三标一体管理手册

1、质量/环境/职业健康安全管理手册（依据 IS09001/IS014001/OHSAS18001 标准编制）文件编码:QESH-001版本：A生效日期：编制：审核：批准：声明：。本文件为湖北硅科科技有限公司所有，未经允许，不得翻印！湖北硅科科技有限公司文件修订页文件名称文件编码文件版本生效日期序号修订日期修订页次变更内容备注管理手册目录第1部分前言页数起始页数管理手册目录22公司简介16管理手册颁布令17管理者代表任命书18第2部份方针和目标方针19质量/环境/职业健康安全目标110第3部份组织架构公司管理层组织架构图111第4部分质量/环境/职业健康安全管理体系总要求112文件要求212第5部

2、分职责与策戈U管理承诺115要求与期望的识别115质量、环境和职业健康安全方针116管理策划416组织机构、职责与沟通319管理评审121第6部分资源管理资源配置122人力资源122基础设施123工作环境123第7部分产品实现产品实现的策划124与顾客有关的过程224设计和开发225采购226生产和服务提供327293131323333353639QEHS-001 TOC o 1-5 h z 监视和测量设备的控制2第8部分测量、分析和改进总则1监视和测量2不符合控制2数据分析1改进2附录附录A部门职责分配表1附录 B GB/T 19001-2008、GB/T24001-20043和GB/T 2

3、8001-2007标准与管理手册章节对照表附录C生产工艺流程图1公司简介公司简介管理手册颁布令：质量/环境/职业健康安全管理手册颁布令质量/环境/职业健康安全手册颁布令本公司依据质量管理体系IS09001: 2008、环境管理体系IS014001： 2004和职业健安全管理体系0HSAS180012007结合本公司的实际情况编制而成，现予以批准颁布实施。质量、环境、职业健康安全管理手册是公司建立、实施和保持质量、环境、职业健 康安全管理体 系的纲领性文件，也是公司对遵守国家法律法规、保证顾客权益、保护环境和维护员工安全与健康的承诺， 公司全体员工必须遵照执行。湖北硅科科技有限公司质量/环境/职

4、业健康安全手册，编号：QEHS-001经公司总经理 审定，现予批准 颁布，自即日起实施。总经理：管理者代表任命书：QEHS?理者代表任命书为全面推行和贯彻09001:2008、014001:2004和0HSAS18001:2007t理标准，加强对质量、环境、职业健康安全管理工作的领导，规范公司相关体系的建立、维护与持续改进工作，兹任命 为XXXX有限公司质量、环境、职业健康安全管理者代表，全面负责公司的质量、环境、职业健康安全管理体系工作，主要职责包括：1）在公司范围内组织建立、实施质量、环境、职业健康安全管理体系；2）向公司管理层汇报管理体系运行情况，包括改进的需求；3）确保在公司内提高满足

5、顾客要求意识、环保和职业健康安全意识的形成；管理体系的有关事宜与外部沟通联络;5）负责内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核计划的审批，主持内部质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核及管理评审，对质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效地运行负责；6）负责与顾客、相关方、认证机构等就质量、环境和职业健康安全管理体系有关事宜进行协调；7）贯彻实施管理方针和目标，负责对全体员工进行质量、环境和职业健康安全意识和能力的培训工作总经理：管理方针QEHS方针我们的方针是：（示例）“质量为先、顾客满意”“技术创新、节能降耗”“以人为本、预防为主”“遵法守信、持续发展”质量为先：秉承“新展胶，放心胶”的

6、品质政策，为顾客提供业界领先的优质产品，当其它利益与之冲突时，秉承质量为先的原则处理；顾客满意：满足顾客当前和未来的需求和期望，是公司对顾客以及对社会的郑重承诺；技术创新: 坚持“技术创新”，制定行业标准、国家标准，提升行业层次、推动整个行业的健康、规范发展;节能降耗：珍惜自然资源，积极开展低碳环保的生产理念，以最少的资源消耗为社会提供最大的产 品支持；以人为本：坚持“以人为本”的理念，为员工创造一个安全、健康的生产与工作环境，减少职业危害；预防为主：秉承“预防为主”的经营管理理念，在产品质量、环境保护、职业健康防护等方面采取预防为主的管理策略，在公司范围内建立以QEHS管理体系为主的预防管理

7、体系；遵法守信：在公司经营活动中，遵守国家有关法律法规，信守承诺，履行合约，铸就百年新展诚信品牌；持续发展：持续改善，不断创新，超越自我，追求卓越，铸就新展精神。总经理：管理目标质量/环境/职业健康安全目标示例为不断提升公司产品质量水平，保护环境，维护员工职业健康安全，依据公司质量、环境、职业健康安全方针和实际情况，确定公司质量、环境、职业健康安全目标为：1产品一次交检合格率达到99%以上；2、客户满意度达到85%以上；3、生产固废100%攵集、处理；4、大气污染物和废水达标排放;5、噪声达标排放;6、轻伤事故三重伤事故三死亡事故为零；职业病患者为零；火灾、爆炸事故为零。公司每年度根据实际确定

8、当年具体目标、指标，各部门应在本目标基础上进行细化分解，确保公司 目标顺利实现。总经理：公司管理层组织架构图待编质量/环境/职业健康安全管理体系总要求XXXX 有限公司依 IS09001: 2008、IS014001: 2004、OHS18001 2007 建立质量、环境和 职业健康安全管理体系，未删除任何条款，并按以下步骤确定和管理管理体系过程：a）领导层作出建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺。b）制定适宜的质量、环境和职业健康安全方针，明确管理体系的宗旨和方向。c）以GB/T19001模式为基础，确定管理体系所需的过程及其在体系中的应用，以及这些过程的顺序和相互作用。这些过程应包括

9、影响产品符合性、可能带来或产生负面环境影响和职业健 康安全风险的外包过程。公司巳确定的外包过程包括委托试验、运输、污染物消纳等。对这 些过程，本手册7.3.2、及其相关条款规定了控制要求。d）识别各过程所需的输入、输出，以及将输入转化为输出所需展开的活动和需要投入 的资源；并进行环境因素、危险源及风险识别、评价和控制策划；e）识别、获取质量、环境和职业健康安全适用的法律法规及其它要求;f）在有关职能和层次建立适宜的质量、环境和职业健康安全目标，制定相应的管理计划或管理方 案；g）建立组织机构，规定职责和权限，以实施计划或方案；h）确定各过程及相关活动有效运行和受控所需的准则和方法（这些准则和方

10、法包括相 关的程序文件、规章制度、施工规范、检验标准、作业标准等）；i）提供必需的资源和信息，促进沟通，确保各过程及相关活动有效的运行；j）按确定的准则和方法实施、控制各过程及相关活动；k）监视、测量（适用时）、分析并改进各过程及相关活动，以实现方针和目标；l）定期审核和评审，以评价过程、管理体系的有效性和效率，并实施改进。本公司无任何形式的产品外包过程。文件要求4.2.1文件结构湖北硅科科技有限公司质量管理体系文件本着充分、简洁、实用及可操作性的原则建立，其文件包含如 下：a）质量方针、手册b）程序文件c）作业指导书、工艺文件d）表单、记录 e）外来文件图a描述了质量/环境/职业健康安全管理

11、体系文件结构，品保部负责确保文件结构适当。图a质量/环境/职业健康安全管理体系文件结构422公司文件422.1 方针它是本公司管理体系中所有活动的基础，由总经理批准，并定期由公司管理层评审。4.2.2.2 手册本手册描述了为达到公司方针所需的活动及目标，它规定了组织结构、文件结构、公司 程序文件的索引、管理体系的范围及在系运作过程中的相互关系，由总经理批准，并定 期由公司管理层评审。4.2.2.3程序文件管理手册的支持性文件，规定了具体实施管理体系过程及其相关活动的目的、职 责、工作接口、控制流程、控制要求和方法。4.2.2.4作业指导书、工艺文件为了确保过程或活动有效策划、运作和得到控制所编

12、写相关的文件4.2.2.5表单、记录即对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。4.2.2.6外来文件公司因内部运作需要从互联网、政府机构、客户等外部相关方获得与本公司密切相关的数据或资料。4.2.3文件控制本部分描述了广东新展化工新材料有限公司文件控制的方法和程序。本公司文件控制遵循以下原则：a）新文件发放前必须被评审和合法批准。b）当文件需修改时必须采取与新文件相同的评审和批准过程。c）所有文件必须标明版本号及修改号以方便进行文件版本控制。d）文件的受控副本应发放至相关的职能部门和/或工作场所，并在封面盖“受控文件”印章。e）确保文件清晰易读。f）确保外来文件得到有效控制。g）及时收回

13、并销毁失效文件，以防误用。参见文件控制程序4.2.4记录控制各部门必须保存公司管理体系的运作记录，以便于：1）发生异常时，与客户或分供方及时沟通所需资料。2）为原因调查及持续改进提供相关数据。3）为质量体系有效运作提供支持数据。4）客户查阅有关数据和记录之需。记录保存因本着清晰、易于识别和检索的原则。各部门经理/负责人应保证本部门记录的完整性，各部门经理/负责人必须依照记录控制程序的规定保证与本部门有关的质量记 录被标识、存储、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。参见记录控制程序管理承诺总经理承诺通过以下活动，确保并领导公司建立、实施和持续改进管理体系：a）确立质量管理“以顾客为关注焦点”，

14、持续增强顾客满意；环境管理“以可持续发展为关注焦点”，关注未来，履行社会责任；职业健康安全管理“以以人为本为关注焦 点”，尊重员工和合作伙伴。b）通过培训、宣传、合规性评价，向员工传达满足顾客要求、法律法规要求及考虑相 关方要求 的重要性。c）制定质量、环境和职业健康安全方针，建立质量、环境和职业健康安全目标；d）建立组织机构，任命管理者代表，分配职权，配置资源，促进沟通和学习；）定期进行管理 评审，评价管理体系绩效，寻求改进、创新机会，追求卓越要求与期望的识别5.2.1总则总经理确保公司持续识别、理解顾客和其他相关方对质量、环境和职业健康安全绩效的需求与期 望，以及法律法规对经营施工生产活动

15、的要求，并根据这些要求和期望建立、实施和改进管理体系。5.2.2顾客及其他相关方需求与期望a）通过适当的方式持续识别、确定顾客需求和期望；并转化为公司内部要求，在公司内进行沟通。b）通过股东大会、董事会及其他沟通方式识别、理解股东的要求与期望，并转化为公司的经营 生产需求。c）通过适当的沟通方式，识别、理解、确定其它相关方的要求与期望。5.2.3法律法规及其他要求建立并保持法律、法规及相关规定管理程序、合规性评价控制程序，以规定识别、获得适用的质量、环境和职业健康安全法律法规及其它要求的职责、程序和要求。a）应识别的法律法规及其它要求包括：国际公约、国家法律法规、地方性法规、行业 规定、相 关

16、方的要求、公司内部要求与承诺等。b）通过国家机关、地方政府、上级主管部门、协会、报刊杂志、互联网等适宜的渠道获取适用 的法律法规及其他要求。c）分层次、按职能分别识别、获取相应的法律法规及其它要求，评价适用性，建立适用法律法规及其它要求清单，传递到相关场所；根据变化及时更新。在进行环境因素、危险源及风险识别与评价后，根据确定的重要环境因素、高中度风险补充识别相关的法 律法规及其它要求。d）对照现行管理体系文件、管理现状，初步评价适用条款的符合性，确定贯彻执行方法，包括 针对差距米取改进措施。参见法律、法规及相关规定管理程序5.2.4公司自身需求与期望根据巳识别的顾客及其他相关方的需要和期望、法

17、律法规要求，确定公司经营理念和发展战略，明确公司自身的需求和期望。质量、环境和职业健康安全方针5.3.1总则总经理组织制定质量、环境和职业健康安全方针，以明确公司在质量、环境和职业健 康安全方面 的追求、宗旨和行动方向。5.3.2方针的制定a）总经理主持制定质量、环境和职业健康安全方针。公司现行的质量、环境和职业健 康安全方 针见本手册第7页“质量/环境/职业健康安全手册颁布令”。b）制定、评审质量方针时应考虑八项质量管理原则、本手册521所确定的要求与期望、公司的经营理念与发展战略等因素，以确保方针：1）与公司的经营宗旨、发展战略相适应；2）包括对满足顾客、法律法规要求和持续改进管理 体系的

18、承诺；3）为公司制定和评审经营目标提供基础和框架。0制定、评审环境和职业健康安全方针时应考虑公司的经营宗旨和化工新材料领域的发展战略、经营生产中可能产生的环境影响和职业健康安全风险、适用法律法规及其它要求、相关方的意见与建议等因素，以确保环境和职业健康安全方针：1）与公司经营宗旨、质量方针及其它管理方针相一致；2）包含对污染预防、预防伤害与疾病、持续改进环境和职业健康安全管理体系及其绩效、 遵守适用法律法规及其它要求的承诺；3）能够为制定和评审环境和职业健康安全目标提供方向和框架。5.3.3方针的管理a）质量、环境和职业健康安全方针经总经理审批，形成文件，予以发布；b）通过文件、会议、宣传资料

19、等将方针传达到所有为公司工作或代表公司工作的人员，确保他 们理解并付诸实施；通过宣传资料、会议等方式对外公开，以方便其它相关方需要时容易查 询或取得。c）通过管理评审或其它方式，评价方针的适应性并寻求改进的机会。管理策划5.4.1目标和管理计划a）建立并保持目标、指标和管理方案程序，以确保在各有关职能层次上建立目标，并规 定目标建立和实现过程所需的控制要求。目标应包括产品质量、过程和顾客满意三个方面 的目标。b）目标应具有先进性、可行性、时限性、可测量性，可行时应量化，在制定、评审目标时，应考虑以下内容：1）方针，包括持续改进的承诺；2）公司现状和未来发展需求；3） 市场的现状和未来需求，顾客

20、及相关方的要求与满意程度；（见5.2.1）4） 法律法规及相关要求；（见5.2.2）5）管理评审的相关结果（如改进要求）；（见6）达到目标所需的人员、技术、资金及其它资源。0目标应按专业、职能分解到各单位和职能部门。5.4.2环境因素、危险源与风险识别、评价及控制策划总则建立并保持环境因素识别和评价程序和危险源辨识、风险评价和风险控制程序，规 定识别、评价和控制策划的程序、方法和职责，以确保：a）持续地识别环境因素和危险源，进行环境因素、风险评价及其控制策划；并根据内、外部相关变化，及时更新这些信息。b）任何必要的消除、降低、控制环境影响和风险的措施均应在影响、危险情况发生之前得到实施。环境因

21、素、危险源识别a）采用工艺过程方法、现场观察、查阅文件、交流等方法，识别环境因素、危险源及其导致的环境影响、职业健康安全风险。识别时应覆盖以下范围：过去、现在的所有过程、活动，以及巳纳入计划或新的开发项目、新的或修改的活动，包括 使用的产品和服务；办公、作业场所、项目现场的生活场所内的设施，包括相关方的设施。覆盖的活动应包括： 常规和非常规的活动，即正常（常规）、异常和紧急（非常规）三种状态下的活动；进入作业场所的所有人员的活动，包括相关方的活动;对于环境因素的识别，还应从大气污染、水体污染、土地污染、固废物、噪声污染、原材料与自然资源使用、植被与生态破坏、其它环境问题等环境影响来考虑。b）环

22、境因素、危险源识别应在进行任何一项活动实施之前、或新的活动引入前、或有关活动 的任何更改实施之前，主动地进行。5.4.2.3环境因素、风险评价a）根据法律法规要求、相关方关注程度、地区性突出程度、是否涉及危险化学品、资源和 能源消耗等，对环境因素导致的环境影响进行评价，确定重要环境因素。b）根据事故发生的可能性、相关人员暴露于危险环境的频繁程度、事故发生产生的后果、对 企业造成的负面影响等，并考虑与法律法规及其它要求的符合性，对危险源导致的风险进 行评价，确定风险级别一一低度、中度、高度三级。5.4.2.4控制策划a）控制策划应遵循的原则1）对于重要环境因素，优先在源头上进行控制（源头控制），

23、其次在过程中进行工程控制和管理控制（过程控制），最后才考虑末端治理；2）对于职业健康安全风险，应优先考虑消除危险源；其次是降低风险，并控制残余 （剩余）风险；最后再依次考虑整体防护和个人防护。b）在策划重要环境因素、高中度风险的控制时，应确定以下内容（但不限于） ：1）消除、降低、控制和应急的措施（如目标与管理方案、运行控制、应急预案）；2）应提供给员工的信息，包括与其工作相关的环境因素、风险及其控制要求；3）应对员工实施的培训教育，包括其职责与作用、意识、作业程序、防护等；4）确定必要的组织措施和职责权限;5）上述措施实施过程及其效果的监测活动和监测手段。在确定控制措施时，应考虑管理经验、措

24、施可行性、这些措施是否会带来新的重要环境因素和高中度风险，以及风险是否会转移到其它场所。c）在以下情况下（但不限于），应制定目标和管理方案：1）活动实施前需要消除、或降低影响程度或风险水平的；2）重要环境负面影响和高中度风险是硬件设施或管理措施欠缺或不完善所致的；3）法律法规强制要求的。d）对于所有的重要环境因素、高中度风险，均应建立和/或保持运行控制措施。）对于潜在的紧急情况或事故，均应制定应急预案，进行应急准备5.4.2.5环境因素、危险源和风险的更新a）根据监测、审核结果，通过管理评审或其它方式评价是否需要更新。b）当出现经营范围、施工过程、法律法规变化，或采用“四新”（新技术、新材料、

25、新工艺、新设备）、相关方要求变化等情况时，应重新识别和评价。c）实施更新后，应及时更改相关文件、资料，并传递到需使用的场所。参见环境因素识别和评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序5.4.3环境、职业健康安全目标和管理方案公司建立并保持目标、指标和管理方案程序，对目标指标和管理方案制定/修订、评审、批准、监视等所需的控制要求进行规定。5.4.3.1环境、职业健康安全目标的制定与审批1）总经理主持制定并批准中目标，公司现行目标见本手册第7页“质量/环境/职业健康安全手册颁布令”。2）在制定、评审环境和职业健康安全目标时，应考虑以下内容（但不限于）：a）环境和职业健康安全方针和长远目标，包括持

26、续改进的承诺；（见533）b） 重要环境因素（环境）、高中度风险（职业健康安全）或管理重点；（见542）c） 适用的法律法规及其它要求（见5.2.2），相关方意见、建议与抱怨等；d）可提供的资源，可选的技术方案与经济可行性、管理能力和经营要求；3）目标应可测量，可行时应量化。5.4.3.2管理方案（或管理计划）的制定与审批总经理主持制定、评审并批准用以实现环境和职业健康安全目标的管理 方案（或 管理计划）。管理方案应包括：a）实施、监督单位和/或人员的职责与权限；b）实现目标的的具体措施，以及措施的实施与完成时间表；c）所需投入的资源等。管理计划应明确实现目标的总体安排和要求，可包括对建立、保

27、持和持续改进管理体系及其过程的要求，可以引用管理方案。5.4.3.3 目标与管理方案（或管理计划）的检查与更新。应定期评价管理方案及目标指标的实施、实现情况。当有新项目、新增加的活动或设备，或当 原有的过程、活动、设备发生重大变化时，应根据环境因素、危险源及风险更新结果，重新制定或 调整管理方案。5.4.4管理体系策划a）总经理负责管理体系的策划决策，管理者代表具体组织管理体系的策划，确保实现管理方针和目标，并符合本手册确定的要求。管理体系策划时机包括：1）按照GB/T19001 GB/T24001、GB/T28001标准的要求建立、变更管理体系，以及需要贯彻并整合其它管理体系标准时；2）方针

28、、目标、组织机构、经营施工生产流程、资源配置发生重大变化时；3）市场情况发生重大变化或适用的法律法规、管理体系标准发生较大变化4）现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。b）进行管理体系策划时应确定以下内容（但不限于）：1）质量、环境和职业健康安全方针和目标；2）实现方针和目标所需的管理体系过程及这些过程的顺序和相互作用。公司现行管理体系过程模式见附录1；3）管理体系所需的组织结构、职责和权限；4）所需的管理体系文件；5）所需的资源，如人员、资金、设施、工作环境、信息、技术、合作伙伴等。c）当需要进行管理体系变更时，通过管理评审对变更的策划、实施进行控制，以确保在变更中、变更后管理体系保持系统性和

29、完整性。组织机构、职责与沟通5.5.1组织机构、职责和权限总则根据体系策划结果（见5.4.4），总经理组织建立、保持管理体系所需的组织机构， 分配职能，规定职责和权限，确保各项工作责权到位，有序进行。组织机构公司领导层、职能部门为常设机构，并根据内外部变化对职能部门进行适时调整；根 据需要适时成立跨职能部门的工作领导小组。5.5.1.3职责权限a）根据对管理体系过程的控制要求，对领导层、职能部门进行职能分配，规定其职责和权 限，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。b）通过在有关程序文件、管理制度中规定各级各部门的过程职责、将部门职责分解落实到各 岗位、在分包合同或协议中明确规定分包方相

30、应的责任与义务等方法，对各项职责职责逐 级分解到具体岗位c）职责权限经分管领导审核、总经理或项目经理审批后，行文发布，使员工了解掌握各单 位、各部门的职责权限分工情况，正确行使职权，并监督对责权的履行。参见目标、指标和管理方案控制程序5.5.2管理者代表总经理在最高管理层中指定一名管理者代表，无论他在其它方面的职责如何，赋予其组织管 理体系建立、实施、改进及相关事宜的职责和权限。公司现行的管理者代表及其职责和权限见“管理者代表任命书”。5.5.3 沟通和协商5.5.3.1建立并保持信息交流与沟通程序，规定内、外部信息收集和沟通机制，确保影响管理体 系有效性的内、外部信息及时得到有效的沟通和协商

31、。5.5.3.2 信息分类与收集a）信息包括内部信息和外部信息：1）内部信息包括有关经营施工生产，质量、环境和职业健康安全，财务会计，人员及其变动，技术创新，综合管理等方面的信息。2）外部信息，包括有关政策法规、监管要求、经济形势与行业动态、市场竞争、科技 进步、顾客需求与满意度、供方及分包方等方面的信息。b）按职能分层次识别、收集与管理体系及其过程、活动有关的公司内、外部信息，并确保这些信息的及时性、可靠性、完整性、准确性、安全性和保密性。5.5.3.3 交流与沟通a通过公文处理、例行会议、教育培训、互联网、电话传真、专题报告、内部刊物等方式，准确、及时地传递内、外部信息；在相应的文件中规定

32、传达、报送、反馈 业务资料的要求，确保各种业务信息得到及时的传递、沟通。b）通过走访、业务或合同洽谈、例会、宣传、新闻发布等方式与顾客、供方、分包方及其它相关方等就有关质量、危险源及其高中度风险、重要环境因素信息及其控 制要求进行沟通，答复有关咨询，协商处理有关意见或其它问题；c）通过工会组织、职代会、员工代表、安全监督员、员工来信来访等方式与员工 进行沟通与协商，建立员工信息档案，并确保员工能够：1）参与职业健康安全方针、目标的制定与评审，以及与其活动有关的风险管理；2）参与商讨影响工作场所职业健康安全的动态管理；3）了解员工职业健康安全代表和公司的管理者代表参见信息交流与控制程序管理评审5

33、.6.1 总则建立并保持内审管审控制程序，规定管理评审方式、方法及控制要求，以定期评价管 理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并寻求改进机会。管理评审由总经 理或其授权 人主持。5.6.2评审准备与输入各会议主管部门做好会议准备，确定有关输入要求和计划安排，报会议主持人审批后通知 各单位、各部门；各相关单位、部门按要求提供输入资料。各会议有关管理评审的输入应 覆盖以下信息：a）方针、目标与指标的实施和实现情况；b）监督检查、审核、纠正措施、预防措施及以往管理评审改进措施的结果；c）顾客及其它相关方意见、建议和抱怨，法律法规及其它要求的遵循情况;d）生产经营过程业绩、产品质量的符合性及其趋势，环

34、境因素、危险源及风险的控制情况；e）可能影响管理体系适宜性、充分性、有效性的其它问题，以及改进的建议。5.6.3评审实施与输出会议由主持人主持，对议题进行讨论；讨论对管理体系适宜性、充分性、有效性和以下 方面的改进需要做出决定：a）管理体系及其过程、以及环境和职业健康安全的核心要素的有效性；b）确保工程项 目满足顾客要求，增强顾客满意；c）实现生产经营目标，以及有关资源需求方面。5.6.4改进与验证改进决定由责任单位组织实施，管理者代表监督、验证。参见内审管审控制程序资源配置资源是建立公司管理体系的保障和基础，是实施管理方针和达到管理目标所必需的物质条件，公司应确保以下资源的提供：a）人力资源

35、和专业技术能力；b）生产、办公设备；c）监视和测量设备;d）计算机软件和信息;e）资金；f）基础设施和工作环境。对于影响质量、环境和职业健康安全的各个环节，公司均制定了相应的程序进行控制，并明确人员和提供适当手段，确保资源提供的充分性、适宜性。公司整体资源的配备是否满足管理方针和目标的要求，在管理评审会上应给予评审和确认。人力资源6.2.1总则公司制定并实施人力资源控制程序，明确对各岗位人员的教育、培训、意识和能力要 求，按照程序规定的任职人员的任职资格进行鉴定，确保从事影响产品与要求的符合性、对环境产生重大 影响、可能影响工作场所内职业健康安全的岗位上的人员应是能够胜任的。6.2.2 能力、

36、培训和意识公司应：a）确定从事影响产品与要求符合性、环境和职业健康安全岗位人员的能力，并对其进 行评 定。b）适用时，提供培训或其它措施，以满足这些需求。c）评价措施的有效性。d）培训应使每一职能层次的员工都意识到：1）符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的重要性；2）工作活动中实施的或潜在的重大质量、环境影响和职业健康安全风险，及个人的改进带来的效益；3）在执行质量、环境、职业健康安全方针和程序，实现管理体系的要求，包括应急准备和响应要求方面的职责和作用；4）偏离规定的运行程序的潜在后果。e）培训应使每一职能、层次的职工都达到胜任本职工作的要求。f）特种作业人员，按国家规定经过培训考核，

37、并取得特种作业资格证书g）保存教育、培训、技能和经验的适当记录。公司人力资源管理部门应依据人力资源控制程序，考虑不同层次及职责、能力、事件 程度、风 险、环境因素等，其工作可能对质量、环境和职业健康安全可能产生重大影响的所有人员都要经过相应 的培训。各部门提出培训需求并协助培训实施。参见人力资源控制程序基础设施公司确定并提供所需的基础设施，制定并实施设备管理程序对设备设施进行维护和保养。本公司基础设施包括：a）公司厂房、仓库、办公室、工作场所及与之相关的水、电、气等配套设施；b）生产和检测设备：包括行星机、分装星、德诺搅拌系统等；气相色谱仪、粘度计、分析天平、邵氏硬度计等检测设备；c） 支持性

38、服务设施如电话、电视、传真、网络、运输等。工作环境6.4.1公司明确划分生产和非生产区域，确保为生产和职工提供适宜的环境，以满足质量、环境、职 业健康安全管理体系要求。6.4.2车间应具备良好的通风条件，危险品库应符合有关环境安全标准要求等。参见设备管理控制程序产品实现的策划公司对产品实现所需的过程按照产品归属分别由各部门进行策划和开发。策划应满足下列 要求：确保产品质量达到有关规范、标准并满足合同要求；对所有与环境因素、风险相关的需要所采取控制措施的运行与活动，制定相应规程、制度 或程序等控制措施，并通过管理活动不断加以强化控制，以保证这些活动处于受控状态，预 防环境污染、事故发生及资源的浪

39、费；针对生产过程，分别对配方、工艺文件、作业文件进行识别和确认，形成文件，加 以实施；按要求对产品质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量；对实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录；对新开发的产品或项目由各部门按照本手册条款要求对产品实现的过程进行策划，对原有产 品实现过程不能有效达到预期目标的由相应责任部门对其过程重新策划。与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定销售部门负责与产品有关要求的确定，包括：a）顾客规定的要求（包括产品规格、型号、性能指标、用途及施工等）；b）顾客虽然未作明确规定，但按规定的用途或巳知的预期用途所必须的要求;c）相关法律法规及有关标准规定的要求;d）其

40、他任何附加要求公司制定客户服务控制程序，销售部门负责对标书、销售合同、订单等顾客的要求进行评审，评审应在向顾客承诺前进行。销售合同由销售部门组织评审并填写合同评审记录标书的技术部分 由技术部门的负责人审核签字视为评审，商务部分由销售部门的负责人审核签字视为评审。口头或电话 订单以传真形式予以确认并进行记录，以确保：产品的要求得到满足；与合同或订单表述不一致的要求巳得到解决；公司具有满足顾客对产品要求的能力；各项要求都有明确的规定并形成文件。若顾客的要求没有形成文件，在接受顾客要求时，由销售部负责对顾客的要求进行确认并保留记录。如果顾客与本公司任何一方提出变更合同时，由主管人员组织相关部门，进行

41、合同的修改评审后，修改 并保存相关文件、记录，并将修改结果及时通知顾客和本公司有关人员。7.2.3顾客沟通销售部门应采取有效方式，保证对以下方面进行确定并与顾客进行有效沟通：产品信息；问询、合同或订单的处理，包括对订单的修改；顾客反馈，包括顾客抱怨。设计和开发7.3.1设计和开发的策划公司制订设计开发控制程序，根据市场信息、顾客要求对本公司新产品设计和 开发进行策划，编制设计和开发计划，内容包括：产品的规格、型号，主要技术性能指标；市场预测及经济效益分析；设计和开发阶段划分及评审、验证和确认的方法；项目负责人及各阶段人员的职责和权限；不同设计小组之间接口、分工、沟通渠道；随设计和开发进展适当时

42、予以更新。7.3.2设计和开发输入确认与所设计、开发的产品有关的输入文件清单，应包括：设计和开发计划；适用的法律法规；以前类似的设计（适用时）；所必须的其它要求，例：安全、包装、运输、环保等。设计和开发输入的评审采取对设计和开发输入文件进行审批的方法进行，确保设计 和开发输入内容完整、清晰，不能自相矛盾。设计和开发输出应满足输入的要求，其内容包括：a）配方、工艺文件；b）采购规范（包括外购件、外协件、标准件明细表等）；c）产品接收准则（适用的产品标准等）；d）产品使用说明书（应对其安全正常使用的有关产品特性做出规定）。设计和开发输出文件在放行前应经过审核，并由技术部门负责人批准。7.3.4设计

43、和开发评审按设计和开发计划的安排，在适当的阶段由研发部负责人主持，对设计和开发进行系统 性评审，内容包括：评价设计和开发结果满足要求的能力；识别潜在问题，并采取相应措施。评审参加人员包括设计和开发阶段有关职能代表，必要时可邀请本公司内外的有关 专家，评价结果和所要求采取的措施应记录并由技术资料管理部门保存。7.3.5设计和开发验证按设计和开发计划的安排，采取变换方法计算，与类似设计比较或对产品的性能进行检验 或试验的方法，对设计和开发进行验证，确保设计和开发输出满足输入的要求。验证的结果及任何必要 的措施应记录并由技术资料管理部门保存。7.3.6设计和开发确认按设计和开发计划的安排，为确保产品

44、满足规定的使用要求或巳知的预期用途的要求，由 公司研发部负责人负责组织对设计和开发采取新产品鉴定、用户试用后由当地技术监督部门鉴定的方法 进行。如条件允许，确认应在产品交付或实施前进行。确认的结果和所要求采取的措施的记录应记 录并由技术资料管理部门保存。7.3.7设计和开发更改的控制公司研发部负责识别设计和开发的更改，填写配方更改单，适当时更改应进行评审、验证 和确认，并在实施前由研发部负责人进行审批。更改评审的内容，包括评价更改对产品组成部分和巳交付产 品的影响。更改记录及更改评审的结果和所要求采取措施的记录由设计部保存。参见设计开发控制程序采购7.4.1采购过程7.4.1.1公司制订采购控

45、制程序对采购进行管理，公司物资采购由采购部负责实施。并严格按照重要程度将采购产品分为A、B、C三类，A类为对产品质量和环境、职业健康 安全有重要影响的物资，B类为对产品质量和环境、职业健康安全影响一般的物资，C 类为对产品质量和环境、职业健康安全影响较小的物资。7.4.1.2 公司采购部负责对本公司合格供方的评价，确保采购产品满足采购规范的要求。7.4.1.3合格供方的条件长期供货单位质量服务好、供货及时、价格适中有一定的供货业绩； 获得质量、环境、职业健康安全管理体系认证，在同等条件下优先考虑。首次供货均应进行小批试用，试用合格者方可建立供货关系。7.4.1.4 对A、B两类物资的供方均需由

46、公司采购部组织技术、品保部和生产等部门进行评定并填写 供方评定记录表；合格者列入合格供方名单经主管副总经理批准。741.5对A、B两类物资必须在合格供方名单内采购，对C类物资或零星采购物资可在市场上采 购，但供方必须是合法经营单位。7.4.1.6 建立供方档案，记录其业绩，每年进行一次评价，对不合格者取消其合格供方资格。7.4.2采购信息公司采购部根据本公司生产计划及库存情况编制采购计划，技术部提供采购规范文件（标准件、外购/协件清单）。采购部负责与供方签订合同或协议。上述文件实施前由主管副总经理审批。采购信息在 上述文件中应明确，可包括采购产品的名称、规格、型号、质量要求、程序和设备的批准要

47、求，人员资格 要求，质量管理体系要求，环境、职业健康安全方面要求等。7.4.3采购产品的验证公司品管部部负责本公司进货产品的监视和测量或验证，以确保采购产品满足规定的要求。当本公司或本公司的顾客提出拟到供方的现场实地验证时，采购部在签订合同时应说明并做出安排 生产和服务提供公司编制生产计划控制程序，由计划部编制生产计划，各部门依计划组织生产。7.5.1生产和服务提供的控制公司策划并在受控条件下进行生产和服务，受控条件包括：产品生产工艺流程图（见附录C）。公司生产部依据销售定单需要编制生产计划，组织车间班组进行生产，并对生产过程进 行监视和测量。生产部依作业指导书、工艺参数的要求进行作业等。品保

48、部依规定进行相关检验、试验、标识。各部门保留好相关记录。7.5.2生产和服务提供过程的确认本公司密封胶过程是特殊过程序，生产过程产品不能与空气接触，防止氧化。a）密封胶过程均需制定作业指导书，制定工艺参数。b）生产设备密封性能应完好。C）密封胶生产员工需经资格培训考试合格并持证上岗，资格应符合岗位要求生产部记 录生产过程，并保留记录。d）每年对生产过程进行确认。产品监视和测量控制程序人力资源控制程序标识和可追溯性公司编制并保持标识和可追溯性控制程序，生产部门负责组织生产班组在产品实现的全过程中 对产品、危险品、危害职工健康安全的场所和环境进行标识，产品标识采用生产编号、图号、工件号、 名称、挂

49、牌等方法进行，以防止不同类型的产品混淆或不符合、事故的发生。为防止不同状态产品的混淆，公司品保部负责对产品的检验状态进行标识。检验状态分为待检、合 格、不合格。方法可以采取挂牌或贴标签等方法进行。每一批产品进行唯一性标识，以满足可追溯性要 求。7.5.4顾客财产公司负责采取措施保护和维护供本公司使用或构成产品一部分的顾客财产，对顾客的财产由接收部 门组织验证。若顾客财产发生丢失、损坏或不适用的情况时应报告顾客，并将有关要求及时告知同时保 持记录。公司各部门使用顾客财产也应符合上述要求。7.5.5产品防护公司负责对本公司产品的标识、搬运、贮存、包装、防护和交付活动的控制，以防止直接或间接对 产品

50、质量、人员的安全健康和环境的影响。产品防护也适用于产品的组成部分。7.5.6环境和职业健康安全体系运行控制a）安全办制定环境运行控制程序、职业健康安全管理运行控制程序并制订相关管理工作规定， 如固体废弃物管理规定、污水管理规定、化学品管理规定、能 源资源管理规定、电气安全管理规定、劳保用品管理规定、员工健康保护规定和女工保护管理规定等 运行准则。公司相关部门对可标识的重要环境因素及与重 大风险有关的运行活动进行控制并在规定的 条件下实施，确保符合方针、目标和指标的要求。b）采购、交付、施工过程中巳识别的和可标识的重要环境因素、影响职工健康安全的执行相关方管理程序，并将有关程序和要求通知供方和合

51、同方，使他们的行动符合本公司方针和其他要求。c）工作场所、加工过程、机械设备、操作规程和生产调度应考虑与人的工作能力相适应，以便从根本上降低或消除职业健康安全风险。参见环境运行控制程序职业健康安全管理运行控制程序7.5.7应急准备和响应a）公司建立并保持应急准备和响应控制程序，用以识别潜在的事故、突发事故或紧急情况发生并做 出响应，以便预防或尽可能减少所造成的环境影响、人身伤害及财产损失等；b）对特定的紧急情况制定应急计划；c）重大事故或紧急情况发生后，应详细记录其处理经过；d）定期对程序进行评审，必要时特别在重大 事故或紧急情况发生后对其予以修订。可行时应定期试验上述程序。安全办负责公司应急

52、准备和应急计划的预演及修订，并保存有关记录。监视和测量设备的控制7.6.1本公司制定监视和测量设备控制程序，对用于验证产品、环境保护、职业健康安全要求的监视和测 量设备进行控制、校准和维修，确保其在使用时结果有效，测量能力与测量要求一致，为产品、环 境保护、职业健康安全符合相关要求提供依据。7.6.2根据产品、环境保护、职业健康安全生产需要，各部门配备、选用适当的监视测量设备。7.6.3监视和测量设备应由公司主管部门进行统一编号。7.6.4公司品保部负责制定监测设备周期检定计划，并送到具有检定资格的部门进行检定、校准。当不存在国 家基准时本公司编制自校规程进行自校。7.6.5必要时对检测器具进

53、行调整或再调整。7.6.6所有的监视和测量设备应具有明确标识，包括编号和校准状态标识。7.6.7保存监视和测量设备的检定或校准记录。7.6.8发现监视和测量设备偏离校准状态时，由品管部立即审核以往检验、测量结果的有效 性，查明原因， 对该装置和受影响的产品采取适当措施，并保存校准/检定结果的记录。7.6.9使用者应确保监视和测量设备有适宜的工作环境。监视和测量设备搬运，防护和贮存期间，应确保其准确度和适用性，并保持装置的完好使用部门应防止监视 和测量设备因使用不当而失效。用于监视和测量的计算机软件，应在初次使用前确认其满足预期用途的能力，并在必要时重新确认。参见监视和测量设备控制程序8.测量、

54、分析和改进总则为确保质量、环境、职业健康安全管理体系过程的符合性和有效性，及实现其不断的改进，应对测量和监视活动进行策划，策划和实施时应考虑：证实产品的符合性，环境及职业健康安全绩效；确保体系的符合性；持续改进体系的有效性，包括对统计技术在内适用的方法及其应用程度的确定。监视和测量8.2.1顾客满意本公司编制客户服务控制程序对顾客满意度进行监视和测量，作为对质量管理体系业绩的一种测量，对 顾客是否满意的信息采用发放用户满意度调查表、收集顾客反馈信息、客户座谈、走访用户等方法获得， 其内容包括：a）与产品要求的符合性；b）有关产品和服务的质量；c）满足其要求的感受；d）产品价格及交付情况；e）反

55、映顾客需求变化的信息。销售部门及客户服务部门对公司顾客满意程度的有关信息进行收集、汇总、分析，得出定性和定量的结 果，找出差距，以利于改进工作，并将顾客满意度的测量结果上报公司总经理，作为评价管理体系业绩和改进 的依据。参见客户服务控制程序8.2.2内部审核公司建立、实施并保持内部审核程序，由管理者代表按照程序每年组织进行质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核，以确定管理体系是否符合GB/T 19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2007标准要求及本公司所确定的管理体系是否得到有效的实施和保持。管理者代表对内部审核进行策划，规定审核的准则、范围和方法，并考虑

56、审核的过程及区域、状况和重要程度及以往审核结果，经管理者代表批准后实施。审核的实施应由经过资格培训的内审员进行，以 确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核本部门的工作。责任部门应对审核中发现的不合格项进行 原因分析，针对原因采取纠正措施。参见内审管审控制程序8.2.3过程的监视和测量公司对管理体系过程进行监视，适当时进行测量，通过对质量、环境和职业健康安全方针的实施情况检查，目标、指标的检查考核，内审、工序能力计算、工艺纪律检查，现场质量、安全检查来评价过程能力是否充分、影响产品质量的五大因素“人、机、料、法、环”是否在受控状态下 进行，并确认其满足预期的能力。当未达到预期结果时，采取适

57、当的纠正或预防措施。管理者代表负责体系运行过程监视和测量工作的整体控制，并对公司体系运行过程的监测情况进行监督和 抽查。各部门依据其职责范围对体系运行的相应过程实施监视和测量工作。8.2.4产品的监视和测量公司制定并保持产品监视和测量控制程序。由公司品保部负责对购进原辅材料、外购、外协件、半成品、成品进行监视和测量，以验证产品是否满足规定要求；程序文件对接收准则做出规定， 保持符合接收准则的证据。记录应有负责合格产品放行的授权者签名。除非得到公司总经理批准，必要时得到 顾客的批准，否则在策划的所有监测活动未圆满完成之前，产品不得放行和交付。参见产品监视和测量控制程序8.2.5绩效的监视和测量公

58、司制定和保持环境健康绩效监视和测量控制程序，由安全办负责体系运行绩效监视和测量的控制。程序应规定：对巳识别和评价出来的有重大环境因素和风险的运行与活动的关键特性进行例行监视和测量，包 括对环境表现、有关的运行控制及目标、指标的符合情况；主动性的绩效测量，即：监视是否符合环境、职业健康安全方案、运行准则和适用的法规要求；被动性的绩效测量，即：监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；存充分的监视和测量的数据和结果，为纠正和预防措施提供证据；参见环境健康绩效监视和测量控制程序合规性评价公司为了履行合规性的承诺，由安全办依据法律法规和其他要求控制程序定期组织评价有关质量、环 境和职业

59、健康安全的法律法规和其他要求的遵循情况。公司建立并保持合规性评价控制程序对法律法规 的遵循情况每年进行评价一次，并保存评价结果记录。参见合规性评价控制程序不符合控制8.3.1不合格品的控制公司建立并保持不合格品控制程序，由公司品保部负责不合格品的识别和评价，车间班组负责不合 格品的处置以防止其非预期使用或交付。对不合格品的处置采取下列几种方 法进行：返工以符合要求；降级使用或让步接收，须经有关授权人批准，适用时经顾客批准；拒收或报废。交付或使用后发现的不合格品，采取与不合格影响或潜在的影响程度相适应的措施；对返工、返修后产品 要再次进行检验，品保部门保存不合格品的性质及采取纠正措施或让步批准的

60、记录参见不合格品控制程序8.3.2事故、事件、不符合的处理公司建立事故报告、调查与处理程序，对环境和职业健康安全方面的事故、事件、不符合进行调查 和处理。采取措施减少因事故、事件、不符合而产生的影响，针对原因采取纠正/预防措施，并对有效性进行 验证。公司安全办负责事故、事件、不符合处理工作的整体控制。事故处理部门应将事故、事件、不符合发生情 况采用报告形式上报管理者代表，重大事故、事件、不符合由公司副总直接参与调查处理。对于所拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程。参见事故报告、调查与处理程序数据分析8.4.1管理者代表负责组织体系运行信息的收集、分析和应用，为质量、环境保护、职