甘肃开放大学金融学第十四章 自测题（形考计分）答卷_第1页
甘肃开放大学金融学第十四章 自测题（形考计分）答卷_第2页
甘肃开放大学金融学第十四章 自测题（形考计分）答卷_第3页
全文预览已结束

付费下载

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、第十四章 自测题（形考计分）试卷总分:100 得分:null单选题（每题6分，共5道）在金融监管模式中，美国是（ ? ?）模式的典型代表。高度集中的单一监管?牵头监管双峰式监管分权型多头监管答案:D2.我国目前实行的金融监管体制是（ ? ?）。混合监管集中监管分业监管交叉监管答案:A3.金融监管理论体系中不包括（ ? ）。基础理论自然理论相关理论应用理论答案:B4.对证券市场监管的主要任务是（ ? ）。保护投资者的合法权益保护存款人的合法权益保护投保人的合法权益?保护企业并购重组中的合法权益答案:A5.防止内幕交易和防止操纵市场是对（ ? ?）监管的主要内容。租赁、信托业银行夜保险业证券业答案

2、:D多选题（每题8分，共5道）6.金融监管的间接效率损失发生的途径有（ ? ）。被监管者的道德风险妨碍金融创新，导致动态低效率削弱竞争，导致静态低效率监管过度，导致金融服务效率降低依法关闭金融机构答案:ABCD7.按监管机构的监管范围可把金融监管体制分为（ ?）。单一监管体制多元监管体制集中监管体制分业监管体制混合监管体制答案:CD8.金融监管的一般目标是（ ?）。确保金融稳定安全，防范金融风险保护金融消费者权益提高金融体系效率规范金融机构行为，促进公平竞争提高各类金融机构的盈利水平答案:ABCD9.对证券也的监管主要包括（ ? ? ）。对证券发行的监管对证券机构的监管对证券市场的监管对上市公

3、司的监管对证券流通的监管答案:BCD10.金融监管的原则主要是（ ? ?）。?不干涉金融机构内部管理原则依法监管与严格执法原则综合性与系统性监督原则“内控”与“外控”相结合的原则公平、公正、公开原则答案:ABCDE判断题（每题6分，共5道）11.资本充足性监管是市场准入监管的主要内容。答案:错误12.金融监管从对象上看，主要是对商业银行、金融市场的监管，非银行金融机构则不在其列。答案:错误13.内部知情人利用地位、职务或业务等便利，利用未公开信息进行有价证券交易或泄露该信息的行为，是典型的证券欺诈。答案:错误14.金融体系的负效应表现在金融体系的风险和内在不稳定性等方面。答案:正确15.1994年的金融体制改革以后，中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职责分别转

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 考试试卷

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论