001第一章证券经营机构的投资务

1、第一章经营机构的投资业务一、单项选择题1.国外投资业的发展历史中，取消了重合的是（ ）。商业承销的规定，业两大领域终于的法-似地格尔法C.金融服务现代化法案D.麦克法顿法正确D麦克法顿法取消了商业承销的规定，业两个领域终于重合2.以下属于投资 A.资产管理B.投资价值C.募金量业务的广义含义的是（ ）。D.时机正确A包括众多的资本市场活动，即包括公司融资、并购顾问、和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。3.（ ）标志及全球金融业进入金融化和混业经营时代。A.金融服务现代化法案B.C.交易法尔法D.麦克法顿法正确A金融服务现代化法案标志及全球金融业进入金融化和混业经营时代。4.

2、2005 年 1 月 1 日试行（ ），这标志着我国首次公开市场化定价机制的初步建立。首次公开上市保荐制度 C.上市审核制度询价制度D.定价制度正确A本题考查首次公开询价制度。5.（ ）不是政策性A.中国农业发展 B.中国C.中信D.国家开发金融债券的人。正确C中国有三家政策性，即国家开发、中国和中国农业发展。6.某公司的会计审核是每一年的 1 月 1 日至 12 月 31 日，该公司于 1 月 31 日在主板上 IPO，那它的保荐人的持续督导期限为（ ）个月。A.12 B.23 C.35D.36正确C首次公开并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2 个完整会计年度。7.200

3、5 年 10 月 9 日，（ ）两家国际开发机构在间债券市场分别主体。债券 11.3亿元和 10 亿元，这债券市场首次引入机构A.世界和亚洲开发B.国际金融公司和亚洲开发C.国际金组织和世界D.亚洲开发和国际金组织正确B本题考查国际开发机构债券。8.根据金融机构信贷资产化试点监督管理办法，资产支持是指由（ ）作为发起机构，将信贷资产。给受托机构，由受托机构的、以该所产生的现金支付其收益的受益A.公司B.中国C.一般企业D.业金融机构正确D本题考查资产支持。9.企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（A.90 天B.半年C.365 天D.2 年

4、定的条件和程序在间债券市场）的有价。正确C本题考查企业短期融资券。10.债券指（A.B.C.公司以短期融资为目的，在）。间债券市场的、约定在一定期限内还本付息的金融公司的可转换债券公司短期融资券公司的次级债券D.公司资产支持正确B本题考查公司短期融资券。二、多项选择题1.对大要原因。的成因，研究的结论是，（ ）在机构、操作上的混合是大产生的主A.业B.商业 C.制造业 D.保险业正确ABD本题考查大产生的主要原因。2.我国经济 A.中国农业 B.国家开发 C.中国建设D.中国工商以后国内金融债券的开端为 1985 年由（ ）的金融债券。正确 工商AD我国经济的金融债券。以后国内金融债券的开端为

5、 1985 年由中国农业和中国3.核准制与行政制相比，具有（ ）特点。A.由保荐机构培育、选择和企业，增强了保荐机构的责任B.由企业根据资本运营的需要选择企业的规模C.审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.由主承销商向投资者进行询价正确ABCD本题考查核准制的特点。4.保荐制度主要包括（ ）。A.建立独立董事制度 B.明确保荐期限C.确立保荐责任D.建立保荐机构和保荐代表人的登记管理制度正确BCD本题考查保荐制度的主要内容。5.公司应该向（ ）报送年度。A.中国 B.沪深 C.中国D.中国交易所登记结算公司业正确ABCD公司应该向中国。、沪深交易所、中国业、中国登记结算公司报送年度6.保

6、荐机构的登记事项包括（ ）。保荐机构名称、成立时间、保荐机构的主要股东情况资本、地址、主要办公地址和法定代表人C.保荐机构的董事、监事和高级管理情况情况D.保荐机构的保荐业务、内核正确ABCD本题考查保荐机构的登记事项。三、判断题1.泛欧金融体系将从微观和宏观两方面入手，通过欧盟层面上新设五大机构，加强对整个欧盟正确的。（错误泛欧金融）体系将从微观和宏观两方面入手，通过欧盟层面上新设四大机构，加强对整个欧盟的。2.2010 年 10 月 14 日发布了关于保荐机构询价对象工作有关事项，以保障新股正确第二阶段工作的顺利实施。（ ）错误应是业发布，而不是。3.1993 年 12 月通过的公司法中规定，只有才可以公司债券。（ ）正确错误 1993 年 12 月通过的公司法中规定，公司债券部分曾经规定只有有限公公司、国有