三期工程总体规划设计与工程管理咨询项目招标文件

1、招标文件总目录第一部分商务部分 错误 ! 未定义书签。第一章投标人须知 错误 ! 未定义书签。 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark0 o Current Document 第二章 合同格式与合同条款4 HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 第三章 文本格式 13第二部分 技术部分 23 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 第一部分项目名称及项目背景24 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 第二部分 总体规划设计部分需求28

2、 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 第一节总体规划设计部分实施目标和原则 28 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 第二节 总体规划设计部分项目需求30 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 第三节总体规划设计部分项目的服务要求43 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 第三部分工程管理项目需求44 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 第一节工程管理项目实施目

3、标和原则 44 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 第二节 工程管理项目需求45第三节 工程管理部分项目需要应答的关键问题 55第四部分项目管控要求56招标公告XX进出口总公司（以下简称“招标机构”）受国家税务总局集中采购中心委托，对其“金税三期工程总体规划设计与工程管理咨询项目”进行公开招标, 兹邀请合格投标人提交密封投标。1、项目名称：金税三期工程总体规划设计与工程管理咨询项目2、项目编号0093、招标内容：金税三期工程总体规划设计与工程管理咨询（详见招标文件技术部分的规定） 。4、分包和中标原则：本项目不分包，

4、只允许一个投标人中标，由综合评分得分最高的投标人中标。5、投标人资格要求：本项目由在中国境内注册的企业为投标人，不接受联合体投标。要求投标人必须具备政府采购法第二十二条规定的条件，同时必须满足以下要求：（ 1）具有 ISO9001： 2000 质量管理体系认证证书；（ 2）具有计算机信息系统集成一级资质；（ 3）具有涉及国家秘密的计算机信息系统集成甲级资质；（ 4）具有国家大型信息化项目设计能力及设计经验，具备省部级以上大型信息化项目建设的成功案例；5） 总体规划设计部分技术人员：要求高级咨询项目实施人员占人员总数10%以上，中级咨询项目实施人员占人员总数60%以上；项目经理必须具有同类项目的

5、成功经验；6）工程管理部分技术人员必须满足相应资质及数量要求；7）符合和满足本项目其他要求和资质条件。、 招标文件发售时间和办法：有意向的投标人可按以下时间和地点购买招标文件。1）发售时间：北京时间 2009 年 6 月 16 日 22 日，上午 9： 00-11 ： 30，下午1：00-4 ： 30（北京时间，节假日除外）。2）发售地点：在北京市丰台区西三环中路90 号通用技术大厦 1704 室3）售价： 800 元人民币（售后不退）4）购买招标文件时，投标人必须提交：A.企业法人营业执照复印件；B.涉及国家秘密的计算机信息系统集成甲级资质复印件；C.计算机信息系统集成一级资质复印件；D I

6、SO9001:2000 质量管理体系资质认证证书复印件。7、接受投标时间、投标截止时间及开标时间：（ 1）接受投标时间： 2009年 7月 7 日上午 8： 30 至 9： 30。（2）投标截止及开标时间：2009年 7月 7 日上午 9:30 。8、投标及开标地点： 北京市丰台区西三环中路 90 号通用技术大厦420 会议室。届时每个投标人可派1 至 2 名代表出席开标仪式。9、讲标：投标人必须根据招标方要求对其投标文件及相关问题进行现场讲解，讲解人必须为本项目实施人员。未进行讲标的投标人，招标方有权拒绝其投标。讲标时问及地点另行通知第2章 合同格式与合同条款一 合同格式根据中华人民共和国政

7、府采购法、中华人民共和国合同法及政府采购货物和服务招标投标管理办法等有关法律法规规定，国家税务总局(以下简称：甲方)经公开招标采购，确定(以下简称：乙方)为“金税三期工程总体规划设计与工程管理咨询项目”中标 供应商。甲乙双方本着平等、自愿和诚实信用原则，同意签署金税三期工程总体规划设计与工程管理咨询项目合同书，并就合同有效期内乙方向甲方提供相关服务事宜达成以下合同条款。1、合同文件本合同所附下列文件是构成本合同不可分割的部分：(1)合同条款；(2)投标报价表；(3)总体规划设计方案(4)工程管理方案；(5)知识转移和培训方案；(6)技术支持与售后服务方案；(7)中标通知书。2、合同范围和条件本

8、合同的范围和条件应与上述合同文件的规定相一致。3、合同金额根据上述合同文件要求，合同总金额为 元整(元)人民币其中：A、总体规划设计部分合同金额为 元整(元)人民币日工程管理部分合同金额为 元整(元)人民币C甲方人员费用合同金额为 元整(元)人民币4、付款条件(1)总体规划设计部分付款(a)第一次付款： 在签署合同并收到履约保证金后二十个工作日内支付“总体规划设计部分”合同金额30%勺预付款，合计人民币 元整(元)。(b)第二次付款：项目交付品全部按甲方要求正式递交，并通过初验，由甲方签署总体规划设计初步验收报告后，二十个工作日内支付“总体规划设计部分”合同金额的40%合计人民币 元整(元)。

9、(c)第三次付款：完成知识共享和知识转移，主要成果与甲方达成共识，并通过最终验收，由甲方签署总体规划设计部分工作终验报告后，二十个工作日内支付“总体规划设计部分”合 同金额的30%合计人民币 元整(元)。(2)工程管理部分付款（a）第一次付款：在签署合同并收到履约保证金后二十个工作日内支付“工程管理部分”合 同金额30%勺预付款，合计人民币 元整（元）。（b）第二次付款：项目交付品全部按甲方要求正式递交，并通过初验，由甲方签署工程管理部分初步验收报告后，二十个工作日内支付“工程管理部分”合同金额的40%合计人民币 元 整（元）。（c）第三次付款：完成知识共享和知识转移，主要成果与甲方达成共识，

10、并通过最终验收，由甲方签署工程管理部分工作终验报告后，二十个工作日内支付“工程管理部分”合同金额的30%合计人民币 元整（元）。（3）甲方人员费用付款在合同签署及项目正式实施后，每60天（2个月）按实际发生额支付一次甲方人员费用。乙方在申请支付该笔费用时，应出具完整、详细的甲方人员食宿费及相关费用的发票及相关凭证。5、合同生效本合同经双方授权代表签字盖章并在甲方收到乙方提交相当合同总金额2% 勺履约保证金（元）后生效。乙方:甲方：国家税务总局irn- :irn- :日期： 年 月 日日期:二 合同条款1、定义本合同下列术语应解释为：1 ） “合同”系指甲乙双方签署的、合同格式中载明的甲乙双方所

11、达成的协议，包括所有的附件、附录和上述文件所提到的构成合同的所有文件。2 ） “本项目”是指金税三期工程总体规划设计与工程管理咨询项目。3 ）“工程期限” 是指甲方乙方在合同中约定， 按总日历天数计算的有效完成合同任务的天数。4 ） “违约责任”指合同一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定所应承担的责任。5） “索赔”指在合同履行中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）其他要求。6 ） “甲方”是指国家税务总局。7 ） “乙方”是指中标供应商。8 ） “天”除非特别指出， “天”均为自然天。2、合同内容乙方应按照合同的规定，提供下列服务：

12、1 ）金税三期工程总体规划设计? 现状分析评估与业务技术创新分析? 业务需求分析? 总体架构设计? 系统分析? 系统设计? 实施方案编制? 标准规范体系指定? 架构管控? 知识共享和知识转移2 ）金税三期工程管理? 协助进行全面评估细化，并提出修改完善意见? 协助制定工程管理制度、工作流程、岗责体系等? 协助制定项目管理制度、工作流程、岗责体系等?协助制定项目监理制度、工作流程、岗责体系等?协助制定档案管理制度、工作流程、岗责体系等?提供与管理制度、工作流程匹配的工作模板和样例等?协助设计工程总体实施计划、项目群计划、工作任务列表和实施计划等?协助具体执行工程管理、项目管理、项目监理、档案管理

13、等?协助提出工程管理所需的软硬件方案，提供必须的管理工具软件?知识共享和知识转移乙方应按照合同规定，提供下列工作成果：1 ）金税三期工程总体规划设计部分? 分析与评估阶段总体规划设计部分项目启动报告税务信息化建设现状分析报告税务行业发展与业务技术创新分析报告? 总体架构设计阶段金税三期工程业务需求分析报告金税三期工程应用架构蓝图设计方案金税三期工程数据架构蓝图设计方案金税三期工程技术基础架构设计方案金税三期工程运维架构设计方案? 系统分析和设计阶段金税三期工程应用系统系统分析报告（业务建模分册）金税三期工程应用系统系统分析报告（数据建模分册）金税三期工程系统设计方案（公共框架分册） 金税三期工

14、程标准体系金税三期工程关键技术验证报告?总体实施方案编制阶段金税三期工程总体实施方案?架构管控阶段金税三期工程架构管控方案金税三期工程总体标准规范体系2 ）金税三期工程管理部分按照合同具体要求提交各阶段最终交付物如果该项目涉及第三方配合，如发生相关费用由乙方支付。3、工程期限总体规划设计部分：分析与评估、总体架构设计、系统分析和设计、总体实施方案编制等四个阶段的工作应在合同签订后4-6 个月内完成；架构管控、工程管理、系统分析设计阶段的部分工作（如协助制定标准规范等） ，以及对税务人员进行知识转移部分贯穿于整个金税三期工程第一阶段建设周期内。工程管理部分：分为工程启动、工程执行、工程验收三个阶

15、段：工程启动阶段： 4-6 个月， 主要协助工程办建章立制、 协助处理日常工作、 协助管理咨询项目、培训（方法论 / 工程管理方法/ 项目管理方法等） 。工程执行阶段： 6-20 个月，主要协助工程办完善制度流程、处理日常工作、项目管理工作、培训和知识转移。投标人要派人进入项目组，协助项目组进行项目管理工作。工程验收阶段： 6 个月，主要协助工程办进行工程验收和绩效评价工作。本次招标工程管理部分报前12 个月的报价，即工程启动阶段4-6 个月、工程执行阶段6-8 个月，合计 12 个月。4、服务标准提供服务的标准应与招标文件的要求相一致或更高。除技术规格另有规定外，计量单位应该使用公制。5、知

16、识产权本项目一切技术成果及其知识产权归甲方所有， 乙方应按照甲方要求， 及时向甲方移交该项目所有技术成果。未经甲方同意，乙方不得在本项目之外使用该技术成果或交给任何第三方使用。乙方应保证甲方在使用本项目技术成果或其任何一部分时没有侵犯第三方的专利权、 商标权、版权等知识产权。6、付款本合同以人民币付款。甲方按下列条件付款：(1)总体规划设计部分(a)第一次付款： 在签署合同并收到履约保证金后二十个工作日内支付“总体规划设计部分”合同金额30%勺预付款，合计人民币 元整(元)。(b)第二次付款：项目交付品全部按甲方要求正式递交，并通过初验，由甲方签署总体规划设计初步验收报告后，二十个工作日内支付

17、“总体规划设计部分”合同金额的40%合计人民币 元整(元)。(c)第三次付款：完成知识共享和知识转移，主要成果与甲方达成共识，并通过最终验收，由甲方签署总体规划设计部分工作终验报告后，二十个工作日内支付“总体规划设计部分”合同金额的30%合计人民币 元整(元)。(2)工程管理部分(a)第一次付款：在签署合同并收到履约保证金后二十个工作日内支付“工程管理部分”合同金额30%勺预付款，合计人民币 元整(元)。(b)第二次付款：项目交付品全部按甲方要求正式递交，并通过初验，由甲方签署工程管理部分初步验收报告后，二十个工作日内支付“工程管理部分”合同金额的40%合计人民币 元 整(元)。(c)第三次付

18、款：完成知识共享和知识转移，主要成果与甲方达成共识，并通过最终验收，由甲方签署工程管理部分工作终验报告后，二十个工作日内支付“工程管理部分”合同金额的30%合计人民币 元整(元)。(3)甲方人员费用付款在合同签署及项目正式实施后，每60天(2个月)按实际发生额支付一次甲方人员费用。乙方在申请支付该笔费用时，应出具完整、详细的甲方人员食宿费及相关费用的发票及相关凭证。7、质量保证乙方应保证所提供的服务完全符合合同规定的数量、标准和规格的要求。乙方应保证通过执行合同中全部方案后，可以取得本合同规定的结果，达到本合同规定的 预期目标。甲方如果对乙方提供的服务和解决方案不满意，甲方有权提出要求乙方提供

19、原厂商服务， 一切费用由乙方全部负责。8、履约保证金乙方应在收到中标通告书后五天内，以转帐支票或汇票形式向甲方提供相当于合同总价百分之二（2%）的履约保证金。履约保证金在项目实施结束，并取得预期考试通过率后无息返还。乙方所提供服务， 若达不到服务承诺， 按每违反一次从履约保证金中扣除合同总价的百分之零点四（ 0.4%） ，累计满五次，甲方有权终止合同；如乙方未能履行合同规定的任何其他义务，甲方有权按照本合同的约定从履约保证金中进行相应扣除。乙方应在甲方扣除履约保证金后 15 天内，及时补充扣除部分金额。如乙方未能履行合同规定的任何义务， 甲方有权按照本合同的约定从履约保证金中进行相应扣除。乙方

20、应在甲方扣除履约保证金后 15 天内，及时补充扣除部分金额。9、索赔甲方有权根据合同或有关部门出具的检验证书向乙方提出索赔。如果乙方对差异负有责任而甲方提出索赔， 乙方应按照甲方同意的下列一种或多种方式解决索赔事宜：乙方同意由于没有按照合同规定的要求给甲方造成的损失， 承担由此发生的一切直接损失及由于乙方原因造成的第三方对甲方的索赔。 乙方对下述事项不承担责任： 由于乙方原因造成的第三方对甲方的索赔之外的间接损失。（ 2 ） 甲方有权在乙方没有按照服务时限要求给甲方提供服务并没有在甲方同意的延长的期限内进行补救时， 甲方自己采取合理的补救措施， 所发生的一切损失甲方有权向乙方索赔且从乙方的履约

21、保证金中扣除。如果在甲方发出索赔通知后5 个工作日内，乙方未作书面答复，上述索赔应视为已被乙方接受。如乙方未能在甲方发出索赔通知后 5 个工作日内或甲方同意的延长期限内，按照本合同第9.2 条规定的任何一种方法着手解决索赔事宜，甲方有权从乙方的履约保证金中扣回索赔金额。10 、乙方履约延误乙方应按照甲方规定时间提服务。如乙方迟延履行合同义务，甲方将从履约保证金中扣除误期赔偿费，每延误一周误期赔偿费按合同金额的0.5%计收，一周按7 天计算，不足 7 天按一周计算。误期赔偿费累计达到合同金额的5%，甲方有权终止合同。在履行合同过程中，如果乙方可能遇到妨碍按时提供服务的情况时，应及时以书面形式将拖

22、延的事实， 可能拖延的期限和理由通知甲方。 甲方在收到乙方通知后， 应尽快对情况进行评价，并确定是否通过修改合同，酌情延长提供服务时间。11、不可抗力1 如果乙方因不可抗力而导致合同实施延误或不能履行合同义务， 不应被没收履约保证金， 也不应承担误期赔偿或终止合同的责任。2 不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，但是不包括违约与疏忽；这些事件包括但不限于：战争、严重火灾、洪水、台风、地震等。3 在不可抗力事件发生后，乙方应尽快以书面形式将不可抗力的情况和原因通知甲方。除甲方书面另行要求外，乙方应尽可能继续履行合同义务。如果不可抗力事件影响持续超过三十天，双方应通过友好协商在合

23、理的时间内达成进一步履行合同的协议。、税费本项目的一切税费均应由乙方计入合同总价。、争端的解决甲乙双方应通过友好协商，解决在执行本合同中所发生的或与本合同有关的一切争端。如从协商开始三十天内仍不能解决，则应提请仲裁。仲裁应由中国国际经济贸易仲裁委员会根据其仲裁程序在北京进行仲裁。仲裁裁决应为最终裁决，对双方均具有约束力。仲裁费除仲裁机关另有裁决外应由败诉方负担。在仲裁期间，除正在进行仲裁部分外，本合同的其它部分应继续执行。、违约终止合同若出现如下情况，在甲方对乙方违约行为而采取的任何补救措施不受影响的情况下，甲方可向乙方发出书面通知书，提出终止部分或全部合同。1 ）如果乙方未能在合同规定的期限

24、或甲方同意延长的期限内提供服务；2 ） 如果乙方未能履行合同规定的其它任何的义务。 出现五次以上服务达不到本合同标准情况， 甲方有权终止合同。3 ）如果甲方认为乙方在本合同的竞争或实施中有腐败和欺诈行为。14.2 如果甲方根据上述第14.1 条的规定， 终止了全部或部分合同， 甲方可以适当的条件和方法购买乙方未能提供的服务，乙方应对甲方购买类似服务所超出的费用负责。同时，乙方应继续执 行合同中未终止的部分。、破产终止合同如果乙方破产或无清偿能力，甲方可在任何时候以书面形式通知乙方终止合同而不给乙方补偿。该终止合同将不损害或影响甲方已经采取或将要采取的任何行动或补救措施的权力。、便利终止合同甲方

25、可在任何时候出于自身的便利向乙方发出书面通知全部或部分终止合同，终止通知应明确该终止合同是出于甲方的便利，合同终止的程度，以及终止的生效日期。便利终止合同是甲方在招标前事先公布的对投标人在参加此项目投标的风险。对乙方在收到通知后三十天内已完成的服务，甲方应按原合同价格和条款予以接收。对于剩下的服务，甲方可：1 ）让任何一部分按照原来的合同价格和条款来完成服务；2 ）取消剩下的服务，并按双方商定的金额向乙方支付部分完成的服务以及乙方以前已提供服务的费用。、转让和分包除甲方书面事先同意外，乙方不得部分转让或全部转让其应履行的合同义务。、跟标采购乙方承诺甲方（包括各级国税局和地税局） 3 年内若需追

26、加采购本项目相同服务的，在不 改变合同其他实质性条款的前提下，按相同或更优惠的折扣保证提供服务。、适用法律本合同应按照中华人民共和国的现行法律进行解释。20、合同生效20.1 本合同应在双方签字盖章和甲方收到乙方提供的履约保证金后生效。21 、主导语言21.1 本合同一式两份，以中文书就。22、合同修改22.1 除了双方签署书面修改协议，本合同的内容不得有任何变化或修改。23、检查和审计23.1 在本合同的履行过程中，如果甲乙双方发生争议或者乙方没有按照合同约定履行义务，乙方应允许甲方检查乙方与实施本合同有关的账户和记录，并由甲方指定的审计人员对其进行审计。第3章文本格式投标人必须按下列文本格

27、式，如实提供具有法律效力的资格证明文件原件或复印件，任何不按卜列文本格式提供或有实质性变更将由投标人承担风险。格式1.投标函致：XX进出口总公司根据贵方为（项目名称）的投标邀请（招标编号）,签字代表（全名、职务）经正式授权并代表投标人（投标人名称、地址）提交下述文件正本一份、副本二份及一份电子文档：.开标一览表.投标分项报价表.技术部分偏离表.商务条款偏离表.按招标文件投标人须知和技术部分提供的有关文件.资格证明文件（包括资格审查表）.由（银行名称） 出具的投标保证金，金额为（金额数和币种）。据此函，签字代表宣布同意如下：.所附投标价格表中规定的应提交和提供的货物和服务投标总价为（注明币种，并

28、用文字和数字表示的投标总价）。.投标人将按招标文件的规定履行合同责任和义务。.投标人已详细审查全部招标文件，包括第（插入编号）（补遗书）（如果有的话）。我们完全理解并同意放弃对这方面有不明及误解的权力。.本投标有效期为自开标日起 90个日历日。.如果在规定的开标时间后， 投标人在投标有效期内撤回投标，其投标保证金将被贵方没收。.投标人应遵守有关的国家法律、法规和条例，具备中华人民共和国政府采购法第二十 二条和本文件中规定的条件.承诺接受招标文件的全部合同条款，且无任何异议，若有偏差，已在投标文件的商务条款 偏离表中予以明确特别说明。 保证忠实地执行双方所签订的合同，并承担合同规定的责任和义务。

29、.愿意向贵方和招标人提供任何与本项投标有关的数据、情况和技术资料。若贵方需要，愿 意提供我方做出的一切承诺的证明材料。.投标人是所供软件的知识产权的合法所有人。.我方将严格遵守中华人民共和国政府采购法第七十七条的规定。.与本投标有关的一切正式往来信函请寄：地址：电话： 传真：投标人授权代表签字：投标人授权代表姓名、职务:投标人名称:早：格式2.法定代表人授权书本授权书声明：注册于 的 公司法定代表人（法人代表姓名、职务）代表本公司授权 （部门、职务） （被授权人的姓名）为本公司的合法代理人，就金税三期工程总体规划设计与工程管理咨询项目投标及合同的执行、完成，以本公司名义处理一切与之有关的事务。

30、本授权书于 年 月 日签字生效，特此声明。法定代表人签字盖章：被授权人签字盖章：职务：单位名称：地址：加盖公章：（此授权书需用带投标人抬头的格式纸出具）格式3.投标报价表.开标一览表项目名称： 招标编号： 投标人名称：投标人国籍：价格单位：人民币万元名称投标总价备注金税二期工程总体规划设计 匕工程管理咨询投标总价大写金额:投标人代表签字并加盖公章:注：此表应按投标人须知的规定密封标记并与投标保证金一同密封单独提交。.投标分项报价表投标人名称:招标编号：价格单位：人民币元名称总价备注A总体规划设计B工程管理C甲方人员费用具体费用参见技术部 分第二节D其他合计投标人名称（盖章）投标人代表签字：注：

31、1、如果按单价计算的结果与总价不一致，以单价为准修正总价（如适用）2、本表“合计”须等于投标总价。3、每栏必须填写，不可空。格式4.技术部分偏离表投标人名称：招标编号序号招标文件条目号招标文件技术要求投标文件响应Bit备注投标人（公章）：投标人代表（签字）:日 期：格式5.荀务条款偏离表投标人名称：招标编号序号招标文件条目号招标文件的商务条款投标文件的商务条款说明注：商务条款无需条对条应答， 如有偏离，请在此表中应答并说明； 如没有偏离，请填“无”。投标人（公章）：投标人代表（签字）：日 期：格式6.投标人资格声明1、投标人概况:(1)公司名称：(2)总部地址：传真/电话号码：(3)成立和/或

32、注册日期：(4)注册资金：(5)公司性质：(6)职员人数：技术人贝：其他员工：实收资本：(8)近期资产负债表(到2008年12月31日止)固定资产：原值：净值：流动资金：短期负债：资金来源：I银行资金：资金类型：生产资金：非生产资金：主要负责人姓名：2、有关开户银行的名称和地址： 3、其他情况：兹证明以上声明是真实、正确的，并提供了全部能提供的资料和数据，我们同意遵照贵 方要求出示有关证明文件。兹证明上述声明是真实、 正确的，并提供了全部能提供的资料和数据，我们同意遵照贵方要求出示有关证明文件。投标人名称：授权代表签字：授权代表的职务：日期：年 月 日传真：电话：电子邮件：格式7.成功案例一览

33、表序号项目单位项目 名称项目内容 及简介工程费 （金额）合同金额 （金额）主要参与人员 及职责联系人 及电话注：投标人应提供成功案例相关证明文件（如合同复印件等）格式8.技术人员情况.参与本项目人员名单序号姓名拟担任职务学历职称相关资质证书 及编号从事信息化 建设咨询年限联系方式总体规划设计部分123工程管理部分123注：“相关资质证书”为技术人员所取得的与本项目相关的各类资质证书。.主要人员简历表姓名年龄身份证号码毕业学校专业学位职称职务本项目中拟承担职务现所在机构或部门服务时间Z:作简历年度参加过的项目名称担任何职备注（请将参加过与本项目类似 的项目列在最前四）注：提供总体规划设计部分和工

34、程管理部分的技术人员的工作简历、经验背景介绍等证明材料，以及相应专业认证资历证书、技术水平证明复印件等。每个技术人员须填写一张表。技术部分第一部分项目名称及项目背景项目名称金税三期工程总体规划设计与工程管理咨询项目 ：为实现金税三期工程建设目标，国税总局邀请投标人在金税三期工程建设第一阶段的周期内（ 30 个月左右）实施总体规划设计和工程管理项目。总体规划设计是在税务信息化及金税三期工程既有工作成果的基础上，遵循国税总局业务战略， 覆盖税收征收管理和行政管理， 优化应用系统布局， 自工程启动后的 4-6 个月时间内完成建立符合我国税务系统实际及发展需要的信息系统总体架构； 在金税三期工程建设第

35、一阶段内， 协助我局进行架构管控。 工程管理项目是引入国际先进的工程管理经验，结合税务工作实际情况，建立工程管理、 项目管理、 项目监理和档案管理有关制度和工作流程，协助工程办进行工程管理重大决策，具体承担工程管理实施和项目管理任务，同时全面做好相关项目管理工程培训和知识转移工作， 为税务系统建立一支熟悉项目管理能够承担以后项目管理工作的技术队伍。因此， 本项目将包括两项任务： 总体规划设计、 工程管理。二、 项目背景（一）国税总局及其下属税务机构简介国税总局是国务院主管税收工作的直属机构。 1994 年税制改革后，我国实行分税制财政体制， 国税总局对全国国税系统实行垂直管理， 协同省级人民政

36、府对省级地方税务局实行双重领导。税务管理机构自省级以下按照行政区划设立国家税务局系统和地方税务局系统 （西藏自治区仅设立国家税务局） ，分别负责中央税收收入和地方财政收入的组织工作。国家税务局系统由国税总局在业务、 经费、 人事等方面实行中央垂直管理； 地方税务局系统省以下实行垂直管理，省级地方税务局由国税总局协同省级人民政府实行双重领导。目前， 全国税务系统的机构自省至县按照行政区划设置， 共设有 71 个省级局 / 副省级局（其中省级国税局 31 个， 省级地税局 30 个（西藏自治区仅设国税局、 上海国地税局合署办公） ，深圳、厦门、宁波、青岛、大连等5 个计划单列市国税局、地税局） ，

37、 817 个地（市）级税务局（其中地（市）级国税局 412 个，地（市）级地税局 405 个） ， 5849 个区（县）级税务局（其中区（县）级国税局 3032 个，区（县）级地税局2817 个） 。区（县）级以下按经济区划设税务所、 税务分局， 为县税务局派出机构，全国总数为 27427 个（其中国税系统11135 个，地税系统16292 个） 。全国税务系统共拥有税务干部740991 人（其中国税系统394182 人，地税系统346809 人） 。（二）金税三期工程建设目标税务信息化建设的总体目标， 就是要建立和完善中国税收管理信息系统， 简称为 “金税工程” ，英文缩写为“CTAIS”

38、。金税三期工程是“金税工程”的建设阶段，它将建立在十多年税务信息化建设的基础之上， 按照轻重缓急的原则， 通过业务重组、 技术重构、 功能整合，分期分批逐步实施，最终完成中国税收管理信息系统的建设。金税三期工程建设的主要内容是：计划用四年时间，在现有资源基础上，通过制度、业务和技术创新，完成“一个平台、两级处理、三个覆盖、四个系统”的建设，进一步强化纳税服务和税收管理， 提高税法遵从度和税收征收率， 降低征纳成本， 为税收法律法规的执行提供有力保障。上述目标可具体概括为“三网四平台七库” ，具体描述如下：“三”是指将建成税收征管业务网络、行政办公网络、保密网络三个网络，这三个网络全国国地税统一

39、建设，具有强大的信息采集、存储、处理、交换等功能，安全程度较高，可以保证各项税收服务与管理在统一、安全、稳定的网络化信息平台支撑下平稳运行。“四”是指建设全国统一纳税服务平台、征管和行管业务操作平台、管理决策平台，这些平台使广大纳税人方便、 快捷地办理各项涉税事宜， 使广大基层税务人员高效、 简洁地 办理各项税收事务，使各级税收管理者及时有效地实施管理与决策。“七”是指在总局、省局两级建立并逐步完善法人涉税数据库、自然人涉税数据库、发票数据库、第三方信息数据库、税收风险管理数据库、税务机构数据库（包括财务、固定资产等）和人力资源数据库、税收法规数据库（包括文件、档案等）等七个数据库，进行数据的

40、集中存储和处理，并建立第三方信息共享机制，实时、完整、准确地掌握纳税人涉税信息和税务机构、人员情况，以利于提高税收服务与管理水平。由于金税三期工程投资规模大， 建设周期长达 4 年， 为了最大程度规避税制变化、 技术变化、 体制变化和投资风险， 金税三期工程在实施过程中将充分体现 “规范流程， 主业优先；总体设计，分类指导；整合资源，经济适用；试点先行，逐步推广”的策略，将金税三期工程的实施步骤划分为三个阶段。 第一阶段为试点阶段， 计划用两年左右完成； 第二阶段为全面推广阶段，计划用一年半左右完成；第三阶段为完善和验收阶段，计划用半年左右完成。第一阶段选定的试点单位为：广东、山东、山西、河南

41、、内蒙、重庆六个省（区、市）国、地税 12 个单位。（三）金税三期工程第一阶段主要建设任务1、总体规划和总体设计。通过统筹考虑工程相关的业务活动、数据环境、应用系统、技术基础设施及其相互作用关系，形成总体规划、 总体架构设计、 实施方案、工程实现路径等指导、约束金税三期工程建设的文件文档。2、应用系统开发建设、测试和试点运行。依据金税三期征收管理、行政管理、决策支持、外部信息四大业务需求，按照工程总体框架， 遵循工程技术路线和有关标准规范， 在统一规划数据来源、 数据库和整合原有系统的基础上， 完成各主要应用系统的开发、 测试和试运行，实现对三期业务的有效支持。3、网络建设。建设支撑业务处理、

42、行政办公、语音、视频等应用数据传输通道的信息网络平台，网络横向覆盖国、地税，纵向覆盖国税总局、省、地市、区县、税务所，对外连接国家电子政务网络，并与互联网逻辑隔离。 包括骨干网络建设、 省以下网络建设、网络管理系统建设等。4、计算与存储系统建设。完成总局（含南北两个数据中心）主要计算和存储系统、6个试点单位（ 12 个省级国地税局）全部计算和存储系统的建设，非试点单位配备部分 UNIX 服务器设备，以满足过渡期税收业务运行需要。5、安全体系建设。完成全部网络安全防护体系建设和总局两个数据中心、试点单位的安全基础设施建设工作， 主要包括证书认证系统、 权限管理系统、 应用安全支撑平台、 网络安全

43、防护系统、安全管理组织与安全管理平台以及信息安全标准体系等。6、运行维护体系建设。完成各省级单位运行维护组织、流程、制度、队伍和技术支撑平台等建设。7、总局数据中心建设。在北京和南海分别建设数据中心，主要承担跨省市的业务处理和各省级国、地税局数据处理中心的容灾备份。8、人员培训。根据项目建设需要，对参与金税三期工程的项目管理、信息技术和应用系统使用人员实施相关培训。9、标准体系建设。明确标准化管理组织机构和职责，制定税收管理信息化标准制度和办法， 建立标准体系结构， 完成金税三期工程涉及的有关标准的分类管理和制定， 包括总体标准、基础设施标准、技术支撑标准、应用标准、数据标准、参考标准、管理标

44、准与安全标准等。本次咨询项目针对第一阶段。该阶段为试点阶段，计划用两年左右完成。（四）金税三期工程办公室介绍根据金税三期工程建设需要， 国税总局建立了金税三期工程办公室 （以下简称工程办） ， 在总局信息办指导下全面负责金税三期工程建设。1、工程管理办公室职责（ 1）负责工程总计划和总体解决方案的制定及修订，监控建设的实施过程，使用各种工程管理工具保障工程的成功；（ 2）负责向信息化工作领导小组和信息办汇报工程的进展，提出工作建议，并汇总资源需求，提请信息办做出安排；（ 3）驱动、监控工程的各项工作，包括项目启动、需求编写、规划设计、采购、实施、试点、推广，以及工程例会、预算和风险管理、资源分

45、配等；（ 4）管理项目的运作，对集中办公人员实施有效管理，及时处理并解决项目实施中的困难；（ 5）协调项目之间的关系，解决跨项目有关问题。2、工程管理办公室组成（ 1）综合组负责提出并审核信息化建设项目和金税三期工程资金管理办法、 流程， 汇总编制和审核年度和项目用款计划， 协调解决信息化资金使用中的问题； 负责汇总编制和审核年度和项目实施计划， 协调解决工程推进中的问题； 负责提出或审核金税三期人力资源管理办法、 流程，负责汇总编制和审核年度和各项目的人力资源需求， 协调解决信息化中人力资源问题； 负责提出或审核金税三期综合保障办法、流程，负责信息办相关会议、事项督办落实、后勤、宣传、培训等

46、工作。（ 2）业务组负责研究提出并审核信息化建设项目和金税三期工程业务需求， 提出并审核业务架构及相关标准；基于业务架构提出业务需求解决方案。依据总体规划和设计（含架构设计） ，对金税三期工程的各项目进行符合性管控。（ 3）架构组负责提出金税三期总体规划、 总体设计和实施方案， 并审核信息化建设项目和金税三期工程技术总体架构及相关标准， 审核各项技术需求， 基于技术总体架构提出各类信息化需求解决方案。拟由征管科技司、信息中心和有关司人员组成。（ 4）项目管理组负责提请成立、 调整、 撤消信息化建设和金税三期工程项目组； 依据项目管理办法指导、监督、 检查项目组进行项目管理工作； 汇总编制各项目

47、进展情况并向办公室领导汇报； 组织 项目评估工作；监督、检查项目监理；协调供应商。（ 5）采购组负责提出并审核金税三期采购管理办法、流程，汇总编制和审核年度或项目采购计划，专门组织金税三期专项采购。（五）金税三期工程制度建设情况为加强金税三期工程管理，保障工程建设进度和质量，国税总局在前期调研的基础上，制定了金税三期工程建设管理办法和国税总局信息化建设项目管理办法 ，对组织机构、工程管理、预算和立项管理、项目管理、采购管理、监督监理和支持保障、总局各部门职责分工、部门协作等方面，进行了全面规范，为金税三期工程建设提供了制度保障。第二部分 总体规划设计部分需求第一节 总体规划设计部分实施目标和原

48、则一、实施目标金税三期工程总体规划设计的目标是， 根据金税工程三期建设目标， 引入国际先进信息化战略规划方法论，结合国内外电子政务领域信息化建设经验，结合税务系统IT 现状、税务管理业务发展战略、 信息技术和信息管理在税务系统的发展趋势， 明确税务信息化战略规划及建设路线图。 以金税三期工程已批复的项目建议书、 可行性研究报告和第一阶段中央投资部分初步设计方案，以及既有工作成果为基础， 通过分析与评估、总体架构设计、系统分析和设计、总体实施方案编制等阶段，形成金税三期工程的全国大集中模式下的总体规划、完整的总体架构； 制定实施计划， 规划总体架构并合理划分各业务应用边界， 对工程任务进行项目分

49、解、确定项目边界以及各项目之间的关系。通过本项目，具体要达成以下关键目标：1、全面评估税务信息化现状和发展能力，为金税工程三期建设提出决策性建议和实施计划 ;2、针对基础性、高风险性的业务、技术问题提出具体的解决建议、改进措施和方法；3、促进业务与技术的融合，完善信息化环境下的业务管理流程，推动业务变革和技术创新，为我国税收事业和信息化建设的可持续发展奠定基础；4、根据优化纳税服务能力、提升内部管理效率、优化管理流程、提高税收遵从度、降低管理成本等要求，完善金税三期工程信息系统业务架构；5、以金税三期工程建设目标为指导，优化应用系统布局，提出并完善金税三期工程的信息系统应用架构；6、以科学的信

50、息资源观和规划理念，合理设计应用系统的体系结构，并以信息利用能力为目标构建数据管理体系， 建立税务全局化、 四大系统规范统一的数据架构， 提高应用系统运行性能，提升税收数据的分析利用价值；7、以安全、高效、稳定、易扩展、 “一升两降” （提高使用效率，降低管理维护成本，降低运行风险）为目标，规划设计技术基础架构、运维架构和安全架构，促进IT 服务水平的提升；8、提出金税三期工程的总体架构管控策略，以及向目标架构的演进策略，促进业务、技术的高度融合，充分发挥IT 的技术支撑能力。二、实施原则1、积极借鉴国内外先进经验，结合税务系统工作实际，发挥信息技术对税收业务创新的促进作用，使金税三期建设目标

51、具有一定的先进性，使工程具有较强的生命力；2、基于信息化战略规划方法论，结合金税三期工程建设目标完成信息系统的总体规划和设计。 总体规划和设计方案应适应信息化发展规律， 适应深化税制改革的需要， 有助于逐 步建立可持续发展的信息化建设格局。3、总体规划和设计应遵循以下原则：1）贯彻先进性和成熟性、整体性和开放性；2）体现全面性和专注性、可扩展性和易维护性；3）实现可靠性和稳定性、灵活性和兼容性；4）体现经济性和实用性、安全性和保密性。三、工作任务1、 现状分析评估与业务技术创新分析： 2 、 业务需求分析 ： 3 、 总体架构设计4、 系统分析 ：系统设计： 6、 实施方案编制 ： 7、 标准

52、规范体系制定 ： 8、 架构管控：现状分析评估与业务技术创新分析 ：完成税收征收管理和行政管理业务、税务信息化建设的现状分析与评估； 借鉴国内外大型政府或非盈利组织的先进管理模式以及信息技术发展趋势， 结合我国税收征收管理和行政管理领域的业务战略，提出工程在业务、 制度、技术等方面的创新点以及演进策略分析。业务需求分析 ：在现状分析评估与业务技术创新分析的基础上，依据金税三期工程业务需求 ， 投标方进行业务需求高阶分析， 提出各主要系统需实现的核心业务能力模型，识别业务架构中的关键优化机会并提出相应建议等；为三期信息系统建设中的应用系统划分、功能边界确定、建设路径选择等打下基础。总体架构设计

53、：制定金税三期工程总体架构蓝图，包括业务架构、应用架构、数据架构、技术基础架构、运维架构、安全架构等。系统分析 ：通过建模方法对业务需求进行细化、分析，按照最优化原则，完成目标应用架构和目标数据架构的分析和设计，并对关键技术进行必要的论证和说明。系统设计： 完成应用支撑层公共基础技术组件以及主要公共业务组件框架的设计等。实施方案编制 ：完成金税三期工程实施方案的编制，包括目标架构演进策略方案、项目拆分方案、项目集成方案，工程实施计划等。标准规范体系制定 ：协助国税总局完成金税工程三期主要标准规范的制定。架构管控： 制定架构管控方案，并组织实施。四、时间要求和主要工作内容总体规划设计部分项目实施

54、分为分析与评估、 总体架构设计、 系统分析和设计、 实施方案编制、架构管控等五个阶段。1、分析与评估阶段： 0.5 个月，包括项目启动、完成现状分析与评估、税务行业发展与业务技术创新分析等工作。2、总体架构设计阶段： 1-1.5 个月，完成业务需求的确认和初步分析，提出业务需求的优化方案，形成金税三期工程总体架构，包括：业务架构、应用架构、数据架构、技术基础架构、运维架构、安全架构等。3、系统分析和设计阶段： 2-3 个月，完成目标应用架构和目标数据架构的分析与设计，对关键技术进行论证和说明，完成应用支撑层公共基础技术组件以及主要公共业务组件框架的设计等。4、实施方案编制阶段： 0.5 个月，

55、完成实施方案（包括实施计划、分包方案、演进路径等）的编制。5、架构管控阶段：从该项目启动至金税三期工程建设第一阶段完成止，协助国税总局完成金税工程三期主要标准规范的制定；制定架构管控方案，并协助国税总局组织实施。以上时间可以弹性处理。第二节 总体规划设计部分项目需求分析与评估阶段投标人投标响应要求投标人应对如何完成本阶段工作内容进行阐述，如工作策略、 工作方法、工作方式、支撑工具、 提交物等进行描述； 应对如何保证和验证此阶段的工作质量进行描述； 应制定此阶 段的详细工作计划。投标人主要工作内容与工作要求项目启动启动项目，主要工作包括以下几方面内容：1、投标人对项目团队和工作范围进行细化和调整

56、到位，在项目正式开展前进行必要的培训；2、投标人确认项目的范围（如地理范围、组织和功能范围）和深度，讨论交付物范例，确认项目的预期结果；3、投标人应理解并陈述金税三期工程建设目标、业务战略。现状分析与评估在项目启动后， 投标人应对照金税三期工程建设目标， 结合税收行业发展趋势， 通过有效的方法论对税务系统信息化建设现状进行分析和评估。主要包括以下几方面内容：1、配合业务现状调查：结合业务发展的需要，对税务业务流程信息化程度、信息系统和信息化管理现状进行分析和评估，为下一步差距分析和发展方向论证提供依据；IT 架构现状调查：调查税务系统的 IT 架构及其支持能力，包括以下方面内容：信息系统的建设

57、、运行维护情况；技术架构，包括应用架构、数据架构、技术基础架构、信息安全架构、运维架构的现状及存在的问题；税收数据应用情况；IT 治理现状调查：了解目前IT 治理现状，包括以下方面内容：治理模式，包括组织架构、人力资源策略、考核激励机制等；IT 管理策略，包括决策机制、外包策略、 IT 成本核算、 IT 资源管理等；关键管理流程，包括需求管理、项目管理、运行管理、质量管理、信息安全管理等。三、税务行业发展与业务技术创新分析投标人应在对我国税收管理目标、 金税三期工程建设目标、 业务战略理解的基础上， 结 合我国基本国情， 根据提升纳税服务能力和内部管理效率、 优化管理流程、 提高税收遵从度、

58、降低管理成本等目标，就金税三期工程在业务、制度、技术等方面的创新点进行分析， 并以此为金税三期工程设计的前瞻性、先进性提供参考。主要内容包括以下方面内容：国外大型政府或非盈利组织的管理模式变革的现状与趋势分析（重点以公共服务、 财政税收领域为例） ；企业（政府或非盈利组织）的信息化战略规划发展趋势、信息技术发展趋势分析；对照我国税收管理目标，提出金税三期工程建设潜在创新点（包括业务、制度、技术等方面）并进行可行性分析，提出演进策略及其建议。2.1.3 主要交付成果物及其质量评判要求总体规划设计部分项目启动报告 ， 包括以下内容：项目团队和工作范围描述、项目计划、交付物范例以及交付管理和验收制度

59、、本项工作进度报告等。交付成果物应满足如下要求：项目团队组织架构、工作分工、计划安排等；交付管理和验收制度清晰明确：定义清晰的交付件内容、 命名规则和符合项目计划的交付时间；明确验收标准和验收流程；满足工程管理对于项目启动的其他要求。税务信息化建设现状分析报告, 包括以下内容：税收征收管理和行政管理业务现状调查报告、税务系统IT 架构现状调查报告、税务系统数据应用调查报告、税务系统IT治理现状调查报告、本项工作进度报告等。交付成果物应满足如下要求：完整性： 符合工作内容要求， 能够全面反映国税总局现有所有业务、 所有税种的现状，并从国税与地税，总局、省局与基层的角度，分析其差异性；能全面反映中

60、国税务信息化的现状和未来发展方向，应从国税与地税，总局、省局与基层，业务系统与管理系统，数据与应用架构、集成架构、 IT 基础架构与 IT 管理，成就与差距等多个角度全面分析；重点突出： 在完整性的基础上， 应针对业务架构中发现的重点问题突出中国税务业务和信息化未来发展所面临的重点问题，有针对性的提出发展方向；前瞻性： 结合全球税收管理先进业务实践及行业趋势、 中国税收管理现状及发展趋势，前瞻性地分析国税总局业务架构差距， 提出未来设计的总体方向； 既要考虑到目前税收业务对信息化的要求， 也要结合国际先进经验和国内实际情况， 前瞻性的分析信息化的差距，提出信息化发展的总体方向；科学性：现状分析