轨道交通工程安全风险管理办法

1、.：.；目录一、 轨道交通工程风险管理方法 . 3 第一章 总 那么. 3 第二章 管理目的.6 第三章 风险管理组织机构及各方职责. 7 第四章 设计阶段风险管理. 21 第五章 施工阶段风险管理. 26 第六章 风险管理文件编制. 4041 第七章 依 据. 41 第八章 附 那么. 41一、 轨道交通工程风险管理方法第一章 总 那么1.1 普通规定1.1.1 为促进南宁市轨道交通工程建立风险管理的系统化、规范 化和信息化，最大限制地躲避风险，防止人员伤亡和环境破坏，降低 工程造价，确保建立工期，特制定，以下简称“本方法。1.1.2 城市轨道交通地下工程勘察设计风险管理应编制风险管 理文件

2、，同时可根据实践条件开展风险评价。详细评价过程详见GB 50652-2021。1.1.3 为便于有效开展施工阶段的风险技术管理任务，轨道交 通工程建立的施工阶段细分为施工预备期和施工过程。详细包括勘 察、可行性研讨、初步设计、施工图设计、施工等阶段，各阶段应有 针对性地开展风险管理任务，并采取有效的预防和控制措施。1.1.4 本方法所规定的各种审查、论证等，不替代勘察、总体 设计、工点设计、监理、施工、第三方监测等相关单位的技术责任。1.1.5 本方法适用于南宁市轨道交通土建工程风险管理任务， 不包括工程施工过程中平安消费管理。1.1.6 南宁市轨道交通工程各参建单位应严厉遵守国家、行业 和地

3、方现行有关法律、法规、政策规定和有关规范规程，并按照本办 法的规定和合同要求进展相应阶段的风险管理任务。1.1.7 工程建立过程中各阶段应对工程风险进展识别、分析、 评价，并在工程设计、施工过程中进展全面的控制。1.1.8 城市轨道交通地下工程施工必需实施动态风险管理，利 于现场监测数据和风险记录，实现施工风险动态跟踪与控制。1.1.9 为便于进展风险技术管理，工程风险分为工程本身风险 和工程环境风险。1工程本身风险指因工程本身特点和地质条件复杂性等导致工程实施难度大、风险高的轨道交通工程。2工程环境风险指因轨道交通工程周边环境条件复杂，轨道 交通施工过程中，能够导致轨道交通工程正常运用或功能

4、、构造平安 遭到影响的环境。周边环境主要指既有轨道交通工程含铁路、建构筑物、管线、道路、水体等。1.2 风险等级划分1.2.1 轨道交通工程建立应在风险识别的根底上，对工程本身风险 和工程环境风险进展定性分级，并在此根底上采取分级管理。1.2.2 工程本身风险等级划分根据工程特点分为、 级，分级原那么如下：1级工程本身风险：地下四层或深度超越 25m25m的 深基坑；较长范围处于非常接近形状的并行或交叠盾构隧道；水文地 质和工程地质复杂条件下的盾构区间的联络通道、始发到达区段。2级工程本身风险：地下三层或深度 15m25m 的深基坑； 盾构区间的联络通道、始发到达区段；水文地质和工程地质复杂条

5、件 下的普通的盾构法区间。3级工程本身风险：地下二层或一层或深度 5m15m 的基 坑；普通的盾构法区间。4级工程本身风险：基坑深度小于 5m，隧道建立无相互影 响的工程。1.2.3 工程环境风险等级划分 首先根据基坑、隧道周围地质及环境受工程扰动的程度将基坑、隧道周边划分为剧烈影响区、普通影响区和细微影响区三个区域如 下：表 1 .2 . 3- 1 基 坑工 程影 响 分区基坑工程影响分区区域范围剧烈影响区基坑周边 0.7H 或 Htg45-/2范围内普通影响区基坑周边 0.7H2.0 或 3.0H 或 Htg45-/22.0H 范围内细微影响区基坑周边2.0 或 3.0H 范围外注：1 H

6、基坑开挖深度，内摩擦角；2 基坑开挖范围内存在较完好的基岩时，H 可为覆盖土层厚度；3 工程影响分区取表中 0.7H 或 Htg45-/2的较小值进展划分。表 1 .2 . 3- 2 隧 道工 程影 响 分区隧道工程影响分区区域范围剧烈影响区隧道正上方及沉降曲线反弯点范围内普通影响区隧道沉降曲线反弯点至沉降曲线边缘 2.5i 处细微影响区隧道沉降曲线边缘 2.5i 外注：i隧道地表沉降曲线 Peck 计算公式中的沉降槽宽度系数m。然后根据工程影响分区和周边环境特点分为、级， 分级原那么如下：1级工程环境风险：基坑及隧道工程剧烈影响区内的既有 轨道交通设备、重要建构筑物、重要市政桥梁与隧道、河流

7、。2级工程环境风险：基坑及隧道工程剧烈影响区内的普通 建构筑物、普通市政桥梁与隧道、高速公路、重要管线；基坑及 隧道工程普通影响区内的既有轨道交通设备、重要建构筑物、重 要市政桥梁与隧道、河流；隧道工程上穿既有轨道交通线路。3级工程环境风险：基坑及隧道工程剧烈影响区内的城市 主干道、普通市政管线、普通市政设备；基坑及隧道工程普通影响区 内的普通建构筑物、普通市政桥梁与隧道、高速公路、重要管线。4级工程环境风险：基坑及隧道工程普通影响区内的城市 主干道、普通市政管线、普通市政设备。1.2.4 在设计阶段，设计单位应根据工程风险的定性分级原那么， 结合工程特点、周边环境特点和工程阅历，在分析风险发

8、生的概率、 损失程度根底上，确定不同风险的等级，并进展风险工程分级的细化， 进展有针对性的设计。1.2.5 在施工阶段，施工单位应在设计阶段工程风险分级的基 础上，根据现场调查、设计文件研讨，并结合本单位施工阅历，深化分析各种风险要素，进展风险等级调整。1.2.6 风险分级及其调整应履行分层审查、论证程序。1.3 风险预警分类与分级1.3.1 为加强施工过程中风险的监控、反响和管理，施工过程 中工程风险形状的预警分为单项预警和综合预警两类。1单项预警：根据设计单位提出的监控量测控制目的值，将 施工过程中监测点的预警形状按严重程度由小到大分为三级：黄色单 项预警、橙色单项预警和红色单项预警。1)

9、 黄色单项预警：“双控目的变化量、变化速率均超 过监控量测控制值的 70时，或双控目的之一超越监控量测控制值 的 85时；2) 橙色单项预警：“双控目的均超越监控量测控制值的85时，或双控目的之一超越监控量测控制值时；3) 红色单项预警：“双控目的均超越监控量测控制值，或 实测变化速率出现急剧增长时。2综合预警：施工过程中根据现场参与各方的监测、巡视信 息，并经过核对、综合分析和专家论证等，及时综合断定出工程风险 不平安形状而进展的预警。综合预警分级按严重程度由小到大分为三 级：黄色综合预警、橙色综合预警和红色综合预警。1.3.2 当发生施工突发风险事件时，根据和等有 关规定，及时启动相应的应

10、急预案。第二章 管理目的 经过加强施工各阶段的地质踏勘、环境核对和空洞普查、施工风险设计交底、施工风险记录、风险深化识别、风险工程分级调整、风险评审及风险条件验收等过程，加强施工过程的风险监控、评价预警、 信息报送和预警处置等风险预防和控制措施，及时发现平安风险隐患 并采取有效控制措施，防止工程事故和环境事故的发生。第三章 风险管理组织机构及各方职责3.1 组织机构3.1.1 南宁地铁工程建立风险管理采用两层架构，分别为公司 层和实施层。在公司层设置政府监管接口，发扬同政府部门之间的信 息传送和沟通协调作用。在公司层与实施层之间设置监控管理中心， 起到风险管理信息传送桥梁，并代表轨道公司开展风

11、险管理相关工 作。总经理总工程师分管副总经政府监管部门集团公司总师室地铁工程管理公司总土质前计机师建安期合电室部部部部部监控管理中心质量平安部第三方监测单位平安风险咨询单位勘察 单位设 计设 计施 工监 理施 工环单咨单单监境调位询位位测查单单单位位位图 3-1 南宁市轨道交通工程风险管理组织机构表示图3.1.2 公司层由轨道公司和地铁工程管理分公司及其相关部门 组成。总公司层主要担任风险管理的决策和总体管理，主要由总经理、分管副总经理、总工程师、总师室组成。分公司层系指地铁工程管理分公司的相关指点和职能部门，主要担任风险相关技术与事务的管 理。3.1.3 实施层主要担任风险管理任务的实施，由

12、相关参建单位 组成。其中风险咨询单位主要效力于监控管理中心，协助监控管理中 心开展施工阶段风险监控管理任务。3.2 各方职责3.2.1 公司层职责 轨道公司总经理、主管工程建立的副总经理、总工程师以及总师室担任全面组织和监视工程建立期的风险技术管理任务。工程管理公 司总师室、土建部、质安部、计合部及机电部等部门担任各自职能范 围内的风险技术管理任务。3.2.1.1 总师室工程管理公司1全面担任所管辖工程设计阶段的风险管理任务。2担任督促检查勘察与环境调查单位、总体设计单位和工点 设计单位风险管理落实情况。3担任组织工程建立各方对工程建立风险处置措施进展审 定，组织工程建立各方对工程风险分级专家

13、评价及风险等级调整，其 中艰苦风险的控制方案须经专家评审后方可实施。4协助集团公司总师室、监控管理中心、质安部制定和修订 有关勘察设计阶段勘察、环境调查、方案设计和初步设计、施工图 设计等的风险管理内容；5督促、检查勘察与环境调查单位、总体设计单位和工点设 计单位在相应建立阶段对本方法的执行情况；6组织和监视、检查勘察和工程环境调查、方案设计和初步 设计等各阶段专业任务的实施、纲要论证、成果验收和文件交接；7协助集团公司总师室组织对设计阶段风险辨识、分级和 级、级风险工程设计的技术论证；8担任本职责范围内勘察和环境调查单位、总体设计单位和工点设计单位等单位相互间的协调任务，以及与公司相关职能部

14、门的协调任务。9担任全线工程建立施工阶段风险工程红色综合预警消警建 议的终审。3.2.1.2 土建部1全过程参与现场风险管理，检查各方风险管理实施情况；2定期组织所管辖工程范围内建立各方开展风险管理任务的 沟通和交流，并对风险情况进展记录；3配合政府主管单位对现场施工风险管理活动进展同步监视 管理；4监视风险管理实施和风险事故处置；5担任监视检查施工单位、监理单位和第三方监测单位风险 管理落实情况；6协助监控管理中心、质安部等部门开展的风险技术管理的 培训交底任务；7监视并参与施工阶段有关风险专项方案、应急预案和风险 事务处置方案的评审，其中艰苦风险的控制方案须经施工单位组织专 家评审后方可实

15、施；8协助监控管理中心开展全线信息系统管理平台的建立、维 护和晋级任务；9对施工阶段发生综合预警的风险工程加强监控和事务处置 的监视、检查，并协助公司指点加强对艰苦突发风险事件的监视、检 查和汇报，提供风险监控和事务处置的建议；10 担任本职责范围内与公司相关职能部门、各相关参建单 位的协调任务。3.2.1.3 质安部1协助总师室、土建部制定和修订公司方法中有关风险监控、 信息报送和分级管理等内容，监视检查“本方法的落实情况。2监视检查各参建单位对国家、行业和南宁市平安消费相关的法律、法规的执行情况。3参与各种应急预案、平安风险专项施工方案、预警处置方 案的论证，检查各方风险管理实施情况。4担

16、任组建监控管理中心，并指点其开展施工阶段的风险监 控与管理任务；5担任组织制定公司风险管理的相关管理方法；6督促、检查勘察与环境调查单位、总体设计单位和工点设 计单位在相应建立阶段对体系的执行情况；7担任组织监视、检查公司相关职能部门和各相关参建单位 对国家、行业和南宁市的平安消费相关的法律、法规及公司 的执行情况；8协助监控管理中心组织的风险管理技术及信息平台运用等 的培训；9担任本职责范围内与公司相关职能部门和相关参建单位的 协调任务；10 组织工程建立各方建立风险管理培训制度；11 定期组织全线工程建立各方开展风险管理任务的沟通 和交流，并对风险情况进展记录。3.2.1.4 前期部1协助

17、总师室以及设计单位提出环境调查相关技术要求，并 向环境调查单位提供沿线环境概略以及初始环境资料；2加强前期管线迁改任务的指点，真实提供轨道交通工程沿 线各类地下管线及周边建构筑物的有关资料；3担任勘察与环境调查任务的现场组织管理与协调，现场实 施的监视检查任务；4参与平安消费检查、风险情况分析和事故调查处置；5担任本职责范围内与公司相关职能部门和相关参建单位的 协调任务。3.2.1.5 计合部1协助总师室、质安部制定和修订公司体系中有关招招标文 件和合同条款的风险管理内容，落实本方法；2协助轨道公司合约法规部、总师室组织对第三方监测单位 和风险咨询单位的招招标任务；3担任在招招标文件和合同条款

18、中明确各招标单位的风险管 理内容、目的、费用、机构人员配置、资质资历要求、责任约束、奖 惩条款等相关内容；4担任组织制定公司风险管理任务相关的招招标文件和合同 管理任务；5担任本职责范围内与公司相关职能部门、工程管理公司和 相关参建单位的协调任务。3.2.1.6 机电部1担任提供机电设备设计相关技术要求，并组织设计方案、 成果资料的审查论证任务，提出审查意见；2担任组织设备采购招标文件的编制，并经过招标文件为设 备的平安风险性能提出明确要求；3参与有关机电设备安装任务的平安消费检查、平安情况分 析和事故调查处置；4履行分公司指点交付的其它相关任务。3.2.1.7 监控管理中心1对现场分监控中心

19、的组建进展监视、指点；对分监控中心 任务开展情况进展监视管理；2进展现场分监控中心建立及风险监控管理任务交底。督促 参建单位相关担任人按照交底文件的规定执行；3与总师室、质安部等制定和修订公司体系中有关风险监控、 信息报送和分级管理等内容。一致全线监测数据和信息报送规范，规 定现场监控各方监测数据、巡视信息和预警信息上报的内容及要求；4组织关于风险管理技术及信息平台运用等的培训；5在风险咨询单位的协助下，担任对全线监控信息包括第三方监测单位监测与巡视信息、施工单位与监理单位的巡视信息进 行汇总、挑选和预警快报，对施工各阶段全线风险情况进展总体评价；6配合公司指点对艰苦突发风险事件事务处置的信息

20、报送、 组织协调和政府主管部门的处置、决策，并加强监视、检查任务；7对全线施工单位、监理单位和第三方监测单位的风险管理 体系建立和执行情况，及施工过程风险监控、评价预警、风险事务处 理和信息报送、反响及其执行情况进展监视和指点；8在风险咨询单位的协助下，担任全线施工阶段综合预警状 态断定的签认和启动，风险工程消警建议的终审和反响；9直接纳理风险咨询单位，并监视、检查其风险监控、评价 咨询和信息平台的维护管理任务；10 直接纳理第三方监测单位，对其第三方监测、信息汇总 管理、评价预警和相关资讯管理等进展监视、检查；11 参与全线第三方监测实施方案、施工单位的施工监控方 案与平安专项施工方案、应急

21、预案和风险事务处置方案等的评审；12 定期组织风险咨询单位、第三方监测单位对各工点的监 控点布设情况、监控仪器设备、监控人员资质、监控台帐以及监测数 据的真实性、及时性等进展检查，并构成书面文字记录备查；13 协助公司其他部门组织的施工风险相关检查、评选活 动；14 基坑开挖前或盾构出洞前，开展现场“三图四表 的交底任务；担任全线工程建立施工阶段风险工程红色以下综合预警 消警建议的终审。3.2.2 实施层职责3.2.2.1 风险咨询单位1风险咨询单位接受监控管理中心的直接指点和监管，担任 整个线路工程建立阶段风险监控信息的咨询、管理任务；2协助监控管理中心对现场分监控管理中心对本法的执行情况、

22、监控、信息报送反响及其执行情况、预警评价等进展监视、检查和指点，参与对施工监控实施方案、风险处置方案的评审；3担任全线监控信息的汇总、复核和深化分析，进展评风险 评价和综合风险预警形状断定，向监控管理中心提出综合预警级别的 建议，并及时提供监控跟踪和风险控制的咨询意见报告，报监控管理 中心签认后，及时上报和反响；4协助监控管理中心对施工各阶段全线风险情况进展总体评 价，掌控全线施工阶段的风险形状。进展信息挑选，定期编制全线施 工阶段监控管理报告，上报公司指点；5配合公司指点和监控中心组织协调对艰苦突发风险事件的 信息报送和加强监视、检查，对红色综合预警形状风险工程的监控和 事务处置加强监视和检

23、查，参与现场分析和专家论证；6协助监控管理中心完成对全线工程建立施工阶段风险工程 红色以下综合预警消警建议的终审。7对全线监控信息及预警信息的完好性、可追溯性担任，必 要时提供作为有关机构评定和界定相关单位责任的根据。3.2.2.2 勘察与环境调查单位1担任贯彻落实本方法，并建立健全本身的质量平安管理体 系和质量平安责任制度；2担任按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建立 规范，本方法及相关支持性文件规定的相关内容、程序，以及合同要 求，开展勘察和环境调查任务，编制相应阶段的勘察和环境调查报告， 内容涵盖风险分析评价的专项内容；3调查潜在的不良水文地质和工程条件，查明不良地质作用 及地质

24、灾祸，并在勘察中采取适宜的措施，降低因勘察技术和勘察资 料等缘由引起的风险。4对工程地质勘察与环境调查报告的过程审查和论证时，要 注重对岩土工程勘察的数据分析与处置分析，控制因勘察脱漏、失误 或环境调查不准、室内实验方法及参数获取失误等引起的工程设计与施工风险。5参与施工验槽任务，并根据实践地质情况，对勘察成果进 行修正和完善；6参与公司监控管理中心、总师室、质安部及以设计单位、 施工单位等相关参建单位组织的艰苦风险评价、风险处置方案的技术 论证、预警断定、事务处置方案的论证和评审，并提供合理建议。7现场出现预警、险情时，应及时赶赴现场参与警情分析会 议，进展缘由分析并提出处置建议措施；8担任

25、将勘察报告等资料上传至信息管理系统平台。9 开展对工程建立用地范围内的地质灾祸危险性评价、地 震平安行评价、与环境影响评价等相关专题研讨报告。3.2.2.3 设计咨询单位1担任贯彻落实本方法，并建立本身的风险管理体系和平安 风险责任制度；2担任按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建立 规范，本方法和相关支持性文件规定的内容、程序，以及合同要求， 开展全线设计咨询任务；3担任检查全线风险工程设计文件编制内容、深度和质量是 否能到达有关规范、规定的要求，并提出评价和修正补充意见。4配合总体设计和土建部组织的对全线风险辨识分级、风险 分析和相关专项设计、评价成果的技术论证、成果验收，并按论证意

26、 见修正完善；5参与艰苦平安风险专项设计的技术交底、专项施工方案的 评审、艰苦风险预警形状事务处置方案的论证和评审，并提供相关处 理建议。3.2.2.4 总体设计单位1担任贯彻落实本方法，并建立本身的风险管理体系和风险 责任制度；2担任按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建立规范，本方法和相关支持性文件规定的内容、程序，以及合同要求，开展全线总体设计任务；3担任组织制定全线的风险设计技术管理规范，向勘察和环 境调查单位、工点设计单位、检测评价单位提出风险管理的相关技术 要求；4对全线总体技术规范、技术要求、工程规模、工程功能、 线路敷设方式、配线、重难点车站和区间的施工方法、各系统专业的

27、 总体设计方案等进展风险评价。5搜集工程建立用地范围地质灾祸危险性评价、地震平安行 评价与环境影响评价等专题研讨报告的根底上，复查评价结论，假设发 现不和理之处，进展专项风险评价。6担任组织全线风险辨识分级、风险分析、风险工程设计、 环境风险专项评价的纲要和成果文件等的汇总、中间评审和技术论 证；7针对艰苦风险开展专题实验研讨和风险分析，编制风险处 置措施与应急技术处置方案。8配合质安部、总师室和土建部组织的对全线风险辨识分级、 风险分析和相关专项设计、评价成果的技术论证、成果验收，并按论 证意见修正完善；9参与艰苦平安风险专项设计的技术交底、专项施工方案的 评审、艰苦风险预警形状事务处置方案

28、的论证和评审，并提供相关处 理建议。3.2.2.5 工点设计单位1担任贯彻落实本方法，并建立本身的质量平安风险管理体 系和质量平安风险责任制度。2担任按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建立 规范，本方法和相关支持性文件规定的内容、程序以及合同要求，进 行风险工程设计，编制不同阶段的设计成果文件，内容应涵盖风险识 别、分级、分析评价、控制措施及建议的相关内容；3配合工程管理公司总师室、集团公司总师室和总体设计单位组织的对风险辨识分级、设计文件和相关专项报告的技术论证、成 果验收，以及施工图设计强审单位的强审，并按论证和强审意见修正 完善；4配合工程管理公司总师室、集团公司总师室提出岩土工

29、程 勘察与环境调查、环境风险专项评价的技术要求，并参与其纲要和报 告成果等的评审；5根据地下工程类型、施工难易程度和临近区域影响特征， 评价地下工程本身风险等级；根据地下工程周边影响环境设备重要性 和临近影响间隔 关系，评价周边环境影响的风险等级，对艰苦环境影 响风险级和级开展工程建立风险专项设计，编制艰苦环境影 响风险专项设计文件。6编制工程建立风险清单，建立层状或树状构造风险评价列 表，对地下工程风险进展分级评价；编制级工程本身的风险控制专 项措施。7针对级工程本身风险和级以下的环境影响风险，施工 图设计文件中应包含风险分析评价和专项措施等专项内容。8在工程工程开工前，及时提供设计图纸文档

30、的电子文件， 制定各工况条件下监测工程控制目的及控制值，明确现场监控量测要 求，监测目的的预警值应由设计单位和监测单位根据设计要求、工程 阅历、计算分析以及监测反响共同确定，并根据工程进展情况对监测 工程控制目的及时进展修正和再确认。9结合施工图设计中的主要风险要素，开展艰苦风险源辨识 任务，对工程艰苦风险进展工程设计交底，制定艰苦风险源的控制指 标、措施建议及相应的监控量测要求，并进展设计交底、风险管理交 底艰苦风险源交底和现场跟踪效力；10 对周边重要环境影响区域进展风险影响分级，共同参与 编制周边环境维护措施。11 担任施工阶段的设计交底，派出设计代表参与，并配合监理、施工单位施工过程中

31、的现场风险管理活动；12 参与制定施工本卷须知及事故应急技术处置方案。13 参与建立单位风险管理，检查现场施工本卷须知落实情 况。14 指点审查施工单位风险管理方案、处置措施与应预案。15 担任施工过程中涉及方案变卦，在分析监控数据、预警 信息和专家意见的根底上，优化设计方案，并反响施工单位及其相关 部门；16 参与平安风险专项施工方案、监测实施方案、预警建议 和风险事务处置方案的论证，并提供相关建议和处置措施。17 现场出现预警、险情时，应及时赶赴现场参与警情分析 会议，进展缘由分析，根据现场核实后的数据对工程构造平安风险进 行复核计算，提供处置措施和意见，并对所采取的措施做出后期开展 的相

32、应预测。3.2.2.6 监理单位1担任贯彻落实本方法，并建立健全本身的风险管理体系；2担任按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建立 规范，本方法和相关支持性文件规定的内容、程序，以及合同要求， 开展施工监理和风险巡视任务，重点加强对施工单位风险控制的监管 任务，全面掌握合同标段或工点的平安风险形状；3将建立风险管理纳入日常监理任务；4确保现场监理人员及时到位；5对施工现场监测和第三方监测进展监理；6监视、检查施工单位风险管理体系的建立和落实情况，评 估施工监控的组织、人员、资质、设备和检测实施的有效性；7按照分监控中心管理方法，组织建立现场分监控中心；8协助监控管理中心对施工单位含施工监

33、控及其施工分 包单位进展风险监控、信息报送、反响等的指点、培训教育和考核；9协助建立单位审查施工单位的施工方案，评价施工单位风险管理实施情况；10 评价监理任务内容不全或失察风险；11 协助建立单位对工程质量、平安和进度进展风险检查；12 审查组织专家评审施工单位提供的平安风险专项施工 方案、应急预案含监控实施方案和环境维护措施；13 全面担任现场施工的监视管理，全过程监视施工单位风 险监控、处置，监测数据和信息的及时上报，风险事务处置的执行情 况，并接受工程部甲方代表和监控管理中心的监视、检查；14 审查施工监测、巡视及预警信息，审查监控和施工平安 风险处置方案、监控分析报告和消警建议报告；

34、15 担任平安风险监理交底、召开监理例会，配备专职平安 监理人员进展日常巡视、平安风险呢全面检查记录等现场平安监理工 作，定期编制平安风险监理报告；16 担任全面、及时和真实地进性平安风险监理记录和编制 监理报告；17 对于施工艰苦风险，应在施工前检查施工单位风险预防 措施，并应进展旁站监理，作好监控现场记录。18 对施工单位存在的风险或违反风险管理规定的行为，监 理单位有责任向施工单位提出警告，不听劝阻或情节严重的，监理单 位有权益予以停工处置，并及时上报建立单位；19 当审核或建立发现风险工程处于预警形状时，立刻组织 召开现场会议，采取专家论证、组织施工单位先行处置、下达平安隐 患报告书、

35、整改通知书、停工令等措施进展处置，并及时上报监控管 理中心，并监视落实监控管理中心的反响意见；20 担任对预警形状的风险工程的事务处置及现场措施落 实情况加强监视、检查，并将处置结果和变化情况及时上报监控管理 中心。3.2.2.7 施工单位1担任贯彻落实公司本方法，并建立健全本身的平安风险管理体系；2担任按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建立 规范，本方法和相关支持性文件规定的内容、程序，以及合同要求， 全面实施和执行施工阶段平安风险监控、信息报送和事务处置；3结合施工组织设计担任编制平安风险管理方法和实施细 那么，落实以工程经理为第一责任人的现场平安风险处置和监控管理机 制；4全面接

36、受建立单位土建部、监控管理中心和监理的监视、 检查，组织对施工分包单位进展平安风险管理、平安消费和巡视信息 报送等的培训教育和考核；5参与建立单位组织的工程建立风险处置措施审定任务，其 中艰苦风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。6结合施工组织设计拟定风险管理方案，建立工程施工风险 实施细那么；7现场区域作业人员必需严厉执行登记制度，对作业层技术 人员进展施工风险交底，制定工程建立风险管理培训方案。8担任完成工程施工风险动态评价，分析并梳理级及以上 风险，提交施工艰苦工程建立风险动态评价报告。9结合工程施工进度及时上报工程施工信息，向工程建立各 方通告现场施工风险情况；10 工程设

37、计、施工方案如有艰苦变卦，应根据变卦情况对 工程建立风险进展重新分析与评价；11 对与工程施工有关的事故、不测或缺陷等进展风险记录12 编制平安专项施工方案、应急预案含监控实施方案 和环境维护措施并组织和配合监理、工程管理公司和分监控中心进展 评审；13 对级及以上风险，根据设计单位技术要求等，确定工 程施工预警监控目的及规范；14 对级及以上建立风险编制事故应急处置预案；15 采集、汇总和及时上传监控管理中心规定的监测数据、工况和环境巡视信息，确保监控数据、巡视信息的及时、准确和真实 有效，并该当把施工现场风险分析作为监测报告的一部分报送监控管 理中心。16 当发现风险工程能够处于某及预警形

38、状时，立刻报监理 并启动相关预案先期处置，并将实施方案、处置过程、事务记录及时 上报监控管理中心；17 落实监控管理中心反响的预警信息、控制措施建议等， 按风险工程和预警形状的不同等级，由企业不同级别的担任人组织建 设单位、相关参建单位不同层次的担任人参与风险事务处置。18 执行各级综合预警形状风险工程的风险事务处置，并及 时将处置结果和变化情况上报监理和监控管理中心。19 必需做到施工平安措施费用专款公用。20 因建立风险处置措施的实施而发生的费用添加或工期 延伸，需经建立单位同意后方可实施。21 施工单位应在工程现场设立风险宣传牌，对各个阶段的 风险点和本卷须知进展宣传和教育。22 一旦施

39、工现场发生艰苦建立风险事故，施工单位应及时 上报建立单位及相关单位、政府主管部门，并应及时组织人员进展抢 险。3.2.2.8 第三方监测单位1担任贯彻落实公司本方法，并建立第三方监测实施的管理 方法；2担任管辖标段工程建立施工阶段的第三方监测任务和风险 评价、预警建议和信息报送等管理任务，定期编制第三方监测分析报 告；3在监控管理中心的指点下，担任管辖标段的施工监控指点、 信息汇总管理、风险评价和预警建议任务，并接受监控管理中心的监 督、检查和管理；4对监测数据的准确性和可靠性进展风险分析；5制定合理的监测方案，并对监测方案进展风险评价；6评价监测点布置不当、监测点或监测设备损坏风险；7应将风

40、险管理纳入日常监测数据分析，及时提交施工风险 预警、预告信息；8协助监控管理中心、平安风险咨询单位对信息平台进展基 础信息的录入和维护管理；9协助监控管理中心定期编制全线工程建立施工阶段监控管 理报告；10 担任整理、汇总和分析所辖标段本身监测、巡视信息和 施工监控信息、监理巡视信息及其预警建议信息等，初步断定综合预 警形状，提供监控跟踪和风险控制的咨询意见，报监控中心并及时反 馈监理、施工单位和设计单位，以有效指点施工；11 参与风险预警事件或事故的现场分析和专家论证，并落 实监控中心的加强跟踪监测巡视要求；12 担任对施工单位提交的监理签认的消警建议报送进展 复审；13 担任管辖标段范围内

41、对施工单位的监测数据进展核对、 分析和汇总整理；14 确保监测数据和信息的及时、准确和真实、有效，对全 线监控信息及预警信息的完好性、可追溯性担任，必要时辰提供作为 有关机构评定和界定相关单位责任的根据。第四章 设计阶段平安风险管理4.1 普通规定4.1.1 设计阶段应识别工程本身风险和环境风险，并进展工程 风险分级，工程风险分级原那么上思索到各工点车站、区间的主体 和附属工程，并满足设计文件的深度要求。4.1.2 级工程本身风险的设计文件应包含平安风险分析评价和下一步优化方向及建议等专项内容。4.1.3 、级工程环境风险应进展平安性专项设计，编制形 成、级工程环境风险平安专项设计文件，文件内

42、容主要包括平安 风险分析评价、工程环境监测控制规范、工程技术措施、环境平安保 护设计措施、专项监控量测设计方案等，并满足设计文件的深度要求。4.1.4 城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理可按照风险 要素与风险的层状或梳妆构造关系进展列表分析，根据现场的地质情 况、周边环境、构造类型和施工方法等，对其进展针对性的分析。可 参考下表进展。表 4.1-1地下工程施工中主要风险要素或事故单位工程施工方法分部工程分项工程主要风险要素或事故车站 基坑、 附属 工程出 入口、 泵房、 风井 等明挖法 盖挖法 沉井法 矿山法包括钻 爆法、浅 埋暗挖 法基坑围护水泥土搅拌桩坍塌，渗漏水，管涌， 流沙，沉陷，

43、开裂，周 围建构筑物倾斜或 开裂，内衬墙裂痕，不 均匀沉降，地下构造上 浮，突沉，土体滑坡等钢板桩预制钢筋混凝土板桩土钉墙钻孔灌注桩成孔、下钢筋笼、成桩型钢水泥土搅拌桩地下延续墙导墙、成槽、钢筋笼、成墙沉井制造、下沉和封底工程防水地基处置 及降水、排 水注浆法沉陷，开裂，周边建构 筑物倾斜或开裂高压放射注浆法水泥土搅拌桩人工地层冻结法基坑明排水、轻型井点、喷射井点、电渗井点、疏干管 井、减压管井基坑开挖 与回填桩基工程立柱桩、抗浮桩、逆作法桩渗漏，围护构造失稳破 坏，坑底隆起，管涌， 流砂，基坑内土体滑坡， 机械倾覆等基坑开挖支撑体系倒滤层构造土方回填内部构造模板内衬墙裂痕，渗漏，不钢筋均匀沉

44、降，地下构造上浮等混凝土防水混凝土现浇构造工程防水区间 隧道 及附 属结 构矿山法区间隧道钻孔塌方，失稳，流土，流砂，涌水，瓦斯，大变 形，岩爆，渗漏水，开 裂破坏，不均匀沉降，设备缺点等爆破土方开挖暗挖法支护顶管法任务井坍塌、上浮冒顶，轴线控制不当，管片破损， 渗漏水，开裂破坏，不均匀沉降，设备缺点等管节制造管节顶进盾构法进出洞施工与洞口防护掌子面失稳，刀头及刀 具磨损，盾尾密封失效，轴线控制不当，管片破 损，渗漏水，开裂破坏，不均匀沉降，设备缺点 等盾构组装、解题盾构推进及管片拼装盾构刀具改换管片制造盾构掉头和过站等沉管法干坞潮汐和暗流，陈放错位， 水下衔接失效，管节开 裂破坏，不君越沉降

45、， 设备缺点等基槽浚挖管段制造管段沉放管段基底及接头处置矿山法顶管法连络通道土体加固土体加固失效，塌方坍塌，渗漏水土体开挖施工图设计阶段需再次核准初步设计的风险等级，根据不同的风险 级别开展呼应的设计风险分析与评价。对艰苦环境影响风险I 级和 II 级应开展工程建立风险专项 设计，编制艰苦环境影响风险专项设计文件。文件的内容主要包括： 风险分析评价、工程环境监测控制规范、工程技术措施、环境影响保 护设计措施和专项监控量测设计方案等，并满足施工图设计文件的深 度要求。针对 II 级工程本身的风险和 III 级含以下的环境影响 风险，施工图设计文件中应包含风险分析评价和专项措施等专项内 容，原那么

46、上可不再进展专项设计。同时，地下工程构造本身的风险控 制各项措施和要求在施工设计文件中应表达。施工影响风险分析，应分析和预测工程施工能够对周围环境和设计带来的相关影响，提出施工控制目的要求。施工影响分析通常采用 数值模拟、反分析、工程类比等方法，预测分析地下工程施工对周边 环境所呵斥的附加荷载和附加变形影响，判别施工方法、加固措施等 能否满足工程环境所允许的限定承载才干和允许变形才干等。4.1.5 施工图设计风险管理中对艰苦环境影响的区域，应明确 现场监控量测要求，提出工程环境影响的风险预警控制目的，并建议 实施信息化施工，开展风险预警控制任务。另外，需配合建立单位招 标、招标和建立管理，编制

47、工程现场施工本卷须知阐明及事故应对技 术处置方案。4.1.6 在施工图设计及工程施工期间，设计单位需充分留意施 工配合任务，并向施工、监理等单位就设计意图、设计要求、设计条 件等设计文件做设计交底，充分进展相关单位之间的风险沟通和交 流。对施工过程中发现的不落实情况或与设计条件不符的情况，设计 单位应及时通知建立单位，并要求责任相关单位及时矫正。4.1.7 城市轨道交通工程地下工程勘察设计风险管理应编制风 险管理文件，同时可根据实践条件看站风险评价。编制的风险管理文 件包括：辨识的风险监控目的、重点及管件工程建立风险阐明。城市 轨道交通地下工程勘察设计风险评价报告主目录包括：1 概述。2 编制

48、根据。3 风险评价流程与评价方法。4 各单项风险评价。5 关键节点工程风险评价。6 专项风险控制措施。7 结论及建议。4.2 管理内容4.2.1 平安风险的识别和分级，构成工程风险分级清单；4.2.2 工程风险清单的审查、论证，汇编、级工程风险分级清单专册；4.2.3 工程风险控制设计文件含、级工程环境风险平安 专项设计的审查。4.3 平安风险分级及设计流程4.3.1 工点设计单位在设计阶段应进展工程本身风险和环境风 险的识别，编制工程风险分级清单并完成对应的工程风险控制设计， 经工点设计单位担任人签认后报总体设计单位审查。4.3.2 总体设计单位初审后填写审查意见，工点设计单位按照 总体设计

49、单位的审查意见修正完善后由总体设计单位担任汇总编制 全线工程风险分级清单及其对应的工程风险控制设计文件含、 级工程环境风险平安专项设计，报总师室。4.3.3 总师室会同土建部进展复审，并由总师室担任组织专家 对全线、级工程风险清单及其对应的工程风险控制设计文件含 级工程本身风险控制设计和、级工程环境风险平安专项设计 进展论证，并构成论证意见。4.3.4 总体设计单位担任组织工点设计单位按照论证意见修正 完善，总师室监视检查其落实情况。4.3.5 总体设计单位担任组织将修正完善后的、级工程风 险清单专册及其对应的、级工程风险平安专项设计和其它设计文 件一并报总师室备案。4.3.6 设计阶段工程风

50、险分级及设计管理程序见图 4.1，申报 表及审批汇总表参见附表 1附表 2。图 4.1 设计阶段工程风险分级机设计管理流程第五章 施工阶段平安风险管理5.1 普通规定5.1.1 城市轨道交通地下工程施工风险管理过程的中心，也是 工程建立风险能否得到有效控制的关键阶段。随着工程施工紧张，工 程建立风险不断动态变化，各项风险的发生概率及损失也将发生改 变，而且，地下工程建立易受外部天气和环境等条件的干扰，现场风 险情况瞬息万变，因此，工程建立过程中各方必需实施动态风险管理。 动态风险管理主要表达在风险信息的收取、分析与决策过程的动态， 对风险的预告、预警与控制实施的动态。根据北京、上海和广州等城市

51、轨道交通建立施工动态风险管理的 阅历，由建立单位组织，以前期各阶段完成的风险管理文件为根底，结合工程建立进度和周边条件，动态地对现场及未来工程建立潜在风险进展分析与评价，同时，经过现场施工风险记录资料，利用现场监 测信息化手段，根据施工参数、环境监测反响等信息对施工工程建立 风险开展跟踪和反响。上述技术措施的实施与开展，一方面保证了风 险管理的延续性和有效性，同时，为工程紧张中发生的新情况、新问 题提供了预告、预警，为调整、优化、完善设计与施工方案，及时处 置、控制风险提供了保证。城市轨道交通地下工程建立中无法完全消除或防止风险，加之外 界条件影响或变化也会导致不可预见的风险，因此，需针对潜在

52、的各 类艰苦风险建立健全呼应的事故呈报管理体系与制度，确保事故信息 能及时、可靠地传送给相关建立各方，以方便开展事故抢险与救护。 风险管理中针对辨识的艰苦风险需编制风险控制预案，包括现场监测 预警规范及预告、风险抢险队伍与物资预备、事故处置应急处置决策 等。同时，还要做好风险告示牌和风险记录，及时更新施工现场及参 与人员等相关信息。5.1.2 施工前期应结合地质勘察报告，对工程影响范围内的工 程地质水文地质条件进展踏勘，并结合环境调查报告和设计文件对工 程影响范围内的建构筑物、桥梁、地下管线、河流、市政道路等 周边环境进展全面核对和必要的物探普查任务。5.1.3 施工前期应进展施工平安设计交底

53、，并根据地质踏勘、 环境核对结果和物探普查情况，结合施工单位本身施工阅历、施工工 艺设备等，开展对设计文件的学习和分析。5.1.4 施工前期应根据设计阶段的平安风险分级清单，以及结 合各工点车站、区间详细风险事件综合确定的施工风险等级进展工程风险分级综合调整。5.1.5 施工前期第三方监测单位应在施工监测方案根底上，制 定、完善第三方监测方案，并在此根底上编制第三方监测实施方案， 并经审查经过后，方可实施第三方监测任务。5.1.6 施工单位、监理单位和第三方监测单位在施工监测过程 中及时进展评价、预警和加强信息报送，对预警形状应先及时组织分 析和风险处置，并上报有关部门，根据其综合预警及相关反

54、响建议加 强风险处置。5.1.7 施工单位、监理单位、第三方监测单位和设计单位应根 据预警级别的不同，组织不同管理层加强施工过程风险处置的实施和 管理任务。5.1.8 城市轨道交通地下工程施工中应留意在特殊及复杂条件 下的风险，主要包括：1 地下管线中的大口径管线热力、电力、水管和通讯等，穿 越维护性建构筑物、军事区或重要设备是地下工程的重要风险点， 普通宜采用事前调查、申报审核、合理施工维护等措施降低风险。2 地下妨碍物将直接影响正常的施工，通常情况应将地下妨碍 物预先去除，对于特殊情况下需在施工中直接切削穿越的，应制定有 效的风险控制措施。3 覆土层是指隧道覆土小于施工隧道直径 1 倍的工

55、况。浅覆土 层施工易呵斥开挖面失稳和隧道上浮等风险，并加剧土体的扰动和损 失量，导致发生塌陷等事故。4 小曲率区段是指隧道曲线半径小于施工隧道直径 50 倍的工 况。小曲率区段对隧道轴线的控制存在一定风险，应加强对盾构机姿 态的控制，合理选择管片型号，并提高管片的拼装质量。5 大坡度段是指隧道轴线大于 30的工况。大坡度段施工易造 成盾构机姿态控制和隧道内程度运输的困难，应合理地控制盾构机姿 态和选取程度运输工具。6 小净距隧道是指两隧道间距小于隧道直径 60%的临近施工。在施工时应严厉控制参数，加强监测，并对两隧道之间区域实施地基加固措施。7 穿越江河段是指所建隧道处在江河下的工况。穿越江河

56、段施 工时，易构成开挖面与江河贯穿以及隧道渗漏的风险。通常可经过提 高开挖面稳定性、改善隧道抗位移变形才干以及加强隧道放喷涌、防 渗漏的风险控制措施。另外，针对详细城市轨道交通地下工程建立，应思索添加车站、 基坑、复杂工程安装、联络通道、进出洞等单项工程的施工风险分析， 由于地下工程建立存在大量的多工种、多专业交叉，应注重人员平安 风险控制。5.1.9 施工期建立风险管理需建立各方共同参与，与施工单位 一同完成施工风险管理实施。1 施工风险辨识和评价。根据工程条件、施工方法以及设备， 按照工程施工进度和工序，对工程建立风险进展二次风险评价和整 理，并对艰苦风险提出躲避措施和事故预案，完成施工风

57、险评价报告。 详细包括：1各分部工程的主要风险点；2艰苦风险要素；3风险等级及排序；4风险管理责任人；5风险躲避措施；6风险事故预案。2 风险评价报告应以正式的文件发送给工程建立各方，并经讨 论使工程各方对工程建立风险评价等级和控制对策达成共识。3 施工队临近建构筑物影响要素分析。地下工程的施工都 能够会对临近的各类建构筑物产生一定的影响。风险分析的目的 是经过建立工程施工引起地层变形与临近建构筑物损坏的费用损 失之间的关系，完成施工影响风险分析的经济损失评价。本规范建议 的风险分析内容与步骤如下：1对既有建构筑物的现状调查，包括：构造方式、建造时间、重要性程度、效力年限与形状、与工程临近间隔

58、 及周边区域环境 等；2判别临近建构筑物的破坏方式。用可以衡量的目的如： 裂痕宽度、倾斜度、差别沉降等定义各个破坏阶段；3采用工程施工地层变形计算分析，结合现场监测数据，得到 周围地面沉降值，并分析影响地层变形的要素；4经过力学计算和统计分析，得到建构筑物发生破坏概率， 计算建构筑物与破坏衡量目的的关系；5建立建构筑物的破坏与损失之间的关系，将不同级别的 破坏与建构筑物造价的损失比相对应；6对不同施工工况下建构筑物的损失进展评价，提出工程 施工风险控制措施与处置措施。5.1.10 根据风险评价结果，在每个单项工程施工之前，建立单 位可经过风险预告的方式，将其中的主要风险点通告施工单位。施工单位

59、需提交专门的风险处置方案，上报建立单位，审批经过 后方可施工。施工现场风险通告是工程建立风险管理中非常重要的缓 解，施工单位应在工程现场设置风险宣传牌，对各个阶段的风险点和 本卷须知进展宣传和教育。现场风险通告应包括：1 主要风险事故；2 风险管理实施责任人；3 风险要素与风险等级；4 施工人员本卷须知；5 事故预兆；6 风险躲避措施；7 风险事故预案。 对于事故、不测、缺陷等问题，建立各方应仔细、细致、充分、全面地分析，做到证据分析、过程分析、缘由分析、责任分析，并保 持客观、中立的态度，对定性、定责应公正、准确。调查还应查明事故发生的缘由、过程、财富损失情况和对后续任务的影响，并提出处理措

60、施防止类似事故的再次发生，并对员工进展教育和培训。建立各 方可根据施工现场情况和进度，跟踪风险动态变化情况，实施风险控 制战略和措施。在出现风险征兆后应及时通报建立各方，跟踪风险征 兆开展，及时启动应急预案。5.1.11 现场监理工程师的主要风险管理职责是评价本身监理 任务不到位或失察风险，并核对和监视施工现场风险管理的执行情 况。为此，监理工程师应充分了解设计意图，根据设计要求重点对施 工方案的可操作性进展分析，掌握施工中存在的风险及其应对措施， 以保证施工能完全满足设计的要求。5.1.12 为明确责任和保证监测质量，现场施工监测单位应根据 设计要求，制定详细的施工监测方案，监测方案必需满足