上半年云南证券从业资格考试证券与证券场试题

1、2016 年上半年云南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、证券投资基金在美国被称为（） 。A 单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D .信托基金_又称“价格收益比”或“本益比” ，是每股价格与每股收益之间的比率。A 市盈率B.市净率C .净资产倍率D.周转率（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A 股票股息B .股息C.负债股息D.财产股息会计师事务所申请证券相关业务许可证， 其 60 周岁以内的专职人员不少于 （）名。A 40B 30C 25D 155、如果市场是有效率的，那么，债券

2、的平均利率和股票的平均收益率会（） 。A 大体上接近B.不会接近C .股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高6、沪深 300 指数的基点为（）点。A 100B 500C. 1000 1200.D7、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公 众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）oA.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易罪D.操纵市场罪8、设一张债券的面额为100元，年利率为10%,期限为5年，利息在期满时一 次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息 （）oA.单利：50;复利：50B.单利：50;复禾I：61.0

3、5C.单利：61.05;复利：50D.单利：61.05;复禾I：61.059、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A .债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限10、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A.正数B.负数0111、1959年提出的_,指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应， 投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典 假设。A.有效市场理论B.随机漫步理论C.切线理论D.现代证券投资组合理论12、金融期权与金融期货的不同点不包括 _。A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的

4、物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效13、金融期货的标的物不包括_。.2A.股票B.利率C.外汇D .小麦14、 是考察公司短期偿债能力的关键。A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模15、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了 行业的形态。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型16、能够反映证

5、券市场容量的重要指标是（）。A.证券市场价值B.证券市场指数C.证券化率（证券市值/GDP）D .股票市值占GDP的比率17、关于关联交易，下列说法错误的是 _。A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性18、下列说法不正确的是（）。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是 把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主

6、要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收 入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信 誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票19、适用于持续经营的企业计算资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.公允价值法20、关于套利组合，下列说法中，不正确的是A.该组合中各种证券的权数满足 x1+x2+ - +xn=1B.该组合因素灵敏度系数为零，即 x1b1+x2b2+-+xnbn=0C.该组合具有正的期望收益率，即 x1E(U)+x2E(r2)+xnE(rn)0D .如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会二、多

7、项选择题(共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)21、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素， 宏观经济影响股价的特点 包括。A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D .股价波动幅度较大22、对证券投资基金的认识，错误的是 _。A.中国还没有中外合资基金B.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道D.与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险23、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_0A

8、.证券承销与经纪业务B,资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务24、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有A.物价水平B.经济增长C.经济周期D.经济政策25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险26、股息的分配可以采用_。A.现金的形式.4B .股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D .债券或应付票据等负债的形式27、证券市场监管的目标在于 _。A .保护投资者利益B.维持市场正常秩序C .保持市场价格稳定D.发挥市场的积极作用28、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定, 目前我国货币市

9、场基金能够进行投资的金融工具主要包括 _0A. 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B.期限在1年以内（含1年）的债券回购C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D.剩余期限在397天以内（含397天）的债券29、符合股票价格指数定义的是_。A .是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化 数B.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D.编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化30、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度， 其询价对象是指符合中国证 监会规定条件的_。A.证券投

10、资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C .信托投资公司、财务公司D .保险机构投资者和合格境外机构投资者 （QFII）31、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B .系统风险会对所有企业产生不同程度的影响， 不能通过多样化投资而分散, 因此又称为不可分散风险C.系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因 此称为不可回避风险D.现实生活中，所有企业都受系统风险的影响32、股票价格指数的编制步骤包括A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均股价C.计算基期平均股价并作必要修正D.指数化 33、关于非流通国债的论述，错误的是 _。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名C.非流通国债不能自由转让D.非流通国债的发行对象只是个人 34、对证券投资基金的特点认识不正确的是 _。A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验