地下矿山安全标准化考评得分、失分情况说明

1、.PAGE ：.；附表：地下矿山平安规范化评审得分、失分情况阐明平安消费方针与目的. 方针分元素内容评审情况评审得分谋划分能否建立了针对平安消费方针制定、传达、评审与修订等环节的平安消费方针管理制度？(分数是：分；否：分)平安消费方针管理制度能否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？(分数是：分；否：分)执行分能否有由最高管理者签发的文件化的平安消费方针？(分数是：分；否：分)平安消费方针制定能否有员工参与并与相关方沟通?(分数是：分；否：分)平安消费方针能否已传达至全体员工？(分数是：分；否：分)符合性分平安消费方针能否表达：(分数是：分最高分：分)遵守法律法规与其他要求；继续改良

2、。能否经过以下方式确保有效、充分传达平安消费方针：(分数是：.分； 最高分：分)显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容；绩效分平安消费方针能否易于了解？(分数是：分；否：分)平安消费方针能否清楚表达管理层对平安消费任务的承诺？ (分数是：分；否：分)员工熟习并了解平安消费方针的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分. 目的分元素内容评审情况评审得分谋划分能否有平安消费目的与目的设立、完成情况评价的管理制度？(分数是：分；否：分)能否明确了平安消费目的和目的完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数是：分；否：分)执行分能否每年都设立了文件化的平安消费目的与目的？(分数

3、是：分；否：分)能否为平安消费目的与目的的实现提供了以下资源？(分数是：分；最高分：分)人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。能否制定了实现平安消费目的和目的的实施方案？(分数是：分；否：分)符合性分设立平安消费目的时能否思索：(分数是：分；最高分：分)管理评审的结果；风险评价的结果；以往平安消费的绩效；规范化系统评价的结果法律法规与其他要求。平安消费目的能否表达改良平安消费管理的要求；(分数是：分；否：分)对平安消费目的与目的的完成情况实施监测的比例：分数选择一个答案.%-%分.%分.%分.%以下分平安消费目的中能否只需伤亡目的？分数是：分；否：分能否认期与员工沟通平安消费目的的完成情况？

4、分数是：分；否：分绩效分能否完成了一切平安消费目的和目的？(分数是：分；否：分)对目的和目的完成的情况能否进展了系统分析，并提出了改良措施？(分数是：分；否：分)员工对平安消费目的和目的完成情况的认可程度？分数选择一个答案.%-%分.%分.%分.%以下分员工了解其行为对完成平安消费目的与目的的影响程度：分数选择一个答案.%-%分.%分.%分.%以下分平安消费法律法规与其他要求.需求识别与获取分元素内容评审情况评审得分谋划分能否建立了识别平安消费法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？(分数是：分；否：分)能否确定了担任识别平安消费法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与

5、其他要求的部门、人员及其职责？ (分数是：分；否：分)执行分能否识别了平安消费法律法规与其他要求的需求？(分数是：分；否：分)能否根据需求识别结果获取相应的平安消费法律法规与其他要求？(分数是：分；否：分)员工能否可以获取相关的平安消费法律法规与其他要求？(分数是：分；否：分)符合性 分能否有适用的平安消费法律法规与其他要求清单？(分数是：分；否：分)已获取的平安消费法律法规与其他要求能否包括：(分数是：分；最高分：分)法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业规范；规范性文件及其他要求。绩效分识别平安消费法律法规与其他要求的需求的有效性：(分数是：分；最高分：分)需求识别方法行之有效；需

6、求识别所需资源人员、资金保证充分；需求识别涉及一切部门与员工。获取平安消费法律法规与其他要求的有效性：(分数是：分；最高分：分)与企业平安消费相关的平安消费法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的平安消费法律法规与其他要求均为现行有效的版本；需求呼应及时。.融入分元素内容评审情况评审得分谋划分针对平安消费法律法规与其他要求的融入能否建立了制度？(分数是：分；否：分)制度能否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：分；否：分)执行分能否已将识别的平安消费法律法规与其他要求融入规范化系统？(分数是：分；否：分)能否按所识别的需求为员工提供了平安消费法律法规与其他要求的培训？(分数是：分；否：分)员

7、工能否有获取相应平安消费法律法规与其他要求的有效途径？(分数是：分；否：分)符合性分获取的平安消费法律法规与其他要求融入规范化系统的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分对相关员工进展平安消费法律法规与其他要求培训的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效分平安消费法律法规与其他要求融入的有效性：(分数是：分；最高分：分)将其规定融入平安消费责任制与规章制度；将其规定融入作业指点书或平安操作规程；将其规定写入员工平安培训教材；将其规定融入平安消费活动中。对相关员工进展平安消费法律法规与其他要求培训的针对性？分数选择一个答案.好分.普通分.差分. 评审与更新分元素内容评

8、审情况评审得分谋划分针对平安消费法律法规与其他要求的评审与更新能否建立了制度？(分数是：分；否：分)制度能否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：分；否：分)执行分能否按制度对获取的平安消费法律法规与其他要求进展定期评审？(分数是：分；否：分)当变化发生时，能否及时更新平安消费法律法规与其他要求的清单？(分数是：分；否：分)当变化发生时，能否及时将更新的平安消费法律法规与其他要求融入规范化系统？(分数是：分；否：分)符合性 分平安消费法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分更新的平安消费法律法规与其他要求融入规范化系统的比例：分数选择一个答案.

9、%分.%分.%分.%以下分绩效分评审、更新平安消费法律法规与其他要求的有效性：(分数是：分；最高分：分)按规定定期评审；及时获取新的平安消费法律法规与其他要求，并更新清单；更新后的平安消费法律法规与其他要求得到及时融入；一切受影响的员工得到及时培训。平安消费组织保证. 平安消费责任制分元素内容评审情况评审得分谋划分能否建立了针对平安消费责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？(分数是：分；否：分)能否明确了担任平安消费责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是：分；否：分)执行分能否规定了主要担任人、分管担任人、平安消费管理人员、其他职能部门与岗位的

10、平安消费责任制？(分数是：分；否：分)能否对平安消费责任制进展了逐级阐明？(分数是：分；否：分)各级管理层能否接受了相关的平安消费职责与权限的培训？(分数是：分；否：分)能否对各级平安消费责任制的执行情况进展考核？(分数是：分；否：分)能否认期对平安消费责任制的适宜性进展评审与更新？(分数是：分；否：分)符合性分平安消费责任制内容能否明确、详细、可执行、可考核？分数选择一个答案.是分.部分分.否分决策层对平安消费责任制进展逐级阐明的程度？ 分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分主要担任人的平安消费职责能否包含以下各项：(分数是：.分；最高分：分)建立、健全平安消费责任制；组织制定平安消费

11、规章制度和操作规程；保证平安消费投入的有效实施；督促、检查平安消费任务，及时消除消费平安事故隐患；组织制定消费平安事故应急预案，并定期组织演练；及时、照实报告消费平安事故；组织制定平安消费方针与目的；主持召开平安消费委员会或平安消费指点机构会议，讨论平安消费问题；定期听取员工对平安消费任务的意见和建议；每年至少组织开展次规范化系统的管理评审；组织开展企业平安文化创建活动，并公开展现对履行平安消费职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报平安消费任务情况。对职能部门和岗位平安消费责任制落实情况进展考核的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效分平安消费责任制能否适用并满足平安消费法

12、律法规与其他要求？分数选择一个答案.是分.部分分.否分各类人员对本身平安消费职责的了解与履行情况？分数选择一个答案.好分.普通分.差分平安消费责任制考核的有效性：(分数是：分；最高分：分)至少每季度考核次；要针对部门与人员的职责逐项进展量化考核；考核结果要与风险抵押或平安奖惩等挂钩；考核过程仔细细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。. 平安机构设置与人员任命分元素内容评审情况评审得分谋划分能否有平安管理机构设置和平安管理人员任命的文件？(分数是：分；否：分)能否对平安消费委员会或平安消费指点机构的人员构成、职责、培训、定期会议与艰苦事项决策等作出了规定？(分数是：分；

13、否：分)执行 分能否根据平安消费法律法规与其他要求、企业的情况设立平安消费委员会或平安消费指点机构？(分数是：分；否：分)平安消费委员会或平安消费指点机构成员能否接受了履职培训？(分数是：分；否：分)平安消费委员会或平安消费指点机构能否认期开会，研讨处理存在的平安问题？(分数是：分；否：分)能否设置了平安消费管理机构或配备了专职平安消费管理人员？(分数是：分；否：分)最高管理者能否已书面任命以下职位？分数 是：分最高分：分员工代表；平安员；急救员；事故调查员；法律法规需添加的职位；与风险及其评价相关的职位。能否明确并在任务场所展现平安消费委员会或平安消费指点机构成员的职责？(分数是：分；否：分

14、)符合性分被任命的人员能否全部有任命书?(分数是：分；否：分)平安消费委员会或平安消费指点机构成员中能否有员工代表？(分数是：分；否：分)平安消费委员会或平安消费指点机构会议能否有记录并保管？(分数是：分；否：分)平安消费管理人员的配置能否符合相关规定并满足平安消费管理需求？(分数是：分；否：分)对被任命的人员能否进展了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的才干？分数选择一个答案.是分.部分分.否分根据平安消费法律法规与其他要求，被任命的人员能否持有相应的资历证？(分数是：分；否：分)绩效分平安消费委员会或平安消费指点机构处理平安消费问题的有效性：(分数是：分；最高分：分)至少每季度召开次会

15、议；及时传达、学习上级有关平安消费的规定和文件；会议就讨论的艰苦平安消费问题构成决议；检查和监视会议决议的落实情况；定期组织成员进展现场平安消费检查；听取并讨论员工对平安消费任务的意见和建议。平安消费委员会或平安消费指点机构会议决议落实的效果？分数选择一个答案.好分.普通分.差分被任命人员能否正确了解并履行其职责与义务？分数选择一个答案.是分.部分分.否分. 员工参与分元素内容评审情况评审得分谋划分能否有搜集并反响员工关注的平安、安康事项的制度？(分数是：分；否：分)能否有制度确保员工获得参与平安、安康活动的时机？(分数是：分；否：分)能否建立回绝制度，确保员工有权回绝存在平安、安康问题的任务

16、？(分数是：分；否：分)执行分能否搜集并反响了员工关注的平安、安康事项？(分数是：分；否：分)员工能否有参与以下平安消费活动的时机：(分数是：.分；最高分：分)义务分析；定期平安学习与培训活动；平安操作规程修订；平安操作训练；与政府有关部门沟通平安消费事项；风险评价；平安合理化建议活动；变化管理的讨论；平安认可和奖励活动；参与平安问题的调查。能否对员工回绝的平安消费事项进展了公正的调查？(分数是：分；否：分)符合性分能否指定人员定期汇总员工反映的平安消费问题？(分数是：分；否：分)员工参与平安活动的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分员工回绝的平安消费事项能否得到了公正的调查？分

17、数选择一个答案.是分.部分分.否分在不符合平安消费要求的情况下，员工能否根据程序回绝任务，并且确保员工不会因回绝任务而遭到惩罚？(分数是：分；否：分)绩效分搜集并反响员工关注的平安消费事项制度的有效性：(分数是：分；最高分：分)责任部门与人员确定；职责明确；渠道畅通；搜集频率确定；反响及时。员工参与平安消费活动的有效性：(分数是：分；最高分：分)为保证员工参与的效果，事先对员工进展针对性的培训；为员工参与提供必要条件；员工在活动中所提意见和建议得到积极呼应；员工参与的记录完好；员工参与的积极性高。员工对回绝制度的认可程度：分数选择一个答案.好分.普通分.差分. 文件与资料控制分元素内容评审情况

18、评审得分谋划分能否有文件与资料控制管理制度？(分数是：分；否：分)制度能否明确平安管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？(分数是：分；否：分)制度能否明确要保管文件与资料的类型和管理要求？(分数是：分；否：分)执行分能否对员工进展了相关平安消费规范化文件培训？(分数是：分；否：分)能否认期评审、及时修订或废除规范化系统文件？(分数是：分；否：分)以下平安消费记录能否得到有效保管：(分数是：.分；最高分：分)管理评审报告；事故、事件的相关记录；风险评价信息；培训记录；规范化系统评价报告；平安检查与绩效丈量记录；安康监护记录；平安消费会议记录；平安活动记录；法定检测记录；答

19、应文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息；平安设备、设备和安装的维护和校验记录；技术资料、图纸。符合性分能否制定以下平安消费规章制度？(分数是：分；最高分：分)平安消费检查制度；平安例会制度；平安教育培训制度；艰苦危险源监控制度；隐患排查治理制度；危险物品管理制度；应急管理制度职业危害防治管理制度；平安消费费用提取与运用制度特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设备平安管理制度；平安消费档案管理制度；平安消费奖惩制度。指点带班下井制度文件与资料控制制度的执行情况如何？分数选择一个答案.好分.普通分.差分绩效分规范化文件系统效能与效率：(分数是：分；最高分：分)文件需求呼

20、应及时；文件产生的流程畅通；文件层次构造明晰、合理；文件内容精练、正确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；文件分发充分；文件培训充分。规范化系统文件控制系统效能：(分数是：分；最高分：分)主索引表；制定时间；版本；解释权；同意；变化与废止；存储媒介；保管期限；外部文件；可获取性。. 外部联络与内部沟通分元素内容评审情况评审得分谋划分能否指定人员与外部联络和协调平安消费事项？(分数是：分；否：分)能否有与外部联络的制度？(分数是：分；否：分)能否有内部沟通制度？(分数是：分；否：分)能否有合理化建议制度？(分数是：分；否：分)执行分能否已识别外部联络对象？(分数是：分；否：分)能否就外部关注

21、的平安消费事项进展了沟通？(分数是：分；否：分)能否保管外部的平安赞扬记录？(分数是：分；否：分)基层能否在合理的时间范围内召开了会议并讨论平安消费事项？(分数是：分；否：分)基层能否搜集并处置在会议中员工关怀的平安消费问题？(分数是：分；否：分)能否有便于搜集员工合理化建议的措施或渠道？(分数是：分；否：分)能否评价建议并对已采用的建议进展表扬、认可，对未采用的建议给予必要的解释？(分数是：分；否：分)能否及时向外界披露艰苦平安消费事项？(分数是：分；否：分)符合性 分外部联络制度的执行情况：(分数是：分；最高分：分)有明确的联络对象；有担任联络的责任部门与责任人员；有外部联络记录。平安赞扬

22、已报告并进展了调查的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分基层平安会议能否根据要求的频次召开？(分数是：分；否：分)员工能否熟习合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？(分数是：分；否：分)员工参与合理化建议活动的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效 分外部联络的有效性：(分数是：.分；最高分：分)联络对象识别充分；联络时机恰当；赞扬呼应及时；外部联络记录齐全。内部沟通的有效性：(分数是：分；最高分：分)管理者、员工对沟通机制的自信心；及时、有效地处置员工反映的平

23、安问题。合理化建议的有效性：(分数是：分；最高分：分)以公平的方式评审提出的各项建议；员工对建议机制的自信心；有效地发现并处置问题。外部联络与内部沟通制度的效能，包括：(分数是：分；最高分：分)了解沟通的目的；了解沟通的内容并作出积极反响；掌握赞扬与沟通程序；对赞扬信息反响的称心度。. 系统管理评审分元素内容评审情况评审得分谋划分能否有评审规范化系统的制度？(分数是：分；否：分)评审过程能否有文件化要求？(分数是：分；否：分)执行分能否每年进展规范化系统的评审？(分数是：分；否：分)规范化系统评审能否由企业主要担任人组织执行？(分数是：分；否：分)规范化系统评审所提出的行动方案能否已执行？(分

24、数是：分；否：分)行动方案能否与责任人、员工及相关方沟通？(分数是：分；否：分)能否坚持规范化系统评审的记录？(分数是：分；否：分)符合性分规范化系统评审能否包括：(分数是：分；最高分：分)监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；影响规范化系统的变化；纠正与预防措施制定及实施有效性；事故统计分析；员工和相关方意见和建议；目的和目的完成情况；规范化系统覆盖范围的充分性；规范化系统评价报告；实施规范化系统的资源人、财、物、技术的保证情况；继续风险识别结果。评审的结果能否包括：(分数是：分；最高分：分)规范化系统运转的总体评价；基于问题的改良措施；资源需求；损失预防措施和对识别风险的缓减方案。绩效分管理

25、评审过程的有效性：(分数是：分；最高分：分)评审频次符合制度要求；一切问题已闭环；每次评审企业主要担任人参与，并构成报告或纪要。能否经过评审找出需继续改良的方面，以确保规范化系统的继续适宜性，包括：(分数是：分；最高分：分)方针；风险降低；目的和目的；规范化系统评价；监测和数据分析；纠正与预防措施；现场人员才干。. 供应商与承包商管理分元素内容评审情况评审得分谋划分能否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？(分数是：分；否：分)能否已指定与供应商、承包商协调或联络的人员？(分数是：分；否：分)执行 分能否已识别供应商、承包商能够带来的艰苦风险？(分数是：分；否：分)作为选择的参考要素，备选供

26、应商、承包商能否提供以下信息：(分数是：.分；最高分：分)相关资质；平安管理制度；遵守平安消费法律法规与其他要求的才干；平安绩效。合同能否明确双方的平安消费责任与义务？(分数是：分；否：分)能否对供应商、承包商的作业现场进展检查，以识别及纠正能够的风险？(分数是：分；否：分)指定协调或联络的人员能否就供应商、承包商的平安消费表现定期与其沟通？ (分数是：分；否：分)在答应供应商、承包商员工运用企业设备设备前，能否对其进展以下内容的培训：(分数是：.分；最高分：分)操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工平安、安康责任；与义务相关风险；法律法规要求；防护设备与个体用品要求；答应要求。能否

27、对供应商、承包商的平安消费表现进展了评价？(分数是：分；否：分)符合性分供应商、承包商的选择遵照有关要求的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分对供应商、承包商检查的执行情况，包括：(分数是：分；最高分：分)严厉按规定或方案进展；针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进展跟踪复核。指定协调或联络的人员就供应商、承包商的平安消费表现定期与其沟通的情况：分数选择一个答案.好分.普通分.差分在答应供应商、承包商的员工运用企业设备设备前，对其进展培训的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效分供应商、承包商在合同

28、期内的平安消费表现如何？(分数是：分；最高分：分)积极参与企业组织的各项平安消费活动；自动配合企业的平安消费监视检查；注重从业人员平安培训；按规定开展平安检查与隐患排查；仔细整改自查和督查发现的各类平安消费隐患；及时通报或沟通艰苦平安消费事项。能否因供应商、承包商的缘由导致事故、事件的发生？(分数是：分；否：分). 平安认可与奖励分元素内容评审情况评审得分谋划分能否有针对平安消费表现的认可与奖励制度？(分数是：分；否：分)能否有部门或人员担任评价平安消费任务表现？(分数是：分；否：分)执行分能否对员工好的平安表现给予认可？(分数是：分；否：分)能否对部门执行规范化系统的绩效予以认可？(分数是：

29、分；否：分)符合性分员工能否有被认可的时机？分数选择一个答案.是分.部分分.否分年度内已获得认可员工的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分部门能否有被认可的时机？分数选择一个答案.是分.部分分.否分绩效分认可对员工平安表现的鼓励作用？分数选择一个答案.好分.普通分.差分认可对提高企业平安绩效的促进作用？分数选择一个答案.好分.普通分.差分员工对认可的评价如何？分数选择一个答案.好分.普通分.差分. 工余平安管理分元素内容评审情况评审得分谋划分能否设立了工余平安管理制度？(分数是：分；否：分)执行 分能否制定工余平安消费提升方案？(分数是：分；否：分)工余平安的宣传资料能否传阅、张

30、贴、播放？(分数是：分；否：分)能否报告并分析员工工余事故、事件？ (分数是：分；否：分)能否针对预防工余不测进展了培训？ (分数是：分；否：分)符合性 分工余平安管理制度的执行情况？分数选择一个答案.好分.普通分.差分员工工余事故、事件报告的情况？分数选择一个答案.好分.普通分.差分对工余事故、事件缘由进展分析的比例： 分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效分员工工余平安认识能否得到提高？分数选择一个答案.是分.部分分.否分员工工余平安事故、事件能否减少？分数是：分；否：分. 风险管理. 危险源辨识与风险评价要求分元素内容评审情况评审得分谋划分能否建立了危险源辨识与风险评价的管理制

31、度？(分数是：分；否：分)制度能否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原那么？(分数是：分；否：分)制度能否明确了继续风险评价的要求？(分数是：分；否：分)执行分能否进展危险源辨识与风险评价，并确定艰苦危险源？(分数是：分；否：分)能否已经过初始及继续的风险评价，对风险评价实施动态、闭环的管理？(分数是：分；否：分)能否认期或及时对危险源辨识与风险评价进展回想？(分数是：分；否：分)风险评价的结果能否文件化？(分数是：分；否：分)符合性分危险源辨识与风险评价的范围能否涵盖一切的过程、活动、场所及周边环境？分数选择一个答案.是分.部分分.否分危险源辨识与风险评价过程能否思索了相关方的活动？分数

32、选择一个答案.是分.部分分.否分能否认定并评价任务或活动的次生风险？分数选择一个答案.是分.部分分.否分能否思索了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？分数选择一个答案.是分.部分分.否分风险评价时能否要求思索内部和外部的变化？分数选择一个答案.是分.部分分.否分绩效分危险源辨识与风险评价制度规定的职责能否明确？(分数是：分；否：分)制度规定的风险评价流程能否清楚？(分数是：分；否：分)风险评价方法能否合理？(分数是：分；否：分)风险控制措施能否包括：(分数是：分；最高分：分)工程控制措施；管理控制措施；个体防护措施。能否采用以下方式开展继续风险识别与评价：(分数是：分；最高分：分)运用

33、前检查；方案义务察看；设备检查；班前平安检查确认；定期平安检查；定期检修；平安消费规范化系统评价；班组 HYPERLINK file/E:规范化培训班组危险预知.ppt t _parent 危险预知 HYPERLINK file/E:规范化培训班组危险预知.ppt t _parent 活动。. 风险评价分元素内容评审情况评审得分谋划分能否制定了以下风险评价的方案：(分数是：分；最高分：分)周边环境风险评价；关键设备风险评价；重要设备风险评价；重要场所风险评价；主要作业过程风险评价；职业卫生风险评价。执行分能否针对以下方面进展了风险评价？(分数是：分；最高分：分)周边环境；关键设备；重要设备；重

34、要场所；主要作业过程；职业卫生。能否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施？(分数是：分；否：分)能否已识别和评价以下职业危害及其影响：(分数是：.分；最高分：分)粉尘；高温与低温；振动与噪声；辐射；毒物；照度；生物危害；其他。能否对已识别的、能够呵斥严重风险的职业危害进展了监测？(分数是：分；否：分)能否已识别和评价以下灾祸及其影响？(分数是：分；最高分：分)火灾；水灾；冒顶片帮、坍塌、矿岩突出；机电设备损伤；不测爆炸；中毒窒息。初始风险评价结果能否已文件化？(分数是：分；否：分)符合性分在对周边环境进展风险评价时，能否思索了自然灾祸及外部机构的影响？(分数是：分；否：分)在对关键设备进

35、展风险评价时，能否思索了设备与工艺参数的匹配问题？(分数是：分；否：分)能否为风险评价方案配备了相应的资源？(分数是：分；否：分)对识别的、能够呵斥严重安康风险的危害进展监测的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分在水灾风险评价时，能否思索了以下水源：(分数是：分；最高分：分)地下水；地表水；降雨及融雪。在冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价时，能否思索了以下能够的致因要素：(分数是：分；最高分：分)矿岩性质；地质条件；采矿方法；支护与加固；爆破震动等。在机电设备损伤风险评价时，能否思索了以下方面：(分数是：.分；最高分：分)凿岩设备；装载设备；提升设备；运输设备；破碎设备；排水设备；

36、压风设备；支护设备；通风设备；充填设备；照明设备；供配电设备；紧急避险设备；其他。在不测爆炸风险评价时，能否思索了以下方面：(分数是：分；最高分：分)燃料油；爆破器材；锅炉。在进展中毒窒息风险评价时，能否思索了以下方面：(分数是：.分；最高分：分)爆破作业；爆破器材熄灭或爆炸；矿井火灾，特别是机电设备与电缆火灾；采空区、废弃巷道封堵缺陷；矿井通风或反风系统缺陷；有毒有害气体监测系统缺陷等。在进展火灾风险评价时，能否思索了以下不同的火灾类型： (分数是：分；最高分：分)爆破器材火灾；机电设备与电缆火灾；燃料油火灾；其他。绩效分周边环境、重要设备及重要场所潜在风险识别与评价的有效性：(分数是：分；

37、最高分：分)周边环境能够的影响要素均已识别与评价，如滑坡、泥石流、洪水、其他矿山爆破等；能够的艰苦危险源均已识别与评价，如爆破器材库、油库、锅炉房等；相关风险识别与评价的信息更新及时。职业危害风险识别与评价的有效性： (分数是：分；最高分：分)列出了职业危害要素清单；确定了暴露于职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险；提出了职业危害的风险控制措施。危害要素的监测与丈量效果？分数选择一个答案.好分.普通分.差分水灾风险的评价效果？分数选择一个答案.好分.普通分.差分冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险的评价效果？分数选择一个答案.好分.普通分.差分机电设备损伤风险的评价效果？分数选择一个答案.好分.普通

38、分.差分不测爆炸风险的评价效果？分数选择一个答案.好分.普通分.差分中毒窒息风险的评价效果？分数选择一个答案.好分.普通分.差分火灾风险的评价效果？分数选择一个答案.好分.普通分.差分能否因风险评价不充分而导致企业发惹事故或财富损失？(分数是：分；否：分). 关键义务识别与分析分元素内容评审情况评审得分谋划分能否建立了关键义务识别与分析制度？(分数是：分；否：分)能否建立义务察看制度，确保在需求时对作业义务进展完好的或部分的察看？(分数是：分；否：分)能否有答应作业管理制度？(分数是：分；否：分)执行分能否已根据风险分析结果编制关键义务作业指点书？(分数是：分；否：分)能否就关键义务作业指点书

39、对相关作业人员进展培训？(分数是：分；否：分)作业前或班组平安例会能否讨论作业指点书？(分数是：分；否：分)能否认定了需求答应的作业范围？(分数是：分；否：分)能否将认定的需求答应的范围清单发放给受影响部门？(分数是：分；否：分)能否按方案执行了义务察看？(分数是：分；否：分)能否针对察看发现的问题提出有针对性的矫正意见？(分数是：分；否：分)义务察看时能否对好的行为给予赞誉与强化？(分数是：分；否：分)符合性分关键义务有作业指点书的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分作业指点书能否明确：(分数是：分；最高分：分)主要作业内容；作业过程能够的危险有害要素；作业程序；作业过程的平安

40、本卷须知；紧急情况下的现场应急处置措施。执行关键义务的人员接受作业指点书培训的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分一切执行察看的人员接受培训的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分针对察看发现的问题提出有针对性的矫正意见的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分答应作业前能否做到：(分数是：分；最高分：分)作业风险已识别； 已办理作业答应证；参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。绩效分编写的作业指点书能否符合以下要求：(分数是：分；最高分：分)简明扼要；步骤清楚、完好；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；平安措施齐全。义务察看的有效性：(分数是：分；最高分

41、：分)在察看的同时辨识危险源和评价风险；及时指出察看中发现的能够导致损失的行为；了解员工的任务习惯；检查现有的任务方法与制度；跟踪当前培训效果。任务答应的有效性：(分数是：分；最高分：分)答应作业的范围认定准确；作业风险识别正确、全面；答应审批程序明确、执行严厉；作业前的检查确认充分；答应作业的现场应急处置措施详细、可行；答应作业范围的评审、更新及时；作业前的技术交底充分；作业前参与作业的人员对作业方案进展充分讨论，必要时，予以补充完善。能否因作业指点书的缘由导致事件、事故的发生？(分数是：分；否：分)平安教育与培训. 员工平安认识分元素内容评审情况评审得分谋划分能否有识别、提升员工平安认识的

42、制度？(分数是：分；否：分)能否为提升员工平安认识提供了充足的资源？(分数是：分；否：分)执行分能否对员工进展了平安认识调查与评价？(分数是：分；否：分)新员工能否接受平安认识培训？(分数是：分；否：分)当员工脱离任务岗位超越规定时间复岗时，能否进展任务现场特定要求的回想？(分数是：分；否：分)能否利用各种方式来提升平安认识？(分数是：分；否：分)能否保管接受现场特定要求、平安认识的培训记录？(分数是：分；否：分)符合性分调查与评价平安认识时能否思索员工对以下方面的掌握与熟练程度：(分数是：分；最高分：分)企业的平安消费方针；岗位平安操作规程；现场应急处置程序；任务场所特定的平安要求；事故、事

43、件报告程序；岗位职责；岗位特定风险；相关的法律法规要求；个体防护用品配备和运用。新员工接受平安认识培训的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分复岗员工进展任务现场特定要求回想的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效分为提升员工平安认识所提供资源的充分、有效性：(分数是：分；最高分：分)师资；场地；时间；经费。员工对岗位特定风险的认知程度？分数选择一个答案.好分.普通分.差分经过员工及管理层平安认识与要求的一致性检查，确定平安认识提升的效果？分数选择一个答案.好分.普通分.差分能否存在由于平安认识的缘由发生的事件、事故？(分数是：分；否：分). 培训分元素内容评审情况

44、评审得分谋划分能否建立识别并分析培训需求的制度？(分数是：分；否：分)制度能否明确了担任培训任务的责任部门、人员及其职责？(分数是：分；否：分)制度能否对定期评价培训的适宜性作出了规定？(分数是：分；否：分)执行分能否每年回想并适当更新培训需求？(分数是：分；否：分)针对已识别的培训需求，能否制定了包括以下内容的年度培训方案：(分数是：.分；最高分：分)培训目的；培训大纲；培训教材；培训时间；培训内容；培训教师；培训方式；考核方式。管理层能否就以下内容接受了培训：(分数是：.分；最高分：分)事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理

45、；职业卫生管理；变化管理。对平安消费能够有艰苦影响的员工，能否接受了以下知识的培训：(分数是：.分；最高分：分)任务中潜在的风险；事故预防及应急呼应中的职责；偏离制度能够的后果；操作程序与作业指点书。能否对特种作业人员进展专门培训？ (分数是：分；否：分) 能否进展了学员才干测试和培训效果评价？(分数是：分；否：分)能否保管了培训记录？(分数是：分；否：分)符合性分培训需求识别能否思索了以下方面：(分数是：分；最高分：分)员工的需求；指点的要求；变化管理的要求；特定岗位的才干要求；法律法规与其他要求的相关规定；事故、事件信息；风险评价结果；培训适宜性评价结果。培训适宜性评价能否思索了以下方面：

46、(分数是：分；最高分：分)培训对象；培训时间；培训组织管理；培训内容；培训师资；才干测试方式；培训经费；培训效果评价方式。应持证上岗人员能否全部按规定接受培训、考试合格，并获得资历证书？(分数是：分；否：分)培训时间能否满足以下要求：(分数是：分；最高分：分)主要担任人平安资历培训时间不少于学时；平安消费管理人员平安资历培训时间不少于学时；主要担任人每年再培训时间不少于学时；平安管理人员每年再培训时间不少于学时；新上岗从业人员平安培训时间不少于学时；从业人员每年接受再培训的时间不少于学时。能否经过以下途径对培训效果进展评价：(分数是：分；最高分：分)学员反响；绩效改善；管理层反响；测试结果分析

47、；现场运用才干。绩效分培训需求识别与分析的有效性：(分数是：分；最高分：分)针对岗位进展；思索平安消费法律法规与其他要求的相关规定；关注高风险的作业活动；听取员工和管理层的意见和建议；思索承包商员工的培训需求。培训方案的适宜性？(分数是：分；最高分：分)培训时间安排合理；培训内容满足培训对象的培训需求；培训教师的专业知识和阅历满足培训内容要求；培训经费预算合理；确定的考核方式满足才干测试要求。培训效果如何？(分数是：分；最高分：分)培训方案执行率%；培训目的完成率%；得到%以上学员的一定；得到%以上管理层的一定；得到承包商的认同。能否由于平安培训的缘由导致事故、事件发生？(分数是：分；否：分)

48、. 消费工艺系统平安管理. 设计要求分元素内容评审情况评审得分谋划分能否制定了确保设计满足法律法规与其他要求的设计管理制度？(分数是：.分；否：分)设计管理制度能否包括了以下内容：(分数是：.分；最高分：.分)审核设计单位资质的要求；审核设计文件图纸的要求；担任设计管理的部门、人员及其职责；要求设计单位人员进展技术交底的规定；保管相关设计文件图纸的规定。执行分设计能否由有资质的设计单位承当？ (分数是：分；否：分)设计文件图纸能否按制度进展了审核？(分数是：分；否：分)设计文件中能否对设计的工艺流程潜在的风险进展了分析？(分数是：分；否：分)需求进展评价的建立工程能否由有资质的中介机构进展了平

49、安评价？(分数是：分；否：分)设计与建立过程能否包括变化管理？(分数是：分；否：分)设计文件图纸能否按规定归档?(分数是：分；否：分)符合性分设计单位的资质能否符合设计对象的要求？(分数是：分；否：分)的内容能否符合国家相关规定？(分数是：分；否：分)以下设计文件和图纸能否妥善保管： (分数是：.分；最高分：)地质图水文地质图和工程地质图；矿山总平面图；井上与井下对照图；通风系统图；提升运输系统图；供配电系统图；井下电气设备布置图；风、水管网系统图；避灾线路图；井下通讯系统图；充填系统图；平安避险“六大系统相关图纸。能否经过平安监管部门同意？ (分数是：分；否：分)需求进展评价的工程实施平安卫

50、生评价的比例： 分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效分设计和建立的结果能否满足以下要求：(分数是：分；最高分：分)工程预期的功能要求；法律法规与其他要求；平安、安康要求；坚持相关记录。能否因设计缘由而导致平安、安康危害的产生与存在？ 分数选择一个答案.否分.较少分.较多分. 采矿工艺分元素内容评审情况评审得分谋划分能否建立了确保以下内容的采矿工艺管理制度：(分数是：分；最高分：分)采矿工艺适宜地质条件，并思索特殊灾祸的影响；设备、设备之间，各工序之间相互匹配，并满足消费要求；回采顺序和方式顺应开采现状；开采范围在采矿答应证划定的范围内。能否指定专职人员担任采矿工艺管理？(分数是：分

51、；否：分)执行分能否按要求的回采顺序进展开采？(分数是：分；否：分)能否按设计要求布置矿房、矿柱？(分数是：分；否：分)能否对回采过程中产生的冒顶片帮等进展了监控？ (分数是：分；否：分)当地质等条件出现变化时能否及时调整采矿工艺？(分数是：分；否：分)能否在规定的范围内进展回采？(分数是：分；否：分)采空区能否及时进展了测绘和处置？(分数是：分；否：分)符合性分按要求的回采顺序进展回采的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分按设计要求布置矿房、矿柱的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分对回采过程中产生的冒顶片帮等进展监控的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%

52、以下分当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分采空区及时进展测绘和处置的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效分采矿工艺管理制度的有效性：(分数是：分；最高分：分)运转记录齐全；执行的效率和效能到达%；制度规定满足采矿工艺平安管理的要求。采矿工艺能否平安高效： (分数是：分；最高分：分)平安出口符合平安规程的规定；采出矿量符合设计及工艺要求；矿柱回收符合平安规程的规定；采矿工程设备满足设备平安运转的要求；凿岩、爆破、出矿才干相互匹配。能否由于采矿工艺的缘由导致事故、事件发生？(分数是：分；否：分). 消费保证系统分元素内容评审情

53、况评审得分谋划分能否建立了提升运输系统管理制度？(分数是：分；否：分)能否建立了供配电系统管理制度？(分数是：分；否：分)能否建立了通风系统管理制度？(分数是：分；否：分)能否建立了防排水系统管理制度？(分数是：分；否：分)能否建立了防灭火系统管理制度？(分数是：分；否：分)能否建立了平安避险“六大系统系统管理制度？(分数是：分；否：分)执行分 矿井提升系统能否设置了平安维护安装？(分数是：分；否：分)提升系统能否设有信号安装？(分数是：分；否：分)能否有矿井供配电系统？ (分数是：分；否：分)矿井供配电系统能否设置了漏电维护安装？(分数是：分；否：分)地面电力设备能否装有避雷安装？(分数是：

54、分；否：分)矿井能否建立了机械通风系统？(分数是：分；否：分)能否对矿井的空气质量实施监测？(分数是：分；否：分)能否设置了防止风流串联的通风构筑物？(分数是：分；否：分)能否设栅栏和标志，防止人员进入危险场所？(分数是：分；否：分)井下炸药库和充电硐室，能否有独立的回风道？(分数是：分；否：分)井下机电硐室能否供应新颖风流？(分数是：分；否：分)对矿区水文地质能否进展了详细勘查？(分数是：分；否：分)受水害要挟的矿井能否设置了平安隔离矿柱？(分数是：分；否：分)井下能否设置了排水设备和设备？(分数是：分；否：分)矿山能否建立相应的消防隔离设备，配置消防设备和器材？(分数是：分；否：分)符合性

55、分提升系统平安维护安装符合平安规程的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分提升信号系统符合平安规程的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分矿山供配电系统符合平安规程的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分矿井通风构筑物符合平安规程的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分矿井空气质量符合平安规程的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分建立防排水系统前能否查明以下情况：(分数是：分；最高分：分)矿井正常涌水量；矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；河流沟渠汇水情况；疏水才干；积水区和水利工程情况；当地降雨量；历年最高洪水位。矿井井口的标高能

56、否高于当地历史最高洪水位m以上？(分数是：分；否：分)以下场所能否用非可燃性资料建筑：(分数是：分；最高分：分)主要进风巷道和风硐；进风井筒及其井架与井口建筑物；主要通风机房；压入式辅助通风机房；井下机电硐室；爆破器材库及油库。绩效分提升运输系统的有效性：(分数是：分；最高分：分)满足设计提升、运输才干；设备、设备处于平安形状；设备实施检测检验合格。供配电系统的有效性：(分数是：分；最高分：分)满足设计供电才干；设备、设备处于平安形状；短路、断路和接地维护安装齐全、有效。通风系统的有效性：(分数是：分；最高分：分)通风设备与设备安设与布置满足设计要求；风速、风量及风质满足要求；没有风流短路或污

57、风串联情况。防排水系统的有效性：(分数是：分；最高分：分)井下排水设备、设备才干符合排水要求防程度安隔离矿柱符合设计要求防灭火系统的有效性：(分数是：分；最高分：分)消防设备、设备和管网符合要求；消防通道畅通。平安避险“六大系统的有效性：(分数是：分；最高分：分)设备设备完善；运转可靠。. 变化管理分元素内容评审情况评审得分谋划分能否建立了变化管理制度？ (分数是：分；否：分)变化管理制度能否包括风险管理内容？(分数是：分；否：分)能否为变化管理确定了部门、人员及其职责？(分数是：分；否：分)执行分能否识别了以下方面的变化：(分数是：分；最高分：分)人员；机构；制度文件系统；法律法规与其他要求

58、；开采技术条件；消费作业过程；设备设备；相关方。变化过程实施前能否进展了风险识别和评价，并提出了风险控制措施？(分数是：分； 否：分) 变化能否文件化？(分数是：分； 否：分)对执行变化管理的人员能否进展了培训？(分数是：分； 否：分)符合性分变化管理能否思索了以下事项：(分数是：分；最高分：分)工艺平安要求；机械和电气设备平安；监测、监控措施；人员平安培训要求；应急管理要求；文件资料控制要求。变化管理的输出能否包括以下内容：(分数是：分；最高分：分)危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。启动前检查验收能否完成了如下任务：(分数是：分；最高分：分)工程平安检查；采取适当的平安安康控

59、制措施；更新应急处置程序；更新培训要求；对受影响的员工进展针对性的培训；制定或更新作业指点书、程序、规定；强迫性检测检验与取证要求；更新风险信息。变化前进展风险辨识与评价的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分变化前对受影响人员进展培训的比例：分数选择一个答案.%分.%分.%分.%以下分绩效分变化管理能否有效？(分数是：分；最高分：分)履行风险识别与评价程序；更新风险控制措施；有针对性地培训受影响人员；调整应急管理任务；开展运用前检查验收；保管相关文件资料归档。能否因变化管理的失败而带来风险？(分数是：分；否：分)能否因变化管理的缘由导致事件、事故的发生？(分数是：分；否：分).

60、设备设备平安管理. 根本要求分元素内容评审情况评审得分谋划分能否建立了设备设备管理制度，对以下过程进展控制： (分数是：分；最高分：分)方案和采购过程；安装建立过程；调试和验收过程；运用、维护过程；报废过程。设备设备管理制度能否明确了以下管理要求：(分数是：分；最高分：分)对设备操作人员的要求；维护要求；检验、测试及实验要求；报废要求；技术资料、图纸和记录管理要求。执行分针对新设备，能否识别出其在采购、安装、调试、验收及运用中的风险？(分数是：分；否：分)选择的新设备能否明确了操作、维护、检验、测试要求？(分数是：分；否：分)能否对相关操作、维护人员进展培训？(分数是：分；否：分)需求持证上岗