首次公开发行股票（IPO）尽职调查底稿之重大合同调查_第1页
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文档简介

1、首次公开发行股票公司尽职调查程序及工作底稿格式,重大合同调查,发 行 人：,核查人员：,日期：,索引号：,Z-18核查期间：,复核人员：,日期：,一、核查目的,核查发行人重大合同的合法、有效性，是否正常执行，是否履行内部审批程序等事项。,二、所执行的核查程序,核查程序,底稿索引,是否适用（或）,核查人,执行时间,程序1,获取发行人重大合同文件，并将主要内容列表（重大合同的标准一般是目前正在履行的、金额在500万元以上所有合同，但如果可能对公司经营产生重大影响，则无论是否履行完毕及金额大小，都需核查）,Z-18-1-1 采购合同列表、Z-18-1-2 销售合同列表、Z-18-1-3 借款合同列表

2、、Z-18-1-4 担保合同列表,程序2,对照发行人有关内部订立合同的权限的规定，判断该合同的订立是否履行了内部审批程序、是否超越权限（尽调准则第71条）,Z-18-2-1 合同审批情况表,程序3,通过发行人高管人员出具书面声明、向合同对方函证、与相关人员谈话、咨询中介机构等方法，核查有关发行人的重大合同是否真实、是否均已提供、是否正常履行（尽调准则第71条）,Z-18-3-1 合同函证情况表,程序4,对照相关法律法规，判断重大合同的合法、有效性，是否存在潜在风险；（尽调准则第71条）,程序5,分析发行人重大合同履行的可能性，关注因履约不能、违约等事项对发行人产生或可能产生的影响（尽调准则第71条）,程序6,关注合同期限，能否续期，不能续期对公司经营的影响,程序7,关注合同价格的公允性,程序8,关注违约责任和合同解除条款,程序9,核查重大合同与公司的经营模式及特点是否吻合,三、核查说明,本部分列示项目组所执行的了解、分析性的工作，并说明相关结论。（不够可加行）,四、核查结论,经核查，发行人

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