展处置的文件化程序？程序中对不符合进展处置、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定能否明确？由哪个部门组织调查不符合的缘由和确定纠正和预防措施并实施？能否包含对不符合进展应急处置的内容？能否规定对不符

39、合的缘由进展调查的内容？能否明确要求须针对不符合的缘由采取防止再发生的纠正措施？不符合的调查和处置能否得到实施对发生的不符合能否采取了紧急应变措施？对已发生的不符合和潜在不符合能否进展了调查？结果如何？采取了怎样措施？4.5.3事故调查、不符合、纠正措施和预防措施能否建立了事故调查、不符合的调查和处置程序？程序中对事故、不符合进展处置、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定能否明确？由哪个部门组织调查事故、不符合的缘由和确定纠正和预防措施并实施？能否包含对事故、不符合进展应急处置的内容？能否包含对事故、不符合缘由进展调查的内容？能否明确要求针对事故、不符合的缘由采取防止再发生的纠正措施？

40、事故、不符合的调查和处置能否得到实施？对发生的事故、不符合能否采取了紧急应变的措施？对已发生的事故、不符合和潜在不符合能否进展了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.5.3不符合，纠正与预防措施4.5. 3事故调查、不符合、纠正措施和预防措施继续改良的谋划能否制定了改良、纠正和预防措施的程序文件？程序文件能否符合规范规定？继续改良能否涉及管理体系、过程、产品、环境维护、职业安康平安保证？继续改良能否包括维持性改良工程和突破性改良工程？继续改良的职责能否涉及到组织的各层次？环境、职业安康平安方针能否表达了继续改良的内

41、容，能否为继续改良调整管理目的不求在某一段时间内全部的管理目的都在改良，但至少应有进展日常改良活动的证据？审核的结果能否能阐明有继续改良？数据分析能否能证明有继续改良的趋势？管理评审的输出中能否有继续改良的内容？继续改良的谋划纠正和预防措施能否有助于管理体系的继续改良？继续改良的结果能否有助于提高效率和有效性？改良、纠正和预防措施的情况能否成为管理评审的输入？突破性改良工程的管理如何识别改良的时机？如何建立改良组织，制定改良方案？如何进展缘由分析，确定改良措施？如何对改良措施进展验证？能否有效？有无记录？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.5.3

42、不符合，纠正与预防措施4.5.3事故调查、不符合、纠正措施和预防措施纠正和预防措施的管理如何搜集、分析各种环境、职业安康平安信息，以确定不合格或潜在的不合格？如何确定不合格或潜在不合格的缘由。能否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度以及面临的环境影响、职业安康平安风险相顺应？纠正和预防措施的管理如何确定适宜的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响、职业安康平安风险？能否对纠正和预防措施的有效性进展了跟踪评审？措施能否有效？有无记录？伴随改良、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流对政府的监视和居民、顾客的赞扬，所采取的纠正措施能否

43、进展了报告和交流？程序中有无关于改良、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？能否按规定对相关文件进展了更改？更改后的文件执行情况及记录更改后的文件能否得到实施？有否记录？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.5.4 记录控制4.5.4 记录控制能否有对记录进展管理的程序程序中能否对记录的标识、搜集、编目、归档、保管、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?本组织与环境管理、职业安康平安管理有关的记录有哪些?能否充分?与受审核部门有关的环境和职业安康平安的记录有哪些?程序中能否包含对记录的质量要求?能否有保管期限的规定?记录管理的实况能否对记录进展了清理，并列出了清单?对记录的标识、储存、检索、维护能否与书面程序的要求相一致?记录能否填写正确、字迹清楚?储存能否便于存取和检索?储存环境如温度、湿度能否适宜，防尘、防蛀等维护措施能否得当?过期记录能否按要求进展处置?现行记录能否完好?能否提供足够信息?信息能否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或效力的可追溯性?员工在需求时能否从组织的记录信息管理系统获取相应信息?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据断定4.5.5 内部审核4.5.5 内部审核组织能否建立了环境、职业安康平安管理体系审核程序文件化程序能否包括实施审核、确保审