加强债券投资监管工作

1、.：.；中国银行业监视管理委员会办公厅、中国人民银行办公厅关于进一步加强乡村信誉社债券投资监管任务的通知银监办通200335号2003年8月27日各省、自治区、直辖市银监局筹，大连、宁波、厦门、青岛、深圳市银监局筹；中国人民银行各分行、营业管理部、省会首府城市中心支行：近年来，全国大多数乡村信誉社坚持为农民、农业和乡村经济效力方向，努力添加为“三农效力资金的前提下，进一步强化风险认识，依法合规地开展债券投资业务，改善了乡村信誉社的资产构造，有效提高了资金运用效益。但仍有少数乡村信誉社指点和管理人员置法规于不顾，违章运营债券投资业务，产生新的风险，呵斥财富损失。为进一步规范乡村信誉社债券投资行为

2、，防备金融风险，现将有关事项通知如下：一、充分认识债券投资的风险，加强风险防备认识中国人民银行银发2001396号等文件下发后，各地普遍提高了风险防备认识，逐渐减少了在证券买卖所的债券投资。但监管部门在现场检查中仍发现不少违规大额投资债券、内控管理机制松懈等问题，潜在风险很大。乡村信誉社要充分认识债券投资的风险，严厉执行监管部门的规定，健全内部控制制度，责任落实到人，规范操作程序，真实防备风险，保证资金平安。二、重申债券投资的相关规定乡村信誉社要仔细执行中国人民银行银发1997245号等有关规定，立刻停顿在证券买卖所的证券回购和现券买卖，严禁乡村信誉社以协议国债、融券、虚伪债券回购、虚伪代保管

3、和购买股票等方式进展投资。严禁乡村信誉社以任何变相的方式与证券公司或其他机构协作进展债券投资业务。除国债、政策性金融债、中央银行票据以及经中央有关部门同意公开发行的国家重点建立企业债券外，一概不得购买其他债券。乡村信誉社购买国债及政策性金融债必需以联社为单位，经过全国银行间债券市场购买，并在中央国债登记结算开立债券托管账户，办理登记托管；乡村信誉社联社，可直接经过全国银行间债券市场购买，也可委托具有代理结算资历的商业银行或乡村信誉社联社办理。乡村信誉社经过证券买卖所或委托证券公司及其他机构进展的债券投资，分期分批逐渐收回。清收不力，呵斥艰苦风险或损失的，要从严清查相关责任人的责任。三、真实加强

4、对乡村信誉社债券投资的监管监管部门要督促乡村信誉社建立健全债券投资业务的内控制度，应对乡村信誉社债券投资进展现场检查，对内控制度松懈、违规运营、规定时限内不能收回资金，从而呵斥财富损失的，要严肃查处；对银发2001396号文件下发后，依然出现违规债券投资行为的，要从严处置。四、调查、评价存量债券风险为了解乡村信誉社存量债券风险情况，请人民银行各分行、营业管理部以2001年12月31日、2003年6月30日为时点，组织辖内乡村信誉社按所附报表对存量债券情况进展统计，在此根底上，按合规、不合规情况对存量债券风险情况进展评价。统计报表及风险评价报告以省为单位，于10月31日之前上报银监会协作金融机构

5、监管部。五、建立定期统计制度为及时掌握乡村信誉社债券投资变化情况，银监会决议建立乡村信誉社债券投资半年期报告制度，从2003年末开场执行。各地应按照所附统计报表要求，仔细统计，每年1月20日及7月20日前上报银监会协作金融机构监管部，对现场专项检查中发现的问题、处置情况也要及时上报。附件：乡村信誉社债券投资统计表一至三附件乡村信誉社债券投资统计表一种类填报单位：省市、自治区截至时间：年月日单位：万元 国债 金融债 企业债券 投资实物券进出国家地方记账中央联社称号余额小计含凭小计口银开发其他小计企业式企业证式行银行债1 2 3 4 5 6 7 8 9 1011全省市、区合计填表人： ：备注：1259；234；5678；91011乡村信誉社债券投资统计表二购买方式填报单位：省市、自治区截至时间：年月日 单位：万元投在银行间债券市场购买从其他债券回购资在证机构处余券交购入现联社额小信誉社委托其易所券含凭在银行间称号计 自购 他机构购买证式债券市场在证券买卖所购买1 23 4 5 6 正回购逆回购正回购逆回购全省市、区合计填表人： ：备注：1256；234乡村信誉社债券投资统计表三保管方式填报单位： 省市、自治区截至时间：年月日单位：万元 委托保管债券 滞留在其投信誉 在中央国债登记 在中央证券登在其他机联社资社自小结算公司托管 记