国际贸易措施之非关税措施

1、第二节非关税措施、非关税措施的含义及特点:、非关税措施的种类1、非关税壁垒的影响（思考）非关税措施的含义及特点(一)非关税措施的含义非关税措施(Non-Tariff Barriers)是指除关 税以外的一切限制进口的措施。（二）非关税措施的特点1,名目繁多2,比关税具有更大的灵活性，因而更具针对 性3,更易达到直接的目的4,更具隐蔽性和歧视性1、非关税措施的种类进口配额制出口配额制进口许可证制外汇管制进口和出口的国家垄 断各种国内税最低限价和禁止进口进口押金制海关估价制度进口商品征税的归类技术性贸易壁垒歧视性的政府采购政 2,进口配额的种类绝对配额全球配额国别配额关税配额优惠关税配额非优惠关税

2、配额(1)绝对配额(Absolute Quotas)含义：即规定一最高限额，超过不准进 口。种类：全球配额和国别配额a,全球配额（GlobalQuotas or UnallocatedQuotas)对此配额的使用依申 请先后顺序批给一定 的配额，直至总配额 发完为止。 b,国别配额(CountryQuotas) IP按国别或地区分配固 定的配额。-须提交原产地证书(2)关税配额(Tariff Quotas)含义：对限额内的商品进口，给予低税、 减稅或免税侍遇，对超过限额的商品征收 咼关税、附加税或罚款。种类：优惠关稅配额和非优惠关税配额-EU的GSP就是优惠关稅配额，限额内关税大幅 度减让，甚

3、至免税，超岀限额为MFN税。（二）“自动”出口配额制（VER）1,含义：岀口国或地区迫于进口国的压力,“自动”对某些商品向该进口国的输出在 某一时期内进行限制，在限额内自行控制 岀口，超过限额的禁止岀口。（p62）2,种类:-协定“自动”出口“自限协定”-非协定“自动”出口“自动控制”罢国商务部长卡洛斯古铁雷斯2005年5月 13日宣希，美国政府已决定对棉质裤子、 棉织衬衫和内衣裤三个类别的中国服装产 品重新实行配额限制。根据这一决定，这 三类中国产品进入美国市场的数量今年最 多只能增长7.5%o欧盟纺织品委员矣5月23日通过了欧盟贸易 委员曼德尔森的提议,同意对由中国进口 的T恤和麻纱启动“

4、紧急特保”程序，要求 与中国方面就这两类纺织品的进口问题进 行正式磋商。为了缓解纺织品贸易摩擦，中国5月20日宣 布从6月1日起大幅度提高74种纺织品的岀 口关税。在这些产品中，多数产品的税率 比原来提高了 4倍。 2005年6月11 H,我国与欧盟就纺织品达成 了较高出口数量的谅解备忘录,即未来3年 内中国对欧纺织品岀口的增长率为8%至 12.5% o根据中欧签署的谅解备忘录和我国纺织 品出口临时管理办法（暂行），2005年7 月20日实施纺织品临时出口许可证管理的 商品，将包括该备忘录涉及的10类纺织品。-2005年11月8日，中美双方经过5个月，前 后7轮的艰苦谈判，终于就纺织品问题达成

5、 协议，进口许可证制1,含义：是进口国规定，某些商品的进口 必须有进口许可证，否则不准进口。2,种类(p63)-定额进口许可证和无定额进口许可证-自动进口许可证和非自动进口许可证 3, WTO的进口许可证程序协议-目的简化进口许可证的申领手续和程序。在“东京回合”就签订有这方面的协议。-例如规定只能由一个行政机构管理，最多不能 超过三个。在申领程序方面的任何变化应在变 化前21天公布。外汇管制(Fowign ExchangeControl)1,含义：指一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维 持本国货币汇价稳定的一种制度。2,方式:-(1)数量性外汇管制-(2)成本性外

6、汇管制-(3)混合性外汇管制(1)数量性外汇管制对外汇买卖的数量直接进行限制。(2)成本性外汇管制对外汇的买卖实行间接的复汇率限制制度。 利用汇率的差别来限制和鼓励某些商品的 进岀口。需进口的使用低汇率，不急需进 口的使用高汇率。(3)混合性外汇管制即以上两种方法同时采用，是一种更为严 格的外汇管制。（五）进口和出口的国家垄断（StateMonopoly）1,含义：国家对某些或全部商品的进出口 直接进行经营或者将这种垄断权给予某些 垄断组织。（p64）2,种类（按垄断的商品来区分）-（1）对能取得巨大财政收入的商品的垄断-农产品。-武器。歧视性的政府采购政策(Discriminatory Go

7、vernment Procurement Policy)1,含义：国家通过法令，规定政府机构在 采购时要优先购买本国商品，从而导致对 外国产品的歧视。-例如，美国1933年开始实施的购买美国货法 案(Buy American Act),直到“东京回合”后 才废除。2, WTO的政府采购协议（七）各种国内税（Internal Taxes） 1,含义：即对在一国内生产、销售、使用 或消费的商品所征收的稅。由此加重进口 产品的负担，达到限制进口的目的。-例如，法国曾对16匹马力以上汽车征收养路税。（当时法国只能生产12匹马力的汽车）最低限价(Minimum Price)和禁止进口 (Prohibit

8、ive Import)例如，1977年美国对钢材及其部分制品实 施的“启动价将制”(Trigger Price Mechanism),就属此类。-对进口到美国的所有钢材和部分钢制品制定限 价启动价厲-进口商提交由出口商填写的“钢品特别摘要发 亜”o-如果发票价格低于启动价格,则进口商必须调整价格，否则要接受调查，有可能被裁决为倾 销。进口押金制(AdvancedDeposit)含义：又称进口存款制。即规定进口商在进口商 品之前，必须在规定的时间内，在指定的银行预 先按进口金额的一定比例存入一笔现金，方可进 口。(p65)其作用是政府可以从进口商获得一笔无息贷款， 进口商则因周转资金减少并损失利

9、息收入而减少 进口，从而起到了限制进口的作用。意大利70年代曾对400多种商品实行这种制度， 要求进口商必须向中央银行缴纳相当于进口货值 半数的现金，无息冻结6个月。(十)海关估价制度(CustomsValuation) 1,含义：是指在关税税率一定的条件 下，通过提高海关估价来增加进口商 品的赋税，从而达到限制进口的目的。(p65)例如，按照美国到1981年才废除的“美国 售价制” (American Selling Price System), 对煤焦油产品、胶底鞋类、毛手套等商品, 按美国售价进行征税，使税额增加。某煤 焦油产品：进口价格每磅0.50美元，美国售 价每磅1.00美元，按2

10、0%从价稅率，税额从 每磅0.10美元增加到每磅0.20美元。这样做 实际上等于提高了煤焦油产品的税率，这 时的从价税率实际上已不是20%而是40% 2, WTO的海关估计协议(Agwement on Implementation of Article Vllof the General Agreement on Tariff and Trade)规定了 6种不同的依次采用的新估价法。-(1)进口商品的成交价格(2)相同商品成交价格-(3)类似商品的成交价格-(4)倒扣法(5)计算价格法q(6)合理办法（H一）进口商品征税的归类含义：进口国为达到限制某种商品进口的目的，将该种进口商品归类于高关

11、税。例如，对局域网产品从价计税，若把它归 为通信类产品，则税率为5%,若归为计算 机产品，则税率为3%。(十二)技术性贸易壁垒(TechnicalBarriers to Trade)1,含义：为达到限制进口的目的，对进 口商品制定复杂苛刻的技术标准、卫生 检疫标准、商品包装和标签等规定,对 不符合规定的商品不准进口。这些规定往往是从技术、健康和环境方 面进行要求的2,特点：往往以维护生产、消费者安全 及健康为理由而制定。技术性贸易壁垒的主要措施-1.技术标准即工业产品的技术标准日益复杂。由于各国工业化程度、科技发展水平 的不同，导致各国技术法规和技术标准的 差异，有些国家的厂商则有意识的、有针

12、 对性地制定某些技术标准并通过法律的形 式固定下来形成技术法规，把这些标准作 为进口入门的通行证，成为贸易保护的工 具，使得岀口国特别是发展中国家难以适 应而形成贸易障碍。法国禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻 止了英国糖果的进口，英国的糖果制造普遍使用 红霉素染料染色。法国还禁止进口含有葡萄糖的果汁，这些规定的意图就在于抵制美国的货物, 在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽 车，这种汽车是意大利菲亚特500型汽车的式样。瑞士的厨房的各种用具的尺寸都比欧洲其他国家 的小5厘米，出口国为岀口到瑞士，只能调整生产 设备，这无形中增加了自己的生产成本

13、，也为瑞 士的产品赢得了竞争空间。2.卫生检疫措施和动植物卫生检疫措施是指为保护人类、动植物的生命或健康而采 取的措施。包括保护人类和动物的生命免受食品 和饮料的添加剂、污染物、琶素及外来病虫害传 入耗害；楝护*直物的生命免受外来病虫肩入的壳 害。但由于各国的文化背景、生活习惯、维护人 生健康、安全及生活环境，特别是收入水平的差 异，发展中国家的产品往往难以达到发达国家的 近乎苛刻的要隶。例如：日本、加拿大和英国等国要求花生黄曲 霉素的含量不得超过百万分之二十，菴叶的农药 残看臺不得超过百万分之零点二至零皆五绿色贸易壁垒指各国为了保护本国市场，以保护环境和 国民健康为由，对进口商品提出带有歧视

14、 性、针疝性的技采、安全和卫生标潅,加 不达标准，进口国有权扣留、退回、销毁 和索赔等绿色壁垒的主要形式1）环境许可证制度。要求在取得许可证的基础上 才能进口或出口。2）禁止进口与环境贸易制裁。为绿色壁垒中最为严厉的措施，如1991年，美国宣布禁止从墨西哥进口金枪鱼，理由是墨西哥使用超过美国标准 的大型渔网，在捕获金枪鱼时，也捕杀了应受保 护的海豚。3）绿色补贴制度。主要是在治理污染费用高昂,一些企业难以承受投资于新的环保技术、设备或 无力开发清洁技术产品时，政府采用环境补贴方 式予以帮助。社会责任标准20世纪90年代以来欧美等发达国家又实行所谓社会责任标准，如美国优先批准人权认证机构理事会制

15、定的社会责任认证标准，简称SA8000,用于向各国消费者标明生产商和经销商的生产和销售 行为符合国际社会对其的社会责任要求，其所提 供的相关产品需符合国际公认的最低劳工权利标 准。箕*示准包括：不使甬或文持彳吏启童工；如劳 工提供安全、健康的工作环境；尊重劳工的集体 谈新权 遵守工雅日寸间的规定；隹证达到最低上 资*示准等。这项+示淮白6实施无疑会增加广*:疫展 中国家岀口产品的成本。 3, WTO 的TBT (Agreement on technicalbarriers to trade)、非关税壁垒的影响（一）非关税壁垒对国际贸易的一般影响非关税壁垒对国际贸易的发展起着阻碍的 作用非关税壁

16、垒还在一定程度上影响世界进出 口商品结构和地理方向。发达国家之间以及不同的经济集团之间以 非关税壁垒相互限制彼此某些商品的进口, 也加剧了国际贸易中的摩擦和冲突。（二）非关税壁垒对进口国的影响 非关税壁垒和关税壁垒一样，起着限制进口和 保护进口国国内市场的作用。在保护关税的情况 下，进口数量可以随着供给和需求的变化而变化, 但是如果实施非关税壁垒情况就不同了。因此， 非关税壁垒的实施，使进口国的消费者必须以更 高的价格购买所需要的商品，而有关厂商，特别 是垄断组织，则可能从中获得咼额利润。但是反 过来，它也使国内同类产业在“贸易保护伞”下 安于现状，不思进取，不去努力提高技术和生产 率，最终导

17、致本国产品丧失国际竞争力。（三）非关税壁垒对出口国的影响对出口国来说，进口国的非关税壁垒 措施使其岀口产品在价格、数量等方面受 到严重影响，从而大大阻碍了该岀口国产 业的正常发展。发展中国家遭受非关稅壁 垒限制的损失常超过发达国家。CR法案早在1993年，美国消费品安全委员会(CPSC) 在美国打火机条例提案中就提到，美国每年 发生的5900起火灾中有97%是由一次性打火机引 起的。因此美国于1993年7月颁布了打火机的CR 法规，要求出厂价低于2美元的打火机必须加装 CR装置，并于1994年起开始实施该法规。1994 年，美国就实施了CR法案，在实施这个法案之前, 所有的CR锁都被申请了专利

18、，使中国打火机企业 退出美国市场。直到1997年以后，中国打火机企 业给打火的按键增加重量，儿童很难按下去，这 才重新进入美国市场。1998年，欧盟制定了CR草案，即售价在2 欧元以下的打火机必须安装“安全锁”。 草案待欧盟成员国表决；2002年4月30H,欧盟首次通过CR法案。 当时由于我国商务部等有关部门和宁波、 温州两地的企业组团游说，这个原定于 2004年6月19日正式实施的法案得以暂缓执 行。2005年5月27H,欧盟突然向欧洲打火机厂 商提出协议草案，再次启动CR法案。2005年7月6日至15日，由我国商务部公平 贸易局、国家质检总局、中国机电商会、 温州、宁波烟具协会及企业等十几

19、人组成 的中国政府交涉团及民间游说团赴欧美交 涉，使欧盟暂时取消了CR法案的投票。 2006年2月8日，欧盟安全委员会通过新的 CR法案（Child Resistance Law儿童安全法 案）。主要内容：取消两欧元价格限定的条款， 取而代之的是“豪华打火机不适用CR标准, 其他打火机则必须装有防止儿童开启的安 全锁装置；禁止出售外观亮丽，吸引儿童 的玩具型打火机。-该法案对豪华打火机的定义为，预期使用寿命 5年以上，具备产品保证书，年限至少2年，打 火机点火装置可以维修，在欧盟设有售后服务 点等。但对如何认定豪华打火机未做具体说明。-该法案同时明确了被禁止进入欧盟的玩具型打 火机，包括不限于

20、形状仿卡通人物、玩具、枪、 手表、电话机、乐器、汽车、人体或人体某个 部分等，还包括仿动物、饮料或带音乐、带闪 光或具备活动部件带其他娱乐特征的等欧盟“CR法案”通过已成事实，为最大限 度减少企业损失，相关打火机企业可在以 下两方面努力：一是争取国内CR装置检测 机构与欧盟检测机构具有同等的检测效力, 进而从根本上绕开欧盟那种办理程序复杂 耗时、费用又昂贵的检测认证弊端；二是 要求欧委会给产品限定范围给予明确说法, 尽最大努力保住中国金属外壳打火机在欧 盟的市场。为何中国打火机如此惧怕“CR法案” ？中国几乎所有打火机企业在欧盟国家都未取得产 品销售的专利权，“因为全球几乎所有的打火机 专利技

21、术都掌握在欧美等国企业手中”。数量众多的国内打火机企业，如要研制出每款结 构、款式都不雷同的产品，那几乎是不可能做到 的。另外，欧美专利注册费用之高、时间之长也 令国内企业望而却步。据了解，一款打火机专利 在欧美注册费用在3万元人民币左右，而一家温州 企业一般年产打火机就有上百款，该市企业年产 打火机更是高达10000多款。这对于规模小、实 力弱且竞销激烈的温州打火机企业来说，在欧美| 注册专利几乎等于在做“吃力不赚钱”的“傻分国家组写出三个该国在贸易措施方面的 实例，并指岀它们分别属于何种贸易措施。 最后注明实例岀处。（注意：你所举的实例不能是书上已岀现 过的或课上已经讲过的）例如：1982

22、年法国宣布进口录像机必须经 过内地小镇普瓦蒂埃的一个海关。该海关只有一间很小的屋子,由于通 关能力的不足实际上达到了限制进口日本 录像机的目的。结果/每月进口不足1万台/而1981 年前10个月每月进口 6.4万台。例如：原联邦德国交通管理部门规定由前 向后开启车门的汽车不得在德公路上行驶, 因其不利交通安全,以限制意大利菲亚特 500型汽车的进口。美钢铁保障措施案:美2002年3月起对主要钢铁产品实施保障措施。 钢锭：超过540万短吨（约490万吨）的部分，按 30 %进口关税征税。玉米、稻谷和大米、豆油、 羊毛、毛条、棉花、化肥 配额内2005年，我国对小麦、棕稠油、菜籽油、糖、等11种商

23、品实行关税配额管理，如小麦，征收1%关税，超过配额，最惠国税为65%,普通 耕为180%0饗年曲小鑫誌轟輩繰矗蟲毛、2006年进口许可证管理货物目录2006年实行进口许可证管理的货物3种（监控化学 品、易制毒化学品、消耗臭氧层物质），总计83个 8位HS编码。（主页政策发布对外贸易管 理正文）2002年，我国对12种商品实行进口许可证管理: 除上述3种外，还包括成品油、汽车及其关键件、 光盘生产设备、天然橡胶、摩托车及其关键件、 照相机及其机身、手表、汽车起重机及其底盘、 汽车轮胎等。2007年实行进口许可证管理的货物1种，为消耗臭 氧层物质，总计10个8位HS编码。2006年自动进口许可管理

24、货物目录我国对原油、铁矿砂、成品油、氧化铝、 化肥、农药、聚酯切片、汽车轮胎、涤纶、 晴纶、钢坯、钢材、肉鸡、植物油、酒、 烟草（16种）商品实行自动进口许可管理。为适应入世要求,我国海关自2002年1月1 日起施行中华人民共和国海关审定进出 口货物完税价格办法。1992年9月1日起 实施的中华人民共和国海关审定进出口 货物完税价格办法和1999年10月1日起实 施的中华人民共和国海关审定加工贸易 进口货物完税价格办法同时废止。1 技术标准与法规2 合格评定程序3.包装和标签要求4.产品检疫、检验制度5.信息技术壁垒6.绿色技术壁垒在质量标准方面，欧盟规定进口商品必须符合IS09000国 际质

25、量标准体系。目前，欧盟拥有的技术标准就有10多万 个，德国的工业标准约有15万种，日本则有8184个工业标 准和397个农产品标准。美国的技术标准和法规就更是不 胜枚举了。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非 常苛刻，让发展中国家望尘莫及。纺织品配额从1961年开始实施，也可以说, 实际上是发达国家利用、操纵WTO为自己 谋了私利，对自己的“软肋”实行了贸易 保护，使它们免受全球自由贸易的冲击。而2005年1月1日的全面解除配额使得纺织 品贸易全面回归WTO框架下的自由贸易， 这是符合历史潮流的。On 31 December 2004, the Agreement on Textiles

26、and Clothing (ATC) will end, and with it the quota system for in ternational trade in textiles and clothing. As a result, trade in these sectors will undergo a fundamental change. By 2005 the sector will have been fully integrated into the WTO General Agreement on Tariffs and Trade (GATT), and all q

27、uotas will have disappeared.Only tariits should remain as a market entry mechanism. Moreover, WTO members will discuss tariff reductions and ways to reduce tariff peaks, high tariffs and tariff escalations under the Doha Development Agenda A market currently characterized by artificial comparative advantages and managed trade will realign as market forces become the dominant determinant in the sector. A shift in market fundamentals will conside