执行董事工作规则

1、执行董事工作规则第一章总则第一条 为进一步完善XX公司（以下简称“公司”）治理结构，促进公司规 范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险，现根据中华人民共和国 公司法（以下简称“公司法”）、上市公司治理准则、上海证券交易所股票 上市规则（以下简称“上市规则”）、XX公司章程（以下简称“公司章程”） 及其他有关法律、法规和规范性文件制定本工作规则。第二条 由于公司股东人数较少，所以公司不设董事会，设立一名执行董事。 执行董事由股东指派并向股东负责。第三条 执行董事可以兼任包括总经理在内的公司其他高级管理职务。第四条执行董事对公司及股东负有诚信与勤勉义务。第五条执行董事应当按照相关法律法规、

2、公司章程和本制度的要求，忠 实履行职责，维护公司整体利益，保证股东的合法权益不受损害。第六条公司章程中关于执行董事的规定适用于执行董事。第二章任职资格第七条执行董事必须具备下列任职条件：除符合公司法的有关规定外，执行董事还应当具备下列素质要求：一、正直和责任心。执行董事应在个人和职业行为中表现出高尚的道德和 正直的品质，愿意按股份公司决定行动并旦愿意对自身行为负责。二、敏锐的判断力。执行董事应具备制定和评价公司的战略、经营计划以 及其他关键性事项的能力，以及与之相关的知识，包括财务、会计、营销、企业 战略、与企业相关的生产技术、有关本行业及公司运作的法律法规与政策等。三、财务知识。执行董事一项

3、重要任务是监控公司的财务业绩，董事应能 够解读资产负债表、损益表和现金流量表，应了解用来评估公司业绩的财务比率 和必要指数。四、团体意识。执行董事应重视股份公司和公司的整体业绩，乐于倾听他 人意见，具有富有说服力的交流能力，同时愿意以公开讨论的方式提出一些尖锐 的问题。五、高素质标准。执行董事应具有能够反映高素质标准、具有某方面的较 突出的专业素养或一定的知名度，有别于一般职工能力的个人成就。六、时冋与精力投入。执行董事应有足够的时间和精力投入担任的工作。七、在股份公司或下属公司担任部门副经理以上职务。第八条有下列情形之一的，不得担任执行董事：一、有公司法第一百四十七条、第一百四十九条规定不得

4、担任董事情 形的人员；二、被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入处分尚未解除的人员；三、与派驻企业存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员；四、股东认为不宜担任执行董事的其它情形。第九条执行董事每届任期三年，执行董事任期届满，由股东继续指派可 以连任。第十条执行董事在任期届满前，股东不得无故解除其董事职务。第十一条 执行董事可在任期届满前提出辞职。执行董事辞职应当向股东 提交书面辞职报告。在股东未就新执行董事指派作出决定以前，提出辞职的执行 董事的职权应当受到合理的限制并继续履行职责。在获准辞职后，对任何与其辞 职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。经股东批准 同意后

5、，办理相应交接手续才能离任。第三章执行董事的责任、权利和义务第十二条执行董事的责任如下：一、忠实地执行股份公司董事会、监事会、总经理办公会涉及公司的各项决议；二、谨慎、认真、勤勉地行使公司公司章程赋予董事的各项职权； 在行使职权过程中，以股份公司利益最大化为行为准则，坚决维护股份公司的利 益；三、按公司公司章程相关规定，出席公司相关会议；并代表股份公 司行使股东相应职权；四、认真阅读公司的财务报告和其他工作报告，及时了解公司经营管理 状况，每半年作一次书面详细汇报，每年作一次书面述职报告；如遇公司经营状 况出现异常，必须及时向股份公司经营管理部报告；五、督促公司建立和完善内部控制体系和相关制度

6、；六、执行董事对上报及提供的材料、报告的真实性、准确性、完整性、 及时性、公平性承担主要责任。第十三条执行董事的权利如下：一、有权获取为履行职务所需的公司经营分析报告、财务报告及其它相关资 料；二、有资格出任公司的总经理及其它高管人员，根据股份公司董事会、监事 会的授权，行使经营管理、财务监督等职权；三、有权对公司的经营发展、投资计划、内部控制体系和相关制度提出建议；四、有权就增加或减少股份公司对公司的投资、聘免派驻公司高管人员等重 大事项提出决策建议；五、列席公司的经营管理决策会议的权利；六、提议召开公司各类临时性会议的权利；七、行使股份公司董事会赋予的其它职权。第十四条执行董事必须履行如下

7、义务：一、在职责及授权范围内行使职权，不得越权；二、除经股份公司的批准，不得与公司订立合同或者进行交易；三、不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；四、不得自营或者为他人经营与公司相同的业务，不得从事损害股份公司利 益的活动；五、执行董事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职 报告尚未生效或者生效后的合理期冋内，以及任期结束后的合理期间内并不当然 解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为 公开信息。其他义务的持续期间应当根据股份公司利益最大化原则决定，视事件 发生与离任之间时间的长短，以及与股份公司的关系在何种情况和条件下结束而 定。六、执行董事在任

8、职期间必须竭尽全力保护公司的知识产权，卸任后，不得 以任何方式私自带走涉及公司知识产权范畴内的任何资料，由此造成公司利益受 损的，应当承担相当的法律责任。七、任职尚未结束的执行董事，对因其擅自离职使公司利益造成的损失，应 当承担相当的法律责任。八、派驻子公司如因违反法律法规致使公司利益受损的，参与决策的执行董 事须向股份公司承担相当的法律责任。第十五条执行董事应当协助股份公司经营管理部及财务部，负责督促公司 定期提供财务月报、年报和规定的相关书面材料。第十六条执行董事应当协助股份公司经营管理部制订公司年度经营考核 目标，并在年度执行中予以有效的监督。第十七条执行董事应当协助股份公司聘请的会计事

9、务所及股份公司内部 审计机构对公司进行审计和内部审计。第四章执行董事工作要求第十八条执行董事在接到公司会议通知和相关书面议案文件时，同时交股份公司经营管理部审核，并由执行董事第一责任人草拟议案提交股份公司经营管 理部，凡涉及审议符合股份公司董事会或总经理办公会确定的重大事项时，提交 股份公司董事会或总经理办公会审议，其他事项由股份公司相关职能部门提供建 议，由股份公司经营管理部向执行董事反馈公司决定。第十九条执行董事一周内应当将公司重要会议书面审议议案和决议文件 报股份公司经营管理部备案。第二十条 公司遇工商注册变更、章程修改、法人治理制度修订、股东变更 或股份增减等情况，执行董事负责督促公司将有关书面材料及时报股份公司经营 管理部备案。第五章附则第二十一条除非有特别说明，本规则所使用的术语与公司章程