证券交易预测题3

1、.：.；2021年证券从业资历考试证券买卖押密试题一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只需一项最符合标题要求，不选、错选均不得分)1.新中国证券买卖市场最先试办的业务是。A国库券转让B股票柜台买卖C企业债券转让D人民币特种股票在买卖所买卖2.不属于在我国强调公开原那么的详细内容。A上市的股份公司财务报表必需及时向社会公开B股份公司的一切事项必需及时向社会公布C上市的股份公司运营情况必需依法及时向社会公开D股份公司法人一些艰苦事项必需及时向社会公布3.以下关于认股权证的表述中，正确的选项是。A认股权证不能在场外市场买卖B认股权证的买卖方式与股票买卖类似D从内容上看，认

2、股权证具有期货的性质D认股权证持有者可在任一时间以任一价钱买人公司发行的股票4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是。A投机收入B佣金收入C投资收入D买卖证券的差价5.根据席位的报盘方式不同，买卖席位可以分为。A有形席位和无形席位B普通席位和公用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位6，境内证券运营机构要获得B股席位，必需获得颁发的外汇运营答应证。A证监会B国家外汇管理局C买卖所D国务院7.证券买卖所会员该当于向证券买卖所报送上月统计报表及风险控制目的监管报表。A每年4月30日前B每月前7个任务日内C每年7月30日前D每月后7个任务日内8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移

3、的过程属于。A清算B交收C成交D竞价9.是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权益、义务、业务规那么和责任的根本商定。ABCD10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监视管理机构同意的范围运营业务的，责令矫正，没收违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D1万元以上10万元以下11.关于我国证券经纪业务，下面表述是不正确的。A证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C证券公司只收取一定的佣金作为业务收人D证券公司可以降低证券买卖管理部门和证券买卖所规定的证券买卖收费规范12.上海证券买卖所B股买卖委托，一个买

4、卖单位的规范为。A100股B500股C1000股D1500股13.从年3月25日开场，我国证券买卖所的国债现货买卖采用净价买卖。A1999B2000C2001D200214.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个买卖日内的买卖价钱相对上一买卖日收市价钱的涨跌幅度不得超越。A5%B10%C15%D20%15.证券经纪商以的身份从事证券买卖。A委托人B授权人C受托人D代理人16.某B股最后买卖日的收盘价为0.800美圆/股，每股红利为0.005美圆，股权登记日收盘价为0.799美圆/股，那么该股除息报价为美圆/股。A0.800B0.799C0.795D0.79417.某投资者以每股3元的

5、价钱购买某公司股票，该股现以15元的价钱卖出，那么其收入可经过执行限价为13元的得到维护。A市价指令B停损卖出指令C限价委托指令D限价卖出指令18.如表1所示，股票前一日收盘价为12.18元，那么股票在上海证券买卖所当日开盘价及成交量分别是。 A12.18元；350手 B12.18元；500手 C12.15元；350手 D12.15元；500手 19.证券买卖所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超越的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位称号及其成交金额。 A5% B7% C10% D15% 20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，以下说法错误的选项是。 A应

6、建立买卖数据平安备份制度 B应建立健全经纪业务的实时监控系统 C应在营业部采用一致的柜台买卖系统 D应制止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经确认后才干补办新的证券账户卡。A中国证监会B中国结算公司C相关证券公司D相关经纪人员22.填写委托单的第一要点是填写。A证券账号B交割日期C数量D种类23.我国证券买卖所场内买卖遵照的竞价原那么是。A时间优先B时间优先、价钱优先C价钱优先D价钱优先、时间优先24.和从规定的内容看，主要是恢复了制度。A客户买卖结算资金第三方存管B会员分级结算来源： HYPERLINK / examda HYPERLINK

7、 / C新股发行现金申购D客户买卖结算资金独立存管25.上海证券买卖所和上海证券登记结算公司经过代理派发各上市公司的股息红利业务。A买卖清算系统B买卖系统来源： HYPERLINK / 考试大C各证券公司D各银行26.某投资者经过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么其可得到的申购份额应为份。A9611B9611.9C9611.92D961227.股东该当以其所拥有的选举票数为限进展投票，选举票数超越票的，应经过现场进展表决。A500万B800万C1亿 HYPERLINK ks.examda/ ks.examdaD2亿2

8、8.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，那么权证次日的涨跌幅比例为。A10%B40%C50%D60%29.证券公司按照委托协议对期货公司承当引见业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由直接对客户承当。A期货公司B证券公司C根据双方商定确定责任承当者D证监会确定责任承当者30.上海证券买卖所根据每个股东股票账户中的持股量，按照自动添加相应的股数并自动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D商定送股比例31.以下关于合规风险防备的说法中，不恰当的是。A为了便于监视管理，账户管理与会计核算部门可以混合操

9、作B要从指点思想上结实树立依法、合规、诚信、公平的运营理念C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制32.以下不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A选择买卖对手的自主性B选择买卖种类的自主性C选择买卖方式的自主性D选择买卖价钱的自主性33.内幕信息的知情人不包括。A发行人的高级管理人员B持有公司3%股份的股东考试大(wwwE)C发行人控股的公司D保荐人34.以下关于证券自营业务的说法中，正确的选项是。A证券买卖所会员的自营买卖业务必需运用专门的股票账户和资金账户B证券买卖所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券买卖所C

10、证券公司为制止内幕买卖而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将遭到的处分35.证券公司的是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会36.证券公司支配市场的行为会扰乱正常的，从而呵斥证券价钱异常动摇。A供求关系B买卖价钱C市场次序D买卖量37.证券公司设立集合资产管理方案的，该当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决议之日个月内启动推行任务，并在个任务日内，完成设立任务并开场投资运作。A1；5B3；15C2；30来源：考试大D6；6038.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的选项是。A

11、资产托管机构有权随时查询集合资产管理方案的运营运作情况B资产托管机构该当定期核对集合资产管理方案资产的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令39.证券公司从事定向资产管理业务，该当与客户、资产托管机构签署定向资产管理合同，定向资产管理合同该当包括制定的合同必备条款。A中国证监会B中国证券业协会C证券买卖所D商务部40.在集合资产管理方案中，以下不需求客户承当的义务有。A按合同商定承当投资风险B不得非法聚集他人资金参与集合资产管理方案 HYPERLINK ks.examda/ ks.examdaC按照合同商定支付管理费、托管费及其他

12、费用D根据合同商定参与和退出集合资产管理方案41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括。A集合方案展期B集合方案终止和清算C违约责任与争议处置D客户资产的管理方式和管理权限42.证券公司该当制造风险提示书，充分提示客户参与定向资产管理业务的风险不包括。A市场风险B管理风险C合规风险来源：考试大D流动性风险43.客户资产管理业务的以下风险中，属于市场风险的是。A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同商定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承当赔偿责任而呵斥的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或运营程度的差别等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产遭

13、到损失C公司在客户资产管理业务运营中，因不可预见和控制的要素导致市场动摇，呵斥证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签署的资产管理合同不规范、商定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失44.商定客户从事融资融券买卖的融资利率不低于中国人民银行规定的。A同期金融机构活期存款基准利率B同期金融机构1年期存款基准利率C同期金融机构1年期贷款基准利率D同期金融机构贷款基准利率45.证券公司该当按照证券买卖所的规定，在每日向证券买卖所报告当日客户融资融券买卖的有关信息。A收市后B开盘后C11:30前D13:30前46.客户维持担保比例不得低于。A100%B130%C150%D180%47.客户征信调查时

14、对机构客户还款才干的调查内容不包括。来源： HYPERLINK / 考试大A用作担保品的资金或证券资产情况B近几年的运营情况C反映偿债才干主要财务目的D变现才干的主要财务目的48.深圳证券买卖所实行规范券制度的质押式企业债回购有个。A3B4C9D1149.质押式回购业务也可以称作。A开放式回购B买断式回购C封锁式回购D卖断式回购50.买断式回购应遵照的原那么不包括。A公平B公开C风险自担D自律51.根据现行规定，回购所得资金可以用于。A固定资产投资B股本投资C调剂资金暂时余缺D期货市场投资52.在国债折算率公布的方法上，上海证券买卖所定于每季度营业日公布下季度各现券种类折算规范券的比率。A第一

15、个B中间一个C倒数第二个D最后一个53.目前，证券登记结算公司把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年54.B股托管银行最迟须在T+3日之前向中国结算公司发送结算交收指令。A9:00B11:00C13:00D15:0055.全国银行间债券市场回购买卖单位为。A元B百元C千元D万元56.是指投资者经过基金管理人及其指定的出卖代理机构，以现金进展的认购。A网上现金认购B网下现金认购来源： HYPERLINK / 考试大C网下组合证券认购D网上组合证券认购57.结算头寸用于应付日常结算，其利息按规定的利率计付给会员。A中国银行B中国人民银行C建立银行D工商银行58.上海市

16、场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额缺乏以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1%59.关于清算与交收的联络，以下说法正确的选项是。A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C从处置方式来看，投资者由证券买卖所代为清算、交收 HYPERLINK / 来源:考试大网D证券公司之间可以相互交收60.关于上海证券买卖所法人清算方式中的资金划入，说法不正确的选项是。AT+1日上午经过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金恳求B资金划拨银行经过系统内本异地资金汇划系统划款C资金划拨银行

17、经过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户二、多项选择题(共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合标题要求，多项选择、少选、错选均不得分)61.以下有关公平原那么的说法中，正确的有。A该当公正地对待证券买卖的各方B参与各方该当获得平等的时机C资金数量不同的买卖主体应享用公平的待遇D参与各方应依法及时、真实、准确、完好地向社会公布有关信息62.以下关于回购买卖的表述中，错误的有。A回购买卖中，债券持有者是融券方B债券回购买卖完全独立于债券现货买卖C从性质上看，回购买卖属于资本市场D债券回购买

18、卖是在债券现货买卖的根底上派生出来的63.证券买卖所不得直接或者间接从事的事项有。A以营利为目的的业务B新闻出版业C对会员进展监管D为他人提供担保64.在我国上海证券买卖所和深圳证券买卖所，证券公司要成为会员应具备的条件是。A一定规模的资本金或营运资金B具有良好的信誉和运营业绩C按规定交纳各项会员经费D经中国证监会依法同意设立65.我国证券买卖所特别会员享有的权益包括。来源： HYPERLINK / examda HYPERLINK / A有选举权和被选举权B列席证券买卖所会员大会C向证券买卖所提出相关建议D接受证券买卖所提供的相关效力66.证券买卖所在会员监管过程中，对存在或者能够存在问题的

19、会员，可以根据需求采取的措施有。A口头警示B书面警示C要求整改D约见说话67.以下关于期货买卖与远期买卖的说法中，正确的有。A都是如今定约成交，未来交割B期货买卖是非规范化的，在场外市场进展C期货买卖和远期买卖以经过买卖获取标的物为目的D期货买卖的双方在集中性的市场以公开竞价方式进展买卖68.场外买卖的组织方式有。A店头市场B第二市场C第三市场D第四市场69.以下关于证券经纪业务的表述中，正确的有。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改动委托人的委托价钱C经纪商无故违反委托人指示并使其蒙受损失，应承当赔偿责任D证券经纪商的权益之一是要严厉按照委托人的要求办理

20、委托事务70.采用限价委托方式要求经纪商必需协助 投资者以。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券71.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括等内容。A代理开立证券账户B证券账户注册资料变卦C证券账户卡挂失补办D非买卖过户72.以下属于证券经纪商应承当的义务有。A提示客户了解并留意从事证券投资存在的风险B坚持了解客户原那么来源：考试大C必需忠实办理受托业务D坚持为客户严密的制度73.上海证券买卖所固定收益平台买卖采用的方式有。A市价买卖B限价买卖C报价买卖D询价买卖74.根据现行制度规定，上海证券买卖所和深圳证券买卖所对以下能够影响证券买卖价钱或者证券买卖量的

21、异常买卖行为，予以重点监控。A巨额申报，且申报价钱明显偏离申报时的证券市场成交价钱B一段时期内进展大量且延续的买卖C在同一价位或者相近价位大量或者频繁进展回转买卖D在回转买卖中进展虚伪或其他扰乱市场次序的申报75.投资者作为委托人，必需履行的法律义务有。A照实填写开户恳求书和委托单、并接受经纪商的审核B缴存买卖结算资金C正确选择委托买卖价钱，保证委托可以成交，至少应该部分成交D委托指令一旦发出，在有效期限内，不论市场行情如何变化，只需受托人是按委托内容代理买卖的，都必需无条件接受买卖结果76.以下关于证券买卖所对上市公司股票买卖实行其他特别处置的情形的说法，正确的有。A最近一个会计年度的审计结

22、果显示其股东权益为负B最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保管意见的审计报告C上市公司因2年延续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定恳求撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D由于自然灾祸、艰苦事故等导致公司主要运营设备被损毁，公司消费运营活动遭到严重影响且估计在3个月以内不能恢复正常77.根据的规定，中国结算公司对证券账户实施一致管理，为投资者开立证券账户的机构有。A中国结算公司上海、深圳分公司B中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C商业银行和证券买卖所D中国结算公司委托代理证券账户

23、开户业务的中国结算公司境外B股结算会员78.因法院判决缘由恳求证券非买卖过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司恳求办理。恳求人应提交以下资料。A法院判决书B出让人身份证及复印件C受让人身份证及复印件D证券账户卡考试大(wwwE)79.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的。A合法性B合理性C一致性D及时性80.根据现行制度规定，延续竞价时，成交价钱确定原那么包括。A买入申报价钱高于即时提示的最低卖出申报价钱时，以即时提示的最低卖出申报价钱成交B买人申报价钱高于即时提示的最低卖出申报价钱时，以中间价成交C卖出申报价钱低于即时提示的最高买人申报价钱时，不成交D最高买人申报与最低卖

24、出申报价位一样，以该价钱为成交价81.关于固定收益证券买卖，以下说法错误的选项是。A买卖商参与固定收益平台买卖前，应经过固定收益平台注册可用于买卖的证券账户B买卖商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超越其证券账户内可买卖余额的150%C买卖商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D在固定收益平台进展的固定收益证券现券买卖实行总价申报，申报价钱变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)82.证券公司严厉内部管理的详细措施普通包括。A各业务岗位和环节操作人员分别，分清职责，各司其职，相互制约和监视B要对过失或纠纷有一个良好的管理态度C健全各环节中的各项原始记录，遇事有据

25、可查，责任明确D明确过失的处置方法与程序；按责任大小和过失数额明确对责任人的处置原那么等83.客户发出转账指令的方式包括。A存管银行的银行B存管银行的柜面效力C多媒体自助终端D证券公司的委托84.委托指令的根本要素包括。A证券账号B证券种类C委托价钱D买卖方向85.以下关于在上海证券买卖所市场B股送股日程安排的说法，正确的有。A恳求资料送交日为T一5日前B结算公司核准回答日为T一3日前C向证券买卖所提交公告恳求日为T一1日前D最后买卖日为T+6日86.在ETF信息传送和披露方面，深圳证券买卖所规定的申购、赎回清单应包括的内容有。A必需用现金替代的各组合证券种类及替代金额B最小申购、赎回单位中的

26、预估现金部分C前一买卖日的基金份额净值D前一买卖日的现金差额87.推出股份报价转让试点的作用有。A发扬证券公司的中介机构作用B方便投资者的股份转让C为投资者提供高效率、规范化的登记和结算效力D保证转让次序 HYPERLINK / xamda88.在权证买卖中，制止的事项包括。A权证发行人不得买卖本人发行的权证B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C制止内幕信息知情人员利用内幕信息进展权证买卖活动，获取不正当利益D制止任何人经过支配标的证券价钱影响其对应权证的价钱89.关于上海证券买卖所开放式基金申购、赎回业务，以下说法正确的有。A上海证券买卖所在每个买卖13的撮合买卖时间内，接受基金份额申

27、购、赎回的申报B申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回原那么，即以申购金额填报数量恳求，以赎回份额填报数量恳求C由于申报价钱栏不能空白，故商定一直都填写为“0元D在最低申购金额的根底上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超越99999900元90.网上竞价发行的优点包括。A经济性B高效性C延续性D市场性91.关于股票上网发行资金申购的规那么，以下说法正确的有。A上海证券买卖所申购单位为500股，深圳证券买卖所申购单位为1000股B普通而言，同一证券账户的多次申购委托只需第一次有效，其他申购由买卖系统自动剔除C每一有效申购单位配一个号，对一切有效申购单位按价钱高低顺序延续配号D结算参与人

28、应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收92.合格境外机构投资者在经同意的投资额度内，可以投资于中国证监会同意的人民币金融工具，包括。A在证券买卖所挂牌买卖的股票B在证券买卖所挂牌买卖的债券C证券投资基金D在证券买卖所挂牌买卖的权证93.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有。A建立自营业务逐日盯市制度 HYPERLINK bbs.examda/ 考试大论坛B健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C完善风险监控量化目的体系D定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为中心的风险监控目的的潜在影响进展敏感性分析和压力测试94.

29、中国证监会可聘请具有从事证券业务资历的对证券公司从事证券自营业务情况进展稽核。A会计师事务所B审计事务所C律师事务所D证券咨询公司95.在证券自营业务监管中，制止内幕买卖的主要措施不包括。A加强自律管理B定期检查C完善法制D严厉把关96.以下属于自营业务运营风险的有。A因支配市场行为使证券公司遭到法律制裁而导致的损失B由于投资决策或操作失误而使自营业务遭到损失C因不可预见要素导致市场动摇呵斥自营亏损D由于管理不善而使自营业务遭到损失97.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括。A自营业务账户B席位情况C自营业务持股明细D自营风险监控报告98.专设自营账户的意义有。A完善了证券公司内部监控机制

30、B为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C对防备内幕买卖等违法行为的发生有重要作用D有利于提高自营业务的收益99.证券公司办理集合资产管理业务，该当保证相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A集合资产管理方案资产与其自有资产B集合资产管理方案资产与其他客户的资产C不同集合资产管理方案的资产D集合资产管理方案内各项资产100.违反的规定，有以下情形之一的，责令矫正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务答应。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予警

31、告，撤销任职资历或者证券从业资历，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D资产托管机构、证券买卖所对违反规定动用委托资产的恳求、指令予以赞同、执行三、判别题(共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)101.从我国证券市场目前的实践情况来看，信誉买卖主要以融券方式为主。102.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。103.投资者开

32、立证券账户后就可以直接买卖证券。104.证券买卖所为买卖双方发明或提供买卖条件，没有对双方进展监视的义务，也不用实施公开、公正和及时的信息披露。105.JSC证券公司正在恳求成为上海证券买卖所的会员，在恳求过程中，它经过中国证监会特批提早进入上海证券买卖所进展买卖。106.ABC证券公司是上海证券买卖所的会员，它于2021年8月将其会员资历和买卖席位一并转让给XYZ证券公司。107.指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场。108.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。109.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。110.同一性审查是指委托

33、人、证件与委托单之问一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户一样，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。111.在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变卦或撤销原来的委托指令。112.大宗买卖的申报包括意向申报和成交申报。 HYPERLINK bbs.examda/ 考试大论坛113.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。114.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。115.证券经纪商的运营范围以证券买卖所同意的运营内容为限，不接受客户的全权买卖委

34、托，不对客户的投资收益或亏损进展任何方式的保证，不编造或传播虚伪信息误导投资者，不诱使客户进展不用要的证券买卖。116.股票、基金、权证买卖单笔申报最大数量该当不超越1000万股(份)，债券买卖和债券质押式回购买卖单笔申报最大数量该当不超越5万手，债券买断式回购买卖单笔申报最大数量该当不超越1万手。117.固定收益平台买卖中，采取询价买卖方式的，买卖商可以匿名或实名方式申报。118.营业部运用有形席位人工报单的，场内买卖员可以接受客户的直接报单委托。119.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令矫正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责

35、任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。120.在证券买卖所的买卖期间，假设发生异常情况，如因不可抗力、不测事故、技术缺点、非买卖所可以控制的其他情况而导致部分或全部买卖不能进展的，证监会可以决议暂时停市或技术性停牌。121.深圳证券买卖所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。122.分红派息的方式主要有现金股利和存款股利两种方式。123.股份转让价钱实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价钱的10%。124.投资者经过场外申购、赎回应运用深圳证券账户，经过场内申购、赎回应运用深圳开放式基金账户。125.上海证券买卖所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于10

36、00股，超越1000股的必需是1000股的整数倍。126.代办股份转让效力业务，从根本特征看，可以在证券买卖所挂牌，也可以经过证券公司进展买卖。127.证券公司从事引见业务，该当与期货公司签署书面委托协议。委托协议该当载明报酬支付及相关费用的分担方式。128.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券买卖所的买卖系统，经过投资者上网竞价出卖股票。129.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者经过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。130.采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行终了后根据买卖所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。131.对

37、于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提早45天刊登公告，在公告中阐明能否要进展网络投票。132.目前，银行间市场的买卖种类主要是债券，采取询价买卖方式进展。133.从自营账户中提取现金必需以公司名义进展，制止以个人名义从自营账户中调入调出资金。134.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕买卖。.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接担任的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的资料该当至少妥善保管5年。.集合资产管

38、理方案投资于会员本身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关现实发生之日起3个任务日内以书面方式将有关情况报告深圳证券买卖所。.证券公司及代理推行机构为了使客户详尽了解集合资产管理方案的特性、风险等情况，可以经过广播、电视、报刊及其他公共媒体推行集合资产管理方案。.公用证券账户仅供定向资产管理业务运用，并且只能由代理办理公用证券账户的证券公司运用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。140.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签署定向资产管理合同，经过该客户的账户为客户提供资产管理效力的一种业务。141.定向资产管理合同由证券公司、资产

39、托管机构和客户三方签署。142.托管银行该当按照的规定，为每一个集合资产管理方案代理开立专门的资金账户，账户称号为“证券公司托管银行集合资产管理方案称号；同时，为每一个集合资产管理方案在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户称号为集合资产管理方案称号。143.集合资产管理方案开场投资运作后，证券公司、托管机构该当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理方案的管理报告和托管报告。144.证券公司在向客户融资、融券前签署的融资融券业务合同中，证券公司信息包含:姓名(或称号)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照个人身份证件号码、联络方式等。145.客户要在证券公司开展融资

40、融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出恳求。146.信誉买卖证券交收账户，用于客户融资融券买卖的证券结算。147.单只标的证券的融资余额到达该证券上市可流通市值的20%时，买卖所可以在次一买卖日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，买卖所可以在次一买卖日恢复其融资买入，并向市场公布。148.证券公司该当于每个买卖日20:00前向买卖所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券归还量和融券余量等数据。149.买断式回购到期买卖净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期买卖净价。150.进展买断式回购，任何一家市场参与者待返售

41、债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。151.并不是一切的买卖所会员都可以参与买断式回购买卖。152.上海证券买卖所买断式回购的申报价钱是按每百元面值债券年收益率来报价的。153.每笔买卖须交纳的履约金数额等于该笔买卖的初次结算金额和该买断式回购种类履约金比率的乘积。154.证券买卖所债券质押式回购买卖过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进展相应的债券回购买卖业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。155.在我国权证清算交收方式上，上海市场和深圳市场是一致的。156.上海市场行权交收期为T+1日日终。157.在交收日最终交收时点，证券公司根据买卖所发送的包

42、含信誉证券账户信息的成交记录，完成证券交收。158.目前，经过证券买卖所达成的买卖，多采取双边净额清算方式。159.登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并经过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。160.指定收款账户该当是在中国结算公司备案的客户买卖结算资金公用存款账户和自有资金公用存款账户，且账户称号与结算参与人称号该当一致。一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只需一项最符合标题要求，不选、错选均不得分)1.【答案】C【解析】1986年8月，沈阳开场试办企业债券转让业务；9月，上海兴办了股票柜台买卖业务

43、；1988年4月，我国开放了国库券转让市场；1992年初，人民币特种股票(B股)在买卖所买卖。2.【答案】B【解析】公开原那么又称“信息公开原那么，指证券买卖是一种面向社会的、公开的买卖活动，其中心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原那么的要求，证券买卖参与各方应依法及时、真实、准确、完好地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原那么有许多详细的内容，例如:上市的股份公司财务报表、运营情况等资料必需依法及时向社会公开，股份公司的一些艰苦事项也必需及时向社会公布等等。3.【答案】B【解析】A项认股权证的买卖方式类似于股票，既可以在证券买卖所内买卖，也可以在场外市场买卖；C项从内容上看，认股权证具

44、有期权的性质；D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价钱购买一定量该公司的股票。 HYPERLINK / 来源:考试大网4.【答案】D【解析】在做市商市场中，证券买卖的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和本身情况进展证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者买卖。做市商的收入来源是买卖证券的差价。来源： HYPERLINK / examda HYPERLINK / 5.【答案】A【解析】买卖席位的分类有:根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位

45、和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式；根据席位运营的证券种类不同，可分为普通席位和公用席位；根据席位运用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。6.【答案】B【解析】境内证券运营机构要获得B股席位，必需获得国家外汇管理局颁发的外汇运营答应证；境外证券运营机构要获得B股席位，必需获得中国证监会颁发的运营外资股业务资历证书。7.【答案】B【解析】证券买卖所会员该当向证券买卖所履行以下定期报告义务:每月前7个任务日内报送上月统计报表及风险控制目的监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券买卖所要求的年度报告资料；每年4月30日前报送上年度会员买卖系统运转情况报告；

46、证券买卖所规定的其他定期报告义务。8.【答案】B【解析】证券结算两个方面是清算与交收:前者包括资金清算和证券清算，指在证券买卖成交后，需求对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算；后者是在清算终了后，需求完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。9.【答案】B【解析】是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权益、义务、业务规那么和责任的根本商定，也是保证客户与证券经纪商双方权益的根本法律文书。10.【答案】C HYPERLINK bbs.examda/ 考试大论坛【解析】证券公司或者其境内分

47、支机构超出国务院证券监视管理机构同意的范围运营业务的，按照第二百一十九条的规定处分，即“责令矫正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令封锁。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资历或者证券从业资历，并处以3万元以上10万元以下的罚款。11.【答案】D【解析】证券公司不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券买卖管理部门和证券买卖所规定的证券买卖收费规范，收取不合理的佣金和其他费用。12.【答案】A【解析】证券买卖中一个规范买卖单位为1手，按现行规定，股票以100股

48、为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元规范券或综合券为1手(其中上海证券买卖所债券回购以100手或其整数倍申报)。13.【答案】D【解析】从2002年3月25日开场，根据财政部、中国人民银行和中国证监会，国债买卖采用净价买卖。14.【答案】B【解析】目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%；但股票、基金上市当日无此限制。15.【答案】D【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券买卖，与客户是委托代理关系。 HYPERLINK bbs.examda/ 考试大论坛16.【答案】C【解析】B股除息报价为股权登记日前一

49、日的收盘价减去每股现金股利，即0.8000.005=0.795(美圆/股)。17.【答案】B【解析】停损卖出指令的含义是当该股票价钱比指定的停损价钱低时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价钱为13元时，实行该指令。18.【答案】C【解析】根据我国证券买卖所的相关规定，集合竞价确定成交价的原那么为:可实现最大成交量的价钱；高于该价钱的买入申报与低于该价钱的卖出申报全部成交的价钱；与该价钱一样的买方或卖方至少有一方全部成交的价钱。如有两个以上申报价钱符合上述条件的，深圳证券买卖所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券买卖所那么规定使未成交量最小的申报价钱为成交价钱，假设仍有两个以上使未成交量最小

50、的申报价钱符合上述条件的，其中间价为成交价钱。表1中可实现最大成交量的价钱为12.10和12.20；高于该价钱的买入申报与低于该价钱的卖出申报全部成交的价钱分别为12.30和12.O0；与该价钱一样的买方或卖方至少有一方全部成交的价钱为12.10和12.20；因此其中间价为开盘价(12.20+12.10)2=12.15(元)，可实现的成交量为150+200=350(手)。19.【答案】B【解析】对于有价钱涨跌幅限制的股票、封锁式基金竞价买卖出现以下情形的:日收盘价钱涨跌幅偏离值到达7%的各前3只股票(基金)，证券买卖所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券买卖所是营业

51、部或席位)的称号及其买入、卖出金额。20.【答案】D HYPERLINK ks.examda/ ks.examda【解析】D项应在代理买卖协议中向客户明示证券公司制止营业部从事的业务内容。21.【答案】B【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构恳求挂失与补办，或改换证券账户卡。挂失的结果需经中国结算公司确认后才干补办新的证券账户卡。22.【答案】D【解析】D项种类是指投资者委托买卖证券的称号，也是填写委托单的第一要点。23.【答案】D【解析】价钱优先原那么是指较高买进申报价钱优先于较低买进申报价钱，较低卖出申报价钱优先于较高卖出申报价钱；时间优先原那么是指同价位之买卖委托单

52、，依买卖委托单输入买卖所计算机自动买卖系统的时间先后原那么决议其先后顺序。价钱优先的原那么优于时间优先的原那么。24.【答案】C【解析】2006年5月19日，深圳证券买卖所和中国结算公司共同发布；2006年5月20日，上海证券买卖所和中国结算公司共同发布。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。25.【答案】A来源：考试大【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现本人权益的过程。上海、深圳证券买卖所上市证券的分红派息，主要是经过结算公司的买卖清算系统进展的。26.【答案】A【解析】净申购金额=10000(1+1.5%)=9852.22(元)，申

53、购份额=9852.221.0250=9611.92(份)，因场内份额保管至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，缺乏1份部分的申购资金零头返还给投资者。27.【答案】C【解析】采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东该当以其所拥有的选举票数为限进展投票，选举票数超越1亿票的，应经过现场进展表决。28.【答案】C【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.40元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:(26.424)125%1=3(元)，涨跌幅比例为36=50%。29.【答案】A【解析】第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承当引见业务受托责任。基于期货经纪合同的责任

54、由期货公司直接对客户承当。30.【答案】A【解析】上海证券买卖所在进展配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动添加相应的股数并自动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。31.【答案】A【解析】A项应该强化岗位制约和监视，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分别的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严厉分开，不得兼职或混合操作。严厉限定不同岗位人员的操作权限。32.【答案】A【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表如今:买卖行为的自主性；选择买卖方式的自主性；选择买卖种

55、类、价钱的自主性。33.【答案】B【解析】B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。来源：考试大34.【答案】A【解析】B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券买卖所；C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供效力的人员与自营业务决策的人员分别、严厉严密纪律和加强员工内部管理；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将遭到的处分。 HYPERLINK ks.examda/ ks.examda35.【答案】A【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严厉遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制目的规定的根底上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况

56、确定自营业务规模、可接受的风险限额等，并以董事会决议的方式进展落实。自营业务详细投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决议。36.【答案】A【解析】支配市场的行为会对证券市场构成严重危害。支配市场是人为地发明虚伪的证券供应和需求，扰乱正常的供求关系，呵斥证券价钱异常动摇，从而破坏市场次序，损害宽广投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事支配市场的行为。37.【答案】D【解析】证券公司设立集合资产管理方案的，该当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决议之日6个月内启动推行任务，并在60个任务日内，完成设立任务并开场投资运作。集合资产管理方案设立完成前，客户的参与资金只能存人资产

57、托管机构，不得动用。38.【答案】D【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并担任办理集合资产管理方案。39.【答案】B【解析】第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，该当根据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签署定向资产管理合同，商定客户、证券公司、资产托管机构的权益义务。定向资产管理合同该当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。40.【答案】D【解析】在集合资产管理方案中，客户主要承当的义务包括:按合同商定承当投资风险；保证委托资产来源及用途的合法性；不得非法聚集他人资金参与集合资产管理方案；不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理方案

58、的份额；按照合同的商定支付管理费、托管费及其他费用。41.【答案】D【解析】D项属于定向资产管理合同的主要内容。42.【答案】C【解析】证券公司该当制造风险提示书，充分提示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、能够引起的后果。43.【答案】C【解析】AD两项属于管理风险；B项属于运营风险。44.【答案】D【解析】商定客户从事融资融券买卖的信誉额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容:融资融券最长期限不超越6个月，融资融券期限从客户实践运用资金和证券之日起计算；融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构

59、贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实践运用资金和证券的天数计算。45.【答案】A【解析】融资融券业务的监管之一:信息公告，即证券公司该当按照证券买卖所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券买卖的有关信息，同时证券买卖所该当对证券公司报送的信息进展汇总、统计，并在次一买卖日开市前予以公告。46.【答案】B HYPERLINK bbs.examda/ 考试大论坛【解析】客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司该当通知客户在商定的期限内追加担保物。该期限不得超越2个买卖日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。47.【答案】A【解析】客户征信调查时对客

60、户还款才干的调查内容是:个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财富情况等；机构客户，近几年的运营情况、反映偿债才干、盈利才干、变现才干的主要财务目的等。48.【答案】B【解析】深圳证券买卖所现有实行规范券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期种类。49.【答案】C HYPERLINK / 来源:考试大网【解析】买断式回购又称为开放式回购；质押式回购又称封锁式回购。50.【答案】B【解析】买断式回购应遵照公平、诚信、自律、风险自担的原那么。51.【答案】C【解析】回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资，从回购资金的属性来看，主要是为处