北京乐考网-2020年证券从业资格考试《法律法规》科目习题

1、正确答案： C北京乐考网 -2020 年证券从业资格考试法律法规科目习题第 1 题、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括 ()。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息C、代理客户进行期货交易D、提供交易设施正确答案： C【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、 客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第 2 题、 根据股票直接投资相关规则， 投资决策委员会的成员中， 直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。1/31/22/33/4正确答案： B【专家解析】 根据股票直接投资相关规则， 投资决策委员会的成

2、员中， 直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2. 证券公司的人员数量不得超过1/3 。第 3 题、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 20 万元以下罚金。1 年3 年5 年10 年【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 20 万元以下罚金 ;情节严重的，处5 年以上 10年以下有期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金。第 4 题、 证券发行与承销管理办法 规定， 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为 () 。A、不少于3个月B、不多于3个月C、不少于12个月

3、D、不多于12个月正确答案： C【专家解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12 个月。第 5 题、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。A、证券自营业务B、证券发行业务C、证券经纪业务D、证券承销业务正确答案： C【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。第 6 题、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括 ()。A、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率D、国家预算正确答案： A【专家解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。第 7 题、证券业从业人员

4、执业行为准则于2009 年 1 月 19 日由()正式颁布实施。A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算机构D、证监会正确答案：B【专家解析】证券业从业人员执业行为准则于 2009 年 1 月 19 日由中国证券业协会正式颁布实施。第 8 题、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括 () 。A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚D、未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案： C【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： (1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近3 年内在境内证券

5、发行项目中担任过项目协办人。 (3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。 (4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。 (5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。第 9 题、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。A、证券包销B、证券统销C、证券自销D、证券代销正确答案： A【专家解析】 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。()。第 10题、指数基金的收益与追踪的当期股票价

6、格指数的变动A、成正比B、成反比C、无关D、无法判断正确答案： A【专家解析】 指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，增加;反之，收益减少。当价格指数上升时， 基金收益第 11 题、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述正确答案： B【专家解析】 根据信息公开的对象不同， 虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。第 12题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客

7、户提供证券投资顾问服务。A、诚实守信B、自愿性C、合法性D、公平性正确答案： A【专家解析】 证券投资顾问应当遵循诚实守信原则， 勤勉、 审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第 13题、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。5 年10 年15 年20 年正确答案： C【专家解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15 年。第 14题、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为 ()。10 万元20 万元30 万元50 万元正确答案： D【专家解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币

8、50 万元。 (2) 以商品批发为主的公司人民币 50 万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30 万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10 万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。第 15题、通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。A、价格B、发行量或成交量C、量比D、换手率正确答案： B【专家解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。第 16题、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。A、中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款

9、、罚金，其财产不 足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B、中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款， 全部上缴国库C、中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款， 不需要全部上缴国库D、中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或 者制作虚假的发行文件发行证券的， 责令停止发行， 退还所募资金和加算银行同期存款利息正确答案： C【专家解析】 中华人民共和国证券法规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。第 17题、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

10、A、证券公司监督管理条例B、关于加强上市证券公司监管的规定C、关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D、证券公司融资融券业务内部控制指引正确答案： D【专家解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。第 18题、证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于() 。6 个月12 个月24 个月36 个月正确答案： B【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为 12 个月。第 19 题、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息正确答案： C【专家解析】 证券业从业人员被投诉， 经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。第