精选天津市2023年关于申报典当行的要求

1、天津市2023年关于申报典当行的要求PAGE PAGE 28附件1合作银行、会计师事务所名单、联系方式一览表单 位 名 称地 址联系人联 系 电 话天津银行南开支行南开区南门外大街盛欣园A2区胡85685801天津银行恺丰支行和平区新华路7号夏永27216290天津北洋有限责任会计师事务所河东区八纬路129号孙国24120327 天津中审联有限责任会计师事务所河北区狮子林大街69号李德26220808中瑞岳华会计师事务所有限公司天津分所西康路33号康岳大厦7层梁广5

2、8829000天津市新华有限责任会计师事务所和平区郑州道20号张23397127天津市博达有限责任会计师事务所河西区大沽南路501号恒华大厦2号楼2501李秀58852529附件22023年天津市各区县现有典当企业数量表区县数量家区 县数量家河西区18宁河县2南开区12新技术产业园区2和平区11河北区1河东区8西青区1开发区8汉沽区1塘沽区5津南区1红桥区2宝坻区1东丽区2保税区1武清区2静海县1大港区2蓟 县1北辰区2注：以上数据以经营许可证的注册地址为准，不含分支机构。附件3设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求第一局部 区级主

3、管部门的材料清单、要求及样式一、区县商务主管部门应提交的材料清单：一区县商务主管部门对本地区调控指标以内拟新增典当行含分支机构的书面审核意见正式红头文件，主送市商务委二设立典当行初审推荐表区县商务主管部门打印推荐表，并签字和加盖公章二、材料要求：出具红头正式公文注明文号和填写?设立典当行初审推荐表?或?典当行设立分支机构初审推荐表?，经办人和负责人签字，加盖公章，一企一件，用A4纸单独打印成文。上述文件及表格装订在典当行申请材料目录前，初审推荐意见须在本公揭发布后出具。推荐函内容中应该注明该典当行经营场地是否符合我市典当行设立的具体要求；该经营场所是否已经辖区商务管理部门现场查验。三、文件式样

4、：名称：关于设立典当有限责任公司的推荐函抬头：市商务委正文：推荐事项，推荐理由，场所查验情况，推荐意见。经办人：签字、联系电话区县商务主管部门负责人：签字附：1、?设立典当行初审推荐表?或?典当行设立分支机构初审推荐表?2、典当有限责任公司或典当行分支机构申报材料印章 年月日第二局部 拟设立典当行申报材料的封面、目录式样及要求一、要求：1、封面用硬卡纸，按式样及字型要求打印；2、目录按式样制作，“目录二字用小二号宋体字，目录内容用4号仿宋字体。二、封面式样及字型：市典当有限责任公司设立申报材料初号宋体加黑 市典当有限责任公司筹备组小2号宋体加黑 年月日小2号宋体加黑三、目录式样：目 录一、设立

5、申请 页二、出资协议及股东承诺书 页一出资协议 页二股东承诺书 页三、市公安机关平安制度、平安防范措施审核意见及股东承诺书 页一公安机关审核意见页二安装平安防范设施设备承诺书 页四、验资报告页五、相关人员简历、身份证复印件及无犯罪证明页一个人股东简历身份证复印件及无犯罪证明页二法人股东法定代表人简历同上页三拟任法定代表人简历同上页四其他高级管理人员简历同上页六、法人股东财务审计报告及相关材料页七、法人股东出资能力证明 页八、董事会股东会决议及营业执照副本 页一法人股东董事会股东会决议 页二法人股东营业执照副本复印件页九、营业场所的所有权使用权证明页一房屋租赁拨付协议页二房产证复印件页三平安防范

6、设施图页1.营业场所平面图页2.消防设施分布图页3.监控消防点位图页4.经营场所区位示意图页十、企业名称预先核准通知书页十一、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函页十二、上市公司投资典当行的承诺函页十三、第一次股东会及董事会决议 页一典当公司第一次股东会决议页二典当公司第一次董事会决议页十四、验资事项承诺书页十五、公司章程、可行性研究报告、业务规那么、内部管理制度及平安防范措施(报商务部的正本件不含此项) 页一公司章程 页二可行性研究报告页三业务规那么、内部管理制度页 1.典当业务规那么 页 2.财务会计制度页3.内部审计制度页四平安防范措施 页1.收当查验证照制度页2.续当查验

7、证照制度页3.赎当查验证照制度页4.当物查验保管制度页5.通辑协查核对制度页6.可疑情况报告制度页7.配备保安人员制度页第三局部 拟设立典当行的申报材料及要求所有申请材料连同目录一起按顺序用A4纸装订成册，正文用4号仿宋字体打印，复印件要清晰，并注明与原件一致全体股东要签字；凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印；本局部一至十二项是国家商务部规定和要求的，第十三、十四、十五项是市商务委增加的第十五项由区县商务主管部门和市商务委存档备案，呈报商务部的正本件不不含此项；“说明的内容是市商务委根据商务部审核要求作的辅助提示；除?企业名称预先核准通知书?、营业执照副本、房产证、银行对

8、账单可提供复印件扫描件外，其余的材料均应提供原件；法人股东应当提供自2023年1月至2023年9月的专项财务审计报告原件，其中房地产开发、担保、投资类企业的法人股东提供自2023年1月至2023年9月的专项财务审计报告原件。纸质版本申请材料上报市商务委一式三份并附光盘电子版本报商务部的正本件不含目录中第十五项，表格用Word文件格式制作。一、设立申请设立申请应载明拟设立典当行的名称、住所、法定代表人、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容。审核要求：1.内容完整；2.由全体股东、其指定代表或代理人提出签名、盖章；3.股东人数符合?公司法?第24条“有限责任公司由2个以上50个以下股东出资设立的

9、规定；4.有两个以上法人股东；5.法人股绝对控股法人股东持股比例合计在51%以上，且最大股东为法人股东；6.本年度典当行设立注册资本最少为人民币1500万元；7.股东中法人股东必须为中资机构，个人股东必须为中国大陆籍。外资、合资、台资、港澳资企业及外国人、港、澳、台籍者，禁止参股典当行。说明：1.格 式： 关于设立市典当有限责任公司的请示抬头：商务部正文：参照?典当管理方法?第11条第一款内容妥否，请批示。申请委托代理人：签字、手印全体股东自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字；2.从防范典当信用风险和稳定典当经营的角度，建议法人股东多于2个。二、出资协议及股东承诺书一出资协议的审核要求

10、：1.有全体股东签名、盖章；2.协议内容与申请、章程一致。说明：格式：拟设立市典当有限责任公司出资协议拟设立市典当有限责任公司于年月日召开全体股东会议，应到人，实到人，符合?公司法?规定，就出资设立市典当有限责任公司事宜达成以下出资协议：公司出资万元，占；公司出资万元，占；公司出资万元，占；公司出资万元，占；自然人出资万元，占；自然人出资万元，占；全体股东：法人盖章，其法定代表人签字；自然人签字、手印年月日二股东承诺书的审核要求：1.有全体股东签名、盖章；2.承诺内容与申请、章程一致。说明：格式：1.法人股东承诺书公司出资承诺书公司自愿出资万元，入股设立市典当有限责任公司。作为股东，享有章程规

11、定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金，且入股资金来源真实合法，未以借贷资金或他人委托资金入股。自愿承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金、借贷资金、他人委托资金或申报材料虚假，愿承当一切后果和法律责任。特此承诺公司盖章，其法定代表人签字年月日2.自然人股东承诺书出资承诺书自愿出资万元，入股设立市典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金，且入股资金来源真实合法，未借贷资金或他人委托资金

12、入股。自愿承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金、借贷资金、他人委托资金或申报材料虚假，愿承当一切后果和法律责任。特此承诺自然人签字、手印年月日三、市公安机关平安制度及平安防范措施审核意见及股东承诺书一市公安机关平安制度、平安防范措施审核意见的审核要求：1.由市级公安机关出具；2.审核意见的日期距申请材料报至市商务委的日期在3个月以内。二安装平安防范设备设施承诺书的审核要求：1.有全体股东签名、盖章；2.承诺内容与将安装的设备设施一致。说明：格式： 拟设立市典当有限责

13、任公司安装平安防范设备设施承诺书拟设立市典当有限责任公司于年月日召开全体股东会议，应到人，实到人。符合?公司法?规定，就安装平安防范设备设施承诺如下：如本公司获商务部批准，从批准之日起时间以典当经营许可证批准时间为准90天内，按照经公安部门审核同意的设计方案及图纸进行平安防范设备设施的安装和房屋装修。如未按要求安装、逾期未完成安装或安装后未合格达不到经营要求愿接受整改。整改时间为管理部门通知之日起60天内，整改后仍不合格，那么自愿无条件放弃典当经营资格，所发生一切损失由本典当行出资人承当，并承当相应法律责任。特此承诺全体股东章：法人盖章、其法定代表人签字、自然人签字、手印 年月日 四、对指定会

14、计事务所出具验资报告审核要求一验资报告内应包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明；二出具验资报告的日期距申请材料报至市商务委的日期在3个月以内；三有2名注册会计师签章；四每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；五注册资本、股东及出资额与申请、章程一致；六附银行对账单；七开户银行必须是指定的银行、会计师事务所必须是指定的事务所。五、有关人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历及有效身份证件复印件，公安机关出具的无成心犯罪记录证明的审核要求一相关人员简历齐全；二简历由档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具；三高级管理人员人数与章程中有关机构设置的规定

15、一致。说明：1.相关人员是指：法人股东法定代表人自然人股东拟任法定代表人和其他高级管理人员包括董事、监事、经理、财务负责人等；2.参照干部履历表格式增加“拟任职务栏，填写相关人员在典当公司的拟任职务，一人一表，表格上贴本人近期免冠1寸彩照；表头需注明拟任职务；3.简历后附身份证复印件和无成心犯罪记录证明。无成心犯罪记录证明必须经我市公安刑侦机关检索后出具；4.简历须加盖档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构盖章；5.董事、监事人数与章程一致。六、对指定会计事务所出具的法人股东近期专项财务审计报告原件的审核要求一专项财务审计报告审计周期为2023年1月至2023年9月，其中房地产开发、担

16、保、投资类企业的法人股东审计周期为2023年1月至2023年9月。报告应包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表；二出具的审计报告的日期距申请材料报至市商务委的日期在3个月以内；三有2名注册会计师签字盖章，注册会计师证复印件，会计师事务所营业执照副本复印件；四每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；五会计师事务所必须是指定的事务所。七、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明的审核要求一由指定的会计师事务所出具加盖公章，主管会计签字；二法人股东具备以货币形式履行出资能力要求注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额；权益性投资余额不超过本企业

17、净资产的50%，净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%；三出具的出资能力证明的日期距申请材料报至市商务委的日期在3个月以内。说明：1.格式：出资能力证明经审验，公司2023年月日资产总额万元，流动资产万元，流动负债万元，其净流动资产为万元，大于该公司本次出资额万元，具备货币出资能力。该公司累计对外权益性投资余额含本次投资未超过本企业净资产的50，净资产万元，不低于资产总额的50%如投资股东属于房地产开发、担保、投资类企业，其净资产不低于资产总额的80%，符合典当行业管理的有关规定。特此证明会计师事务所章主管会计签字： 年月日2.国有企业出资

18、入股典当行的，须出具地级以上国有资产管理部门同意的文件。八、法人股东的董事会股东会决议及营业执照副本复印件一法人股东的董事会股东会决议的审核要求：1有全体董事股东签名、盖章；2决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致。说明：格式：法人股东董事会或股东会出资决议年月日，公司第次董事会或股东会会议在召开，应到人，实到人，符合法定人数。经表决，同意公司出资万元，入股设立市典当有限责任公司。全体董事或股东签字、盖章：自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字 年月日二营业执照副本复印件的审核要求：1.法人股东营业执照在有效期内有效期距申请材料报至市商务委的日期在3年以上；2.根据商务部有关通知

19、要求，法人股东的经营年限至少1年，房地产开发、担保、投资类企业至少3年；3.正常通过工商年检；4.法人股东为中资机构；5.加盖本企业公章。九、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件一有效证明文件的审核要求1.有产权证、租赁协议或者拨付使用证明；2.附房产证或购房合同复印件，原件查验后退回；3.承租拨付使用期限须满足典当经营要求承租或拨付使用期限在3年以上；4.购置、承租、拨付使用的经营用房产必须是现房。说明：1.为有利于开展典当业务、树立公司形象，经营场所须选择一层临街商业用房，建筑面积200平方米以上。如选择多层临街底商，首层面积应不小于总承租面积的三分之一；2.为保证典当行设立

20、批准后能在规定时间内进行经营，建议拟选经营场所应具有消防部门颁发的建筑工程消防验收合格意见书；3.须提供拟用房产近期七寸彩色外沿及内部照片各一张贴到A4纸上，注明拍摄日期，经办人签字；4.以他人名义租赁经营场所，全体股东须对承租人出具委托书，并注明该场所的用途。二平安防范措施图的审核要求：1.经营场所内设置录像设备录像资料至少保存60天以上；2.营业柜台防护设施、典当物品保管库房、保险箱柜、库、报警装置、防护设施、必要的消防设施及器材需用不同图标标注清楚；3.图示符合比例；4.平安设施分布图应包括以下各图：营业场所平面图消防设施分布图监控消防点位图经营场所区位示意图说明：拟设立典当行的平安防范

21、设施在未审批前不需要实物到位，但要根据上述要求制定平安防范设施规划方案。按照?典当管理方法?第16条5、6、7款要求，提供经营场所及保管库房平面图、建筑结构图；录像设备、防护设施、保险箱柜、库及消防设施安装、设置位置分布图。该方案须经市公安机关认可同意。十、工商行政管理机关核发的?企业名称预先核准通知书?审核要求一?企业名称预先核准通知书?须在有效期内。申报时，其有效期必须大于3个月；二名称中包含“典当和“有限责任公司字样；三关于注册资本、股东及出资额的表述与申请、章程一致。十一、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函说明：涉及国有股份进入，应提供国有资产相关管理部门关于国有资本投

22、资典当行的承诺。1.国资管理部门必须地市级以上；2.?承诺函?必须加盖部门公章。格式：承诺函天津市商务委：根据典当行业的特殊管理规定，我单位承诺：同意该国有资本进入典当行，并承诺在其退出或转让时，拟受让的股东符合典当管理的有关要求。在候选股东进入典当行前无条件同意由商务主管部门审核拟受让候选企业名单及有关材料并进行资格认定后，再报我部门审核办理相关国资转让手续。 章年月日十二、上市公司投资典当行承诺函说明：上市公司作为拟设典当行股东的，要承诺积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间的资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料。承诺书须由上市公司盖章，法

23、定代表人签字。格式：承诺函我公司作为拟设典当行的股东，将积极配合商务主管部门的监管工作，不以任何理由拒绝商务部门对我公司和下属典当企业间的资金往来情况进行核查，并无条件提供我公司与典当业务相关联的报表和材料。特此承诺法定代表人签字公章年月日十三、拟设立的市典当有限责任公司第一次股东会、董事会决议说明：1.第一次股东会决议内容：筹备设立典当公司以及各股东出资额、所占比例事项；选举董事长、董事、监事等事项。2.第一次董事会决议内容：聘任总经理、副总经理、财务负责人等事项。十四、验资事项承诺书格式：验资事项承诺书拟设 典当行典当行分公司全体股东郑重承诺：在申请材料经市商务委初审报至商务部后，在指定银

24、行所存开设典当行验资款项在商务部对该典当行正式批复前,不以任何名义从该指定银行划出款项。在该典当行典当行分公司已通过天津商务委审核上报商务部后，如全体股东书面决定放弃该典当行申请，那么视为无条件同意终止商务部对该申请的审批或无条件放弃已获准的审批，仅在此条件下，验资户款项可划出。上述承诺真实有效，为全体股东真实的意思表达，如有违反，无条件承当由此所引发的法律责任和相应损失。全体股东签字章及手印：年月日十五、公司章程、可行性研究报告、业务规那么、内部管理制度及平安防范措施报送商务部的正本件不含此项该局部内容可参考市商务委范本并结合自身实际情况制定，范本格式及?设立典当行初审推荐表?或?典当行设立

25、分支机构初审推荐表?详见?关于受理2023年新增典当行及分支机构设立申请的公告?津商务市场202347号。一典当公司章程的审核要求：1.公司章程载明?公司法?第25条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本，股东姓名或者名称，股东的出资方式和出资额和出资时间，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生方法、职权、议事规那么，公司的法定代表人，股东认为需要规定的其他事项；2.公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；3.公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。二可行性研究报告的审核要求：1.包括拟设立典当公司工程概况、市

26、场分析、效益预测、风险评估、研究结论等内容；2.经济评价效益预测与风险评价客观、全面；3.结论可行。三业务规那么、内部管理制度的审核要求：1.按照?典当管理方法?第六章“经营规那么，制定有关业务如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等规那么；2.按照?典当管理方法?第9条建立平安制度，即：收当、续当、赎当查验证件照制度，当物检查、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度；3.按照?典当管理方法?第45条建立财务会计制度和内部审计制度。说明：1.典当行业务规那么根据?典当管理方法?第六章“经营规那么及第五章“当票有关内容制定。2.内部管理制度 = 1 * GB3 财务会计制度； = 2 * GB3 内部审计制度。四平安防范措施收当查验证照制度；续当查验证照制度；赎当查验证照制度；当物查验保管制度；通辑协查核对制度；可疑情况报告制度；配备保安人员制度。说明：