2010公共政策课程2

1、研究生院公共政策课程讲义第一部分 什么是公共政策第二部分 中国的公共政策模式第三部分 公共政策过程的宏观把握（上）第四部分 公共政策过程的宏观把握（下）第五部分 公共政策分析的理论与方法第一部分 什么是公共政策一 公共政策的基本定义二 中国公共政策分析年度报告述评一 公共政策的基本定义公共政策的定义等，国内外学术界并没有统一的看法，原因在于公共政策学作为一门新兴学科，吸收了众多学科的成果，在实践中又几乎覆盖了人类社会的所有领域，所谓“精确”的定义在理论和实践上都会限制公共政策学的发展。（一）公共政策分析的基本知识点中国的公共政策教材已经有数十种，尽管在结构上有所不同，但是涉猎的主要知识点大同小

2、异，可列出一些具有代表性的教材的主要结构。表1 中国公共政策教材的基本体系教材基本结构陈庆云主编公共政策分析，北京大学出版社2008年版（1）公共政策分析的基本理论与框架；（2）政府、市场与公共政策的关系分析；（3）公共政策系统分析；（4）公共政策完体的构建分析；（5）公共政策方案的制定分析；（6）公共政策内容的执行分析；（7）公共政策效果的评价分析；（8）公共政策分析方法论；（9）公共政策过程中的分析方法；（10）公共政策分析模型与框架；（11-12）公共政策分析的量化方法宁骚主编公共政策学，高等教育出版社2003年版（1）公共政策学的学科要素；（2）公共政策的研究视角和路径；（3）政策研究

3、的资料搜集与分析方法；（4）公共政策的本质、构成与功能；（5）政策系统与政策行为者；（6）公共政策过程的理论模型；（7）公共政策问题的形成与认定；（8）公共政策的规划与抉择；（9）公共政策执行；（10）公共政策的评估与监控；（11）公共政策的变动、终结与周期；（12）公共政策的研究及其应用张国庆现代公共政策导论，北京大学出版社1997年版（上篇）现代公共政策概论：（1）现代公共政策的缘起与发展；（2）现代公共政策的主要研究范畴；（3）现代公共政策与环境；（4）现代公共政策研究中的若干基本范畴；（5）现代公共政策质量与现代政府公共行政能力；（中篇）制定和执行公共政策；（6）现代公共政策问题的形成

4、；（7）现代公共政策规划；（8）现代公共政策执行；（9）现代公共政策评估；（下篇）现代公共政策分析的方法论：（10）现代公共政策的方法论基础；（11）现代公共政策的理论模型；（12）现代公共政策的定性分析方法；（13）现代公共政策的定量分析方法；（13）当代公共政策的困境与发展陈振明主编政策科学，中国人民大学出版社1998年版（绪论）政策科学的“研究纲领”；（1）政策内容与实质；（2）政策系统；（3）公共决策体制；（4）政策制定；（5）政策执行；（6）政策评估；（7）政策监控；（8）政策终结与周期；（9）政策研究方法论；（10）政策价值观；（结论）改善公共决策系统，提高公共政策质量甘华敏主编公

5、共政策（上、下），中国国际广播出版社2002年版（1）理解公共政策；（2）经济政策；（3）政治政策；（4）社会政策；（5）科技文教政策郭巍青现代公共政策分析，中山大学出版社2000年版（1）公共政策分析概说；（2）公共政策问题的建构；（3）公共政策方案的制定；（4）公共政策的执行；（5）公共政策的监控；（6）公共政策的定性问题；（7）公共政策的定量问题；（8）公共政策的系统分析；（9）公共政策的比较分析；（10）建立公共政策分析新范式可持续发展角度的透视国外的公共政策教材与国内教材有的较为接近，有的差距较大，可以列出几种教材的结构。表2 外国公共政策教材的基本体系教材基本结构（美）威廉N邓恩公

6、共政策分析导论（第二版），中国人民大学出版社2003年版（1）导言：政策制定过程中的政策分析；（第一部分）政策分析的方法论：（2）政策分析的历史背景；（3）政策分析的结构框架；（4）政策论证的功能；（第二部分）政策分析的方法：（5）构建政策问题；（6）预测政策未来；（7）建议政策行动；（8）政策执行情况的检测；（9）结论：政策绩效评价迈克尔豪利特、M拉米什公共政策研究：政策循环与政策子系统，三联书店2006年版（第一部分）导论：（1）政策科学与政治学；（2）公共政策理论探讨；（第二部分）行动主体、机构与工具：（3）行动主体与机构：评估政府的政策能力；（4）政策工具；（第三部分）公共政策过程：（

7、5）议程设定：政策决定因素和政策窗口；（6）政策规划：政策社群和政策网络；（7）公共政策决策：超越理性主义、渐进主义和非理性主义；（8）政策执行：政策设计与政策工具选择；（9）政策评估：政策分析与政策学习；（第四部分）结论：（10）政策风格、政策范式和政策循环；（11）公共政策仍在进行中托马斯戴伊理解公共政策（第十一版），北京大学出版社2006年版（英文）（1）政策分析：政府在做什么，他们为什么这样做并导致了什么不同结果；（2）政策模型：对理解公共政策的帮助；（3）政策规划过程：决策-制定活动；（4）犯罪判定：公共政策的理性与非理性；（5）健康与福利：寻求理性主义；（6）教育：群体斗争；（7）

8、经济政策：增量的作用；（8）税收政策：特殊利益的斗争；（9）国际贸易与移民：精英与群众的冲突；（10）环境政策：外部因素与利益；（11）公民权：精英与群众的相互影响；（12）美国联邦主义：制度化与公共政策；（13）防卫政策：重大游戏战略；（14）国土安全：恐怖主义与非约束力条约；（15）政策评估：发现一个法律通过后会发生什么（美）戴维L韦默等政策分析理论与实践，上海译文出版社2003年版（第一部分）引论：（1）引例；（2）什么是政策分析；（3）走近职业道德；（第二部分）概念基础：（4）效率与理想化竞争模型；（5）公共政策原理：市场失灵；（6）公共政策原理：竞争体制的其他限制；（7）公共政策原理

9、：分配和其他目标；（8）公共干预的限制：政府失灵；（9）纠正市场失灵和政府失灵：一般政策；（第三部分）政策分析的实践：（10）如何面对政策问题；（11）目标/备选方案矩阵；（12）成本效益分析；（13）关于采纳和实施的策略性考虑：（第四部分）在组织的环境中进行政策分析：（14）官僚体制中的成本效益分析；（15）统计数据在什么时候是有价值的；（第五部分）结论：（16）好好作分析从不同教材的结构中，可以归纳出公共政策的基本知识点：（1）公共政策的界定；（2）公共政策问题构建；（3）公共政策的制定或规划；（4）公共政策的执行；（5）公共政策的评估与监控；（6）公共政策分析的理论方法。（二）公共政策的

10、定义国内比较有代表性的对公共政策的定义，可以举出四种：陈庆云等人认为：“公共政策是政府、非政府公共组织和民众在对社会公共事务共同管理中所制定的行为准则或行为规范。”陈振明等人认为：“政策是国家机关、政党及其他政策团体在特定时期为实现或服务于一定社会政治、经济、文化目标所采取的政治行为或规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例的总称。” 张金马认为：“公共政策是党和国家用以规范、引导有关机构、团体和个人行动的准则和指南，其表达形式有规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和指示以及行动计划和策略。”宁骚等人认为：“公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题

11、、达成公共目标、以实现公共利益的方案。”国外学者关于公共政策的定义，可列举几例：（1）托马斯戴伊：“政府选择要做或者不做的事情”。（2）威廉詹金斯：“由政治行动主体或行动主体团体在特定的情境中制定的一组相关联的决策，包括目标选择、实现目标的手段、这些政策原则上是行动主体力所能及的”。（3）詹姆斯安德森：“某一行动主体或一群行动主体解决问题或相关事务的一个有意识的行动过程”。（4）伍罗德威尔逊：“公共政策是由政治家即具有立法权者制定的、由行政人员执行的法律和法规”。（5）拉斯韦尔与卡普兰：“公共政策一种具有目标、价值与策略的大型计划”。（6）戴维伊斯顿：“公共政策是政治系统权威决定的输出，是对全

12、社会的价值作有权威的分配”。 从上述定义可以看出，对公共政策的理解，至少应包括以下几个方面：（1）制定公共政策的主体，是拥有合法权威的政府，包括立法机关、行政机关、司法机关以及由它们授权的有关机构或部门。（2）制定公共政策的目的，是为了解决社会公共问题，这些问题归根到底是一个公共资源分配问题。（3）公共政策可以体现为法律、政令、计划、方案、程序安排等，并构成一定的政策体系，如总政策、基本政策和具体政策，一般政策和特殊政策，长期、中期、短期政策等。（4）公共政策是选择过程的产物，是由政府做出的“公共选择”。（5）公共政策是知识运用的产物，不仅反映政府的政治立场（利益倾向和价值倾向），还反映政府的

13、知识水平。（6）公共政策是一种行为准则或行为规范，具有明确的作用对象或政策客体，具有一定的政策功能。（三）公共政策的领域对公共政策领域的分类有多种，我们可以采用的是经济、社会、科学技术、政治、法律五大领域的分类。（四）公共政策的系统表3 公共政策系统要点表要素主要内容补充主体（一）官方决策者：（1）立法机关；（2）行政机关；（3）司法机关；（4）执政党；（二）非官方参与者：（1）利益集团；（2）政党；（3）大众传媒；（4）思想库；（5）公民陈振明只将立法机关、行政机关、政党、利益集团、公民列为主体（现代政策研究组织单列于主客体之外）；宁骚分为直接主体和间接主体客体（一）直接客体：社会问题（二）

14、间接客体：目标群体环境（1）经济环境；（2）政治环境；（3）社会文化环境；（4）国际环境陈振明分为社会经济状况、体制或制度条件、政治文化、国际环境工具（一）自愿性工具：（1）家庭与社区；（2）自愿者组织；（3）市场（二）强制性工具：（1）管制；（2）公共企业；（3）直接提供；（三）混合型工具：（1）信息与规劝；（2）补贴；（3）产权拍卖；（4）税收与使用者付费岳经纶：组织为本的工具、权威为本的工具，财政为本的工具和信息为本的工具系统构成宁骚：（一）主体系统：（1）政策制定；（2）政策执行；（3）间接主体；（二）支持系统：（1）信息传播；（2）政策咨询；（3）政策监控；（4）政策评估；（三）政策

15、反馈系统运行陈振明：（1）政策主体、客体与政策环境的相互关系；（2）政策系统的划分；（3）政策系统运行的各个环节 公共政策从横切面看，是各领域政策的总和；从纵切面看，则是由元政策、基本政策、具体政策构成的一个逻辑意义的完整系统。（1）元政策。（2）基本政策。（3）具体政策。（五）公共政策的基本功能（1）强制功能。由政策主体制约、禁止政策对象不做什么或政策主体不愿见到的行为。（2）引导功能。政府依据特定的目标，通过政策对人们的行为和事物的发展加以引导。（3）调控功能。政府运用政策工具，对社会公共事务所出现的社会矛盾进行调节和控制。（4）分配功能。政府通过公共政策实现价值或利益的分配。表4 公共政

16、策基本特征和主要功能表要素内容补充基本特征（1）阶级性（2）整体性（3）超前性（4）层次性（5）多样性（6）合法性宁骚：（1）政治性、权威性和强制性；（2）公共性与偏好性统一；（3）应然与实然统一；（4）回应性与普遍性统一主要功能（1）导向功能（2）调控（管理）功能（3）分配功能陈振明等增加：（1）制约性功能；（2）象征性功能（六）公共政策分析研究的问题表5 公共政策分析要点表要素主要内容补充分析对象（1）政策问题；（2）政策目标；（3）政策方案；（4）政策模型；（5）政策资源；（6）政策评价标准；（7）政策效果；（8）政策环境；（9）政策信息分析原则（1）系统性原则；（2）预测原则；（3）协调原则；（4）分解综合原则；（5）民主原则分析视角宁骚：（1）政治学视角；（2）管理学视角；（3）经济学视角；（4）社会学视角（一）对公共政策过程的研究，包括公共政策问题的形成、公共政策方案的制定、公共政策的执行、