证券市场基础知识模拟试题E(附答案)

1、.：.；证券市场根底知识模拟试题E一单项选择题1、 证券买卖所所采取的买卖的组织方式是_。A经纪制B代理制C做市商制D自助制2、_，正式实施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日3、融期货证券是一种_。A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券4、有价证券是_的一种方式。A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有_的凭证。A一切权或运用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D运用权或转让权6、资本证券主要包括_。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权

2、7、有价证券具有_,_的经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为_。A股票市场和债券市场B中长期信贷市场和证券市场C证券市场和货币市场D短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票买卖所在_成立。A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A政策性B投融资C保值D公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进展融资的活动场所称为_市场。A资本B货币C间接融资D直接融资12、证券业协会性质上是一种_。A证

3、券监视机构B证券效力机构C自律性组织D证券投资人13、股票本质上代表了股东对股份公司的_。A产权B债券C物权D一切权14、记名股票和不记名股票的差别在于_。A股东权益B股东义务C出资方式D记载方式15、股票的未来收益的现值是_。A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实践价值是_。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产运营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股19、股东大会是

4、股东公司的_。A权益机构B法人代表C监视机构D决策机构20、债券具有票面价值，代表了一定的财富价值，是一种_。A真实资本B虚拟资本C财富直接支配权D实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币22、债券是由_出具的。A投资者B债券人C代理发行人D债务人23、债券代表其投资者的权益，这种权益称为_。A债券B资金运用权C财富支配权D资产一切权24、贴现债券的发行属于_。A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部归还本金的偿债方式，被称为_。A展期归还B满期归还C到

5、期归还D部分归还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源_。A减少B添加C不变D都不是27、平安性最高的有价证券是_。A国债B股票C公司债券D企业债券28、债券和股票的一样点在于_。A具有同样的权益B收益率一样C风险一样D都是筹资手段29、证券投资基金经过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问30、证券投资基金反映的是_关系。A产权B委托代理C债务债务D一切权31、证券投资基金的资金主要投向_。A实业B邮票C有价证券D珠宝32、封锁式基金基金单位的买卖方式是_。A赎回B证交所上市C柜台买卖D场外买卖33、开放式基金的买卖价钱取决于_。A基

6、金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值34、按照的规定，基金管理人由_机构担任。A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人36、基金管理人与托管人之间的关系是_。A一切人与运营者的关系B运营与监管的关系C持有与托管的关系D委托与受托的关系37、我国规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币_元。A1000万B3000万C5000万D一亿38、率先推出外汇期货买卖，标志着外汇期货的正式产生的买卖所是_。A纽约证券买卖所B芝加哥期货买卖所C国际货币市场D美国证券买卖所39、美国国库券期货是采用指

7、数报价的，该指数是_。A100与国库券年收益率的差B100与和约最后买卖日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C100与国库券年贴现率的差D100与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于_。A15年B10年C30年D20年41、看涨期权的买方具有在商定期限内按_价钱买入一定数量金融资产的权益。A市场价钱B买入价钱C卖出价钱D商定价钱42、看跌期权的买方对标的金融资产具有_的权益。A买入B卖出C持有D以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_。A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权44、认股权的认购期限普通为_。A210年B310年C两周到3

8、0天D3个月到1年45、金融期货的买卖对象是_。A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权46、可转换证券实践上是一种普通股票的_。A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权47、优先认股权实践上是一种普通股票的_。A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权48、不得进入证券买卖所买卖的证券商是_。A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道_琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的_。A综合法B计算期加权法

9、C基期加权法D相对法51、以货币方式支付的股息，称之为_。A现金股息B股票股息C财富股息D负债股息52、在公司章程中载明并获同意后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_。A现金股息B股票股息C财富股息D负债股息53、决议债务票面利率时无须思索_。A投资者的接受程度B债券的信誉级别C利息的支付方式和记息方式D股票市场的平均价钱程度54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出卖而得到的收益率为_。A直接纳益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险_。A政策风险B周期动摇风险C利率风险D信誉风险56、_是会员制证券买卖所的最高权益机构。A会员大会B理事会C董

10、事会D监察委员会57、根据我国，对证券公司实行_管理。A分业B混合C综合D分类58、证券公司客户的买卖结算资金必需全额存入制定的_，单独立户管理。A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行59、证券公司开展经纪业务，该当置备一致制定的_，供委托人运用。A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定买卖协议书D交割单60、证券公司管理的原那么要求证券公司把_放在首位。A流动性B盈利性C平安性D变现才干61、代理中央登记结算公司为证券的买卖和发行提供登记、保管和结算效力的地方机构，称为_。A中央登记结算公司B地方登记结算公司C买卖所D买卖中心62、根据我国公司法的规定，股份的法定代表人是_。A总经理B监事长

11、C董事长D公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超越股份注册资本的_A10%B20%C30%D40%64、公司财富可以清偿公司债务时，其支付的顺序为_A交纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B清算费用、职工工资和劳动保险费用、交纳所欠税款、清偿公司债务C清算费用、交纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D职工工资和劳动保险费用、清算费用、交纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B2C3D466、经过证券买卖所的证券买卖，投资者持有一个上市公司已发行的股份的_时，继续进展收买的，该当依法

12、向该上市公司所以股东发出收买要约。A20%B25%C30%D35%67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超越公司净资产的_A40%B50%C60%D70%68、证券的代销、包销期最长不得超越_。A90天B六个月C九个月D一年69、以募集设立方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_，其于股份该当向社会公开募集。A15%B20%C30%D35%70、职业品德是人们在各种职业活动中应该遵守的_。A职业纪律B职业操守C职业规范D品德规范二多项选择题1、本身不能使持券人或第三者获得一定收入的证券称为_。A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券2、未恳求上市或不符合在证券买卖所挂牌

13、买卖条件的证券称为_。A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有_。A增值性B收益性C风险性D产权性4、证券市场的根本经济功能是_。A筹资B资本配置C企业转制D资本定价5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度昌盛的局面构成了_的全新特征。A证券买卖快速化B证券市场自在化C金融证券化D证券市场产业化6、享有优先认股权的股东可以有_的选择。A行使认股权认购新发行的股票B将权益转让给他人C不行使认股权而使其失效D将权益向公司兑现7、根据股票的定义，股票的根本要素是_。A发行主体B票面金额C持有人D股份8、无面额股票的特点是_。A可以明确表示每股所代

14、表的股权比例B发行或转让价钱灵敏C便于股票分割D为股票发行价钱提供根据9、每股股票所代表的实践资产的价值，可称为_。A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值10、股票的未来收益包括_。A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值11、普通股票的功能有_。A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能12、普通股股东的义务有_。A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式交纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股D必需参与每次的股东大会13、优先股的特征有_。A普通无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先14、债券票面的根本要素有_。A票面价值B归还期限C利率D发行者称号15、影响债券归还

15、期限的要素主要有_。A债券票面金额B资金运用方向C市场利率变化D债券变现才干16、债券的性质可以表述为_。A属于有价证券B是一种真实资本C是债务的表现D是一切权凭证17、债券的特征有_。A归还性B平安性C流动性D收益性18、按记息方式分类，债券可以分为_。A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续归还，到债券期满时全部偿清。这种归还方式属于_。A期中归还B展期归还C全额归还D部分归还20、债券和股票的区别表如今_方面。A权益B目的C期限D收益和风险21、公债与其他债券相比，有以下特点_。A流通性强B收益稳定C免税待遇D平安性高2

16、2、国债按资金用途可以分为_。A赤字债券B建立债券C特种国债D战争债券23、1981年以来，我国发行的国债种类有_。A国库券B财政债券C国家重点建立债券D保值公债24、_是不能流通转让的。A根本建立债券B保值债券C财政债券D特种债券25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为_。A契约性B优先性C风险性D股权性26、_不属于抵押证券。A信誉公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债27、债券是一种_。A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证28、契约型基金的当事人有_。A管理人B托管人C投资者D证券公司29、债券基金收益与市场利率的关系详细表现为_。A市场利率下降，

17、基金收益下降B市场利率上升，基金收益下降C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升30、决议基金运作费率高低的要素有_。A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额31、作为一种效果显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是_。A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益32、契约型基金与公司型基金的区别在于_。A资金的性质不同B投资者的位置不同C基金的营运根据不同D基金单位的价钱决议根据不同33、汇率风险大致可分为_。A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险34、可转换证券的要素有_。A转换利率B转换比例C转化价钱D转换期限35、期货价钱的特点是_。A预期性B隐秘性C延续性D权

18、威性36、金融期货的功能主要有_。A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价钱发现功能37、认股权证的三要素是_。A认股期限B认股价钱C认股时间D认股数量38、存托凭证的优点为_。A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行本钱低C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低39、可转化证券的特点为_。A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换40、金融商品的根本特性为_。A同质性B多样性C价钱的易变性D耐久性41、普通而言_是证券发行的主体。A政府B企业C居民D金融机构42、会员制的证券买卖所普通设立_等机构。A会员大会B董事会C理事会D监察委员会4

19、3、证券买卖所的管理制度包括_几个方面。A对证券上市公司的管理B对证券买卖行为的管理C对场内证券买卖商的管理D对投资者的管理44、非系统风险包括_等。A信誉风险B运营风险C购买力风险D财务风险45、股息的详细方式包括_。A建业股息B负债股息C现金股息D财富股息46、证券买卖所的会员大会的职权包括_。A制定和修正证券买卖所章程B选举和罢免会员理事C审议和经过理事会、总经理的任务报告D审定对会员的接纳47、证券公司的作用主要有_。A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中48、属于证券效力机构的公司有_。A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司49、中央登记结算公司的

20、职能为_。A中央登记B中央存管C中央结算D集中买卖50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务虚行监视管理的部门有_。A财政部B证券监视管理委员会C人民银行D证券买卖所51在代理买卖业务中，证券公司应遵照的三大原那么为_。A代理原那么B效率原那么C公开、公正、公平原那么D勤勉原那么52、证券市场监视的对象包括_。A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构53、在信息披露时的根本要求为_。A全面性B真实性C时效性D公正性54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事_行为。A、向客户提供买卖股票的咨询B、代理委托人从事证券投资C、与委托人商定分享证券投资收益或分担证券投资损

21、失D、买卖本咨询机构提供效力的上市公司的股票55、发起人可以用货币出资，也可以用_作价出资。A实物B工业产权C非专利技术D土地运用权56、公司合并可以采取_和_两种方式。A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并57、综合类证券公司可以运营_证券业务。A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监视管理机构核定的其他证券业务58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为_。A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员59、根据，证券中介机构是指有关部门根据有关法规同意设立的可运营证券业务相关业务的以下法人_。A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构

22、60、证券从业人员的资历种类有_。A证券承销从业资历B证券经纪从业资历C证券自营资历D证券投资咨询从业资历三判别题1、证券的最根本特征是法律特征和书面特征。2、有价证券是虚拟资本的一种方式，有价钱，也有价值。3、证券发行人是资金的供应者。4、间接融资是指经过银行所进展的资金融通活动。5、普通股票在权益义务上不附加任何条件。6、股份发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。7、股票代表了股东对股份公司的一切权，所以股票是物权证券。8、B股是外资股。9、股票发行可以实行折价发行。10、国有法人股的股权性质属于国有股权。11、债券是表达债务债务关系的法律凭证。12、债券具有永久性的特性。13、债

23、券的流动并不意味着它所代表的实践资本也同样流动。14、市场利率下跌，债券价钱上升。15、无记名国债属于一种具有规范格式实物券面的债券。16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。17、复利债券的实践收益率总比单利债券的实践收益率高。18、以发行债券来筹资是金融机构的自动负债业务。19、一切政府发行的债券都叫国债。20、公债没有风险。21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。22、武士债券是外国债券。23、龙债券是外国债券。24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。25、基金的收益一定高于债券的收益。26、基金资产的实践持有人是基金托管人。27、契约性基金不是法人。28、公司型基金的基金资产归基金公司一切

24、。29、开放式基金必需持有一定比例的现金资产。30、开放式基金没有固定的期限。31、开放式基金通常上市买卖。32、基金资产净值与基金单位价钱的变化是完全一样的。33、开放式基金的基金单位总数是固定的。34、期权的卖方在一定期限内必需无条件服从买方的选择并履行成交时的许愿。35、金融期货买卖实行逐日结算制度。36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。37、认股权证是普通股股东的一种特权。38、认股权证的价钱与剩余有效期长短成正比。39、当市价低于认股权证商定的价钱时，认股权证的价钱为零。40、优先股的价钱动摇小于相应的普通股股票的价钱动摇。41、期货价钱反映了市场对未来现货价钱的预期

25、。42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。43、备兑凭证是期权的一种。44、每日的开盘价由证券买卖所确定。45、会员大会是会员制证券买卖所的决策机构。46、系统性风险是不可以逃避的，但可以分散。47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。48、股票股息实践上是当年留存收益的资本化。49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。50、经纪类证券公司只可运营证券经纪业务。51、证券信誉评级的主要对象为普通股股票和债券。52、场外买卖市场的组织方式是经纪制。53、公司制证券买卖所的股票可以在本买卖所上市买卖。54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。55、基金运作费用是直接向投资者收取的。

26、56、股票的流动性是指股票可以自在地进展买卖。57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超越本公司净资产的百分之五十。58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资历，而子公司那么不具法人资历。59、股份的设立，必需经过国务院授权的部门或省级人民政府的同意。60、股份恳求其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。61、设立股份，该当有五人以上的发起人，但对发起人能否在中国境内有居所并没有作要求。62、发起人向社会公开募集股份，该当由依法设立的证券运营机构承销，签署承销协议。63、修正公司章程必需经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上经过才行。

27、64、股票发行价钱可以按票面金额，也可以超越票面金额，同样也可以低于票面金额。65、上市公司发行新股，该当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。67、中国证券监视管理委员会是国家对全国证券、期货市场进展一致宏观管理的主管部门 。68、股份公司的董事、经理和财务担任人该当兼任监事。69、“三公原那么是证券业从业人员职业行为的原那么。70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。证券市场根底知识模拟试题E答案一单项选择题1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 19、A 20、B21、B 22、D 23、A 24、C 25、B 26、B 27、A 28、D 29、C 30、B31、C 32、B 33、D 34、C 35、C 36、B 37、A 3