宏观经济学课件宏经

1、第八章 经济增长理论第八章 经济增长理论经济增长是一个古老的话题。近代经济学的奠基人，英国古典经济学家亚当斯密研究中心实际就是经济增长问题。现代经济增长理论则是在凯恩斯主义出现之后形成的，它研究国民收入的长期增长趋势，是国民收入决定理论的长期化与动态化。本章主要介绍现代宏观经济学中几种重要的增长理论。第一节 经济增长概述一、经济增长的含义二、经济增长的基本特征三、经济增长的源泉一、经济增长的含义库兹涅茨认为：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。”这个定义包含三个含义：

2、 第一，经济增长集中表现在经济实力的增长上，经济增长最简单的定义就是国民生产总值的增加。 第二，技术进步是实现经济增长的必要条件。只有依靠技术进步，经济增长才是可能的。 第三，经济增长的充分条件是制度与意识的相应调整。 只有社会制度与意识形态适合于经济增长的需要，技术进步才能发挥作用，经济增长才是可能的。二、经济增长的基本特征从上述定义出发，库兹涅茨总结出了经济增长的六个基本特征。第一，按人口计算的产量，人口以及资本形成的高增长率。第二，生产率本身的增长也是迅速的。第三，经济结构的快速变革。例如由农业转向非农业，由工业转向服务业也是很迅速的，生产规模的变化，单个私人企业转向全国性或跨国公司等。

3、第四，社会结构与意识形态的迅速改变，表现在社会城市化和移风易俗上。第五，经济增长在世界范围内迅速扩大，经济发达国家要向其他国家争取市场和原料。第六，世界各国经济增长的情况是不平衡的，先进国家和落后国家之间人均产出水平有很大差距。三、经济增长的源泉经济增长是产量的增加，因此可以根据总生产函数来研究增长的源泉。总生产函数用公式来表示就是：Y = Af（K、L）（Y 产量， K资本，L劳动，A技术）由上式看出，经济增长的源泉是资本、劳动与技术进步。资本资本的概念分为物质资本与人力资本。物质资本又称有形资本，是指设备、厂房、存货等的存量。人力资本又称无形资本，是指体现在劳动者身上的投资，如劳动者的文化

4、技术水平、健康状况等。一般指的是物质资本。劳动劳动指劳动力的增加，劳动力的增加又可分为劳动力的数量的增加与劳动力质量的提高。劳动力数量的增加可以有三个来源， 一是人口的增加，二是人口中就业率的提高，三是劳动时间的增加。劳动力质量的提高则是文化技术水平和健康水平的提高。劳动力是数量与质量的统一。一个高质量的劳动力，可以等于若干质量低的劳动力。劳动力的数量的不足，可以由质量的提高来弥补。技术进步技术进步在经济增长中的作用，体现在生产率的提高上，即同样的生产要素投入量能提供更多的产品。技术进步主要包括资源配置的改善，规模经济和知识的进展。第二节 经济增长模型现代经济增长理论的重点在于研究经济稳定增长

5、的长期条件,也就是在长期内如何达到较低的失业率和通货膨胀率以及在适当的经济条件下的经济增长率这一目标，注重研究如何控制各种经济变量使其满足稳定增长条件。为了表述、说明各经济变量间的相互关系，经济学家们建立起各自的数学模型，并用它来概括经济增长理论。这些模型主要有： 哈罗德-多马经济增长模型， 新古典经济增长模型， 新剑桥经济增长模型。一、哈罗德多马经济增长模型哈罗德-多马模型是在40年代分别由英国经济学家R哈罗德和美国经济学家E多马提出来的。他们所提出的模型基本相似，故称此名。哈罗德多马经济增长模型，企图说明资本主义经济稳定增长的条件、短期波动和长期波动的原因。它沿袭凯恩斯的储蓄-投资的均衡分

6、析方法，以一些严格的假设条件为前提(见注）集中考察了社会资本再生产过程中的三个变量及其相互关系。这三个变量是：1.资本系数，以V为代表。这是指在假定技术不变和其他条件不变的情况下，资本家预期的资本量对产量的比例，即“资本-产量的比率”， 也称加速系数。设一年产值增量（Y）为1000元，所需资本增量（K）即新投资量（I）为4000元，则：V=/ Y = I /Y =4000/1000 = 4这表明每增加1单位的产品产量，需增加4单位的资本投资。2.储蓄率，以S代表。这是指在本期收入中不用于个人消费的部分所占的比例，又称储蓄倾向。设本期收入（Y）为2000元，其中用于个人消费部分为1600元，余下

7、的400元便是储蓄（X），则：S=X / Y =400 / 2000 =20%这表明在本期收入中，有20%用于储蓄。3.有保证的增长率，以Gw代表。这是指资本家感到满意的并准备继续维持下去的产量（收入）增长率。在这个产量增长率下，资本家预期的投资需求，恰好等于本期的储蓄供给，这时经济处于均衡状态。所以有保证的增长率，能实现均衡状态的增长率，又称均衡增长率。 设：Gw =Y/Y 在上式中，Y为本期收入，Y为预期的收入增量。为了实现收入增量Y，就需有与V相应的追加投资I，即公式为：I=YV。 为了实现均衡状态，还必须使追加投资与本期的储蓄相等，即公式为：I = X，所以： YV = X 或 YV/

8、 Y= X/Y 简化得：GwV= S 或： Gw =S/V 这就是哈罗德的经济均衡增长率模型。它表明在资本系数为已定的情况下，有保证的增长率取决于储蓄倾向，而不是取决于储蓄或收入的绝对水平。 按前例，当资本系数（V）为4，储蓄率（S）为20%时，则：（有保证的增长率） Gw =S/V=20%/4=5%多马的经济增长模型与哈罗德的模型基本相同，只不过是用投资的增长率来代替哈罗德模型中的产量增加率。其公式为：Gw =I/ I =S式中I和I分别代表投资和投资增量，S代表储蓄率，为资本生产率，或称投资效率，亦即哈罗德模型中的V的倒数：=1/V因此，多马的公式可改写为：I/ I =S/V=Gw可见，多

9、马模型与哈罗德模型实质上相同，甚至在形式上也几乎一样。实际的增长率为了分析经济发生波动的原因和经济稳定增长的条件，哈罗德在提出有保证的经济增长率的同时，又提出了与预期的有保证的增长率（Gw）不同的实际增长率（G）和自然增长率（Gn）的概念。所谓实际的增长率是指一个国家在一定时期内实际增加的产量与上一时期的实际产量之间的比例。它的一般公式是：G = I/ Vr式中G代表实际增长率，V代表资本-产出的比率，I代表实际的投资率，即实际投资额占国民收入的比例。实现经济的均衡增长的条件及经济短期波动原因哈罗德认为，为要实现经济的均衡增长，就必须使实际增长率与有保证的增长率相一致，即要满足：G = I/

10、V=S / V = Gw 的要求。但他又认为，达到这个要求是非常困难的，只有在偶然巧合的情况下才能满足。 如果实际增长率低于有保证的增长率（GGw），就意味着实际的投资率低于储蓄率（IS），说明社会需求不足，厂商拥有的资本过剩。 在这种情况下，厂商将削减投资，由于乘数作用，实际增长率更低，显得资本更加过剩，结果是收入下降，经济持续收缩，形成所谓“累积性”投资缩减和经济收缩。 反之，如果实际增长率大于有保证的增长率（GGw），就意味着实际的投资率大于储蓄率（IS），说明社会总需求超过厂商所合意的生产能力。 在这种情况下，厂商将增加投资，投资的增加在乘数的作用下使实际的增长率更高，显得资本存量更不

11、足，因此，其结果是需求膨胀，引起经济“累积性”持续扩张。哈罗德认为，这就是资本主义经济短期的波动及其原因。自然增长率-长期波动分析-长期均衡条件 哈罗德对“长期波动”的分析，就是他在他的经济均衡增长模型的基础上，引进劳动力增长和技术进步两个因素后，来考察资本主义经济长期的发展趋势及其原因。为此，他又提出自然增长率的概念。 自然增长率他的所谓自然增长，是指长期中人口增长和技术进步等因素变化后所能达到的最大可能实现的增长率，是长期中人口增长和技术进步所允许达到最大增长率。其公式为： Gn = S0/V 或：Gn V= S0 式中Gn 代表自然增长率，V代表“预期的资本-产量比率”，S0代表在一定制

12、度下安排的最适宜的储蓄收入比率。自然增长率与均衡增长率的区别-两者关系及其长期波动分析哈罗德的这个自然增长率与他的均衡增长率Gw的区别，主要在于，前者是依据劳动人口的增长和技术进步两个因素来确定的；后者是以这两个因素不变为前提的。现假设，由于劳动力的增加而使产量增加1.5%，由于技术进步而使产量增加3.5%，则自然增长率Gn=1.5%+3.5%=5%。哈罗德认为这个自然增长率就是一个社会最适宜的产量增长率，也是一个社会所能实现的最大的产量增长率。这就是说，实际增长率G，不能大于自然增长率Gn，只能等于或小于Gn。于是他认为，在Gn和Gw之间可能存在以下三种关系：一是GwGn。这表明储蓄和投资的

13、增长率超过了劳动力增长率和技术进步所能容许的程度，增长受劳动力不足和技术条件的限制，出现资本闲置，因此厂商将削减投资，引起经济的长期停滞。二是GwGn，这表明劳动力增加和技术进步对储蓄和投资需求的供应有余，因劳动力过多使工资低廉，技术进步而使成本下降，厂商见有利可图，就进一步扩大投资，于是社会经济将出现长期扩张和高涨的趋势。三是GwGn，这表明社会增长的全部劳动力和生产技术可能得到充分利用。如果实际增长率G也与Gw相等，则全社会既实现了经济均衡增长，又保证了劳动人口的充分就业。哈罗德把这种情况称为充分就业的经济增长，是所谓最理想的均衡增长。充分就业的均衡增长的条件因此，在他看来，实现最理想的、

14、充分就业的均衡增长的条件是：Gn = G = Gw=S/V， 简化为：Gn= S/V哈罗德认为，从上述三种关系的情况来看，由于Gn、G ，以及S、V 都各由不同的因素决定，因而实现最理想的、充分就业的均衡增长（Gn=S/ V）比实现一般的经济增长（G=S/ V）更困难。在资本主义现实生活中，往往是Gw= S/ VGn或Gw= S/VGn，因而往往会出现长期停滞、萧条或长期扩张、高涨的趋势，即会出现所谓长期波动。哈罗德-多马模型是最早的经济增长模型，它虽然比较简单，而且有缺点，但以后的经济增长模型都是在此基础上建立起来的，是对它的发展与改进。二、新古典经济增长模型新古典经济增长模型的提出 如上所

15、述，哈罗德-多马模型假定生产技术固定不变，即资本-劳动比率和资本-产量比率是固定不变的，而充分就业增长要求Gn=Gw=G=S/V，鉴于S取决于个人和公司的储蓄倾向以及政府的财政政策，V取决于技术状况，Gn取决于人口的社会因素，所以要实现充分就业的均衡增长是侥幸的巧合。1956年美国索洛在一篇论文中把哈罗德-多马模型所规定的一条极为狭窄的增长途径形象化为 “刃锋”式的均衡增长。但他认为，通过资本主义市场机制的作用调整生产中资本-劳动的组合比例，充分就业稳定状态的经济增长是可以实现的，长期均衡增长率就是由劳动力增长率与技术进步决定的哈罗德所说的自然增长率Gn。此外，英国的斯旺、米德和萨缪尔逊等也提

16、出与索洛的论点基本一致的增长模型，由于这种模型强调了“凯恩斯革命”以前的古典（和新古典）经济学充分就业的必然趋势，所以称之为新古典增长模型。新古典模型假设新古典模型也假设，只生产一种产品，使用两种生产要素（资本与劳动），以及规模收益不变。其充分就业稳定增长模型也可表述为：n=S/Vn=Gn，假定n=劳动力增长率（如果引进技术进步，并假定技术进步纯粹提高劳动的效率，从而把n视为按劳动效率计的劳动力增长率，n和哈罗德的Gn完全一样）。S=储蓄率，V=K/Y（资本-产量比率）。新古典增长模型同哈罗德增长模型的主要区别新古典增长模型同哈罗德-多马增长模型的主要区别是：其一，如果说哈罗德和多马强调投资作

17、为需求因素对经济增长的决定作用，正是人们意愿的储蓄与厂商意愿进行的投资的不一致导致累积性紧缩和扩张。索洛则沿袭古典理论，认为通过利率的变动有使储蓄与投资趋于一致和充分就业的必然趋势（米德则认为，如果利率的自发调节不能达到这一目的可以通过政府的财政政策做到这一点）。其二，如果说哈罗德假定K/Y固定不变，也就是假定生产技术（用资本-劳动比率，即每单位劳动配备的资本K/L来表示）固定不变，那末，在索洛增长模型中是假定n和s给定条件下，通过K/L从而K/Y的调整变化，以保证宏观经济动态均衡n=S/Cr。例如，在哈罗德模型中，设Gn=5%，V=4，假如由个人、公司和政府政策决定的意愿的储蓄率恰好是20%

18、，即Sd=20%，即可实现充分就业均衡增长。现在假设，实际的储蓄率S=24%，情况如何？在哈罗德模型中，由于假定V=4固定不变，因而实际的增长率Gw=6%，即GwGn。按照哈罗德对经济“长期波动”的分析，这时就会出现经济长期停滞、萧条的趋势。但在索洛增长模型中，储蓄过多导致利率下降，追求利润最大化的厂商采用更加资本集约化的生产方法更为有利，也就是从原来的每人配备4元资本的生产方法改为每人配备4.8 元的生产方法；24%/4.8=5%。从而，Gn=Gw=5%。现在假设Gn和V 同上一样，仍分别为5%， 4，但Sd=16%。这时有保证的增长率Gw为4%（S/V=16% / 4=4%），要小于自然增

19、长率，即GwGn。按照哈罗德的分析，这时就会出现经济长期高涨的趋势。但在索洛增长模型中，储蓄（资本的供给）不足将导致利率提高，追求利润最大化的厂商采用少用资本多用劳动的生产方法更为有利，也就是从原来的每人配备4元资本的生产方法改为每人配备3.2 元的生产方法；16%/3.2=5%。从而Gn=Gw=5%。以上用对比方式说明了新古典增长模型不同于哈罗德-多马增长模型的主要特点。下面引用数理方法介绍索洛的增长模型。新古典增长模型的基本公式如前所述，新古典模型假设，全社会只生产一种产品；资本-产量比率可变，从而资本-劳动比率也可变；规模收益不变；不存在技术进步。在这样假定条件下，索洛推导出新古典增长模

20、型的基本方程：sf（k）=knk上式中，k=K/L=资本与劳动之比， k为单位时间（如年）k的增加量，假定劳动生产率与人口增长率一致，则k的增加量（即k）即按人口平均的资本设备的增加量，n为人口增长率，s为储蓄率，即储蓄在收入中的比率，f（k）= y=Y/L=每个劳动力的平均产量或者说人均产量或人均收入。于是 s f（k）指 人均储蓄量。sf（k）=knk现推导如下：令 K/K=资本存量增长率 L/L=劳动力增长率=n k/k=人均资本（K/L）增长率k= K/L中三个变量的k，K和L的关系记为它们各自的增长率，则有 （1/k）（dk/dt）=（1 dK/K dt）（1 dL/L dt）即 k

21、/k=（K/K） n （1）以k乘（1）式两端 k =（K/K）（K/L） nk =S/L nk S/L=k + nk （2） s（Y/L）= k + nk sf（k）= k nk （3）sf（k）= k nk （3） （3）式表示，一个社会的人均 储蓄被用于两个部分，其一是人均资本的增加（k），即为每个人配备更多的资本设备，这可称为资历本的深化；其二是提供给新增人口（劳力）配备人均可得的资本设备（nk），这可称为资本的广化。新古典增长模型的均衡增长条件在新古典增长模型中，稳定增长的条件为人均资本不发生变化，或者说每人使用的资本量不变，这就要使人均储蓄正好等于资本的广化。在新古典增长模型公式s

22、 f（k）= k + nk中，人均资本不发生变化，就是k=0，s f（k）= nk 。（s f（k）是储蓄率与人均产量（收入）的乘积，即人均储蓄， nk是资本的广化。）在宏观经济学中，储蓄等于投资是均衡的条件，储蓄等于储蓄率乘以收入，即S=sY。投资可用资本增量K表示。而上述公式s f（k）= nk即sy= nk，y=Y/N。这里表示人均收入，k表示每一劳力或每一人口配备的资本量，即k=K/N。将y=Y/N和k=K/N代入sy= nk可得S Y/N = n K/N，亦即S Y = n K也就是K= n K或K/K= n。这一式子表示，资本增长率等于人口增长率。这当然会使人均资本配备不变。因此，

23、在新古典增长模型中，稳定增长的条件，既可用sf（k）= nk （4） 表示，也可用K/ K= n （5） 表示。两者表示的意思是相同的。 sf（k）= nk （4）（4）式的经济函义是：若s和n为给定，通过市场利率的变化，追求利润极大化的厂商会选择一种生产方法，该生产方法的k之值，即原有劳动力和本期新增劳动力合计为L每人平均装备的资本k（K/L）之值，可以使得与人均资本k相应的人均产量f（k）保证sf（k）=nk。新古典增长模型说明了：（1）资本-劳动比率是可变的，从而资本-产量的比率也是可变的。这是对哈罗德-多马模型的重要修正。因此，经济增长不仅可以通过改变储蓄率即资本增长率来实现，而且可以

24、通过改变资本与劳动的组合比例，从而改变资本-产量比率来实现。（2）资本-劳动比率的改变是通过价格的调节来进行的。如果资本量大于劳动量，则资本的相对价格下降，劳动的相对价格上升，从而就使生产中更多地利用资本，更少地利用劳动，通过资本密集型技术来实现经济增长。反之，如果资本量小于劳动量，则资本的相对价格上升，劳动的相对价格下降，从而就使生产中更多地利用劳动，更少地利用资本，通过劳动密集型技术来实现经济增长。这样通过价格的调节使资本与劳动都得到充分利用，经济得以稳定增长。因为这一模型强调了价格对资本-劳动比率的调节作用，与新古典经济学的观点相似，故称新古典模型。三、新剑桥经济增长模型这一模型简称新剑

25、桥模型，是由英国罗宾逊、卡尔多等人提出来的。新剑桥经济增长模型与新古典经济增长模型一样，都是以哈罗德-多马经济增长模型为基础的，都认为充分就业的均衡增长条件是Gn=S/V。二者的区别在于：新古典模型是通过改变V的数值来满足Gn=S/V的要求，来实现充分就业的经济均衡增长；而新剑桥模型则是通过改变S的数值来满足Gn=S/V的要求，以达到充分就业的经济均衡增长。S的数值如何能改变呢？因为S是收入与储蓄的比例关系，储蓄又是收入减去消费后余下的部分，而在收入为已定的情况下，储蓄与消费之间如何分割，要取决于工人和资本家在国民收入中各自所得的份额的大小。因为一般地说，工人的储蓄倾向较小，资本家的储蓄倾向较

26、大。因此，通过改变国民收入在工人与资本家间的分配比例关系，就可以达到改变国民收入中用于储蓄的总量，从而达到改变S数值的目的。新剑桥模型假设新剑桥模型假设：（1）社会成员分为利润收入者与工资收入者两个阶级；（2）利润收入者与工资收入者的储蓄倾向是不变的；（3）利润收入者的储蓄倾向大于工资收入者的储蓄倾向。新剑桥模型的公式新剑桥模型的公式是：G=S/V=（P/Y Sp +W/Y Sw）/ V在上式中V仍然是资本-产量比率。P/Y是利润在国民收入中所占的比例，W/Y是工资在国民收入中所占的比例，国民收入分为利润与工资两部分，所以P/Y+W/Y=1。Sp是利润收入者的储蓄倾向（即储蓄在利润中所占的比例

27、）。Sw是工资收入者的储蓄倾向（即储蓄在工资中所占的比例）。根据假设，利润收入者的储蓄倾向大于工资收入者的储蓄倾向，即SpSw的假定之下，利润在国民收入中所占的比例越大，则储蓄率越高；相反，工资在国民收入中所占的比例越大，则储蓄率越低。新剑桥模型的重要结论在资本-产量比率不变的情况下，增长率取决于储蓄率，储蓄率越高则增长率越高而要提高储蓄率，就要改变国民收入的分配，使利润在国民收入中占更大的比例。因此，经济增长是以加剧收入分配的不平等为前提的。经济增长的结果，也必然加剧收入分配的不平等。这是新剑桥模型的重要结论。新剑桥模型认为，要使经济按一定的增长率增长下去就必须保持一个一定的储蓄率，社会储蓄

28、率取决于利润收入者与工资收入者的储蓄倾向，以及他们的收入在国民收入中所占的比率。前者是不变的，因此，要保持一定的储蓄率就必须使国民收入中工资与利润保持一定水平。这个过程也是通过价格调节来实现的。经济要稳定增长，利润和工资在国民收入中要保持一定比率，但这一比率并不是不变的，而是随着经济增长，在国民收入分配中，利润的比率在提高，工资的比率在下降。第三节 经济增长因素分析前已指出，决定任一年度国民收入较前增长的因素或源泉，一般可归结为三类：一是劳动投入量增加，二是资本（包括土地和其它自然资源）投入量增加，三是技术进步(称为全部要素生产率）引起的这两种生产要素的生产率的提高。经济增长的诸因素进一步具体

29、分为七类美国丹尼森于1962年出版的美国经济增长因素和我们面临的选择一书中，根据美国的历史统计资料测算了各个增长因素对国民收入增长所作贡献，其后又对西欧各主要国家和日本战后经验作了测算。把引起经济增长的诸因素进一步具体分为七类：就业人数和它的年龄、性别构成；包括非全日工作的工人在内的工时数；就业人员受教育的程度；资本存量的大小；资源配置的改进（如劳动力从低效率的传统农业转移到现代工业部门）；规模经济（以市场的扩大来衡量）；知识进展。上列（1）、（2）、（3）为劳动要素的增长，（4）项为资本要素的增长，合起来又可称为生产要素供给的增长。后三项代表作为“余值”的全部生产要素生产率的提高。下面对生产

30、要素供给和生产要素的生产率对经济增长所起作用分别加以分析。一、生产要素供给的增长大多数经济的生产要素的供给一直在增加着，劳动力在增长，资本存量在增加。那么，产出的增第中有多少是直接依靠要素供给的增长而取得的呢？为了使这个问题的分析简单明白，可以假设经济只生产一种产品，假定生产要素只有劳动和资本，而且劳动是单一的工种，资本设备是单一的机器，还假定要素的数量在增长，但质量没有改进，已存在的生产方法也没有变化。在以上假定的条件下，投入和产出的关系如何呢？如果劳动和资本的投入按相同的比例增加，产出也按相同的比例增加，例如劳动的资本供给各增加1%，则产出也增加1%，这就是规模报酬不变。在这样的情况下，经

31、济增长率取决于劳动和资本组合起来的增长，（劳动一般用劳动小时量度，资本一般用资本设备总量来测量）即取决于总要素的投入。然而，劳动和资本对产出所起的作用并不相同。劳动和资本对产出的增加所作的贡献用每一要素所获得的国民收入份额来测量。因此，如果劳动得到3/4的国民收入而资本得到1/4的国民收入，我们就说，劳动比资本“重要”三倍，在计算综合的增长率时，劳动的增长率占3/4，而资本增长率占1/4。这个原理可用公式表示。令：Y/Y=产出增长率K/K=资本供给增加率L/L=劳动供给增加率=资本产出占国民收入份额=劳动产出占国民收入份额劳动和资本的综合增长率是：（资本收入份额资本增长率）（劳动收入份额劳动增

32、长率），用符号表示是： K/K L/L由于假定规模报酬不变，所以： Y/Y = K/K L/L Y/Y = K/K L/L这个方程的含义是，在一个规模报酬不变和没有技术进步的经济中，产出的增长率是资本和劳动增长率的加权总和。假如，假设劳动得到3/4而资本得到1/4的国民收入，劳动供给每年增长1%，而资本供给增长3%，则产出的增长率为： Y/Y =1/43% 3/41% = 1.5%（每年）二、生产要素的生产率剩余美国经济学家肯德里克在测算一些国家长时期投入和产出的增加时，发现产出的增长率一般大大高于投入的增加率。比方说，某国一年实际投入增长2%，产出会增长4%。产出的实际增长和根据要素投入增加

33、而预测的增长之间的差距可称为剩余。它说明，生产要素的生产效率如何，它是一个除劳动和资本增加以外的一切产出增长的源泉。肯德里克曾经考察1889-1957年期间美国经济的产出增长情形。从上表明显看出,产出增加率Y/YK/KL/L，而Y/YK/KL/L，两者的差额，即要素生产率的增长率。在1889-1919年，美国国民总产值的年度增加率（3.9%）中约有2/3由于较多的要素投入，要素生产率提高的贡献占1/3。但自从1919年以后，这两个增长的来源相对的贡献改变了。投入的增长率下降而生产率的贡献增加。在1919-1957年间，总的要素投入每年只增加1.1%，但要素生产率从1919年到1957年间每年增

34、加2.1%，大大快于过去。在这40年里，每年产出增加3.2%，其中，要素生产率增加的贡献约占2/3，而要素投入增加的贡献仅是1/3。这是技术进步的结果。生产要素生产效率大大增进的原因研究发现大部分产出增长归因于总的要素生产率的增长，这推动了对要素生产率增加原因的研究。差不多近一个世纪以来，生产要素生产效率大大增进的原因是什么呢？首先要归功于技术革新。技术革新包括发现和应用新技术，生产新产品，降低产品的生产成本等。技术革新又依赖于基础科学和应用科学的研究以及产品设计和试制等。管理的改进对生产要素的生产率的增进，也起很大的作用。改进管理不是变革生产要素的数量和质量，而是使这些要素利用得更有效。管理

35、方法的改进包括生产管理，人事管理，金融管理，市场管理等各个方面。最近，运用数学方法在管理决策上又日益获得成功。技术和管理的进步都要靠边人，因而必须重视教育，重视人力资本的投资。这是使生产要素不断提高效率的根本方法。第四节 经济增长的问题和可持续发展一、经济增长的问题较高的经济增长率总意味着社会财富的增加，更多满足人们的需要，社会福利的增进，这是亚当斯密以来的传统信条。近代以来，人们通过对物质财富的热烈追求，创造了近代经济发展的奇迹，出现了前所未有的经济繁荣。但是，由此也带来了社会发展的一系列问题，以至使人类发展陷入了困境。首先，由于人类对物质财富的无限崇尚与追求，往往不顾自然的承受能力而无限度

36、地开发、浪费矿物资源，贪婪地砍伐森林和捕猎动物，肆无忌惮地使用各种化学原料与农药，从而导致地球环境的全方位污染与生态平衡的严重失调。据统计，最近一个世纪，全球矿物燃料的使用量达到了30倍，有几十万种人工合成化合物质进入水圈与大气圈，40%热带雨林、数万种物种从地球上消失。举世震惊的“十大”环境问题的暴发：全球性的气温上升，臭氧层出现空洞，水源短缺与污染，酸雨成灾，森林锐减，物种减少，土地荒漠化，海洋污染，自然灾害频发，艾滋病漫延。亵渎了工业文明，严重地危及到人类社会的生存与发展。其次，由于人们片面地追求经济的增长，结果也造成了在经济领域中产生了一系列矛盾和负面影响。自发的市场调节、不断增加投入

37、的外延式增长以及不顾社会和生态效益的对经济效益的片面追求，常常激发出各种短期的以至某些有损社会和生态利益的行为。那些能够迅速获利的行业和产祷岬玫窖杆俜梗切淙欢苑咕哂长远战略价值但不能带来近期利润的行业和产业会受到抑制，这就造成了产业结构、经济结构的畸形的片面发展。以至更有甚者，因经济利益的驱使刺激某些人从事于黄、白、黑的经营和冒险，依靠损害社会和生态长远利益而取得暴富，从而使这类对社会有害无益的行当象恶性肿瘤一样得脚蛘投岩愿第三，单纯的经济增长的片面发展造成了经济增长和社会发展之间的紧张关系。由于追求片面的单纯经济增长，把获取物质财富作为发展的根本目的，这就把人变成了实现经济增长的工具和手段，

38、从而造成了马克思曾经指出过的人的劳动及人自身的异化现象，造成人的畸形的片面的发展，成为马尔库塞描述的单向度的人。单纯经济增长的片面发展还造成了大量的外溢性影响，使社会承受着各种片面发展所造成的社会代价、社会成本的沉重负担，加剧着效率和公正、自由和平等、速度和效益、质量和数量、私人和社会、城市和乡村、富有者和贫困者之间的矛盾。总之，单纯的经济发展，对物质财富的盲目追求和无节制的贪婪，势必给后续发展带来了严重困难。一方面造成了自然资源破坏、环境污染、生态失衡等严重威胁人类生存的消极作用，激化了人和自然之间的矛盾。另一方面，也由此滋长了人的拜金主义、享乐主义、利已主义，人们为了一己之利而损害社会的、

39、长远的利益，特别是为了这一代人的享受而给后代人的发展造成困难。面对严峻、复杂而日益紧迫的环境问题和社会问题，60年代后期，就有经济学家提出要考虑经济增长的代价问题，对经济增长是否值得和可能性提出怀疑。1967年，英国经济学家米香首先提出经济增长是否值得向往的问题。他指出，西方社会继续追求经济增长，在社会福利方面得不偿失。技术发明固然给人们提供较多福利，但也会因颓废风险加大而增加了他们的焦虑。飞速的交通工具使人们趋于孤立；移动性增加反而使转换时间更为增多；自动化程度提高增加人们的隔离，电视增多使人们更少交往，人们较以往更少理解他们的邻居。物质财富的享受不是人们快乐的唯一源泉，还有闲暇、文化和美丽

40、的环境。然而，这些令人们向往的事物，现在却成了增加国民生产总值的牺牲品。1968年意大利菲亚特公司董事长帕塞伊邀请西方国家三十名科学家、教育家、经济学家和实业家讨论人类目前和将来的处境，这就是所谓的“罗马俱乐部”的形成。1972年，罗马俱乐部发表了第一个报告麦多斯的增长的极限。这个报告根据影响经济增长的五个因素：人口增长、粮食供应、资本投资、环境污染和能源消耗的指数增长和互相影响的连锁的反馈环路，经过电子计算机处理，建立起世界模式，由此得出的结论是： 1970年以后，人口和工业仍维持着指数增长，但迅速减少的资源将成为约束条件使工业化不得不放慢速度。工业化达到最高点后，由于自然时延，人口和污染还

41、会继续增长。但由于食物与医药缺乏引起死亡率上升，最后人口增长停止，这样人类将在2100年之前崩溃。为要避免这种灾难性情况的发生，从1975起，要停止人口的增长，到1990年停止工业投资的增长。这就是所谓零经济增长论。以后，罗马俱乐部又连续发表了在转折点上的人类（1974年）、重建国际新秩序（1976年）、人类的目标（1977年）、跨出滥用浪费的时代（1978年）学会生存（1984年）未来一百年等10多篇幅报告，并召开了30多次大型国际会议，讨论世界范围内的各种现象和全球最关心的各种问题。三、可持续发展上述反对经济增长的理论，尤其是增长极限论在世界引起了强烈的反响。大多经济学家认为零增长模型在理

42、论上是错误的，在实践上是不可取的。零增长理论模型的错误首先在模型本身，特别是对基本经济关系与参数的估算是不正确的。例如，有人曾指出按麦多斯等人的模型，如果从1970起自然资源发现（包括回收）率为每年增长2%，控制污染的能力每年增长2%，粮食产量每年增加2%，则计算的结果是人类永远不会崩溃。相反，如果把模型的起点提前到1850年，按该年各个变量的实际数值来计算，结果是世界在1970年左右就应该崩溃。其次，对五种影响经济增长的因素变动的情况，麦多斯等人的分析也是错误的。例如，以人口增长来说，并不是指数增长。人类社会历史上人口的增长大致可分为三个阶段。第一阶段是人口死亡率与出生率都很高，人口增长缓慢

43、；第二阶段是出生率高，死亡率低，这时人口增长快，有指数增长的特点；第三阶段，是人口死亡率和出生率都很低，人口增长缓慢，甚至是零增长。零增长在实践上是不可取的。第一，用行政命令控制的方式本身不可取，实行一种阻止经济继续增长的决策是不容易的。政府不可能命令人们停止发明扩大生产的方法，而且厂商冻结其产出水平也是无意义的，因为人们需要的变化会要求某些工业扩大生产，同时也会要求另一些工业紧缩生产。究竟哪些工业需扩大和哪些需紧缩，势必要不得由政府出面干预以达到零增长，这将是既浪费又是挫伤人们情绪的方式。第二，零增长将严重损害在国内或国外消除贫困的努力。当前世界上大多数人口仍旧处在需要经济增长的状况中，发达国家又不甚愿意对发展中国家提供过多援助。较少的增长意味着贫困延续。就改善一些发展中国家生活状况而言，经济增长是完全必要的。最后，也是最重要的，就是经济增长中出现的各种问题只有通过发展经济才能解决。消除空气和水流污染以及净化城市生活，每年需要大量费用，只有经济增长，才能获取这些资金，又不致减少现行消费。如果经济不增长，这些方案都无法实施，最后仍将使人们贫困和环境污染。然而，尽管经济零增长不可取，但它提出的现代经济带来的环境污