直接股权投资作业流程21

1、.直接股权投资作业流程直项目搜索建立项目信息网络接建立交易项目池股权接触潜在项目公司投签订保密协议并接收商业计划书资策略项目立项项目所在行业分析项目公司的总体背景项商业计划书探讨目筛筛选决策会议选拟定项目预算提交交易预算表项预算审核批准目预授权预算执行算组建交易团队投资通告函投资保护承诺超预算申请预算终止项目评估投资委员会初始会议关键交易问题探讨审议批准预算和意向书拟定项目评估策略实施尽职调查撰写投资评估报告项目投资建议书设计投资方案项目批准及支付签订承诺书签订协议书投资委员会决策会议完成并批准 ARF 确认并实施支付项目管理及退出企业治理原则董事任命投资运行质量评价上市准备IPO 并退出资料

2、归档并做项目总结可编辑.流程主要执行部门及关键控制文件：流程执行部门关键文件其他直接股权投资策略投管会直接股权投资策略报告董事会1建立项目信息网络投资部项目搜集渠道报告投资总监建立项目池投资部更新项目池投资秘书接触潜在项目公司投资部公司介绍等宣讲资料。 交易渠道报告投资分析师接收商业计划投资部保密协议投资分析师项目所在行业了解投资部行业分析投资分析师项目公司了解投资部项目存在的风险等级考查投资分析师探讨商业计划书投资部投资评估初步建议书投资分析师筛选会议投管会会议记录投资总监组建交易团队投管会项目总体计划投资总监投资通告函投资部计划投资通告函投资秘书投资保护承诺拟定项目预算投资部财务部预投资人

3、保护承诺书投资秘书财务经理提交交易预算表财务部交易预算表财务经理预算审核批准表投管会授权预算执行投管会超预算申请投资部超预算申请表投资经理234567891011121314151617预算终止财务部预算分析和总结财务经理1819投管会初始会议投管会可编辑.20关键交易问题探讨投管会关键交易问题报告投资总监21批准预算和意向书投管会意向书22拟定项目评估策略投资部项目评估策略报告投资经理23聘请外部顾问投资部投资经理24尽职调查投资部尽职调查报告投资经理25撰写投资评估报告投资部投资评估报告投资经理26项目投资建议投资部项目投资建议书投资经理27设计投资方案投资部项目投资整体方案投资经理28投

4、资委员会决策会议投管会会议记录投资总监29签订承诺书投资部承诺书投资经理30签订协议投资部协议书投资经理31完成并批准ARF投管会ARF投资总监32确认并实施支付财务部办理支付规定手续财务经理33投资企业的公司治理投管会公司治理总体方案投资总监34董事任命投管会董事权利及职责投资总监35投资运行监控投资部投资运行质量评价投资经理36股份制等上市准备投资部公司重组等变革策略投资经理37上市辅导投资部上市辅导总体计划投资经理38上市投资部投资经理39I PO 并退出投资部投资经理40资料归档并做项目总结投资部项目总结报告投资秘书可编辑.项目搜索子流程制定市场策略市场渠道建设市场信息汇总信息筛选投资

5、项目建立交易项目池项目编号各编号建专项档案制定各项目策略选任各项目团队接触潜在企业明晰企业基本需求拟订项目建议书沟通建议书达成基本意向签订保密协议交易渠道报告可编辑辅导完成商业计划书发送商业计划书大纲.流程执行部门关键文件其他制定市场策略投资部直接股权投资市场策略报告投管会1市场渠道建设投资部项目搜集渠道报告投资总监市场信息汇总投资部投资秘书信息筛选投资部投资分析师建立交易项目池投资部项目编号、各编号建专项档案投资秘书制定各项目策略选任项目团队投资部投资部投资分析师投资总监接触潜在企业投资部投资团队明晰企业基本需求投资部投资团队拟订项目建议书投资部项目建议书投资团队就建议书与企业沟通投资部投资

6、团队达成基本意向投资部投资团队签订保密协议投资部保密协议投资秘书交易渠道报告财务部交易渠道报告投资经理发送商业计划书大纲投管会商业计划书大纲投资秘书辅导完成商业计划书投管会投资经理2345678910111213141516可编辑.项目筛选子流程项目公司行业定位公司基本信息搜集行业分析制定行业分析大纲落实专人完成报告审核报告修改定稿公司总体背景公司在行业中的位置公司核心能力分析公司未来可实现目标审核商业计划书讨论商业计划书编制投资初步分析报告风险评级审核定稿协调召开筛选会议归档筛选决策组建交易团队计划投资通告函可编辑.流程执行部门关键文件其他行业分析投资部直接股权投资市场策略报告投资分析师项目

7、公司行业定位制定行业分析大纲投资部投资部项目搜集渠道报告投资总监投资经理落实专人完成报告投资部投资经理审核报告投资部投资经理修改报告并定稿投资部行业分析报告投资分析师了解公司总体背景投资部公司基本分析报告投资分析师公司基本信息搜集投资部投资分析师公司在行业中的位置公司核心能力分析投资部投资部投资分析师投资分析师公司未来可实现目标审核商业计划书投资部投管会投资分析师投资经理讨论商业计划书风险评级投管会投资部风险评级报告投资经理投资团队编制投资初步分析报告投资部投资初步分析报告投资分析师审核定稿投资部投资经理协调召开筛选会议投管会投资经理筛选决策投管会投资经理组建交易团队投管会投资总监计划投资通告

8、函投资部计划投资通告函投资秘书11 11 21 31 41 522 12 22 32 434567891011可编辑.归档投资部投资秘书12项目筛选子流程可编辑.交易渠道更新决定开始交易授权预算提交交易预算财务初审投管会审核授权执行落实预算交易预算编码及费用科目提请款建立台帐财务审核、批准预算执行超预算及时纠错监督预算执行交易结束预算结束并知会可编辑.流程执行部门关键文件其他交易渠道更新投资部投资秘书决定开始交易投管会投资总监授权预算投管会投资总监提交交易预算投资部预算表投资经理财务初审财务部财务经理投管会审核投管会投资总监授权预算执行投管会总经理落实预算财务部财务经理交易预算编码及费用科目财

9、务部财务会计提请款投资部投资经理财务审核、批准财务部财务经理建立台帐财务部财务会计预算执行投管会投资经理是否超预算投资部超预算申请投资经理监督预算执行总经理总经理财务部财务会计专员及时纠错投资部投资经理交易结束投资部投资总监投管会预算结束并知会财务部财务经理123456789101112131415161718可编辑.项目批准及评估子流程可编辑.审阅项目常规会议文件撰写意向书协调召开IC关键交易问题拟议会Y议审批预算 批准意向书 批准相关文件是否实质性N会议记录并归档文件签订意向书批准后交易变化的授权根据授权标准同意变更申请决定投资评估确定投资评估目的拟订评估方案发送尽职调查大纲签订评估委托书

10、评估团队分工支付部分评估费接收尽职调查初稿进行委托项的评估实地访谈、核实现场了解企业实际讨论尽职调查撰写投资评估报告审核报告并定稿撰写投资建议书设计投资方案流程执行部门关键文件其他可编辑.1233 13 23 2 13 3455 15 26789101111 111 21213撰写意向书投资部投资意向书投资经理投资秘书关键交易问题拟议投资部投资经理协调召开 IC 会议投资部投资总监审阅项目常规会议文件投管会投资经理批准意向书投管会财务经理签订意向书投管会投资经理批准相关文件投管会投资经理会议记录并归档文件投资部投资秘书批准后交易变化的授权投管会投资总监是否实质性投资部投资经理根据授权标准同意变

11、更申请投管会投资总监决定投资评估投管会确定投资评估目的投资团队投资经理拟订评估方案投资部评估基本方案投资经理发送尽职调查大纲投资部投资秘书评估团队的分工投资部投资经理签订评估委托书投管会投资总监支付部分评估费财务部财务经理进行委托项的评估委托单位接收尽职调查初稿投资部投资秘书实地访谈、核实投资部投资成员可编辑.现场了解企业实际投资部投资成员14讨论尽职调查投资部15委托单位投资团队撰写投资评估报告投资部投资评估报告投资分析师16审核报告并定稿投管会投资总监17撰写投资建议书投资部投资建议书投资分析师18设计投资方案投资部投资整体方案19可编辑.项目批准及支付子流程可编辑.准备项目批准材料协调召

12、开IC 决策会议项目批准委托律师签订承诺书签订协议书计划支付日期 / 渠道完成 ARF 并确认签字推荐支付律师批准 ARF确认资金安排实施支付确认支付条件可编辑.流程执行部门关键文件其他准备项目批准材料投资部投资经理投资秘书协调召开 IC 决策会议投资部投资经理项目批准投管会投资总监委托律师投资部投资经理签订承诺书投资部投资经理签订协议书投资部投资经理推荐支付律师投管会投资经理计划支付日期 / 渠道投资部投资经理完成 ARF 并确认签字财务部财务部财务经理财务经理批准 ARF投管会投资总监确认支付条件财务部财务经理确认资金安排财务部财务经理实施支付财务部财务出纳12345678910111213可编辑.项目管理并退出子流程拟定投资管理基本策略组建评估团队评估计划与分工制定企业治理原则任命管理团队股份制改造发现问题投资判定问题并上报健康评级常规管理上市准备及时决策并处理投资过程检查记录归档IPO 并退出资料归档并做项目总结可编辑.流程执行部门关键文件其他拟定投资管理基本策略投资部投资管理基本策略投资经理组建评估团队评估工作计划与分工投资部