2022年证券投资基金托管协议书

1、2022年证券投资基金托管协议书托管协议封面封面应标有“_证券投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件,必须标有“送审稿”显着字样。托管协议目录自首页开始排印。目录应列明具体的标题及相应的页码。托管协议正文一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的依据、目的和原则订明托管协议的依据、目的和原则。例如：(一)订立托管协议的依据是暂行办法、基金契约及其他有关规定。(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产

2、的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金资产的安全,保护基金持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权,以及发现基金管理人违反暂行办法、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查,以及发现基金托管人违反暂行办法、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管具体订明下列事项：(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金

3、管理人的资产;(二)基金成立时,所募资金的验证事宜;(三)基金银行帐户的开设和管理;(四)基金证券帐户的开设和管理;(五)基金资产投资的有关实物证券的保管;(六)和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限,并通知基金托管人;(二)投资指令的内容;(三)投资指令的发送、确认及执行程序;(四)授权人员更换的程序。六、交易安排具体订明下列事项：(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;(二)基金投资于证券后,有关

4、清算交割安排,以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;(三)封闭式基金成立后,可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;开放式基金成立后,基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。七、资产净值计算和会计核算具体订明下列事项：(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜,以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金收益分配具体订明基金收益分配的依据、时间及

5、程序等事项。九、基金持有人名册的登记与保管具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。十、信息披露(一)说明基金托管人和基金管理人除按暂行办法、基金契约及其他有关规定进行信息披露外,基金的信息在公开披露前应予保密,不得向他人泄露。(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。十一、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等,并确定保存期限。十二、基金托管人报告订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜,并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。十三、基金托管人和基金管

6、理人的更换(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为,例如：(一)除暂行办法、基金契约及其他有关规定另有规定外,基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益;(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外,基金托管人不得动用或处分基金资产;(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上

7、、财务上相互独立,其高级管理人员不得相互兼职。十六、违约责任(一)说明由于托管协议当事人过错,造成托管协议不能履行或者不能完全履行的,由有过错的一方承担违约责任;如因托管协议当事人双方的过错,造成托管协议不能履行或者不能完全履行的,根据实际情况,由双方分别承担各自应负的违约责任。(二)说明托管协议当事人违反托管协议,应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的,还应进行赔偿。(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的,应承担的赔偿责任。十七、争议的处理说明发生纠纷时,当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,可以根据基金契约

8、的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁,或向人民法院起诉。十八、托管协议的效力(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字,并经中国证监会批准后,自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。(二)托管协议一式_份,除上报有关监管机构_份外,托管协议每一签约人持有_份,每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。(二)订明托管协议终止出现的情形。二十、其他事项二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日基金托管人(章)：_ 基金管理人(章)：_

9、法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_签订地：_ 签订地：_签订日：_年_月_日签订日：_年_月_日2022年证券投资基金托管协议书（二）甲方：_ 地址：_电话：乙方：_ 地址：_电话：第一章总则甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据证券法成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、

10、退出登记等。甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。第二章双方的权利和义务?甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、

11、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券

12、登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章违约责任和争议的解决甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：（1）甲乙双方协商解决；（2）提请证券监督

13、管理机关调解；（3）由仲裁机构仲裁解决；（4）向法院提起诉讼；（5）其他合法的方式。争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。第四章协议生效及其他因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效

14、，至甲方办理退出登记手续后终止。本协议一式份，双方各执份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：?乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：法定代表人或授权代表（签字）：签署日期：_年_月_日?签署日期：_年_月_日签署地点：_签署地点：_附件附件：证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取：收费项目收费标准?新股始发和增发登记费国家股、国有法人股免费?社会法人股面值_?内部职工股面值_?流通股面值_?配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股免费?内部职工股、高管股面值_?流通股面值_?红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）

15、（红股面值总额+现金股利总额）_?流通股（红股面值总额现金股利总额）?股东服务月费月费：流通股面值1亿元以下（含）_，每超过_万元流通股本加收_元说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。证券登记及服务协议补充协议甲方名称：乙方名称：根据关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见、关于执行的补充规定等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为证券登记及服务协议的补充协议。第一条 如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记

16、结算有限责任公司签订股份登记服务协议书，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。第二条 甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记服务协议书的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。第三条 甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。第四条 甲方同

17、意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。第五条 本补充协议与证券登记及服务协议不一致的，以本补充协议为准。第六条 本补充协议自双方签字盖章之日起生效。第七条 本协议一式份，甲方、乙方各执份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：?乙方（盖章）：法定代表人：_ 法定代表人：_或授权代表（签字）：?或授权代表（签字）：签署日期：_ 签署日期：_关于终止为股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）因股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_年_月_日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市

18、场的证券登记关系自同日起终止。我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构_证券公司（以下简称“代办机构”），包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。原由证券公司受理的股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告。公司?_年_月_日关于终止为股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知股份有限公司：因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_年_月_日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（