企业风险分析评估基础报告模板

1、公司年度风险评估报告为进一步加强公司风险管理，增长公司的风险控制水平，保护广大投资 者的合法权益，根据财政部颁布的公司内部控制规范规定，董事会办公 室与审计部共同组建公司风险评估小组，对00度公司面临的多种风险进行评 估，并制定相应风险应对方略，实现对风险的有效控制。一、公司基本状况1、公司名称：XXXX2、公司地址：XXXX3、公司经营范畴：XXXX。4、公司股权架构：XXXX有限公司（注册资金：X万元）5、风险管理组织架00度，公司由各部门负同组建与审计部共同负责平常工下展动工作，具体负责集公司为外部风风 且 股东名称房资朝险辨管理小股东组称由事会办公室员会的领导、分析对措施，不断推动公司

2、风险管理水平。风险管理组织架构如下图:审核委员会风险管理领导小组审董人行信法质设生营进技理项物计事力政息律管备产销出术财目流部会资办中事部动部部口中部运中办-源-公-心-力-部-心-作-心-二、公司风险评估状况1、组织架构公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层 和公司内部各层级机构设立，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行 了明确规定，并对工作程序和有关规定通过业务流程与规章制度进行了规范。公司决策流程运营良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、 重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展 规划与人事任免所有通过经理办公会进行讨论决定

3、，组织架构不存在重大风 险。2、发展战略公司通过第3届董事会第21次会议决策，通过表决成立了战略委员会， 并审议通过了战备委员会工作细则，重要负责对公司长期发展战略和重大投 资决策进行研究。3、人力资源公司制定了具体的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培 训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了具体的内部控制流 程与制度，及时与核心岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密合同。随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，公司也存在人力 资源局限性的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校公司 联合等多种方式，不断扩大人力资源引进方略，及时保障了公司人力资源需

4、求。4、社会责任公司通过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与 环保方面的管理水平，在制定具体的质量管理制度与安全生产管理制度的同 步，把环保与节能降耗进一步到公司管理理念。公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职 工劳动权益的同步，使全体员工更能感受到公司人们庭的温暖。公司在产品质量、安全生产方面的风险是不可避免的，但公司顺利通过 船级社产品质量、职工健康安全、环境管理三体系质量认证，并进一步规范 管理制度，公司质量管理方面没有发生重大客户质量索赔，生产环境没有发 生重大安全生产事故与环境污染事故，有效减少了质量、环境与安全生产风 险。5、公司文化公司这

5、些年来始终注重公司文化建设，拥有独具特色的公司文化，树立 了 鼓群志、集群智，聚众德，创众业公司宗旨。编订了公司文化评估措 施，在公司文化建设方面的成绩与局限性进行评价，加快公司文化建设，发 挥公司文化在公司发展中的重要作用，有效地规避了公司文化风险。6、资金活动公司通过行之有效的财务管理制度，对资金管理严格控制，在规范审批 流程与付款控制的同步，加大稽查力度，保证了资金安全，提高了资金效益。 公司制定了规范的融资、投资方面的决策制度，对子公司资金活动进行统一 控制。公司对筹资途径与方式进行了严格控制，按照筹资额度进行逐级决策制 度，严格了经理办公会、董事会与股东大会的决策权限，规范了借款、还

6、本 付息等资金收付流程。公司通过集体决策，科学拟定投资项目，建立健全投资管理台账，时刻 关注被投资方经营状况，定期对投资进行了评估。公司定期制定资金运营筹划，规范资金收支管理，严格控制运营资金支 付权限审批，保证了运营资金安全与资金效益。通过检查评估，公司在资金活动方面未发现重大风险，7、采购业务公司通过物资采购管理制度、固定资产管理制度、招标管理制度、 付款方式及流程管理措施等制度规范了公司采购与付款的管理，通过物 资采购筹划审批流程、采购价格审批流程、采购结算审批流程与付款审批流 程，对采购业务进行了行之有效的控制，规避了采购筹划、供应商选择、采 购验收等环节风险，未发现重大采购业务风险。

7、8、资产管理在资产管理方面，公司通过存货管理制度、固定资产管理制度、低 值易耗品管理制度、物品放行管理制度等各项管理制度，不断加强资产 管理水平，有效地控制了各类资产管理风险。存货管理方面，公司充足运用ERP公司资源管理系统，规范了出入库手 续及存货检查流程控制，由理财部定期对集团公司存货进行检查盘点，每年 年终都进行全面的清查盘点工作，未发现存货方面存在较大的流失、盘亏与 毁损的风险。固定资产管理方面，通过制度规范了申购、采购、验收、调拨、修理、 报废等业务流程，定期对资产进行清查盘点，有效地避免了固定资产管理风 险，实现了集团公司固定资产的保值、增值的管理目的。公司将价值单位价格在元如下30元以上，并且不属于重要生产设备能 在较长时间内保持原有实物形态的物品介定为低值易耗品进行管理，有效提 高了资产运用率。并通过加强物品放行的管理控制，保证了公司财产安全， 有效避免了资产流失风险。公司及时对科技成果申请了专利，并定期对商标、品牌通过注册及延长 有效期限等方式，提高了公司无形资产的有效运用。公司注重和加强品牌建 设，公司品牌不断获得国内和国外客户的承认，获得了良好的社会效益。9、销售业务集团公司通过销售合