债券知识小测（第1期）附答案

1、债券知识小测（第1期）复制为响应公司开展的债券投资者权益保护教育专项活动，帮助我们了解债券投资法规和知识，组织本次线上测试活动。 此次测试满分100分，其中，单选20题，每题4分；多选5题，每题2分；判断10题，每题1分。 （资管运营管理中心、固收事业部、资管事业部联合出题 2017年12月） 1. 如果当前利率上涨，债券价格将 单选题 *下跌(正确答案)不变，息票率改变不变上涨2. 如果市场利率低于息票率，则债券将 单选题 *折价交易 溢价交易(正确答案)平价交易按面值交易3. 按标普发布的企业债券投资级评级，以下最低级是 单选题 *BB(正确答案)AAABBB4. 公司债券发行与交易管理办

2、法确定了公司债券公开发行由（ ）统一办理登记 单选题 *中国证券业协会中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构沪深证券交易所5. 以下哪种不属于交易所债券市场现券交易方式 单选题 *竞价交易报价交易大宗交易回购交易(正确答案)6. 深交所债券现券交易的申报价格最小变动单位是 单选题 *0.10.010.001(正确答案)0.00017. 上交所债券现货交易申报单位为手，1手为 单选题 *100元 10元1000元(正确答案)1元8. 证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过 单选题 *60%70%80%90%(正确答案)

3、9. 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报价格最小变动单位为（ ）元或其整数倍 单选题 *0.005(正确答案)0.010.050.00110. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成 单选题 *面值折算率(正确答案)收益率折现率11. 上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成 单选题 *企业债国债国债和企业债标准券(正确答案)12. 同业拆借期限最长不得超过（ ）期限 单选题 *30天91天360天(正确答案)365天13. 银行间市场的质押式回购可以直接成交的报价是 单选题 *意向报价对话报价(正确答案)

4、点击成交报价 双向报价14. Shibor是哪一个利率的简称 单选题 *中国银行间同业拆放利率新加坡银行间同业拆放利率 上海银行间同业拆放利率 (正确答案)回购定盘利率15. 银行间市场，某交易员发送一笔限价买入报价，净价98元，券面总额1亿元，不可拆分，清算速度T+0,以下哪笔点击成交报价可与之匹配成交 单选题 *买入，净价97元，券面总额1亿元，清算速度T+0 卖出，净价99元，券面总额1亿元，清算速度T+0卖出，净价97元，券面总额1亿元，清算速度T+1 卖出，净价97元，券面总额1亿元，清算速度T+0(正确答案)16. 以下关于回购限额的描述错误的是 单选题 *基金公司质押式回购资金余

5、额不得超过基金净资产的40证券公司质押式回购资金余额不得超过实收资本金的80买断式回购单只券种待返售债券余额该券流通量的20%买断式回购待返售债券总余额其自营债券总量的100%(正确答案)17. 银行间市场中现券买卖允许成交的最小成交券面总额是多少 单选题 *1 万10 万(正确答案)100 万1000 万18. 以下哪个交易过程发生债券所有权转移 单选题 *同业拆借质押式回购买断式回购(正确答案)利率互换19. 以下哪些交易品种不属于银行间本币市场交易品种 单选题 *同业拆借 债券借贷 远期利率协议 国债期货(正确答案)20. 以下哪项不属于公开发行公司债券的方式 单选题 *网上询价配售(正

6、确答案)网下询价配售网上定价发行 网上网下相结合21. 在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会对（ ）等履行自律管理职能。 *债券承销 (正确答案)尽职调查(正确答案)信用评级(正确答案)受托管理(正确答案)22. 以下哪些机构属于银行间本币市场债券登记托管机构 *中国人民银行中央国债登记结算有限责任公司 (正确答案)中国证券登记结算有限责任公司 银行间市场清算所股份有限公司(正确答案)23. 以下哪些机构属于银行间本币市场交易成员 *证券公司(正确答案)金融资产管理公司(正确答案)信托产品(正确答案)境外央行(正确答案)24. 合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公

7、司债券的投资风险，下列金融机构中属于合格投资者的有 *证券公司资产管理产品(正确答案)基金管理公司及其子公司(正确答案)净资产不低于人民币壹仟万元的企业事业单位法人、合伙企业(正确答案)社会保障基金(正确答案)25. 银行间本币交易系统中，质押式回购业务质押券的折算比例支持 *50%(正确答案)100%(正确答案)150%(正确答案)180%(正确答案)26. 我国债券市场主要包括交易所债券市场和银行间债券市场。 单选题 *正确(正确答案)错误27. 交易所债券现券竞价交易实行价格涨跌幅限制。 单选题 *正确错误(正确答案)28. 交易所债券回购竞价交易不实行价格涨跌幅限制。 单选题 *正确(正确答案)错误29. 标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 单选题 *正确(正确答案)错误30. 债券回购交易的融资方，因标准券折算率调整等导致标准券余额不足的，融资方应当按照指定登记结算机构的有关规定予以补足。 单选题 *正确(正确答案)错误31. 交易所当日出库的债券当日可以卖出。 单选题 *正确(正确答案)错误32. 债券现货交易中，当日买入的债券当日不可以卖出。 单选题 *正确错误(正确答案)33. 债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。 单选题 *正确错误(正确