方法课件(5)诺贝尔经济学奖与研究方法论

1、西方经济研究方法的演进趋势及研讨 西方经济学研究方法论面面观关键词:借鉴1.西方经济学研究方法的演变（总体）2.诺贝尔经济学奖与研究方法论（个体）3.关于“经济人”假设（专题）4.关于制度学派方法论（学派）8/15/202211.西方经济学研究方法的演变（总体） 1.1证伪主义的普遍化趋势 证真证伪证真原理结论证伪假设结果验证8/15/202221.2假定条件的多样化趋势 放宽假设修改前提反传统逆向假定 8/15/20223经济人假设核心、基石利他主义最大销售利益垄断企业的例外个人与集体利益的背离社会性需要 有限理性8/15/202241.3分析工具的数理化趋势 专门化、技术化、职业化 计量经

2、济学统计学博弈论8/15/202251.4研究领域的非经济化趋势人力资本理论家庭作为一个“生产”的基本单位被纳入微观经济分析之中 公共选择理论国家和政府被视为一种“政治市场”纳入经济分析之中 法律制度与经济制度法律制度与经济制度被纳入微观经济分析之中 8/15/202261.5案例使用的经典化趋势 案例定理的组成部分科斯定理“牛群到毗邻的谷地里吃谷”米德“蜜蜂与果园”“灯塔”8/15/202271.6学科交叉的边缘化趋势 新要素的引入新概念的引入学科交叉8/15/202282.诺贝尔经济学奖与研究方法论（个体）2.1（1970年）保罗安东尼萨缪尔森（1915 ）美国获奖原因：“以科学方法发展了

3、静态和动态经济理论，为提高经济科学的分析水平作出了突出的贡献”萨缪尔森经济分析的基础8/15/202292.1.1均衡分析 静态均衡分析 局部均衡分析一般均衡分析比较静态分析动态均衡分析2.1.2最大化分析8/15/2022102.2（1971年）西蒙史密斯库兹涅茨（19011985）美国获奖原因：“对经济增长作了以经验为根据的解释，从中把新颖和深刻的见解引入经济社会结构和发展过程的分析”。8/15/2022112.2.1在国民收入核算领域的贡献 配第魁奈等库兹涅茨斯通 8/15/2022122.2.2在经济周期研究领域的贡献 把凯恩斯的宏观经济分析长期化和动态化用经验统计的方法来揭示经济周期

4、的特征和趋势（库兹涅茨等的分析）生产与价格的长期运动“康德拉捷夫周期”“基钦周期”“库兹涅茨周期”8/15/2022132.2.3在经济增长研究领域的贡献 使用抽象演绎方法（哈罗德多马模型），采用经济统计方法（库兹涅茨）8/15/2022142.3（1972年）约翰理查德希克斯（19041989）英国获奖原因：对一般均衡经济理论和福利经济学的贡献2.3.1在经济学基本理论方面的贡献8/15/2022152.3.2在经济学研究方法上的贡献2.3.2.1动态分析方法2.3.2.2均衡与非均衡分析方法2.3.2.3结构分析方法2.3.2.4历史分析方法8/15/202216“方法论大师”研究和分析方

5、法经济理论和思想的有机组成部分研究方法决定了理论发展方向研究方法综合运用注重综合8/15/2022172.4（1973年）瓦西里里昂惕夫（1906 ）美国获奖原因：“因为投入产出法的发展，并且因为它在重要经济问题上的应用” 2.4.1理论假设与未观察到的事实经济研究必须建立在占有和处理直接统计资料的基础上8/15/2022182.4.2从经济表到投入产出分析魁奈经济表马克思社会再生产理论瓦尔拉斯模型里昂惕夫投入产出分析 8/15/2022192.5（1974年）冈纳缪尔达尔（18981987）瑞典获奖原因：“因为他在货币理论和经济波动理论中的先驱工作，并且因为他们对经济、社会和制度现象的相互依

6、赖关系的深刻分析” 8/15/2022202.5.1关于价值判断问题 传统经济学家不懂事故的“实证主义者”实证经济学不能离开规范经济学自然科学与社会科学不同需要选择并得到明确的具体的价值前提8/15/2022212.5.2关于研究方法问题 2.5.2.1经济学应该研究整个社会制度 2.5.2.2对传统经济学的批判“我们对传统经济学的主要批评是，它是在范围狭小的封闭的模型里作出说明的，局限于对很少几个条件的分析。” “建立最空洞的抽象模式，并不真想把模式同可以观察到的事实联系起来” “各种文章和书籍充满了数字，其中许多数字一钱不值”“甚至还有人顶礼膜拜数字化的尖端水平，却不严格审查所使用的概念及

7、其包含的前提” 8/15/2022222.6（1975年）恰林查尔斯库普曼（191）美国获奖原因：在经济计量学和经济分析方法方面作出了革命性的贡献。 8/15/2022232.6.1经济学中的“非公理化” “非公理化” 实验工作（也就是观察）与理论工作（也就是推理和建立推理的前提）依然密切地纠缠在一起。 “非公理化”的原因 经济学的研究对象的特点所致 过分服从于通俗化的目的 8/15/2022242.6.2公理化方法与经济学 假设经济分析中运用的任何前提 8/15/2022252.6.2.1.实证分析与规范分析实证分析人们对结论或者预言所关心的是检验的可能性规范分析 为人们所要达到的目标服务

8、8/15/2022262.6.2.2.经济学假设与模型 经济学假设涉及人的目的与对手段的选择经济分析的“现实性”与经济分析的“适用性”8/15/2022272.6.2.3.经济理论的精确性与现实性 假设越是接近现实便越复杂，从而根据这种复杂的假设难以得出精确的结论；相反，假设越抽象简单，从而也较容易推导出精确性较高的结论。 经济理论发展规律假设越来越复杂 8/15/2022282.7（1976年）米尔顿弗里德曼（1912 ）美国获奖原因：“他在消费分析、货币历史和理论方面的成就，并且由于他证明了稳定政策的复杂性” 8/15/2022292.7.1为解决现实问题提供方法 30年代大危机之后的国家

9、干预经济80年代之后经济政策走向自由化国家干预思潮与自由放任思潮之争货币主义战胜凯恩斯主义并不在于其科学价值，而在于他们是否能够为解决重要问题提供解决办法8/15/2022302.7.2.理论以充分的经验事实为依据 传统的货币数量论 假设国民生产总值与货币流通速度不变假说货币数量与物价水平是同比例变动现代货币数量论 继承了传统货币数量论的货币数量决定物价水平的观点 但并没有用“同比例”来概括两者之间的关系 通货膨胀的根本原因在于货币量过多通过控制货币量来制止物价水平上升，治理通货膨胀8/15/2022312.7.3.关于实证研究方法 采用实证方法研究经济学实证研究方法就是要超脱或者排斥价值判断

10、经济学中不存在价值判断“原则上，经济学作为一种特殊的学科，所涉及的是环境变动对事件进程的影响，涉及的是预测与分析，而并不涉及评价问题。经济学研究的是这样一些问题：某些特定的目标是否可以实现，同时如果可以实现的话，应如何实现，但严格说来，经济学并不研究这些目标的好坏问题” 8/15/202232关于自然科学和社会科学 “自然科学和社会科学两者都没有确定可靠的实质性知识，只有永远无法证实但却不能拒绝的暂定的假说。” 理论的预测功能及其检验 “语言” 与“实质性假说” 假设的检验说明假说本身的含义是否正确，而不是假说所依据的假定条件是否真实 8/15/2022332.8（1977年）詹姆斯爱德华米德

11、（19071995）英国获奖原因：在国际贸易和国际资本流动理论方面的开创性贡献。2.8.1米德分析方法的一个特点是着重数学的推导米德：“我写国际经济政策理论所用的方法是在下笔之前，对大部分问题先拟出简单的数学模式，但本书许多命题的严格的数学证明，却未在正文中列出。”8/15/2022342.8.2米德分析方法摆脱了西方经济学家惯用的政策分析方法 政策分析方法的一般模式先创立一般经济理论；再由此得出一定的政策主张，把政策主张作为一般经济理论研究的任务。米德模式不是附属于某种一般经济理论的政策主张 8/15/2022352.8.3米德在国际经济政策研究领域的贡献 政策手段的非唯一性、政策手段的利弊

12、得失与政策手段的选择问题 丁伯根法则不能“一石二鸟” 米德注意政策和目标之间的对应关系 福利经济学与国际经济政策结合 8/15/2022362.9（1978年）赫伯特亚历山大西蒙（1916 ）美国获奖原因：在于企业管理学上的成就即由于对“经济组织内决策过程的先驱性研究”而获2.9.1挑战利润最大化的假设 公司行为理论对简单的利润最大化假设提出了挑战抛弃了古典经济理论中无所不知的、理性的、追求利润最大化的企业家（个人）假设，代之以一群相互合作的决策者2.9.2从“完美的理性”到“有限度理性” “有限度理性”最优行为是不可能的 8/15/2022372.10（1979年）威廉阿瑟刘易斯（19151

13、991）美国和西奥多舒尔茨 美国获奖原因：都是因为在发展经济学领域作出贡献而获奖 8/15/2022382.10.1经济发展理论与结构分析 经济发展理论学派结构学派的方法“二元性” 刘易斯的经济发展模式 通过工业化来发展经济发达国家与发展中国家贸易条件的决定 8/15/2022392.10.2刘易斯假设与舒尔茨假设 2.10.2.1农业停滞假设 刘易斯把农业作为一个停滞的部门 舒尔茨则强调了农业本身的重要性 2.10.2.2劳动力无限供给假设 刘易斯劳动力无限供给假设 假设的基础是农业中劳动的边际生产率为零 舒尔茨 “贫穷社会中部分农业劳动力的边际生产率为零的学说是一种错误的学说,它有一些值得

14、怀疑的根源，它依靠了一些不可靠的理论前提” 8/15/2022402.11(1991年)乔治斯蒂格勒（19111991）美国获奖原因：“把基础理论与真实市场过程重新结合的贡献，以及由于澄清了经济立法的作用” 2.11.1发现早期作者的分析体系2.11.2重视经济学史上的经验分析2.11.3对经济学方法论的思考 8/15/2022412.12(1991年)罗纳德哈里科斯（1910 ）美国获奖原因：“发现和澄清了交易费用和财产权对经济的制度结构和运行的意义” 8/15/2022422.12.1从零交易费用到正交易费用 2.12.1.1使交易概念一般化约翰康芒斯 把交易概念与“生产”概念对应将“交易

15、”视为制度的基本单位对交易的分类8/15/2022432.12.1.2从零交易费用到正交易费用 科斯突破“市场机制运行良好，交易费用为零”的假设 交易活动具有稀缺性交易费用概念的扩展“交易费用”经济制度的运行费用交易费用与制度安排8/15/2022442.12.2从法学、经济学到法律经济学在民事诉讼中，法院的作用是市场机制的一种延伸 在现实生活中，权利的界定是重要的 8/15/2022452.13（1992年）加里贝克尔（1930 ）美国获奖原因：“把微观经济分析的范围扩展到包括非市场行为的人类行为及其相互作用的广泛领域” 2.13.1.对经济学研究领域的拓展把经济理论扩展到对人类行为是研究

16、经济学关键所在分析方法8/15/2022462.13.2.歧视经济学 2.13.2.1歧视与封闭的关系“由于歧视的加剧会减少贸易，而贸易的减少意味着经济封闭的加剧，所以，歧视的加剧必然伴随着经济封闭的加剧” 2.13.2.2歧视的后果 8/15/2022472.13.3犯罪与惩罚的经济分析社会的净损害损害与收益之间的差额违法行为的利益与成本“当某人从事违法行为的预期效用超过将时间及另外的资源从事其它活动所带来的效用时，此人便会从事违法” 公共政策的选择 定罪可能性与犯罪惩罚 8/15/2022482.13.4家庭经济分析 利他主义对家庭的支配 利己主义对市场的支配 8/15/2022492.1

17、4（1993年）道格拉斯诺斯（190 ）美国获奖原因：“他们为了解释经济和制度的变化，应用经济理论和定量方法，更新了经济史的研究”2.14.1对新古典经济学方法论的发展8/15/2022502.14.1.1关于人类制度安排的“悖论” 为什么有时与人类的意志相反？而当它违背了人类理性时，为什么在当时占统治地位的少数人却能够肆无忌惮的将非理性的制度维持下去？为什么符合人类理性的制度安排迟迟不能实现？人类为了自己的发展创造了理性制度，让它来约束自己非理性的一面，可为什么它却成了人类自己发展的桎梏？在同类国家已经出现理性的制度安排时，为什么有些国家却仍然采用违背人类理性的制度安排？ 8/15/2022

18、512.14.1.2诺斯对新古典经济学关于人类行为假设的修正 大多数情况均衡并不存在 人们的行为可能只是一次选择，而没有重复的选择人类的偏好会随着时间的变化而变化 行为主体可能出现与自己的意志完全相反的结果 无法实现新古典经济学中所期望的帕累托最优 确定性与不确定性问题 8/15/2022522.14.1.3诺斯对新古典经济学关于市场假设的修正 人们处理信息的结果导致了交易成本高昂 制度市场效率的关键性决定因素 “新古典经济学所假定的有效市场，只有在无交易成本时才会实现，当交易产生成本时，制度就起决定作用。事实上，有很大一部分国民收入用于交易活动。因此，制度，尤其是产权制度，是市场效率的关键性

19、决定因素” 制度轨道与利益刚性 8/15/202253诺斯制度分析框架 在稀缺性以及由此而导致竞争的经济环境下，制度与组织之间的连续不断的相互作用是制度变迁的关键 竞争迫使组织为了生存而不断地投入技能和知识,个人及其组织获得的技能和知识会直接影响不断变化的选择，而这种选择的直觉会逐渐地改变制度制度框架提供刺激，并支配那种可获得最大报酬的技能和知识直觉是从博弈者的智力结构中获得的规模经济、互补性以及制度矩阵网络的外部性，使得制度的变迁具有势不可当的逐渐扩大的趋势和有轨迹的运动。8/15/2022542.14.2将制度安排作为经济研究的变量制度要素国家、产权、意识形态、习惯等 经济组织与政治组织都

20、是为利而存在的组织 通过制度创新和制度变迁能提高生产率和实现经济增长 8/15/2022552.14.3历史案例分析方法 历史事实完美事件制度演绎共性8/15/2022562.14.4将“国家”看成是一个经济人 国家追求利益最大化的“经济人 替代者的竞争国家之间的斗争统治者与其代理人之间的矛盾制度设计目标8/15/2022573.关于“经济人”假设（专题）葛扬. “经济人”假说研究的科学逻辑与科学限度J 自然辩证法研究，1999（12） 8/15/2022583.1斯密“经济人”假说 “由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度,(最大化原则)他所盘算的也只是他自己的利益(自利

21、原则)。在这种场合,像在其他许多场合一样,他受着一只看不见的手的指导,去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意,就对社会有害。他追求自己的利益,往往使他能比他真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益(公益原则)。” 8/15/2022593.2斯密“经济人”假设的发展 3.2.1西尼尔个人经济利益最大化3.2.2穆勒财富最大化8/15/2022603.3古典“经济人”假说的完善 “经济人”就是使市场得以运行的人能够计划、追求自身经济利益最大化的人。 8/15/2022613.4新古典经济学“经济人”假说 把“经济人”视为市场经济中的主体及经济利益最大化的追求者,以“经济

22、人”行为模式,说明生产、流通、分配和消费领域人们的经济行为 自利原则最大化原则理性原则公益原则8/15/2022623.5贝克尔效用最大化 “经济人”最大化假设的边界从经济学扩展到非经济学效用最大化8/15/2022633.6诺斯强调意识形态对“经济人”的约束作用“人类行为比经济学家模型中的个人效用函数所包含的内容更为复杂。有许多情况不是一种财富最大化行为,而是利他和自我施加的约束,它们会根本改变人们实际做出选择的结果。” 8/15/2022644.关于制度学派方法论（学派）以心理的、演进的、整体的、结构的、规范的分析方法作为共同的说明方法的一种制度经济学的分析方法体系 8/15/202265

23、4.1制度学派方法论产生和发展的主要阶段 第一阶段：从19世纪末到20世纪30年代初主要代表人物是凡勃仑（奠基者）、康蒙斯、密契尔。 第二阶段：20世纪30、40年代，从“旧”传统到“新”理论之间的过渡代表人物是米音斯和贝利、特洛维尔艾尔斯（承先启后）第三阶段：从20世纪50年代到现在新制度学派代表人物尔布雷思（领袖人物）、包尔丁、格鲁奇、科姆、贝尔、海尔布罗纳、沃德、缪尔达尔、甘布尔、8/15/2022664.2心理学的制度分析方法4.2.1制度是一般思想习惯、非经济因素4.2.1.1凡勃仑制度由思想和习惯形成 （1）奈尔斯坦邦德凡勃仑制度学派的奠基人有闲阶级论关于制度进化的经济研究（1899年）企业论（1904年）科学在现代文明中的地位以及其他论文（1919年）工程师和价格制度（1921年）不在所有权（1923年） 8/15/2022674.2.1.1凡勃仑制度由思想和习惯形成 （2）制度是由思想和习惯形成的，思想和习惯又是从人类本能产生的制度一种流行的精神态度或一种流行的生活理论8/15/2022684.2.1.2 JK加尔布雷思强调制度因素或结构因素的重要性 美国资本主义：抗衡力量的概念（1952年）经济学和公共目标（1973年）强调制度因素或结构因素的重要性8/15/2022694.2.2关于心理学制度分析方法 概念解