08第四章 资本主义的形成及其本质

1、第四章 资本主义的形成及其本质 列宁：马克思的理论的“最深刻、最全面、最详尽的证明和应用” 第一节 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾 第二节 资本主义经济制度的本质 第三节 资本主义的政治制度和意识形态第一节 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济 人们进行物质资料生产，可以采取不同的社会经济形态，自然经济和商品经济是迄今为止人类社会存在的两种典型社会经济形式。一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成自然经济商品经济产品经济简单发达(市场经济 和计划经济)简单发达 我们期望的晚餐并非来自屠夫、酿酒师和面包师的恩惠，而是来自他们对自身利益的关切。 在这样做时，有一只看不

2、见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。 亚当斯密1723-1790（英国古典政治经济学体系的建立者、经济学家和伦理学家）国富论 有效应对这场危机，还必须高度重视道德的作用。道德是世界上最伟大的，道德的光芒甚至比阳光还要灿烂。真正的经济学理论，决不会同最高的伦理道德准则产生冲突。经济学说应该代表公正和诚信，平等地促进所有人，包括最弱势人群的福祉。被誉为现代经济学之父的亚当斯密在道德情操论中指出：“如果一个社会的经济发展成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的，而且是有

3、风险的，因为它注定要威胁社会稳定。”道德缺失是导致这次金融危机的一个深层次原因。一些人见利忘义，损害公众利益，丧失了道德底线。我们应该倡导：企业要承担社会责任，企业家身上要流淌着道德的血液。 温家宝用发展的眼光看中国在剑桥大学的演讲商品：用来交换的劳动产品；它体现着独立的商品生产者之间的社会关系 商品生产：为交换而进行的生产； 商品交换：商品的互相转手或让渡； 商品经济：以商品生产和商品交换为内容、以直接交换为目的的经济形式。 资本主义生产方式占统治地位的社会财富，表现为“庞大的商品堆积”，单个的商品表现为这种财富的元素形式。因此，我们的研究就从分析商品开始。 马克思资本论第1卷 资本主义生产

4、关系的产生和资本主义生产方式形成的过程，与商品经济的发展有密不可分的关系。二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾商品的二因素 使用价值价 值(一)商品的二因素和生产商品的劳动二重性充饥阅览拍照观看 含义 物品能够满足人们某种需要的属性，即物的有用性。使用价值是商品的自然属性一般特征物品的自然形态千差万别的质与量的统一价 值 1 交换价值：一种使用价值和另一种使用价值相交换的量的关系或比例。（1）含义：1只羊2把斧子= 羊的交换价值分析：羊和斧子交换二者存在同质的东西凝结在商品中的一定量的人类劳动（2）实质： 价值是商品的社会属性 2 价值：凝结在商品中的无差别的一般人类劳动（人类脑力和体力的耗

5、费），体现一定的社会关系。 3 价值和交换价值的关系：价值是交换价值的基础；交换价值是价值的表现形式。（交换价值是相对的，它可以和价值一致；也可以随着供求关系的变化而与价值相背离。）4 使用价值和价值的关系：二者不能共主，是对立的；使用价值是价值的物质承担者，价值的存在要以使用价值为前提，价值寓于使用价值之中。商品二因素使用价值价 值交换价值交换价值的基础或内容价值的表现形式生产商品的劳动二重性 指生产一定使用价值的具体形式的劳动，马克思也称之为有用劳动。具体劳动形成商品的使用价值形成商品的价值实体劳动的二重性 生产商品的劳动可区分为具体劳动和抽象劳动。 指撇开一切具体形式的、无差别的一般人类

6、劳动，即人的体力和脑力消耗。抽象劳动决定了商品的二因素具体劳动抽象劳动 另一方面，具体劳动反映的是人与自然的关系，它是劳动的自然属性；抽象劳动反映的是商品生产者相互交换劳动的社会关系，它是劳动的社会属性。 一方面，具体劳动和抽象劳动不是各自独立存在的两种劳动或两次劳动，它们在时间上和空间上是统一的，是商品生产者的同一劳动过程的不可分割的两个方面；具体劳动和抽象劳动的关系：具体劳动抽象劳动的统一生产商品的劳动二重性 “社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。”(二)商品的价值量 价值的质的规定回答的是价值的实体是什么，

7、价值的量的规定则回答价值的大小由什么决定和怎样决定。商品的价值包括质的规定与量的规定两个方面 马克思指出，商品的价值是凝结在商品中的劳动，价值量是由生产商品所耗费的劳动量决定的，而劳动量则按照劳动时间来计量。决定商品价值量的，不是生产商品的个别劳动时间，而只能是社会必要劳动时间。 指个别商品生产者或个别企业生产某种商品的劳动时间社会必要劳动时间对商品生产者的重要意义 （1）个别劳动时间 社会必要劳动时间 -竞争中处于不利地位 （2）个别劳动时间 = 社会必要劳动时间 -不亏不赚 （3）个别劳动时间 p区别：2）利润平均化的发展趋势投入等量资本获得不等量的利润不同的生产部门资本有机构成不同资本周

8、转速度不同资本有机构成与利润率成反向运动食品工业（70：30）机械工业（90：10）C:V 低利润率高C:V 高利润率低资本流入生产增加供过于求利润率下降生产减少供不应求利润率提高资本流入竞争平均利润部门之间的竞争 生产不同类商品的企业之间，为了争夺有利的投资场所、即投资利润率高的部门，而展开的竞争。特点：资本的自由转移结果：利润率的平均化部门之间利润率的差异 不同部门之间的竞争，资本自由转移的结果使利润趋于平均化。平均利润率 =剩余价值总量社会总资本平均利润 = 预付资本 平均利润率平均利润率：就是把社会资本作为一个整体看待时所得到的利润率，即剩余价值总额和社会资本的比率。 在利润率平均化的

9、过程中，形成了社会的平均利润率。按照平均利润率来计算和获得的利润，叫做平均利润。p=m/社会资本总额P=预付资本p平均利润理论意义 平均利润形成后,尽管各部门、企业的利润量与剩余价值不同，但是全社会的平均利润总量等于剩余价值总量；社会的商品价值总额等于生产价格总额；并且生产价格的变动，最终取决于生产商品的社会必要劳动时间的变化。它并不否定价值规律，而是价值规律作用的进一步表现。平均利润率规律等量资本获得等量利润（剩余价值分配规律）利润转化为平均利润 等量资本获取等量利润进一步掩盖了利润的本质及其来源。借贷资本- 利息土地所有者- -地租产业资本-产业利润商业资本-商业利润银行资本-银行利润职能

10、资本平均利润剩余价值 平均利润率规律的作用表明，平均利润率是剩余价值总量对社会总资本的比率。每个资本家所得利润多少不仅取决于他对本企业工人的剥削程度，而且还取决于整个资产阶级对整个工人阶级的剥削程度。 例：假定社会上有机器制造业、纺织业、食品业三个部门，投资总额各自都是100万元，C:V分别是9:1、 8:2、 7:3， m=100%，并且不变资本一次性转移到新产品中去。计算：（1）三个部门的剩余价值和利润率各是多少？（2）部门之间竞争后平均利润率是多少？（3）三个部门各获平均利润为多少？(六)马克思剩余价值理论的意义 剩余价值论是马克思主义经济理论的基石，是无产阶级反对资产阶级、揭示资本主义

11、制度剥削本质的锐利武器。 马克思在分析剩余价值的生产、积累、流通以及分配过程，揭示资本主义经济特殊规律的同时，也揭示了商品经济和社会化生产的一般规律。 剩余价值论深刻揭露了资本主义生产关系的剥削本质，阐明了资产阶级与无产阶级之间阶级斗争的经济根源，指出了无产阶级革命的历史必然性。一个美国煤矿工人家的场景： 天寒地冻，北风呼啸，一个穿着单衣的小女孩蜷缩在屋子的角落里。 矿工的女儿：“为什么不生火呀?太冷了。” 妈妈：“因为没有煤。” 女儿：“为什么没有煤?” 妈妈：“因为爸爸失业了,我们没有钱买煤。” 女儿：“为什么爸爸失业了?” 妈妈：“因为煤太多了。” 三、资本主义的基本矛盾与经济危机三、资

12、本主义的基本矛盾与经济危机(一)资本主义基本矛盾 生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，是资本主义的基本矛盾。社会化生产资料的共同使用生产过程是分工协作劳动产品由市场交换私有制生产资料的私人占有生产过程由个人控制劳动产品由个人支配矛盾资本主义生产(二)资本主义经济危机 资本主义发展到一定阶段，就会发生以生产过剩为基本特征的经济危机。 资本主义经济危机爆发的根本原因是资本主义的基本矛盾，这种基本矛盾具体表现在以下两个方面： 资本主义经济危机的本质特征：生产相对过剩 经济危机的抽象的一般的可能性：由货币作为流通手段和支付手段引起的第二，生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小

13、的矛盾。第一，个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。比例关系破坏商品积压过剩危机阶段生产下降 萧条阶段经济停滞复苏阶段经济恢复高涨阶段经济繁荣经济危机的周期性社会资本再生产的周期一般包括四个阶段： 资本主义再生产周期的四个阶段是相互联系的，其中危机阶段是周期的基本阶段或决定阶段。 二次大战后，资本主义经济危机和再生产周期的新特点 危机周期的长短不规则周期进程中的各阶段特征不明显 危机阶段的破坏程度大为减弱 危机与通胀相结合的经济滞胀 第三节资本主义的政治制度和意识形态一、资本主义的国家、政治制度及其本质 资本主义的政治制度是在资本主义社会的经济基础之上产生的，它反映了

14、资本主义社会的经济关系，反映了政治上占统治阶级地位的资产阶级的要求。(一)资本主义国家的职能和本质 资本主义国家的职能与历史上一切剥削阶级国家的职能一样，包括对内和对外两个基本方面，即对内实行政治统治和社会管理，对外进行国际交往和维护国家安全及利益。 资本主义国家的对内职能，主要是政治统治的职能，即资产阶级作为统治阶级，运用手中掌握的政府机构和军队、警察、法庭、监狱等国家机器，对被统治阶级进行压迫、控制，使社会生活保持在统治阶级所制定的秩序要求之内。 资本主义国家的对外职能，是指资本主义国家对外进行国际交往和维护国家安全和利益的职能。 其实，资本主义国家的建立只是以一种新的阶级剥削和压迫形式取

15、代了以往旧的阶级剥削和压迫形式而已。(二)资本主义政治制度及其本质 资本主义政治制度包括资本主义的民主与法制、政权组织形式、选举制度、政党制度等。 民主与法制政权组织形式选举制度政党制度 资本主义民主制度是与资本主义生产方式相适应而发展起来的。 资本主义法制也是随着资本主义经济的发展而产生的，资本主义法制是与资本主义民主结合在一起的。 资本主义国家政权采取的是分权制衡的组织形式，即国家的立法权、行政权、司法权分别由三个权力主体独立行使，形成各主体之间的“制衡”。 资本主义国家的选举是资产阶级制定某种原则和程序，通过竞选产生议会和国家元首的一种政治机制。 政党是特定阶级利益的集中代表，是代表一定

16、阶级、阶层或集团的根本利益，为达到政治目的，特别是为了取得政权和保持政权而建立的一种政治组织。(二)资本主义政治制度及其本质 资本主义政治制度有其历史的和阶级的局限性。 其一，资本主义的民主是金钱操纵下的民主，实际是资产阶级精英统治下的民主。 其二，法律名义上的平等掩盖着事实上的不平等。 其三，资本主义国家的政党制是一种维护资产阶级统治的政治制度。(二)资本主义政治制度及其本质 对于资本主义的政治制度应该坚持辩证批判的态度和方法。它在关于政治制度建设和实施的理论、观点、立场、方法等方面，都带有深刻的资产阶级的阶级印记和阶级偏见，对此我们应该进行分析、批判，要深刻认识其作为资产阶级政治统治工具的

17、阶级本质。 “资产阶级民主同中世纪制度比较起来，在历史上是一大进步，但它始终是而且在资本主义制度下不能不是狭隘的、残缺不全的、虚伪的、骗人的民主，对富人是天堂，对被剥削者、对穷人是陷阱和骗局。” 作为资本主义国家意识形态的各种资产阶级的思想理论和观念，是资产阶级在长期的反对封建专制主义和宗教神学的斗争中逐步形成和发展起来的。 资产阶级的思想理论和观念曾经在社会历史发展中具有十分积极的意义。 资产阶级在革命取得胜利后建立了资本主义国家，为了进行政治统治的需要，资产阶级就开始建构资本主义国家的意识形态。资本主义国家的意识形态同时也构成了资本主义国家上层建筑的主要内容。二、资本主义的意识形态及其本质

18、(一)资本主义意识形态的形成资本主义国家意识形态的本质，可以概括为以下两方面：第一资本主义意识形态是资本主义社会条件下的观念上层建筑，是为资本主义社会形态的经济基础服务的。第二资本主义意识形态是资产阶级的阶级意识的集中体现。(二)资本主义意识形态的本质 当然，对于资本主义的意识形态，应该用辩证的观点来分析。资本主义意识形态也是人类文化发展的特定形式和环节之一。思考题 1为什么说“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西”？ 2如何理解商品二因素的矛盾来自劳动二重性的矛盾，归根结底来源于私人劳动和社会劳动的矛盾？ 3商品的价值量是由生产商品所耗费的劳动量决定的，但为什么不能由任何一个商品生产者所耗费的个别劳动时间来决定呢？ 4有人认为，在信息社