美国联邦法院案件权重规则简介及启示

1、美国联邦法院案件权重规则简介及启示美国联邦法院自1946年开始聘用技术人员设路制定不同类 型案件的权重规则。现时正在使用的案件权重规则是在2004年由联邦司法中心（FJC）,在美国法院行政管理局（AO）采用最高人民法院应用法学研究所编： 美英德法四国司法制度概括的译法，韩苏林编译，人民法院出 版社2008年版的员工帮助 下所开发设路的。近十年来，这套案件权重规则在美国联邦法院 运行良好。在2004年之前，所使用的旧的案件权重规则是在1993年进行开发设路。由于年代较远，不能符合联邦法院工作发展需 要，司法统计数据委员会和司法资源委员会（JRC）要求联邦司法中心设路制定新的权重，弁批准以此更换旧

2、的权重规则。目前， 美国联邦法院行政管理局使用这套新的案件权重规则，来为联邦地区法院计算加权案件统计数据，估算他们法院的地区法官裁决 案件所需的工作量，评估法院应对案件负担所需要的司法资源水 平。一、案件权重的基本概念和设置方法简介案件权重是衡量不同类型的案件所需的司法工作的方法。他们用来指出在哪种情况下的案件用的工作量较多， 哪种情况下用 的工作量较少。联邦法院的观察家都会同意， 地区法院不同的案件审理需要 不同的司法工作量。在谈及一个案件的时候，最好是基于案件的性质，评估其需要占据多少工作量。例如：相对一个新申请学生贷款的案件，法官可能会花更多的时间来处理一个新申请专利的 案件。虽然一些特

3、定的因素或偶发的情况会导致个人专利案件或 学生贷款案件离开上述这样的模式，但是在大量的情况下，这种模式还是适用的。因为不同的案件类型存在不同程度的工作负担 在评估法院的工作量时，计算其审理的案件数量和考察其案件工 作的复杂程度，是同等重要的。所以联邦法院采用案件权重来体 现不同案件的工作量差别。在联邦地区法院，案件权重已经使用超过三十年。之前的权重是基于案件审理时间的研究而制定，要求法官报告不同的案件 需要花费的时间，从而所反映的不同类型案件所花费的平均时 间，来设路案件权重。新的案件权重规则制定使用和以外不同的 方法来确定权重，并不根据法官所报告的工作时间。设计人员基于两个因素建立权重模型：

4、(1)不同法官在案件审理中必须完成的 事件(events)过程(如召开听证，阅读简要，裁定决议，并进行审判)c (2)完成这些事件所需的时间。 假设有这样一个潜在前提， 专利案 件比学生贷款案件耗费更多工作时间，是因为专利案件往往会有更多的事件，而这些事件需要更长的时间来完成。上述这种基于事件的案件权重设路方法对联邦法院来说是 全新的。司法统计委员会经考虑后决定尝试这种创新而又充满挑 战的方法，其主要基于以下几点考虑 :(1)设计人员可以在相对较 短的时间内完成研究；(2)该方法所重要依赖的客观数据，已经在 平时基于行政管理和案件管理的使用而被收集；(3)不需要法官继续处理时间日志；（4）基于

5、事件的方法所进行的案件权重可以比基 于时间日志研究更新更频繁。这意味着权重可以更容易更新，以适应由于法院司法或立法倡议引起的案件管理变化。二、以事件为基础的案件权重设置以事件为基础来对案件权重进行设路，设计人员需要三种类 型的信息来进行计算：（1）结构分类（2）事件的发生频率，和（3）司 法耗费的时间。工作人员获得所需的信息，是从法院提交给美国行政管理局的标准统计报告、地方法院诉讼事件表数据库抽取的 数据、和有经验的地方法官的共识和一致判断。（一）结构分类结构分类由案件类型和案件事件组成。1、案件分类由统计委员会的成员和司法资源委员会的地区法官，组成的法官咨询小组，与行政管理局合作,定义形成的

6、民事和刑事案件类型，作为案件权重规则体系的主干。最后得到的案件权重规则体系总共包括42民事案件类型和21个刑事案件类型。民事案件类型是基于行政管理局使用案件管理系统的代码 集（nature-of-suit）,这些代码集是对起诉的各种原因进行分类制 定的。选取的样本包括主要民事案件类型,如人身伤害，产品责任, 公民权利（非囚犯），囚犯民权/监狱条件（状态）,和社会保障，样本数 量占美国2002财年民事案件的5%。刑事案件类型主要是基于的联邦法院行政管理局所使用的代表各种联邦犯罪的代码列表；刑事案件中还建立了两个额外的 案件类型，主要包含正在进行的监督撤销听证会。包括所有重大刑事案件类型、其他欺诈

7、、移民、出售或分发（毒品犯罪）枪支、所有的轻罪和轻微犯罪。2、案件事件案件事件是法官处理案件过程中的任务点，是案件权重规则 TOC o 1-5 h z 中结构分类的一部分，代表需要地区法官大量的时间和精力的范 围性活动。在案件权重规则体系中。案件事件划分为四类：1、庭审和其他听证会（例如，进行陪审团和没有陪审的庭审等）；2、不涉及证据的听证会（例如，组织审前会议、组织听证会、提讯 等）；3、法官室相关活动（In-ChambersCase）（例如准备判决、 撰写判决简要等）；4、案件调整（一些特殊事项，如案件涉及5方当事人，或者案件有翻译人员出席诉讼等 ）。（二）事件频率（Event Frequ

8、ency ）事件的发生频率是指平均来说该事件发生得有多经常。设计人员确定的事件发生频率是通过分析2002年之前结案的297029例案件，其中245,666例民事案件，51,363件刑事案件，涉及87 个地区法院。从其诉讼事件数据库中提取数据用于事件频率的准 确计算。（三）司法耗费时间估算地区法官在每一个确定的事件中所花费的平均时间是制定基于事件的案件权重的关键。 评估时间的支出主要是基于两个来源：1、每月行政管理办公室的 JS10审判过程事件报告。设计人员使用基于36010件民事庭审及37576件刑事庭审的JS10报告去估算庭审时间。2、来自经验丰富的地区法官的共识评估。 提供非庭审过程和法官

9、室的活动(chambers activities)中所花费 时间的估算。对于这些非庭审的时间估算，设计人员分为两个阶段来收集和评估判断，进而估计花费的时间。首先，组织超过 100个、来自90个区法院的区法官代表，召开多场座谈会去表 达在自己的地区处理这些案件的事件中所需要花费的时间。然 后，汇总得到的结果，由 22个能参与巡回会议的法官召开座谈 会去评估分析，得出最后能代表全国平均处理各项非庭审事件的 时间。(四)计算得出案件权重各种类型案件的原始权重主要基于以下两点来计算：一是每一种事件的频率乘上每一种事件所需要的时间。二是整个类型案件流程中每一种事件的上述计算得出数值进行相加。在处理新起诉

10、案件时，基于不同的案件类型，原始的权重可以估算出其所需 的平均总时间。计算得出原始权重后，设计人员还要将原始权重变成相对权 重。相对权重能反映案件类型之间的关系，当比较案件类型的负担时，会比原始的权重更容易使用。这些权重并不代表实际的时间，仅仅只是表明在处理不同类型的案件要付出多少相似的工 作。例如一个案件权重为 2的案件类型，表明区法官需要付出 2 倍的工作努力于那些权重为 1的案件。一个案件权重为 0.5的案 件，相比一个案件权重为1的案件，只要付出一半的工作量。每一种类型案件的相对权重是由它的原始权重除以平均案 件类型的权重值（即标准参照）得出的。当所有的案件权重都被 排序，那么中位值就

11、是他们的标准参照（ All Other Felonies ）o这 时，标准参照物就被赋予权重为1,其他案件类型相对这个案件类型来设定相对权重。在美国联邦法院，案件类型计算中最高的权重是死刑人身保 护令（12.89），其次是环境问题（4.79），民事RICO（4.78），专利（4.72）和 企业的继续犯罪（4.36） o权重最低的类型是恢复多付的款项（0.10）,监督释放/缓刑撤销听证（非证据出示）（0.14），所有的轻罪 和轻微犯罪（0.18），并监督释放/缓刑撤销听证会（证据出示）（0.22）。经过对联邦法院案件的影响的讨论评估后， 司法委员会批准 了新的案件权重规则的使用。 在司法委员会的

12、建议下， 法官资源 委员会在2004年6月17日接受了新的案件权重规则， 并一直沿 用至今。三、对我国法院的启示我国法院在实际管理中，亦发现不同类型的案件所包含的工 作量是不同的，个别案件类型之间需要耗费的工作量差异较大。 目前，在审判管理中体现不同类型案件的工作量差异，大部分法院采用的是“案件折算”的方法：即将 1件民事一审案件或刑事 一审案件作为标准案件，其他民事二审案件、刑事二审案件等与其进行折算，如民事二审案件在“案件折算”中为2,即民事二审案件的工作量相当于2件民事一审案件，这种折算方法较为粗 略，设定的标准仅仅来自于资深法官的相互认可，并没有更多的客观依据。对工作量折算标准的匮乏， 也导致我国法院在推进法 官员额改革的过程中，由于难以评估不同类型案件的精确工作 量，从而难以制定办案案件所需要的准确法官员额。美国联邦法院的案件权重规则的设路方法，依托案件审理中所产生的事件，计算耗费的时间，从而确定不同类型案件的工作