浙江开放大学商法第三章 单选题答卷

1、第三章 单选题试卷总分:30 得分:96.7证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及违法程度的不同进行区分，下列不属于该分类方式的类型是（）证券民事责任证券行政责任证券刑事责任证券欺诈责任答案:D2.王某和李某是一家特殊普通合伙制的会计师事务所的合伙人会计师，他们在为一上市公司的财务报告出具审计意见时涉嫌有虚假陈述行为，有可能因此引发证券民事赔偿诉讼。事务所的其他合伙人就此事表达了自己的意见，以下表述正确的是（）如果事务所被诉，则要承担无过错责任如果事务所败诉的话，仅以事务所全部财产为限进行清偿如果王某和李某在此次工作中是故意为之，那么其他合伙人只以各自在合伙企业中的

2、财产份额为限承担责任如果王某和李某在此次工作中属重大过失的话，那其他合伙人就要承担无限连带责任答案:C3.为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，甲股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合证券法的规定（）根据需要可向特定对象公开发行股票董事会决定后即可径自发行可采取溢价发行方式不必将股票发行情况上报证券监管机构备案答案:C4.证券服务机构应当妥善保存客户的相关信息和资料，其的保存期限不得少于（）年。20年10年2年5年答案:B5.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当在（）挂牌集中交易。证券交易所证券公司证券登记结算机构证券业协会答案:A6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和

3、概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券交易有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是（）证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨在增强发行人证券的流通性证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格，反映了发行人与证券交易所之间的法律关系；证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程，反映着证券投资者相互之间的法律关系答案:C7.下列关于证券概念的表述错误的是（）证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不同

4、的立法理念等，表现出极大的差异“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在答案:D8.证券法律关系中最基本的一对主体是（）证券公司与投资者证券发行人与投资者证券公司与证券发行人证券登记结算机构与投资者答案:B9.证券发行人的类型主要包括（）政府、金融机构、公司、其他企业在我国只有政府可以发行证券政府以及符合法律规定的企事业单位金融机构、公司、其他企业答案:A10.10信息披露的种类主要包括（）发行信息披露和持续信息披露常规信息披露和临时信息披露单方信息披露和多方信息披露自愿信息披露和法定信息披露答案:A

5、11.11在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）内幕交易操纵市场虚假陈述自我交易答案:D12.根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（）要约收购、协议收购及其他合法收购方式友好收购与敌意收购善意收购与恶意收购部分收购与全面收购答案:A13.证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行（）自由制特许制核准制准则制答案:B14.信息披露的具体标准包括（）真实完整、准确准时、通俗易懂真实性、准确性、全面性、准时性、通俗性真实性、准确性、完整性、及时性、易懂性真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案:C15.下列关于保荐制度的选项错误的

6、是（）保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势，有利于确保发行人的质量，促使证券市场健康有序发展保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容答案:D16.证券民事责任主要包括的类型有（）内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户

7、民事责任内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、短线交易的民事责任违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、自我交易的民事责任答案:B17.证券法第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（）。实缴资本认缴资本一次缴清分期缴纳答案:A18.证券登记结算机构，是指经国家证券监督管理机构批准，依法设立的专门为证券交易提供（）的机构。集中登记与结算服务集中登记、存管与结算服务统一登记与存管服务统一集中登记服务答案:B19

8、.证券服务机构，是指证券市场中为证券的（）等活动提供专门服务的专业机构。根据我国证券法第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。发行与上市发行与交易发行、申请上市或者证券交易登记、申请上市或者证券交易答案:C20.证券发行审核制度可大致分为三类：注册制、核准制及审批制。2020年3月1日开始施行的证券法改为实行（），监管部门以审查公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性为核心，取代对证券投资价值的实质判断，辅以要求证券服务机构勤勉尽责，发挥市场在风险识别和价值判断上的主导作用。核准制审批制

9、注册制与核准制注册制答案:D21.根据证券法第65条第1款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。此即所谓的强制要约收购。35%30%25%45%答案:B22.22中小投资者合法权益保护问题一直受到社会各界的普遍关注。2013年12月国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见出台，证监会也成立了（）这一公益性维权和服务组织。中证中小投资者服务中心中证中小投资者管理中心中证中小投资者合法权益保护中心中证中小投

10、资者业务中心答案:A23.证券非交易转让是指：（）买卖非依法发行的证券赠予他人证券在证券交易所以外进行的证券交易转让中华人民共和国公司法和其他法律对其转让期限有限制性规定的证券答案:B24.以下行为中为操纵证券市场行为：（）证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案:D25.（）是指公司内部人在取得股票后一定时期内对公司股票进行交易以谋利的行为。内幕交易短线交易银行交易公司收购答案:B26.关于证券法的公开原则，下列说法错误的是（）信息披露制度是公开原则的重要内容公开原则的义务人只是发行人我国证券法明确规定了公开原则公开原则的核心是要求证券市场运作和有关信息实行公开化答案:B27.关于证券发行审核体制，下列说法错误的是（）我国证券法规定公开发行证券采注册制证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制证券发行审核体