建设工程施工索赔技巧及案例分析【8000字】

1、建设工程施工索赔技巧及案例分析随着中国经济的不断开展，建筑行业也呈现一片繁荣的景象，各类工程纠纷也随之产生。工程 索赔的重要性也越来越受到了建筑行业各方的重视，研究建设施工索赔技巧的必要性和重要性随之 受到重视。本文通过仔细分析建设工程施工索赔的相关理论知识，结合具体建设工程施工索赔的相 关案例，对施工索赔技巧以及施工索赔的谈判技巧进行分析。关键词：施工，索赔，技巧第1章绪论建设工程施工索赔何为施工索赔？在工程承包行业当中，我们一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于 业主方的原因或其它不可抗力因素，致使承包方在建设工程施工过程中付出了额外的费用或造成了 损失，承包方可以通过合同约定或法律

2、程序，进行谈判、诉讼或仲裁，以求业主方赔偿其在施工中 造成费用损失的过程。随着世界整体经济的蓬勃开展，建筑行业也随之呈现一片繁荣态势，各种建设工程纠纷逐渐增 多。所以，国外相关从业人员和学者就开始对建设工程索赔方面的实践经验进行积累和对专业知识 进行研究。经过长期的研究和总结，兴旺国家已经在理论知识，实践操作和索赔预防这个三方面都 形成了完整的体系而且被国际上广泛认可并应用。在我国，建设工程索赔最早引入国内是在二十世纪80年代的云南鲁布革水电工程中，这是我 国首次提出关于建设工程索赔的理念并运用到实践当中，由于建设单位的工程变更让施工单位得到 了相应的经济补偿。从此，我国建筑行业开始了对建设工

3、程索赔的不断探索和研究，并且积累了很 多经验。建设工程施工索赔的意义工程索赔是建筑工程管理和建筑经济中承包方和发包方之间经常发生的业务，恰当地处理索赔 对控制工程造价，保证工程顺利进行都有重要意义。因此，承发包双方都应提高索赔意识，加强合 同索赔队伍的建设，提高工程施工管理水平，熟悉合同文件、索赔工程及内容，依据索赔相关合法 合理的程序进行工作。在友好平等、尊重事实的原那么下协商解决工程中发生的索赔问题。研究施工索赔技巧的意义虽然近几年我国的经济增长速度趋于变缓，但是经济总体还是持续上涨，建筑行业市场仍然会 向好的方向开展，那么工程建设中的索赔数量或索赔金额必然还会有显著上升。工程索赔已经引起

4、 了各方的关注，但对于索赔，我国的建筑从业人员一方面理论知识研究不深，另一方面实际经验还 是不丰富，极大的影响了承发包双方的利益。工程施工索赔的成功不仅需要相关法律条款支持、令 人信服的索赔理由和正确的计算方法，索赔的策略、语言艺术以及技巧的灵活运用也十分关键。第2章建设工程施工索赔的原因及分类施工索赔的原因根据索赔事件发生的条件和原因可大概分为施工方向业主索赔和业主向施工方索赔。施工方向业主索赔大致有以下原因引起：1、不利于施工的自然条件因素和人为因素。不利于施工的自然条件指在施工中遇到了比业主 所提供的资料更糟糕的自然条件，这是施工单位不可预见的。比方遇到地下构筑物、文物、光缆、 管道、和

5、各种地下装置，只要是图纸没有明确指出的，都是属于不可预见的，这样势必会增加施工 单位的施工费用，遇到这种情况都可以立即通知监理单位，会同业主讨论处理措施，因为这些情况 而增加的费用都可以提出索赔。2、工程变更引起的索赔。在施工期间，施工单位多数是按照原有的设计图纸进行施工的，但 是有些时候在不影响质量平安的情况下业主会对建筑物实体、建筑的总体布局以及建筑的质量提出 更高的要求，比方原有水泥砂浆地面更改为水磨石地面；对建筑物的外形或者数量做出更改，比方 某仓库在原设计的平面布置中缺少一处值班室，业主要求在合适的位置增加一处值班室，这样就会 增加施工工作量，工程发生了变化、变更，施工单位就有权向业

6、主进行索赔。3、工期延期的索赔。延期索赔必须是由于业主方的原因造成工程延期，索赔才成立。比方应 由业主提供的材料和设备没有按照原有计划进入现场，导致施工单位人员机械停滞，由此所产生的 费用施工单位有权向业主进行误工费用索赔。4、加速施工费用索赔。一项工程在施工中不可预见的因素很多，比方前面提到的工程变更导 致工程数量增加，致使施工单位施工天数增加，但如果业主不想追加工期天数，那么施工单位就必 须加快施工进度，赶在限定的期限内完成施工任务，施工单位由此产生的费用应向业主索赔。5、业主不合理叫停施工引起的索赔。施工期间，由于业主决策失误，无故终止施工单位的施 工，导致在中断施工期间施工单位的人员、

7、材料、机械、及其各项管理费用增加，施工单位有权要 求业主支付费用并索赔。业主向施工索赔，大致有以下原因：1、工期延误。因为施工方自身组织不力，施工设施的调配、人员安排不妥当，造成施工工期 拖延，损害了业主的利益，工期拖延造成业主贷款利息增加，监理费用增加等其他费用增加的，业 主有权向施工方索赔。2、质量不合格，未到达合同要求。按照合同上的要求，施工方在工程结束，经质量验收部门 验收，工程不符合质量要求，未到达合同要求规定情况下，业主有权追究施工方责任，由此产生的 影响业主综合效益的行为，业主有权提出索赔。3、施工方由于不正当理由违约而放弃该工程的索赔。施工期间或者合同签约生效后，施工方 无故不

8、进行正常施工，放弃该工程，造成业主重新部署工程施工所增加费用，业主有权向施工方索 赔。施工索赔的分类按照施工索赔的目的可分为工期索赔和费用索赔两种情况：工期索赔由于非承包人责任的原因而导致施工进度延误，承包人要求批准延展合同工期的索赔。工期索 赔形式上是对权利的要求，以防止在原定合同工期竣工日不能完成时，被发包人追究拖期违约责任。 如果批准合同工期延长，承包人不仅不用承当拖期违约的赔偿责任，而且可能因提前工期得到相应 的奖金。因此，工期索赔最终仍反响在经济效益上。费用索赔当施工的客观条件改变导致承包方费用增加，承包方要求对超出的费用给予适当的补偿，以挽 回不应由其承当责任的费用，目的是要求经济

9、赔偿。第3章建设工程施工索赔的技巧及案例分析索赔不仅是一门学问更是一门艺术，它要求管理者必须掌握经济、管理、法律、工程建设以及 谈判等多方面知识。如果要获得较好的索赔结果，必须要有强大且熟练的索赔团队，合理列举已发 生的额外费用，正确运用索赔战略和索赔技巧，此乃取得索赔成功的关键。施工索赔技巧(1)积极寻找索赔机会索赔是一项细活，必须要时刻注意，好好重视。它就好比投资理财，你假设不理财，财便不理你。索 赔机会随时可能发生，主要在以下几方面：忽视索赔文件和工程量清单的专业性。现在很多工程的招标业务都是委托招标代理机构来做 的，很多招标代理机构通常对商务局部很重视，而忽视了对专业性要求高的技术局部

10、的约束，往往 在技术标准中没有对施工工艺和方法进行特定要求；工程量清单中无材料、设备的品质要求，无附 属工程详细要求等，这对业主将是个致命的漏洞，对投标人而言那么是个宝藏。招标图纸不完善，准备缺乏。现在很多工程，特别是政府的政绩工程，仓促上马，只有方案 图或初步设计图就进行招标工作，施工中设计变更和工程量变化是肯定发生的。作为经验丰富的承 包商，抓住其中的机会是非常容易的事情。重视现场勘探和原始水文地质资料的收集。为了解施工条件、制订施工方案、编制投标报价 提供依据。投标报价的放大选择。必须认真研究招标文件的合同条件，了解合同约定的赔偿和免责的范 围、条件和方法；在进行单价分析时，应列入生产效

11、率，把工程本钱与投入资源的效率结合起来， 为选择投标报价的方法，也为今后的索赔提供充分的证据准备。业主场地“三通一平”条件的提供。准确计算施工用水、用电量，实际容量应为计划用量的 L2倍左右，真是记录业主场地提供的时间和数量。施工过程中社会因素影响；材料设备的到货不及时；相关单位的施工配合；业主、当地政府 的政策调整；材料价大幅度涨价或突然短缺；业主工程进度款支付不到位等等均是索赔的好机会。恰到好处地制造索赔机会，如果说前面的技巧是被动地、普通技巧，那制造索赔机会可以说 是主动的、高级的技巧。制造索赔机会的目的就是变被动为主动，赢得更大利润。制造机会的前提是对合同文件、工程的技术难点，多种施工

12、工艺、财务分析材料设备的调配等 等都了如指掌；有良好的游说能力；对业主的关注热点和担忧点摸清楚；对业主的财务状况及承当 风险的能力底线等都要调查清楚。制造索赔机会的类型一般有：改变施工工艺和方法，材料代还、修改设计，外来因素干涉，利 用政策影响，同类工程实例参考等。(2)商签好合同协议在商签合同过程中，如果有把重大风险转嫁给自己的合同条款，承包方要提出修改要求，双方 达成一致修改的条款应该以“谈判纪要”方式写出，作为该合同的有效组成局部。格外重视发包方 开脱责任的条款，例如合同中没有列出索赔条款；拖期付款没有时间限制，无利息；没有调价公式; 业主认为对某局部工程不够满意，即有权决定扣减工程款；

13、业主对不可预见的工程施工条件不承当 责任等等。一定要将这些问题在合同签订的时候都商谈清楚，否那么承包商就很难有机会得到索赔。 在商签合同过程中，承包商同事应注意合同条款模糊的问题，有时含义不同也会产生索赔问题。(3)及时发出索赔通知书，把握索赔时机提出索赔，尽量按月支付工程款。对于已确定应索赔的 事件，应及时写出索赔意向书，及时向业主方工程工程负责人递交。(4)索赔事件论证要充分，任何关于工程工程施工过程中所涉及的有关政治经济、技术、财务资 料等等，都可以作为索赔依据，具体分类如下：政治经济资料：重大新闻报道记录、重要经济政策文件、政府官员和工程主管部门领导视察 工地时的讲话记录、权威机构发布

14、的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。施工现场记录报表及来往函件；监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往信息及 聊天记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工 会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工 地风、雨、温度、湿度记录；施工效率降低的记录等。工程工程中相关财务报表：材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔 款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总账； 财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。充分的证据材料和完美的索赔解释可

15、以决定承包方的索赔是否可以成功。因此，索赔意向书送 交监理工程师签字确认后要及时收集证据，提供的证据要确凿，理由要充分；在引用证据时，要注 意该证据的效力和可信度。这就要求承包方将上述的各类记录和施工资料妥善保存，方便随时从中 查找与索赔事件有关的证明材料。另外，要在重要的证据资料上面附上当事人的签字说明和相关说 明。(5)尽量争取单项索赔，不要扎堆索赔发生后必须根据合同规定及时对索赔事件进行处理。不要想着一次性将所有索赔事件扎堆 处理，尽量一项一项提出。单项索赔是针对单一事件提出的索赔。如果扎堆处理，问题复杂、金额 大、不易解决，往往有些施工单位习惯在工程快要结束时进行扎堆索赔，结果导致工程

16、结束后还得 不到付款。不要想一次性解决所有问题，事件拖得越长，索赔权和索赔额确实认越难，金额积攒太 多，业主方也很难承受。到最后算总账，制约条件就会落到业主方的手里，局面将更加复杂。(6)力争友好解决，防止对立情绪有争端是难免的，遇到争端，如果不理智协商，就会使一些原本可以解决的问题变得很难解决。 承包方一定要记住和气生财，友好协商，不要出现对立、冲突的尴尬局面。索赔谈判，是双方面对 面坐下来谈的事情。任何一方提出的索赔方案或计划都要经得起对方的辩白。所以在谈判之前就要 做好准备，对谈判可能出现的问题要做到心中有数。索赔谈判是承包商要求业主成认自己的索赔，承包商处于不利的地位，如果谈判一开始就

17、气氛紧 张，情绪对立，有可能导致业主拒绝谈判，使谈判旷日持久，这是最不利索赔问题解决的。谈判应从业主 关心的议题入手从业主感兴趣的问题开始谈,还要注意对方的处境，要理解对方的难处和苦衷，善解人 意,这样做，有时往往能取得很好的效果。所谓索赔的“艺术”，往往在谈判桌上能够得到充分的表达, 所以，选择和组织好精明强干,有丰富索赔知识的、有经验的谈判班子就显得极为重要。预防“反索赔”根据建设工程施工合同规定，因承包方原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意 顺延的工期竣工,或因工程质量不达标，以及因承包方不履行合同义务或违约等情况，承包方均应承当 违约责任，赔偿因其违约给发包方造成的损失。(8)

18、先提出工期索赔后提出费用索赔费用索赔和工期索赔紧密相连。通常业主很容易接受工期索赔，工期索赔被同意说明延长工期 是合理的，那么延长的工期内发生的一系列费用自然应由业主承当,再以此提出费用索赔，比拟容易让 人接受。施工索赔谈判的技巧如果业主不认可某项索赔时就应该以谈判的方式商量解决，这时关键的就是“心理战”。(1)谈判最正确时间在工程进行到四分之一到四分之二之间。过早容易引起业主的反感，并使其采 取反索赔策略;过晚业主会借故拖延，使承包商陷入被动的境地。(2)着眼于大索赔，对于小索赔不宜斤斤计较，以免索赔频率过高引起业主反感。同时还可卖个人 情,做出适当的让步显出合作之诚意。(3)分析业主的利益

19、所在，从双方利益一致的地方入手。每一个索赔要求都力求合理并考虑业主 的各方面综合利益，以便业主接受和让步。把握好业主方的背景、心理动态、生活习惯以及个人兴 趣爱好，简单说也就是充分了解对手并给予极大的尊重。(4)资料准备充分预先计算出索赔额的合理最大值和允许的最小值以便在协商索赔额时心里有数。(5)强调索赔事件的突发性。强调即使一个有经验的承包商也难以预料到各类事件的发生。(6)面对分歧和争端，以和为贵。谈判过程坚持据理力争，但最终的索赔额是可以适当让步的。争 取以双方协商的方式解决,不宜依靠仲裁部门来裁决。这样不仅耗时耗财而且往往得不偿失。3.3索赔案例中的技巧分析这一节将按照施工方向业主方

20、索赔和业主方向施工方索赔这两个方向进行索赔技巧的实际应用分析。施工方向业主方的索赔案例分析案例一：忻州市某小学教学楼，于2010年1月30日开工，设计层高为五层，建筑面积为2491 平方米，投标日期为270天，因为校方要求在9月1号新生入学之时必须投入教学使用，所以，当 时签合同时，签了两份合同，分别是一份正式合同和一份补充合同，合同写明施工方必须赶在2010 年8月26号前竣工，但是补充合同没有对赶工的费用进行明确规定，工程按照合同时间竣工之后， 施工方按照合同的赶工比例和费用标准向业主方提出了赶工费用索赔，最终施工方得到了十几万的 赶工费用赔偿。在这次索赔当中，施工方就利用了 “施工索赔技

21、巧”中的第二条。在施工过程中，及时发现索赔机 会，通过对合同条款的认真研究找到了漏洞缺陷，由于合同条款表意不清，有缺陷，及时向校方代 表及工程相关人员反映并且得到确认，有理有据，理所应当得到索赔款。案例二：山西省某市的隧道工程，该工程存在低价中标，而且存在转包情况，虽然合同条件比 较严密，但是按照正常情况来说肯定是一个亏损的工程，居然最终扭亏为盈。承包方通过寻求和制 造索赔机会，获得了可观的补偿，具体是这样的：首先，这是一个政府的形象工程，力求防止出现平安事故，但是隧道的施工，尤其是洞门的处 理出现事故的概率非常大。依据这里的地质条件，如果按照一般施工方法也是可以的，但是施工难 度比拟大，利润

22、还少，所以承包方就根据先前经验，对业主方提出了比拟平安的方案，这一项就要 增加费用160多万。业主收到索赔意向通知书是，十分犹豫，但是经过有关专家研判之后，为了安 全考虑，同意修改施工方案，加强洞口支护。第二点，原先设计的排水系统的管线是混凝土管，不仅麻烦还造价高，所以施工方以该方法不 符合当前潮流且技术方面较落伍为由，改换为塑钢缠绕排水管+UPVC的组合，最终得到业主同意。第三点，由于是形象工程，通过让有影响力且可以制造舆论的人向发包方提意见，以洞门简陋 为由劝说对方更改方案，最终增加了 130多万的工程量。第四点，该工程是按照自拌混凝土报价的，开工一段时间后，政府有关部门通知重要结构混凝

23、土全部采用商品混凝土。按理说，本工程是在通知之前开工的，执行不执行都可以。但是承包方的 游说能力、人缘方方面面都比拟好，获得了补差。最后一点，施工过程中，由于钢材、混凝土以及柴油的价格涨幅较大，承包方难以承受，向业 主提出索赔，但是业主以无调价依据为由，不接受索赔。此时，政府通知该地重点工程有价格补偿 政策，经有关部门审核，得到了补偿。业主方向施工方索赔的案例分析案例：某市建一局中标了市中心一座购物广场。该工程建筑面积为13000多平方米的四层现浇 混凝土框架结构，且有地下停车场。合同价3300万元，合同工期560天。该工程位于市区多条主干 道的交界处，由于承包方在该市做工程不久，遂想以此作为

24、自己的广告开展广泛的宣传并拓展业务, 但是竣工日期比合同规定日期拖延了 25天。业主方提出工期索赔，根据工程施工合同规定，每延 迟一天就要扣除万分之二的合同总价罚金，所以共计16.5万元人民币。为此，承包方向业主提出谈判，辩白理由大致如下：在工程施工期间，由于工程车辆通行的道路在进行桥梁改建工程，使得建材运输受到了不小的 影响，所以该工程进度延后所带来的损失不应该全都由我方承当。再一点，你方通知并批准我方为 了不影响附近居民的夜间正常生活。晚上十点之后，停止施工以防扰民，我方积极认真执行该项措 施，但是由于现浇混凝土量太大，没能如期完成，请你方予以谅解。业主方的答复是这样的：对于城市桥梁改建工程可能发生的影响因素我方早已有考虑。而且在 踏勘施工现场时，政府早已公布桥梁施工通知，并看到在为施工做准备。乙方没有为此积极做准备 来保证施工的正常竣工，责任完全在于自己。关于夜间施工的问题，我方确实要求停止夜间扰民施 工，但是并没有表示可以延长工期，合同当中所说防止夜间扰民的相关条款并没有要求你方全天候 施工。且在停止夜间施工后，你方也没有提