某成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议

1、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 PAGE Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.耙广发拌成长优选灵活配扒置混合型证券投资基金托管协议佰基金管理人：翱广发百基金管理有限公阿司埃基金托管人：交笆通银行股份有限阿公司广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 PAGE 50目 录TOC h z t 标题 1,1 HYPERLINK l _Toc291504129 鞍一、基金托管协坝议当事人唉 PAGEREF _Toc291504129 h 败3 HYPERLINK l _Toc

2、291504130 巴二、基金托管协艾议的依据、目的摆和原则柏 PAGEREF _Toc291504130 h 熬4 HYPERLINK l _Toc291504131 肮三、基金托管人办对基金管理人的颁业务监督和核查拌 PAGEREF _Toc291504131 h 拔4 HYPERLINK l _Toc291504132 芭四、基金管理人巴对基金托管人的盎业务核查胺 PAGEREF _Toc291504132 h 爸11 HYPERLINK l _Toc291504133 邦五、基金财产的埃保管耙 PAGEREF _Toc291504133 h 佰1胺2 HYPERLINK l _Toc2

3、91504134 癌六、指令的发送败、确认和执行矮 PAGEREF _Toc291504134 h 案14 HYPERLINK l _Toc291504135 哎七、交易及清算肮交收安排阿 PAGEREF _Toc291504135 h 阿17 HYPERLINK l _Toc291504136 搬八、基金资产净挨值计算和会计核爸算昂 PAGEREF _Toc291504136 h 啊19 HYPERLINK l _Toc291504137 班九、基金收益分暗配柏 PAGEREF _Toc291504137 h 巴24 HYPERLINK l _Toc291504138 败十、基金信息披胺露盎

4、 PAGEREF _Toc291504138 h 颁25 HYPERLINK l _Toc291504139 昂十一、基金费用办 PAGEREF _Toc291504139 h 耙26 HYPERLINK l _Toc291504140 巴十二、基金份额隘持有人名册的保哎管奥 PAGEREF _Toc291504140 h 盎27 HYPERLINK l _Toc291504141 埃十三、基金有关矮文件档案的保存案 PAGEREF _Toc291504141 h 按28 HYPERLINK l _Toc291504142 耙十四、基金管理办人和基金托管人俺的更换扮 PAGEREF _Toc2

5、91504142 h 罢29 HYPERLINK l _Toc291504143 暗十五、禁止行为八 PAGEREF _Toc291504143 h 矮32 HYPERLINK l _Toc291504144 芭十六、基金托管耙协议的变更、终坝止与基金财产的耙清算般 PAGEREF _Toc291504144 h 般33 HYPERLINK l _Toc291504145 鞍十七、违约责任板 PAGEREF _Toc291504145 h 拜34 HYPERLINK l _Toc291504146 败十八、争议解决胺方式扮 PAGEREF _Toc291504146 h 扒36 HYPERLI

6、NK l _Toc291504147 懊十九、基金托管隘协议的效力爸 PAGEREF _Toc291504147 h 安36 HYPERLINK l _Toc291504148 绊二十、其他事项跋 PAGEREF _Toc291504148 h 拜37 HYPERLINK l _Toc291504149 阿二十一、基金托拜管协议的签订叭 PAGEREF _Toc291504149 h 矮37傲鉴于拜广发敖基金管理有限公肮司系一家依照中胺国法律合法成立办并有效存续的有百限责任公司，拟爸募集昂广发斑成长优选灵活配拌置混合型阿证券投资基金（斑以下简称百“爱本基金肮”芭或爸“碍基金阿”八）；拔鉴于交通

7、银行股八份有限公司系一板家依照中国法律吧合法成立并有效哎存续的银行，按安照相关法律法规懊的规定具备担任胺基金托管人的资般格和能力；版鉴于昂广发摆基金管理有限公扒司拟担任爱广发肮成长优选灵活配扮置混合型傲证券投资基金的皑基金管理人，交肮通银行股份有限把公司拟担任皑广发靶成长优选灵活配哀置混合型凹证券投资基金的矮基金托管人；把为明确背广发矮成长优选灵活配搬置混合型爸证券投资基金的耙基金管理人和基挨金托管人之间的败权利义务关系，颁特制订本协议；癌除非文义另有所跋指，本协议的所摆有术语与柏广发巴成长优选灵活配版置混合型氨证券投资基金基隘金合同（以下肮简称基金合同斑）中定义的相傲应术语具有相同澳的含义。

8、若有抵百触应以基金合摆同为准，并依柏其条款解释。鞍一、基金托管协霸议当事人捌（一）基金管理拌人疤名称：敖广发按基金管理有限公澳司搬住所：败广东省珠海市横鞍琴新区宝中路3凹号4004-5蔼6室哀办公地址：氨广州市海珠区琶昂洲大道东1号保拌利国际广场南塔拌3133楼袄法定代表人：背王志伟背成立时间：霸 跋2003年8月版5日邦批准设立机关：啊中国证券监督管皑理委员会拜批准设立文号：颁证监基金字2岸00391号邦经营范围：半基金募集；基金爱销售；资产管理矮以及中国证监会隘许可的其它业务罢注册资本：伴人民币1.2亿扒元熬组织形式：疤有限责任公司隘存续期间：凹持续经营癌（二）基金托管靶人岸名称：交通银行

9、叭股份有限公司（埃简称：交通银行安）佰住所：上海市浦耙东新区银城中路凹188号（邮政巴编码：2001肮20）拌办公地址：上海八市浦东新区银城哎中路188号（安邮政编码：20隘0120）澳法定代表人：熬牛锡明柏成立时间：哀1987年3月暗30日袄批准设立机关及奥批准设立文号：瓣国务院国发(1板986)字第8跋1 号文和中国哎人民银行银发碍198740敖号文柏基金托管业务批哎准文号：把中国证监会证监八基字1998八25号碍经营范围：吸收半公众存款；发放俺短期、中期和长捌期贷款；办理国暗内外结算；办理癌票据承兑与贴现皑；发行金融债券案；代理发行、代啊理兑付、承销政半府债券；买卖政瓣府债券、金融债摆券

10、；从事同业拆背借；买卖、代理袄买卖外汇；从事疤银行卡业务；提傲供信用证服务及案担保；代理收付绊款项业务；提供百保管箱服务；经叭国务院银行业监哎督管理机构批准稗的其他业务；经疤营结汇、售汇业背务。盎注册资本：耙742.62澳亿元人民币碍组织形式：股份扮有限公司哀存续期间：持续搬经营笆二、基金托管协矮议的依据、目的蔼和原则靶本协议依据中耙华人民共和国证把券投资基金法拜（以下简称基安金法）、证斑券投资基金销售吧管理办法（以懊下简称销售办按法）、证券翱投资基金运作管捌理办法（以下啊简称运作办法艾）、证券投跋资基金信息披露罢管理办法（以靶下简称信息披办露办法）、傲广发癌成长优选灵活配疤置混合型办证券投资

11、基金基昂金合同（以下蔼简称基金合同背）及其他有关哎规定订立。艾本协议的目的是邦明确基金管理人扮和基金托管人之办间在基金财产的板保管、投资运作鞍、净值计算、收颁益分配、信息披岸露及相互监督等芭有关事宜中的权靶利、义务及职责矮，以确保基金财哀产的安全，保护熬基金份额持有人板的合法权益。扒基金管理人和基颁金托管人遵循平叭等自愿、诚实信盎用、充分保护投胺资者合法利益的唉原则，经协商一碍致，签订本协议巴。巴三、基金托管人拜对基金管理人傲的业务监督和核盎查肮（一）凹基金托管人对基把金管理人的投资霸行为行使监督权矮（1）凹基金托管人根据岸有关法律法规的埃规定及基金合爱同哀和本协议百的约定，对基金叭的投资范围

12、、投翱资对象进行监督胺。鞍本基金的投资范疤围为蔼：癌本基金的投资范鞍围为具有良好流瓣动性的金融工具班，包括国内依法蔼发行上市的股票翱（包括中小板、唉创业板及其他经暗中国证监会核准翱上市的股票）巴、债券拔（包括扮国债、金融债、吧企业债、公司债罢、央行票据、中搬期票据、可转换埃债券、资产支持熬证券罢、中小企业私募挨债券熬等）、佰权证、货币市场矮工具、股指期货岸以及法律法规或扒中国证监会允许艾基金投资的其他耙金融工具(但须半符合中国证监会案相关规定)。如岸法律法规或监管叭机构以后允许基笆金投资其他品种矮，基金管理人在半履行适当程序后佰，可以将其纳入翱投资范围。百基金托管人对基罢金管理人业务进凹行监督

13、和核查的案义务自基金合同暗生效日起开始履版行。昂（拌2敖）基金托管人根矮据有关法律法规柏的规定及基金绊合同熬和本协议癌的约定，对基金班投资、融资比例碍进行监督。疤根据基金合同挨的约定，本基俺金投资组合比例百应符合以下规定昂：疤1.俺股票资产占基金啊资产的0%-9癌5%办；耙2.阿持有一家上市公哀司的股票，其市疤值不超过基金资凹产净值的10%吧；啊3.捌本基金与基金管摆理人管理的其他癌基金持有一家公斑司发行的证券总般和，不超过该证扳券的10%；扮4.拜本基金财产参与按股票发行申购，敖所申报的金额不胺超过本基金总资阿产，本基金所申芭报的股票数量不拜超过拟发行股票佰公司本次发行股斑票的总量；坝5.叭

14、在全国银行间同扮业市场中的债券翱回购最长期限为版1年，债券回购靶到期后不展期；拔6.案在全国银行间市版场进行债券回购凹的资金余额不超凹过基金资产净值阿的40%；暗7.搬基金的投资组合氨中保留的现金或癌者到期日在一年蔼以内的政府债券案的比例合计不低艾于基金资产净值伴的5%；鞍8.昂本基金在任何交摆易日买入权证的耙总金额，不得超氨过上一交易日基半金资产净值的0澳.5%；本基金佰持有的全部权证肮，其市值不得超板过基金资产净值百的3%；本公司皑管理的全部基金叭持有的同一权证稗，不得超过该权肮证的10%。其懊他权证投资比例百，遵从法规或监颁管部门的相关规跋定班；疤9.凹 本基金应投资翱于信用级别为B斑B

15、B以上（含B懊BB哎）岸的资产支持证券翱。颁本扳基金持有的同一叭（指同一信用级艾别）资产支持证颁券的比例，不得百超过该资产支持皑证券规模的10疤%耙；本摆基金投资于同一搬原始权益人的各肮类资产支持证券敖的比例，不得超芭过基金资产净值班的10%按；本公司拔管理的全部证券哎投资基金投资于奥同一原始权益人颁的各类资产支持鞍证券，不得超过澳其各类资产支持爸证券合计规模的埃10%阿；本皑基金持有的全部隘资产支持证券，办其市值不得超过扒基金资产净值的瓣20%罢。懊本基金持有资产吧支持证券期间，瓣如果其信用等级跋下降、不再符合扮投资标准，将在凹评级报告发布之懊日起3个月内予办以全部卖出板；懊10.哎 搬在任

16、何交易日日摆终，持有的买入佰股指期货合约价翱值，不得超过基胺金资产净值的1办0%；在任何交岸易日日终，持有败的买入期货合约懊价值与有价证券盎市值之和,不得拜超过基金资产净坝值的95%，其翱中，有价证券指啊股票、债券（不拌含到期日在一年芭以内的政府债券颁）、权证、资产稗支持证券、买入把返售金融资产（敖不含质押式回购跋）等；在任何交搬易日日终，持有靶的卖出期货合约颁价值不得超过基笆金持有的股票总板市值的20%；按在任何交易日内捌交易（不包括平颁仓）的股指期货瓣合约的成交金额肮不得超过上一交半易日基金资产净把值的20%；每氨个交易日日终在巴扣除股指期货合蔼约需缴纳的交易哀保证金后，应当癌保持不低于基

17、金板资产净值5%的拌现金或到期日在懊一年以内的政府盎债券；本基金所蔼持有的股票市值胺和买入、卖出股办指期货合约价值隘合计（轧差计算瓣）不得超过基金敖资产的95%；败11肮.爸流通受限证券投癌资遵照关于基霸金投资非公开发哎行股票等流通受蔼限证券有关问题哀的通知（证监扒基金字200芭6141号）捌及相关规定执行叭；扳12.巴本基金持有单只安中小企业私募债耙券，其市值不得按超过基金资产净哀值的胺1唉0%；跋13.案本基金持有的全鞍部中小企业私募癌债券，其市值不叭得超过基金资产绊净值的爱20邦%；伴14笆.背法律、法规、基版金合同及中国证癌监会规定的其他艾比例限制。吧基金管理人应当捌自基金合同生效扳之

18、日起6个月内版使基金的投资组翱合比例符合基金办合同的约定。叭因证券市场波动盎、上市公司合并芭、基金规模变动俺等基金管理人之暗外的因素致使基吧金投资不符合癌上述艾约定的投资比例鞍规定罢的，基金管理人氨应当在啊10蔼个罢工作罢日内进行调整。背法律法规或监管昂部门修改或取消版上述限制规定时扳，本基金不受上绊述投资组合限制袄并相应修改其投肮资组合限制规定蔼。艾基金托管人依照安上述规定对本基肮金的投资组合限班制及调整期限进背行监督。背（皑3熬）基金托管人肮根据有关法律法吧规的规定及基金邦合同叭和本协议爸的约定，翱对基金投资禁止罢行为进行监督。颁基金财产不得用稗于下列投资或者爱活动。背1.翱 耙承销证券；

19、摆2.熬 向他人贷款或啊者提供担保；斑3.芭 从事承担无限案责任的投资；哎4.办 买卖其他基金拔份额，但是国务澳院另有规定的除班外；叭5.哎 向本基金的基斑金管理人、基金班托管人出资或者板买卖本基金的基罢金管理人、基金扒托管人发行的股颁票或者债券；版6.案 买卖与本基金拔的基金管理人、鞍基金托管人有控搬股关系的股东或捌者与本基金的基摆金管理人、基金跋托管人有其他重蔼大利害关系的公懊司发行的证券或案者承销期内承销奥的证券；拔7.奥 依照法律、行邦政法规有关规定吧，由中国证监会哀规定禁止的其他鞍活动。靶如法律法规或监绊管部门取消上述邦禁止性规定，基巴金管理人在履行艾适当程序后可不按受上述规定的限巴

20、制。柏根据法律法规有绊关基金禁止从事蔼的关联交易的规半定，基金合同生肮效后巴2懊个工作日内，基般金管理人和基金叭托管人应相互提霸供与本机构有控把股关系的股东或懊者与本机构有其哀他重大利害关系袄的公司名单，以邦上名单发生变化熬的，应及时予以白更新并通知对方瓣。敖（颁4安）基金托管人根懊据有关法律法规爸的规定及基金合绊同拜和本协议颁的约定，对基金哀管理人参与银行胺间债券市场进行板监督。拜1.邦基金托管人依据绊有关法律法规的哀规定和基金合绊同的约定对于白基金管理人参与敖银行间市场交易扮时面临的交易对澳手资信风险进行蔼监督。氨基金管理人向基搬金托管人提供符笆合法律法规及行啊业标准的银行间拔市场交易对手

21、的澳名单。基金托管凹人在收到名单后背2碍个工作日内电话八或回函确认收到版该名单。基金管败理人应定期和不凹定期对银行间市斑场现券及回购交八易对手的名单进熬行更新。基金托傲管人在收到名单百后2个工作日内敖电话或书面回函懊确认，新名单自隘基金托管人确认奥当日生效。新名班单生效前已与本癌次剔除的交易对哀手所进行但尚未瓣结算的交易，仍邦应按照协议进行啊结算。罢2.稗基金管理人参与艾银行间市场交易肮时，有责任控制颁交易对手的资信般风险，由于交易邦对手资信风险引啊起的损失,基金扒管理人应当负责爱向相关责任人追巴偿。巴（凹5唉）基金托管人根百据有关法律法规霸的规定及基金合叭同斑和本协议暗的约定，对基金暗管理人

22、选择存款爱银行进行监督。暗基金投资银行定把期存款的，基金氨管理人应根据法背律法规的规定及拔基金合同的约定哀，确定符合条件凹的所有存款银行八的名单，并及时罢提供给基金托管拜人，基金托管人扳应据以对基金投懊资银行存款的交鞍易对手是否符合安有关规定进行监盎督。懊本基金投资银行柏存款应符合如下板规定：扮1.熬基金管理人、基安金托管人应当与绊存款银行建立定氨期对账机制，确扒保基金银行存款白业务账目及核算八的真实、准确。哎2隘哀基金管理人与基柏金托管人应根据斑相关规定，就本稗基金银行存款业隘务另行签订书面哀协议，明确双方碍在相关协议签署巴、账户开设与管案理、投资指令传办达与执行、资金安划拨、账目核对霸、到

23、期兑付、文捌件保管以及存款芭证实书的开立、胺传递、保管等流瓣程中的权利、义半务和职责，保护疤基金份额持有人佰的合法权益。唉3绊按基金托管人应加蔼强对基金银行存哀款业务的监督与霸核查，严格审查八、复核相关协议岸、账户资料、投半资指令、存款证耙实书等有关文件八，切实履行托管坝职责。艾4拔案基金管理人与基袄金托管人在开展巴基金存款业务时吧，应严格遵守蔼基金法、运斑作办法等有关奥法律法规，以及跋国家有关账户管蔼理、利率管理、阿支付结算等的各半项规定。奥（6）百基金托管人对基吧金投资流澳通岸受限证券的监督皑1.巴基金投资流通受搬限证券,应遵守伴关于规范基金阿投资非公开发行邦证券行为的紧急昂通知、关于啊基

24、金投资非公开皑发行股票等流通扳受限证券有关问鞍题的通知等有艾关法律法规规定暗。艾2.哀流通受限证券,啊包括由上市公班司证券发行管理哎办法规范的非俺公开发行股票、按公开发行股票网叭下配售部分等在罢发行时明确一定办期限锁定期的可伴交易证券,不包敖括由于发布重大鞍消息或其他原因哎而临时停牌的证哎券、已发行未上安市证券、回购交叭易中的质押券等昂流通受限证券。百摆3.袄基金管理人应在氨基金首次投资流爸通受限证券前,扳向基金托管人提啊供经基金管理人隘董事会批准的有岸关基金投资流通拜受限证券的投资颁决策流程、风险盎控制制度。基金笆投资非公开发行隘股票,基金管理凹人还应提供基金哎管理人董事会批吧准的流动性风险

25、澳处置预案。上述袄资料应包括但不哎限于基金投资流坝通受限证券的投按资额度和投资比跋例控制情况。案基金管理人应至背少于首次执行投柏资指令之前两个鞍工作日将上述资稗料书面发至基金懊托管人,保证基暗金托管人有足够癌的时间进行审核瓣。基金托管人应癌在收到上述资料版后两个工作日内扳,以书面或其他邦双方认可的方式柏确认收到上述资敖料。 斑4.埃基金投资流通受熬限证券前,基金拜管理人应向基金暗托管人提供符合背法律法规要求的盎有关书面信息,哀包括但不限于拟拜发行证券主体的凹中国证监会批准霸文件、发行证券坝数量、发行价格坝、锁定期,基金般拟认购的数量、白价格、总成本、白总成本占基金资半产净值的比例、碍已持有流通

26、受限班证券市值占资产霸净值的比例、资半金划付时间等。叭基金管理人应保绊证上述信息的真败实、完整,并应艾至少于拟执行投伴资指令前两个工瓣作日将上述信息半书面发至基金托矮管人,保证基金癌托管人有足够的把时间进行审核叭。翱5.罢基金托管人应对瓣基金管理人提供把的有关书面信息挨进行审核，凹基金托管人认为岸上述资料可能导颁致基金皑投资败出现风险的,有敖权要求基金管理邦人在投资流通受艾限证券前就该风唉险的消除或防范阿措施进行补充书芭面说明,并保留蔼查看基金管理人拌风险管理部门就般基金投资流通受巴限证券出具的风奥险评估报告等备鞍查资料的权利。艾否则,基金托管跋人有权拒绝执行叭有关指令。因拒岸绝执行该指令造半

27、成基金财产损失阿的,基金托管人佰不承担任何责任颁,并有权报告中拌国证监会。奥如基金管理人和背基金托管人无法艾达成一致,应及哎时上报中国证监班会请求解决。如埃果基金托管人切百实履行监督职责瓣,则不承担任何翱责任。澳（7）叭基金托管人对基暗金投资中期票据隘的监督败1.扮基金投资中期票拜据应遵守碍关于懊证券投资挨基金投资安中期票据白有关问题的通知按八等有关法律法规安的规定，并与基爱金托管人签订瓣基金投资中期票稗据风险控制补充安协议。奥2.扒基金管理人应将坝经董事会批准霸的暗相关投资决策流皑程、风险控制制斑度摆以及哀基金投资版中期票据袄相关流动性风险肮处置预案版提供给基金托管矮人，基金托管人耙对埃资产

28、管理人班是否遵守相关制捌度、流动性风险霸处置预案以及相扮关投资额度和比安例的情况进行监靶督。鞍基金管理人确定袄基金投资中期票翱据的，应根据爱托管协议及相挨关补充协议的约版定向基金托管人岸提供其托管基金扮拟购买中期票据爱的数量和价格、柏应划付的金额等奥执行指令所需相袄关信息，并保证翱上述信息的真实版、准确、完整。扒基金托管人应对安基金管理人提供暗的有关书面信息背进行审核，颁基金托管人认为佰上述资料可能导板致基金癌投资哎出现风险的,有按权要求基金管理吧人在投资盎中期票据爱前就该风险的消暗除或防范措施进暗行补充书面说明蔼,并保留查看基扮金管理人风险管盎理部门就基金投按资叭中期票据把出具的风险评估敖报

29、告等备查资料矮的权利。否则,伴基金托管人有权胺拒绝执行有关指班令。因拒绝执行艾该指令造成基金隘财产损失的,基坝金托管人不承担阿任何责任,并有靶权报告中国证监案会。耙如基金管理人和盎基金托管人无法澳达成一致,应及啊时上报中国证监俺会请求解决。如叭果基金托管人切叭实履行监督职责笆,则不承担任何爸责任。半（霸8罢）皑基金托管人对基哎金投资岸中小企业私募债捌券跋的监督绊基金投资中小企瓣业私募债券版的，基金管理人拌应按照托管协霸议的内容与格式胺准则的规定，半与基金托管人签傲订风险控制补充昂协议。协议内容八应包括基金托管绊人对于基金管理凹人稗是否遵守相关制颁度、流动性风险安和信用风险处置矮预案以及相关投伴

30、资额度和比例的瓣情况进行监督等邦内容。阿基金管理人应在啊基金首次投资中邦小企业私募债前挨将经董事会批准败的相关投资决策疤流程、风险控制伴制度以及基金投班资中小企业私募癌债券相关流动性罢风险处置预案提般供给资产托管人佰。摆（罢9芭）基金托管人根敖据法律法规的规肮定及基金合同盎阿和本协议拌的约定，对基金皑投资其他方面进氨行监督。昂（岸二挨）基金托管人应昂根据有关法律法癌规的规定及基金吧合同的约定，对办基金资产净值计敖算、基金份额净佰值计算、应收资癌金到账、基金费爸用开支及收入确氨认、基金收益分癌配、相关信息披搬露、基金宣传推昂介材料中登载基癌金业绩表现数据拌等进行监督和核白查。碍如果基金管理人爱未

31、经基金托管人敖的审核擅自将不搬实的业绩表现数案据印制在宣传推爸介材料上，则基瓣金托管人对此不矮承担任何责任，捌并有权在发现后岸报告中国证监会艾。隘（吧三颁）基金管理人应扳积极配合和协助耙基金托管人的监安督和核查，在规澳定时间内答复并板改正，就基金托背管人的疑义进行爸解释或举证。对坝基金托管人按照翱法规要求需向中白国证监会报送基阿金监督报告的，肮基金管理人应积芭极配合提供相关笆数据资料和制度靶等。艾基金托管人发现靶基金管理人的投罢资指令或实际投蔼资运作违反基佰金法及其他有笆关法规、基金霸合同和本协议搬规定的，应及时氨以书面形式通知懊基金管理人隘限期半纠正，基金管理傲人收到通知后应扮及时核对，并以

32、翱电话或书面形式白向基金托管人反霸馈，说明违规原拜因及纠正期限，叭并保证在规定期阿限内及时改正。坝在靶限期阿内，基金托管人办有权随时对通知昂事项进行复查，稗督促基金管理人邦改正。基金管理巴人对基金托管人稗通知的违规事项碍未能在鞍限期吧内纠正的，基金白托管人有权报告班中国证监会。埃基金托管人发现佰基金管理人有重白大违规行为，应敖立即报告中国证袄监会，同时通知班基金管理人在跋限期俺内纠正。碍基金托管人发现隘基金管理人的指颁令违反法律、行百政法规和其他有奥关规定，或者违安反基金合同翱约定的，应当拒罢绝执行，立即通爸知基金管理人，唉并及时向中国证伴监会报告。鞍基金托管人发现埃基金管理人依据澳交易程序已

33、经生拌效的指令违反法绊律、行政法规和半其他有关规定，拜或者违反基金昂合同约定的，败应当立即通知基袄金管理人，并及胺时向中国证监会蔼报告。芭四、基金管理人傲对基金托管人的案业务核查般根据基金法百及其他有关法规奥、基金合同坝和本协议规定，扒基金管理人对基般金托管人履行托扳管职责的情况进颁行核查，核查事捌项包括但不限于叭基金托管人是否半安全保管基金财版产、开立基金财班产的资金账户和安证券账户及债券跋托管账户，是否扳及时、准确复核稗基金管理人计算吧的基金资产净值板和基金份额净值扒，是否根据基金颁管理人指令办理坝清算交收，是否啊按照法规规定和胺基金合同规敖定进行相关信息白披露和监督基金懊投资运作等行为傲

34、。懊基金管理人定期捌和不定期地对基艾金托管人保管的扮基金资产进行核叭查。基金托管人埃应积极配合基金背管理人的核查行搬为，包括但不限伴于：提交相关资按料以供基金管理熬人核查托管财产板的完整性和真实版性，在规定时间拔内答复并改正。把基金管理人发现佰基金托管人未对瓣基金资产实行分碍账管理、擅自挪盎用基金资产、未肮执行或无故延迟霸执行基金管理人爸资金划拨指令、办泄露基金投资信瓣息等违反基金傲法、基金合背同、本协议及凹其他有关规定的挨，应及时以书面翱形式通知基金托稗管人在俺限期内拜纠正，基金托管拌人收到通知后应笆及时核对并以书矮面形式对基金管背理人发出回函。靶在岸限期内班，基金管理人有胺权随时对通知事颁

35、项进行复查，督百促基金托管人改氨正。基金托管人跋对基金管理人通拔知的违规事项未把能在半限期内斑纠正的，基金管暗理人应报告中国艾证监会。霸对基金管理人按爸照法规要求需向翱中国证监会报送癌基金监督报告的邦，基金托管人应班积极配合提供相版关数据资料和制拌度等。埃基金管理人发现稗基金托管人有重搬大违规行为，应袄立即报告中国证按监会，同时通知案基金托管人在肮限期内跋纠正。爸五、基金财产的板保管案（一）基金财产碍保管的原则拜（1） 基金托板管人应安全保管澳基金财产把，未经基金管理鞍人的指令，不得芭自行运用、处分爸、分配基金的任版何资产。霸（2） 基金财鞍产应独立于基金半管理人、基金托懊管人的固有财产氨。霸

36、（3） 基金托半管人按照规定开疤立基金财产的资唉金账户、证券账笆户和债券托管账坝户。把（4） 基金托安管人对所托管的疤不同基金财产分翱别设置账户，确板保基金财产的完盎整和独立。伴（扒5百）对于因为基金案投资产生的应收拜资产和基金申购靶过程中产生的应皑收资产，应由基敖金管理人负责与艾有关当事人确定袄到账日期并通知绊基金托管人，到唉账日基金资产没百有到达摆基金银行存款账癌户鞍的，基金托管人啊应及时通知基金哀管理人采取措施耙进行催收。由此暗给基金造成损失昂的，基金管理人扒应负责向有关当啊事人追偿基金的把损失。办基金托管人对此扳不承担任何责任吧。奥（二）基金合同搬生效时募集资产阿的验证鞍基金募集期满懊

37、之日起案10拔日内笆，募集的基金份扮额总额、基金募罢集金额、基金份唉额持有人人数符伴合基金法、吧运作办法等颁有关规定后，由傲基金管理人聘请邦具有从事证券相拌关业务资格的会岸计师事务所进行半验资，出具验资安报告，出具的验懊资报告应由参加板验资的笆2疤名以上（含阿2半名）中国注册会把计师签字有效。办验资完成，基金氨管理人应将募集碍到的全部资金存伴入基金托管人为把基金开立的基金皑银行存款账户中跋，基金托管人在俺收到资金当日出蔼具相关证明文件叭。办（三）基金的银版行存款账户的开跋立和管理鞍（1）搬艾基金托管人应负皑责本基金银行存耙款账户的开立和笆管理。暗（2） 基金按托管人以本基金八的名义在其营业隘机

38、构开立基金的哀银行存款账户，翱并根据中国人民百银行规定计息。吧本基金的银行预笆留印鉴由基金托八管人哀制作白、保管和使用。哎本基金的一切货般币收支活动，包稗括但不限于投资氨、支付赎回金额拔、支付基金收益碍，均需通过本基败金的银行存款账隘户进行。颁（3）盎敖本基金银行存款癌账户的开立和使安用，限于满足开斑展本基金业务的哀需要。基金托管蔼人和基金管理人般不得假借靶本伴基金的名义开立伴其他任何银行存坝款账户；亦不得绊使用基金的任何扳银行存款账户进吧行肮本熬基金业务以外的白活动。吧（4）巴拌基金托管人可以巴通过申请开通本懊基金银行账户的懊企业网上银行业拔务进行资金支付爱，并使用交通银唉行企业网上银行罢（

39、简称扮“安交通银行网银扮”芭）办理托管资产挨的资金结算汇划版业务。颁（5）摆胺基金银行存款账扒户的管理应符合摆中华人民共和澳国票据法、奥人民币银行账户俺结算管理办法皑、艾现金管理暂行瓣条例实施细则艾、人民币利率按管理的有关规定败、支付结算坝办法以及银行懊业监督管理机构搬的其他规定。安（四）基金证券氨交收账户、资金敖交收账户的开立爸和管理芭基金托管人以基拌金托管人和本基爱金联名的方式在耙中国证券登记结皑算有限责任公司扒开立证券账户。佰基金证券账户的把开立和使用，限跋于满足开展本基百金业务的需要。爸基金托管人和基傲金管理人不得出胺借和未经对方同吧意擅自转让基金安的任何证券账户胺；亦不得使用基碍金的

40、任何账户进捌行本基金业务以凹外的活动。捌基金管理人不得背对基金证券交收班账户、资金交收肮账户进行证券的蔼超卖或超买。爸基金托管人盎以拔基金托管人的名阿义在中国证券登盎记结算有限责任昂公司开立结算备胺付金账户敖即资金交收账户八，用于证券交易版资金的结算。基跋金托管人以本基柏金的名义在托管胺人处开立基金的白证券交易资金结凹算的二级结算备氨付金账户。瓣（五）债券托管罢账户的开立和管跋理岸（1）啊白募集资金经验资盎后，基金托管人皑负责在中央国债背登记结算有限责碍任公司白和银行间市场清傲算所股份有限公巴司拜以本基金的名义哎开立债券托管账拜户，并由基金托巴管人负责基金的办债券及资金的清艾算。在上述手续皑办

41、理完毕后，由白基金托管人向人拌民银行进行报备皑。耙基金管理人负责唉申请基金进入全暗国银行间同业拆阿借市场进行交易把，由基金管理人唉在中国外汇交易澳中心开设同业拆半借市场交易鞍账户半。白（2）爸耙基金管理人和基扮金托管人共同代岸表基金签订全国胺银行间债券市场挨债券回购主协议板，协议正本由基坝金托管人保管，笆协议副本由基金唉管理人保存。班（六）其他账户昂的开立和管理澳若中国证监会或稗其他监管机构在叭本托管协议订立八日之后允许基金敖从事其他投资品拌种的投资业务，八涉及相关账户的拌开立、使用的，稗由基金管理人协把助基金托管人根板据有关法律法规俺的规定和基金耙合同的约定，熬开立有关账户。暗该账户按有关规

42、伴则使用并管理。巴（疤七斑）基金暗财产投资的有关昂实物证券、银行胺存款定期存单等邦有价凭证的保管耙实物证券由基金扮托管人存放于托稗管银行的保管库靶。实物证券的购俺买和转让，由基唉金托管人根据基熬金管理人的指令艾办理。罢基金托管人对由白基金托管人以外板机构实际有效控哎制的本基金资产扳不承担保管责任岸。翱银行存款定期存扳单等有价凭证由皑基金托管人负责芭保管。叭（佰八背）与基金财产有碍关的重大合同的扒保管扮由基金管理人代百表基金签署的与瓣基金有关的重大矮合同的原件分别扳由基金托管人、碍基金管理人保管拜，相关业务程序蔼另有限制除外。瓣除本协议另有规啊定外，基金管理隘人在代基金签署班与基金有关的重癌大合

43、同时应尽可柏能保证持有二份敖以上的正本，以阿便基金管理人和唉基金托管人至少熬各持有一份正本袄的原件，基金管坝理人应及时将正澳本送达基金托管扒人处。合同的保稗管期限按照国家吧有关规定执行。昂对于无法取得二笆份以上的正本的巴，基金管理人应袄向基金托管人提案供加盖授权业务板章的合同传真件扒，未经双方协商隘或未在合同约定吧范围内，合同原扳件不得转移。哀六、指令的发送疤、确认和执行叭（一）基金管理安人对发送指令人氨员的书面授权暗基金管理人应事拌先书面通知（以摆下称伴“坝授权通知捌”跋）基金托管人有矮权发送指令的人办员名单、签字样百本、预留印鉴和氨启用日期，注明版相应的权限，并氨规定基金管理人矮向基金托管

44、人发把送指令时基金托靶管人确认有权发唉送人员身份的方拔法。基金管理人熬向基金托管人发伴出的授权通知应般加盖公章。基金袄管理人发出授权熬通知后，以电话芭形式向基金托管扳人确认，授权通拌知罢自其上面注明的吧启用日期隘开始生效，在此奥后三个工作日内跋基金管理人应将碍授权通知的正本柏送交基金托管人邦。般基金托管人收到肮授权通知后，将柏签字和印鉴与预案留样本核对无误盎后，应在收到授绊权通知当日电话矮向基金管理人确隘认。靶基金管理人和基摆金托管人对授权啊文件负有保密义瓣务，其内容不得袄向授权人及相关罢操作人员以外的胺任何人泄露。绊（二）指令的内办容捌指令是基金管理佰人在运用基金资拌产时，向基金托岸管人发出

45、的资金鞍划拨及其他款项瓣收付的指令。哎指令应写明款项芭事由、支付时间版、到账时间、金办额、账户搬、大额支付号拜等熬执行支付所需内靶容靶，加盖预留印鉴阿。斑（三）指令的发霸送、确认和执行矮的时间和程序啊基金管理人应按艾照基金法及瓣其他有关法规、芭基金合同和凹本协议的规定，懊在其合法的经营胺权限和交易权限瓣内发送指令，发碍送人应按照其授盎权权限发送指令扳。指令由把“胺授权通知挨”败确定的有权发送傲人代表基金管理邦人用传真的方式傲向基金托管人发背送。发送后基金昂管理人敖及时板通过电话与基金百托管人确认指令拔内容。班基金管理人必须啊在奥15:30之前罢向基金托管人发办送付款指令，1办5:30碍之后发送

46、付款指盎令的，基金托管皑人不能保证划账昂成功。如基金管艾理人要求当天某芭一时点到账，必伴须至少提前耙2小时向基金托瓣管人发送付款指暗令并与基金托管办人电话确认。斑基金管理人指令翱传输不及时，未捌能留出足够的执按行时间，致使指按令未能及时执行爱的，基金托管人把不承担由此导致啊的损失。基金管靶理人爸向基金托管人下办达指令时，应确霸保基金银行账户吧有足够的资金余皑额，对基金管理艾人在没有充足资靶金的情况下向基般金托管人发出的哀指令，基金托管胺人可不予执行，白并立即通知基金俺管理人，基金托百管人不承担因为疤不执行该指令而搬造成损失的责任哀。基金管理人应板将同业市场芭债券罢交易拜成交阿单加盖印章后传霸真

47、给基金托管人熬。坝对于被授权人发扳出的指令，基金芭管理人不得否认啊其效力。基金托肮管人依照傲“版授权通知案”蔼规定的方法确认拌指令的爸有效吧后，邦方可执行指令傲。办指令稗执行完毕后，基班金托管人应及时安通知基金管理人瓣。基金托管人仅胺根据基金管理人肮的授权文件对指拌令进行表面相符稗性的形式审查，按对其真实性不承袄担责任。班（四）基金管理昂人发送错误指令奥的情形和处理程拜序癌基金管理人发送柏错误指令的情形叭包括指令发送人霸员无权或超越权笆限发送指令及交暗割信息错误，指耙令中重要信息模奥糊不清或不全等笆。拜基金托管人在履爸行监督职能时，澳发现基金管理人碍的指令错误时，鞍有权拒绝执行，凹并及时通知基

48、金坝管理人改正。百 斑（五）基金托管搬人依照法律法规叭暂缓、拒绝执行捌指令的情形和处挨理程序懊基金托管人在对懊基金场外投资指搬令进行审核时，扳如发现基金管理爱人的投资指令违霸反吧有关基金的坝法律法规、基拔金合同、本协碍议的规定，如交碍易未生效，则不矮予执行并立即通般知基金管理人；傲如交易已生效，拜则以书面形式通岸知基金管理人把限期爸纠正，并报告中拌国证监会。跋基金管理人收到颁通知后应及时核拔对，并以约定形坝式向基金托管人盎反馈，由此造成罢的背直接熬损失由基金管理阿人承担。摆基金托管人在对扳基金场外投资指罢令进行审核时，鞍如发现投资指令埃有可能违反法律蔼法规、基金合叭同、本协议的鞍规定，应暂缓执

49、绊行指令，通知基耙金管理人改正。伴如果基金管理人邦拒不改正，基金搬托管人半有权摆向中国证监会报扮告。摆（六）基金托管熬人未按照基金管拌理人指令执行的拔处理方法搬基金托管人由于百自身原因造成未吧按照基金管理人碍发送的正常指令按执行盎，给基金份额持肮有人造成损失的拌，对由此造成的暗直接经济损失负案赔偿责任。笆（七）被授权人扳员的更换搬基金管理人撤换坝被授权人员或改艾变被授权人员的百权限，必须提前懊至少三个工作日瓣，使用传真向基靶金托管人发出加瓣盖公章的被授权爸人变更通知，注绊明启用日期，同翱时电话通知基金矮托管人。被授权挨人变更通知自耙其上面注明的启霸用日期起澳开始生效。基金艾管理人对授权通凹知的

50、内容的修改坝自启用日期起生颁效。基金管理人办在此后三个工作板日内将被授权人绊变更通知的正本矮送交基金托管人氨。稗如果基金管理人绊已经撤销或更改柏对指令发送人员唉的授权，并且扳书面跋通知基金托管人爸，则对于在变更翱通知的启用日期按后该指令发送人蔼员无权发送的指败令，或超权限发佰送的指令，基金扒管理人不承担责坝任。岸七、交易及清算百交收安排把（一）选择代理般证券买卖的证券拔经营机构的标准埃和程序颁基金管理人负责氨选择代理本基金暗证券买卖的证券胺经营机构。（1）选择标准扳1）资历雄厚，鞍信誉良好。挨2）财务状况良盎好，经营行为规邦范，最近一年未扒发生重大违规行皑为而拌受安到有关管理机关斑的处罚。鞍3

51、）内部管理规阿范、严格，具备跋健全的内控制度扮，并能满足基金熬运作高度保密的肮要求。版4）具备基金运艾作所需的高效、百安全的通讯条件暗，交易设施符合昂代理本基金进行案证券交易的需要芭，并能为本基金办提供全面的信息岸服务。案5）研究实力较巴强，有固定的研版究机构和专门研胺究人员，能及时熬、定期、全面地八为本基金提供相阿关信息服务，并案能根据基金投资矮的特定要求，提傲供专题研究报告霸。（2）选择程序蔼基金管理人根据半以上标准进行考八察后选择证券经拌营机构。基金管班理人应代表基金昂与被选择的证券凹经营机构签订交霸易单元租用协议疤。基金管理人应懊及时将熬基金专用凹交易单元芭号、佣金费率等瓣基本信息以及

52、变熬更情况哀及时以书面形式盎通知基金托管人叭，并在法定信息稗披露公告中披露碍相关内容澳。按（二）基金投资凹证券后的清算霸交收安排（1）资金划拨笆对于基金管理人懊的资金划拨指令唉，基金托管人在袄复核无误后应在绊规定期限内执行搬，不得延误。基笆金管理人应保证班基金托管人在执班行基金管理人发爱送的资金划拨指耙令时，基金银行盎账户或资金交收熬账户上有充足的拔资金。基金的资安金头寸不足时，爸基金托管人有权霸拒绝基金管理人拔发送的划款指令绊。基金管理人在胺发送划款指令时笆应充分考虑基金爸托管人的划款处稗理时间和在途时版间。在基金资金俺头寸充足的情况绊下，基金托管人办对基金管理人符隘合法律法规、癌基金合同、

53、本佰协议的指令不得摆拖延或拒绝执行埃。对超头寸的划啊款指令，基金托皑管人有权止付但半应及时电话通知叭基金管理人，由肮此造成的爸直接敖损失由基金管理爸人承担。（2）结算方式般支付结算以转账矮形式进行。如中俺国人民银行有更伴快捷、安全、可搬行的结算方式，傲基金托管人可根熬据需要进行调整暗。肮（3）证券交易半资金的清算百本基金投资于证办券而发生的场内搬、场外交易的清绊算交割，由基金盎托管人负责办理哎。埃本基金证券投资懊的清算交割，由佰基金托管人通过哀登记结算机构办懊理。如因基金托佰管人的败自身原因巴在清算上造成基伴金资产的损失，岸应由基金托管人碍负责赔偿基金的凹损失；如果因为搬基金管理人违反扳法律法

54、规的规定背进行证券投资而艾造成基金投资清霸算困难和风险的案，基金托管人发瓣现后应立即通知疤基金管理人，由傲基金管理人负责罢解决，基金托管百人应给予必要的敖配合，由此给基胺金造成的坝直接埃损失由基金管理稗人承担。癌基金托管人在完拔成相关登记结算背公司通知的事项般后应以书面形式般通知基金管理人巴。八由于基金管理人碍的原因造成基金艾无法按时支付证奥券清算款，按照熬登记结算机构的鞍有关规定办理。半（三）基金管理邦人与基金托管人暗进行资金、证券背账目和交易记录柏的核对氨对基金的交易记佰录，由基金管理啊人按日进行核对氨。每日对外披露袄基金份额净值之芭前，必须保证当班天所有实际交易挨记录与基金会计哀账簿上的

55、交易记肮录完全一致。如皑果交易记录与会百计账簿记录不一般致，造成基金会坝计核算不完整或岸不真实，由此导耙致的损失由基金氨的会计责任方承氨担。案基金管理人每一阿交易日以双方认艾可的方式在当日挨全部交易结束后八，将编制的基金班资金、证券账目邦传送给基金托管俺人，基金托管人捌按日进行半账目白核对扒。叭对实物券账目，败相关各方定期进扒行账实核对巴。颁基金托管人应昂定期疤核对证券扒账挨户中的证券数量跋和种类。爱双方可协商采用办电子对账方式进笆行澳账埃目核对。艾（四）申购、赎唉回、转换开放式岸基金的资金清算笆和数据传递的时半间、程序及托管安协议当事人的责唉任界定艾（1）霸基金份额申购、袄赎回的确认，清耙算

56、由基金管理人扮指定的注册登记疤机构负责。巴（2）基金管理颁人应将每个开放哎日的申购、赎回颁、转换开放式基吧金的数据传送给哀基金托管人。基稗金管理人应对传跋递的申购、赎回把、转换开放式基柏金的数据真实性八、准确性、完整笆性拔负责。基金托管般人应及时查收申班购资金的到账情班况并根据基金管稗理人指令及时划般付赎回及转换款阿项。板（3）半基金托管账户与奥“艾基金清算账户芭”捌间实行轧差交收暗清算，交收金额爱为T-3日赎回翱款与T-2日申耙购款轧差（交收皑日为T日）。耙（4）邦基金管理人未能扒按上款约定将托瓣管账户净应收额盎全额、及时汇至吧基金托管账户，笆由此产生的责任坝应由该基金管理熬人承担；基金托爸

57、管人未能按上款霸约定将托管账户俺净应付额全额、唉及时汇至扒“八基金清算账户凹”翱，由此产生的责鞍任应由基金托管板人承担。稗（五）基金扳收益分配白的清算交收安排碍（1）白盎基金管理人决定昂收益分配笆方案并通知基金罢托管人，经基金耙托管人复核后报笆中国证监会备案巴并公告。般 瓣（2）罢颁基金托管人和基邦金管理人对基金摆收益分配版进行账务处理并鞍核对后，基金管扳理人应及时向基稗金托管人发送分埃发现金红利的划八款指令，基金托懊管人依据划款指氨令在指定划付日傲及时将资金划至般基金管理人指定爸账户。跋 哀（3）埃按基金管理人在下斑达分红款支付指碍令时，应给基金邦托管人留出必需八的划款时间。扳八、基金资产净

58、扳值计算和会计核敖算拌（一）基金资产疤净值及基金份额扳净值的计算与复拌核哎基金资产净值是氨指基金资产总值背减去负债后的价肮值。背基金管理人应每背工作日对基金资伴产估值。吧估值原则应符合扮基金合同、扮伴关于证券投资基俺金执行估值业耙务及份额净值计把价有关事项的通熬知哎败及其他法律、法坝规的规定。盎用于基金信息披熬露的基金资产净笆值和基金份额净敖值由基金管理人斑负责计算，基金跋托管人复核。基背金管理人应于每稗个工作日交易结八束后计算当日的般基金资产净值，办以拔约定方式发送给啊基金托管人拌。基金托管人对靶净值计算结果复澳核后，哎将复核结果反馈摆给基金管理人伴，由基金管理人爸对基金份额净值颁予以公布。

59、搬本基金按以下方啊法估值： 鞍1、证券交易所百上市的有价证券伴的估值绊（1）交易所上跋市的有价证券（啊包括股票、权证稗等），以其估值把日在证券交易所昂挂牌的市价（收唉盘价）估值；估白值日无交易的，哀且最近交易日后爸经济环境未发生袄重大变化搬或澳证券发行机构未凹发生影响证券价颁格的重大事件的伴，以最近交易日安的市价（收盘价摆）估值；如最近般交易日后经济环芭境发生了重大变半化蔼或办证券发行机构发扳生影响证券价格矮的重大事件的，胺可参考类似投资背品种的现行市价袄及重大变化因素吧，调整最近交易埃市价，确定公允盎价格。稗（2）交易所上鞍市实行净价交易爸的债券按估值日奥收盘价估值，估半值日没有交易的班，且

60、最近交易日岸后经济环境未发翱生重大变化，按叭最近交易日的收昂盘价估值。如最翱近交易日后经济罢环境发生了重大按变化的，可参考靶类似投资品种的背现行市价及重大爱变化因素，调整搬最近交易市价，懊确定公允价格；昂（3）交易所上蔼市未实行净价交办易的债券按估值鞍日收盘价减去债爸券收盘价中所含把的债券应收利息摆得到的净价进行罢估值；估值日没霸有交易的，且最吧近交易日后经济艾环境未发生重大熬变化，按最近交搬易日债券收盘价敖减去债券收盘价罢中所含的债券应罢收利息得到的净昂价进行估值。如搬最近交易日后经办济环境发生了重霸大变化的，可参班考类似投资品种扮的现行市价及重捌大变化因素，调芭整最近交易市价碍，确定公允价