企业运营中的EHS风险管理

1、企业运营中的EHS风险管理随着当今社会经济的发展，在现代化工程项目的建设中，对人生命的珍惜， 对健康和关注，对环境的保护已经成为一个企业的最重要的衡量指标。基于现代 工业安全生产风险管理的相关理论及方法，本文在分析借鉴各行业领域风险预警 研究及应用成果的基础之上，提出了企业运营中的EHS风险管理控制的实施原则 及方法体系。结合实际课题需求，在企业运营过程中开展了 EHS风险管理控制的 理论研究，探讨了 HSE风险管理在企业运营中的具体机制、模式、方法和技术。 目前我国正处于一个安全生产事故多发时期，威胁企业发展和人民生命财产安全 的安全风险正随着经济的发展不断攀升。因此开展企业运营中的EHS风

2、险管理研 究具有重要的意义。论文开篇首先介绍了 EHS风险管理体系的研究背景和意义，在国内外的应用 情况，对论文的研究方法、内容和创新点做一个简明的概述。其次论述EHS的起 源及发展以及在我国的发展。然后结合企业营运中EHS风险管理的各个阶段，对 EHS风险管理的原则、特征、目标量化和实施进行了总结。在此基础上，探讨了 企业风险的识别，并从定性和定量两个角度建立企业EHS风险评价体系。最后从 九个方面具体论述了如何建立和完善EHS风险管理体系，并对提出了企业EHS 风险管理体系的持续推动策略。关键词：企业运营；EHS风险；风险管理；风险识别Abstract： With development

3、of social and economic nowadays, in the modern construction of the project, the treasure of human life and concern for the health, environmental protection has become an enterprise of the most important measure. Production based on modern industrial safety-related risk management theory and methods,

4、 this paper analyzes the field of risk warning drawing on various industries and application of the results of research based on the proposed business operations in the implementation of EHS risk management principles and methods of control system. With the actual subject of the demand, the business

5、 operations carried out during the EHS risk management, control theory, explores the HSE risk management in the business operations of the specific mechanisms, models, methods and techniques. At present, China is in a safe and accident-prone period of production, business development and the safety

6、threatens of life and property safety risks are rising along with economic development. Therefore, to carry out business operations in the EHS Risk Management is of great significance.Paper begins with the first EHS risk management system introduced the research background and significance of the ap

7、plication at home and abroad, the papers research methods, content and innovation to make a concise overview. Followed, the origins and development of EHS and its development in China are introduced. Then combined with business operations in various stages of EHS risk management, risk management of

8、EHS principles, characteristics, objectives and implementation of a quantitative were summarized. On this basis, identification of the enterprise risk and qualitative and quantitative point of view from the establishment of corporate EHS risk assessment system. Finally, from nine in specifically add

9、ressing how to establish and improve EHS risk management system, and proposed a system of corporate EHS continue to promote risk management strategy.Key words: Business operations; EHS risk; Risk management; Risk identification第_章绪论1.1研究背景和意义1.1.1选题背景“坚持可持续发展，创建和谐社会”可以说是当前中国最流行的语句之一。 在经济高速增长的中国，企业确保

10、在生产服务活动过程减少对环境的不利影响， 保护好我们赖以生存的环境；确保员工在生产活动过程中免遭事故伤害和职业病 的侵害就是对落实“坚持可持续发展，创建和谐社会”最最基本也是最为重要的 体现。随着当今社会经济的发展，以人为本的思想越来越占踞着重要的地位，在现 代化工程项目的建设中，对人生命的珍惜，对健康和关注，对环境的保护已经成 为一个企业的最重要的衡量指标。此外，全球经济一体化的加速，企业面临的竞 争环境将更加复杂。尤其是近几年来，随着我国对外开放的程度不断深入，与世 界的交流越来频繁。企业随着经济活动的日益繁荣，产品和服务的缺陷给社会带 来的日趋严重的环保、安全、健康问题，确保全球经济可持

11、续发展，客观上各国 间的企业也都需要有一个共同遵守的准则，同时必须努力适应国际间技术合作， 经验交流，贸易往来和世界范围内市场竞争的需要。在这种时代背景下，对现代 企业提出了新的挑战：新的市场竞争将是企业在世界格局中进行资本、技术和管 理上的全方位合作共赢。尤其是近几年来，我国在安全环保和健康方面的问题突 显已经是不争的事实，这方面也引起了政府、企业和研究单位的高度重视。随之 而来的是政府对质量安全环保健康方面的监管力度不断加大，各方面的法律法规 建设逐步加快，安全生产法、环境保护评价法、职业病防治法等一系列法律法规 和专业技术标准相继在近几年出台。随着中国经济的快速发展，在我国企业走出 去的

12、同时，国际上的跨国公司也如雨后春笋般地涌入中国市场。这一进一出的过 程，也是我们不断地意识到我国在质量健康安全环保方面与国际跨国企业间的差 距的过程，如何在本国本身处于摸索状态，做好风险防范，既履行好经济责任， 又肩负起政治、社会责任，这已经是一个必须面对的课题。从风险防范的角度看，任何企业的可持续发展本质上都体现在防范重大风险 上，风险是无处不在的，不仅表现的企业的生产中，同时也表现的企业的日常运 营中。从本质上看，无论是产品质量方面、安全方面，还是环保方面存在问题， 都是企业发展的一种风险，都会致使企业运转不流畅，甚至威胁企业的安全。任 何企业只有在劳动生产过程中，努力克服不安全因素、改善

13、劳动条件，使生态环 境不被污染、劳动生产在保证劳动者健康、国家财产不受损失、人民生命安全的 前提下顺利进行，防范各种存在的风险，企业才有可能发展壮大，才有可能真正 实现可持续发展。另外，经济基础决定上层建筑，国家可持续发展的核心是社会 经济，社会经济的可持续发展主要表现为经济、人口、资源、环境四者的协调发 展。社会是企业的依托，企业是社会的细胞，作为经济最根本因素的企业，只有 以可持续发展为指导方针和目标，才能推出有利于社会进步和发展的实际举措， 才能被社会所接纳，才有足够的发展空间。因此，企业可持续发展问题是整个社 会经济可持续发展的基础问题，而规避各种风险，是实现企业可持续发展的必要 前提

14、。党和国家高度重视风险的防范，胡锦涛总书记在中国共产党第十七次全国代 表大会的报告中指出要加快推进以改善民生为重点的社会建设，在部署社会建设 任务时，明确提出要“坚持安全发展，强化安全生产管理和监督，有效遏制重特 大安全事故”；在关于人民的健康问题上，提到“健康是人全面发展的基础，关 系千家万户幸福”；在环境保护方面又提到“建设生态文明，基本形成节约能源 资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、消费模式。主要污染物排放得到有 效控制，生态环境质量明显改善。目前我国正处于一个安全生产事故多发时期，威胁企业发展和人民生命财产 安全的安全风险正随着经济的发展不断攀升。对于企业而言，威胁企业发展的风

15、险并不仅限于安全生产方面，风险是存在于各个方面的。国际上的研究成果证明， 一般人均介于一美元之间时，是安全事故的多发期，而我国目前恰处于这个时期。 任何关乎安全环保方面的事故，都会致使企业运转不流畅或直接影响企业的正常 运转和稳定持续的发展。1.1.2研究意义EHS是健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environment）管理体系的简 称，EHS管理体系是将组织实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做 法、程序、过程和资源等要素有机构成的整体，这些要素通过先进、科学、系 统的运行模式有机地融合在一起，相互关联、相互作用，形成动态管理体系。 这是当前国际石油界普遍采用的提高

16、企业健康安全环境管理水平、降低企业风险 的一种现代化管理方法，集健康、安全和环境管理的组织机构、职责、程序、过 程和资源等于一体的管理体系。从其功能上来讲，它侧重于事前的风险分析，确 定其自身活动可能发生的损失和危害，从而采取一系列相应的防范措施和控制手 段，来减少人员伤害、物质损失和环境污染的有效的管理方式。从其性态上讲， 它由众多要素构成，这些要素通过一些先进、科学的运行模式有机地结合在一起， 相互关联相互作用，是一套结构化的动态管理系统。该体系具有高度的自我约束、 自我完善、自我激励机制，突出强调了事前预防和持续改进。在我国企业运营过 程中大力推行EHS管理体系是我国国情和政策的需要，是

17、持续的科学发展观的 体现，更是人民生命健康安全的保证。因此企业运营中的EHS风险管理的研究 具有非常重大的意义。这些意义具体体现在以下几个方面：（1）EHS管理体系的建立与实施可提升企业可持续发展和企业管理水平职业安全健康和环境管理工作贯穿于经济活动的全过程，着眼于人的健康 安全和环境影响，立足于减少职业危害和各类安全、环境事故，旨在保护劳动 者的生命安全健康和保护环境的可持续发展，是科学发展观的重要内涵之一，是 构建和谐社会的重要组成部分和保障手段。推行质量、健康、安全与环境管理体 系标准，可以帮助企业规范管理体系，将领导意识、责任变成了利益相关方的监 督对象，更进一步地促进了领导的责任意识

18、，也激发了员工的责任意识。这就使 企业员工参与安全管理的意识得到了加强，并且在管理体系运行中，各部门管理 有责任，实施有内容，改善了原来靠部门管理的单一局面，成为企业文化的一部 分，使得健康、安全与环境和各项工作得到全面落实、同时，质量、健康、安全 与环境管理体系标准引进了新的监测、规划、评价等管理技术，加强审核和评审， 使企业在满足法规要求、健全管理机制、改进管理质量、提高运营效益等方面， 能够系统管理，统筹规划，建立全新的经营战略和一体化管理体系，达到国际先 进水平。（2）EHS管理体系的建立与实施可降低各类事故的发生风险历史上，由于企业在生产和运营面临着大量不可预知的情况，因而各类安全

19、事故、污染事故时有发生，例如火灾、爆炸、食物中毒等。大多数事故是由于管 理不严，操作人员疏忽引起的，这些事实都使我们认识到增强安全意识和环境意 识是至关重要的。管理体系突出了预防为主的指导思想，系统性强，针对性强， 避免了传统管理上的一些弱点，扭转了消防队式的管理方法。管理体系中的工作 计划书和岗位作业指导书鲜明地突出了这一点，将事故危害辨识出来，并采取有 效的、有针对性的对策加以避免。通过质量、健康、安全与环境管理体系标准的 贯彻执行，将提高我国企业健康、安全与环境管理水平，帮助企业增强安全事故 和污染事故预防意识，明确事故责任。一方面尽最大努力避免事故的发生，另一 方面在事故发生时，通过有

20、组织、有系统地控制和处理，使影响和损失降低到最 低限度。（3）改善企业形象，改善企业与当地政府和居民的关系随着人民生产水平的不断提高，质量、健康、安全与环境意识也得到增强， 对清洁生产、优美环境、人身及财产安全的要求日益增高。一个对自身职工、社 会及环境爱护的企业会形成良好的社会形象，如果企业接连发生事故，既造成环 境污染，又会给社会造成技术落后生产水平低劣的印象，更会恶化与当地居民、 社区之间的关系，给企业的各种活动造成许多困难。管理体系标准是一种规范的、 系统的、文件化的科学管理方法，对提高企业及生产现场的管理水平起到了促进 作用，并且真正做到工作有计划，行动有方案，步步有确认，事后有总结

21、，为防 止各类事故发生奠定了基础。（4）促进企业将经济利益、社会利益和政治利益有效地结合企业实施健康、安全与环境管理体系标准，一方面通过提高质量、健康、安 全与环境管理质量，可以改善企业形象另一方面，通过减少和预防事故的发生， 可以大大减少用于处理事故的开支，提高经济效益，促进贸易，从而满足员工、 社会对健康、安全与环境的要求，又能取得商业利益和增强市场竞争优势。这样 使企业的经济利益、社会利益和环境利益得以有机地结合在一起。同时，减少和 预防涉及安全和环境污染的事故的发生，也是落实和响应科学发展观，创造和谐 社会的需要，从企业长期发展来看有着深远的意义。（5）有助于企业满足有关法规的要求我国

22、政府颁布了许多质量、安全、环保和工业卫生的法规和标准大部分属于 强制贯彻执行的，违反它们必须承担相应的法律责任，受到严厉的处罚。实施EHS管理，可以通过不断的制度化手段来改善自己的行为，从而可避免因违反 标准或法规而导致的处罚、关闭或投拆曝光。综上，对企业运营中的EHS风险管理体系建立与运行现状进行分析，对企 业的EHS管理实践具有指导意义，同时对国内EHS理论的发展具有参考价值。1.2国内外研究现状1.2.1国外研究现状HSE管理体系发展历程在工业发展初期由于生产技术落后，人类只考虑对自 然资源的盲目索取和破坏性开采，而没有从深层次意识到这种生产方式对人类所 造成的负面影响。EHS理论基础可

23、以追溯到上世纪六十年代的科学管理理论， 以及其后逐渐发展的行为管理理论、现代系统理论。90年代初，国外石油企业 提出HSE管理体系并开始付诸实践，并逐渐发展和形成了以健康、安全、环境 为核心的HSE管理理论和方法，在90年代后期，HSE管理体系不断修正，并逐 步得以完善。其管理方法是实施HSE评价和风险管理，应用“健康安全环境” 三管理同时管理的手段，采取事故预防性管理。在EHS的实施方面，IBM总结出HSE管理的国际趋势：EHS始于二十世 纪六十年代的高耗能、高成本无法律约束，经过七十年代的国家立法、企业自主 守法，八十年代建立HSE管理体系、实施HSE风险管理，到九十年代与产品 设计集成的

24、HSE管理和与业务部门的合作HSE管理，最终到二十一世纪以来一 体化管理，缔造HSE文化和持续改进。这一过程是HSE管理从无意识、有意识、 主动、主流和成熟的过程，是由企业和国家的内部视野扩展全外部视野和全球视 野的过程。此外，国外在对HSE的应用上作了研究，在对HSE管理的技术上也作了深 入分析，虽然有些技术在没有明确列示是HSE风险评价里的内容，但是这些技 术的创新以及新的管理思想对HSE的发展也起了关键作用。Tony. Bandle,T对2002年发布的关于HSE风险政策的延伸，主要探讨应将 HSE管理纳入企业的战略规划中，认为领导者在做决策时要充分考虑HSE风险。Charles Ony

25、ekachi Akaleziz在论文中谈在石油行业对HSE管理的整合，对石 油生产中的某些工艺进行分解，分析潜在的风险因素，提出了在石油行业对HSE 的整合的思想。Bransby, M. L和Jenkinson. J对13家企业的预警管理进行了调查，并根据调 查的结果提出了改进预警管理的一些方法，为了 HSE管理在化工行业和电力行 业做的一系列调查，论述HSE管理的重要性，以及说明在电力及化工行业实施 HSE的可行性。P.D.Lindsay通过对事故产生的原因进行分析，提出它们都是可控的，然后提 出所有的技术方向进行有效控制。主要评论了四个方面的内容：一是在英国大部 分发生安全事故及健康问题都

26、与工作相关；二是大部分的事故都具有潜在性；三 是高标准的健康安全管理可控制事故的产生；四是采取预防性的措施不仅仅是挽 救生命而且可以降低财产损失。C,Ola, H和Holmqvist, C. S对对目前在安全与风险管理进行了分析，并特别 提出在建筑领域风险逐渐增大。文章提出了目前存在的问题，但是没有提供解决 的方案。Pearson, J论述了通过计算机软件方法来实现设计应急管理系统。Murali Sambasivan对环境管理体系（EMS）的研究显示，EMS实施的成功 的最关键因素包括：管理方式、组织变化、技术因素以及外部和社会因素。通过上述文献的分析中可以看出，国外对HSE管理的研究主要侧重

27、于对技 术方法的创新研究，部分文献提出要将HSE管理上升到战略管理层，也有文献 主要针对特别行业的潜在风险进行分析。总之，无论是从企业的EHS实践，还 是相关理论探究，都日趋完善。1.2.2国内研究现状国内引入HSE概念，主要是在国内石油企业对外石油勘探开发合作过程中， 引进国外石油企业先进的管理理念，并通过积极探索总结逐渐形成的.这也归功 于我国以前对安全生产管理的重视和研究，本身具有HSE滋生和繁荣生长的土 壤。中国石油天然气集团公司是国内最早接触和使用HSE管理体系的石油企业。 1993年，物探、钻井等队伍在参与国际招标的过程中就开始尝试采用HSE管理 体系。夏良玉、李勇分别从立项、实施

28、、竣工和后评价方面来论述各个阶段HSE 的管理，着重强调在实施阶段时业主和施工的职责归属。提出了阶段性实施HSE 管理的概念，并以中油二建公司的安全管理为例来说明HSE管理体系的执行情 况。杨宁以中国石油工程设计有限责任公司为例，介绍了为保证HSE管理的实 施他们所做的工作，强调资源的合理分配与明确职责，提出了日费制承包方式的 建议（在钻井总包制为主的承包方式的情况下，对探井等实行日费制管理）。赵旭、董立着重论述了 HSE的发展历程，介绍了国外大石油公司的HSE管 理特色；提出了国内企业应该从环境管理、安全管理学入手学，学习国外石油企 业HSE管理的特色理念和做法模式，进行全面施行HSE管理标

29、准，以确保企业 可持续发展目标的实现。刘静，成虎介绍国外成功经验，从管理理念、技术手段、政府定位和市场环 境等方面分析目前我国建筑企业HSE管理的现状与不足，论述了 HSE管理体系 与质量、进度和成本控制的相互关系，将HSE应用于建筑业的一种尝试，并对 我国的现实环境作了分析，不足之处是没有说明如何利用国外的有效经验。曹银鸽首先剖析了国内外HSE管理体系理论；其次，以某集团企业为研究 对象对HSE运行现状进行问卷调查，并运用SPSS统计软件对问卷数据进行相 关分析，识别出HSE体系运行的关键影响要素，并得出HSE管理体系运行的 改进方面和建议；再次，系统地提出了 HSE持续改进模式涉及的原则、

30、途径、 技术工具、改进优先模型和改进措施建议。赵军从项目介绍、HSSE目标、编制依据、组织架构人员责任、危害识别及 控制措施等方面来阐述编制HSE计划时应注意的问题以作者本身的工作经验为 基础，主要从七个方面对工程项目的实施计划提出了自己的一些方法与建议。虽然中国国内企业在HSE运行中也出现很多问题，如领导支持力不足、资 金投入困难、培训教育不完善、各部门不能很好配合、组织机构及职责不明确、 出现问题无反馈途径、对法规或其它要求的合理性评价不足等等。但在理论研究 方面依然取得了一定的进展，对我国企业实施EHS有着积极地引导意义。1.3研究思路和方法1.3.1研究思路本文根据研究目标并结合本论文

31、的标题企业运营过程中得EHS风险管理， 文章的基本思路大致如下：开篇描述现状，包括HSE在国内外的应用情况，对 它的研究程度，以及在我国建筑领域实施HSE的现实条件和意义。接着对HSE 管理体系作一个详细的研究，如它的整体框架、核心思想，理论基础，石油行业 的各种运行模式，并提出建筑行业实施HSE可以采用的模式。然后是本文的主 要章节，重点在于揭示HSE管理在项目管理中运行机制，主要解决如下几个问 题：在项目管理中如何贯穿HSE管理思想，HSE管理的实施从何时开始如何开 展，HSE管理体系实施是否有效等。最后是一个整体的总结，目的是提出在建 筑行业推行HSE应采取的手段，包括政府政策方面，市场

32、技术方面的等。1.3.2研究方法本文综合运用文献研究法、经验总结法、调查法、比较分析的研究方法，具 体来讲：（1）理论分析与对策研究相结合HSE管理体系是综合健康、安全和环境三种学科领域的管理体系，应建立 在综合的理论基础上。同时，本文还是实践性很强的课题，将依据研究理论框架 与研究发现，基于促进企业HSE健康、规范发展的基本目标，对HSE持续改进 理论与模式的确立、完善及有效运行提出建议。（2）动态研究与静态研究相结合动态研究和静态研究相结合的方法，全面细致地对论文各方面进行探讨。同 时，力求更加正确地揭示内在原理，使研究客观、准确、精辟、深透、具有一定 的深度。（3）定性分析与定量分析相结

33、合为实现对企业运营中EHS的风险管理进行分析的科学性，本文充分应用了 定性与定量相结合的研究方法，然后结合EHS管理体系的起源、发展等相关的 技术和已有理论，对EHS的风险管理做了深入地研究，大大提高论文的说服力。1.4研究内容和创新点1.4.1研究内容本文以企业运营中的EHS风险管理为题，对我国企业实施EHS风险管理进 行了深入的探讨，主要内容如下：论文开篇首先介绍了 EHS风险管理体系的研究背景和意义，在国内外的应 用情况，对论文的研究方法、内容和创新点做一个简明的概述。其次论述EHS 的起源及发展以及在我国的发展。然后结合企业营运中EHS风险管理的各个阶 段，对EHS风险管理的原则、特征

34、、目标量化和实施进行了总结。在此基础上， 探讨了企业风险的识别，并从定性和定量两个角度建立企业EHS风险评价体系。 最后从九个方面具体论述了如何建立和完善EHS风险管理体系，并对提出了企 业EHS风险管理体系的持续推动策略。1.4.2创新点本文的创新点主要体现在以下几个方面：1、本文将风险识别和风险评估运用于企业正常运营的EHS管理体系中，建 立了 EHS风险管理体系的定量和定性分析，为企业运营中HSE风险管理体系提 供参考和借鉴。2、在结合石油、天然气等企业HSE管理体系研究的基础上，通过对其改造 提出了适合一般企业运营中的HSE管理体系，为运营中的企业管理提供了有力 的参考。3、本文从环境

35、防护、设施及设备的维护管理等多个角度提出了具体如何实 施HSE的对策建议。另外结合目前企业EHS风险管理体系的现状，提出了如何 持续推动企业EHS风险管理体系。第二章EHS的起源及发展2.1 EHS的起源EHS 又称 HSE，是健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environmental)管理 体系的简称。EHS管理体系是将组织实施健康、安全与环境管理的组织机构、职 责、做法、程序、过程和资源等要素有机构成的整体，这些要素通过先进、科学、 系统的运行模式有机地融合在一起，相互关联、相互作用，形成动态管理体系。EHS管理体系是一种应用质量体系方法来管理EHS活动的过程。这种方法是

36、 一个循环的过程(即规划、实施、评价和调整)就是通过第一个循环获取经验、 吸取教训，而后将获得的经验教训用于下一个循环来改进和提高EHS管理水平。 体系的关键是人和程序，即通过人和程序将公司的EHS方针、合法要求、经营策 略与公司的一系列要求联结在一起，实现与公司EHS方针相符的整体EHS业绩的 持续改进。另外，管理体系应含有一套程序，以便发现不符合事项的根本原因并 予以解决。EHS管理体系的由来是源于80年代后期，国际上发生了几次重大事故，如 1987年的瑞士 SANDEZ大火，1988年英国北海油田的帕玻尔阿尔法平台事故， 以及1989年的EXXON公司VALDEZ泄油等，这些重大事故引起

37、了国际工业界的普 遍关注，大家都深深认识到，石油石化作业是高风险的作业，必须采取有效、完 善的HSE管理系统才能避免重大事故的发生。1991年，在荷兰海牙召开了第一 届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会议，HSE这一概念逐步为大家所接 受。目前，EHS不仅局限在油气勘探、开发等领域，在一般企业的运营管理中都 展示了巨大的效益。2.2 EHS的发展由于石油石化行业的高危型和环境风险大的特点，EHS的管理理念最早由石 油石化企业提出，石油石化行业也就自然而然的成了 EHS管理体系的先驱和倡导 者。其中壳牌、埃克森美孚、巴斯夫、陶氏、杜邦、拜耳等等，这些知名的跨国 企业都拥有完善的EHS管理体系

38、和丰富的实践经验。随着EHS理念的逐步深入人 心，其他行业如通用、摩托罗拉等，也纷纷采取措施，强化EHS管理，从而达到 人、环境、组织发展的和谐统一。目前EHS的发展呈现以下特点：世界大型跨国公司H5E管理的重视程度普遍提高，HSE管理己成为世界 性的潮流与主题，建立和持续改进HSE管理体系己成为国际石油石化公司NSE 管理的大趋势。在实际应用中发挥了巨大的效益。HSE方面的事故主要是由技术和人为因 素造成的，其中人为因素所引起的事故占绝大数，有些错误是操作者明知操作程 序而发生的。世界上许多大石油公司在HSE管理上推行以人为本的管理模式，在 管理中非常重视人为因素的作用。以人为本的管理体制可

39、大大减少因人的因素而 发生的EHS方面的事故，保证安全生产，更好地保护人类环境。HSE管理体系的审核向标准化迈进。为了更好的建立EHS体系为企业服 务，目前，国际上环境管理体系的认证（IS014000认证）工作正在广泛开展，HSE 管理体系的审核工作也不断向标准化迈进。2.3 EHS在我国引入和实施HSE管理体系自20世纪80年代中期在欧美大石油公司开始建立实施全 今，经历了开创发展期、蓬勃发展期，90年代中期开始引入我国。HSE管理体 系是石油石化工业发展到一定阶段的必然产物，它的形成和发展是石油石化工业 多年工作经验积累的成果。HSE作为一个新型的HSE管理体系，得到世界上大 多数石油公司

40、的共同认可从而成为它们共同的行为准则。我国EHS的引入和实施较迟，源于一个偶然的事件。早在1993年，我国开 始通过国际招标利用外资勘探黑龙江、内蒙古、青海、新疆等地的油气资源。美 国埃克森石油凭借强大实力率先与中国石油签署了塔里木3个区块的风险勘探 合同。1994年，中国石油地球物理勘探局取得反承包权。正是由此开始，中国 石油的安全环保理念与国际石油公司的HSE管理理念、管理方式发生了激烈碰 撞。这种碰撞几乎发生在从生产到生活，从微观到宏观的任何领域。一次野外作业，一个反承包地震队的埋药工在跑回炮点附近拿安全帽时，爆 炸工按下了爆炸机开关，爆炸气浪把该埋药工打翻在地，受了轻伤。当即，美方 H

41、SE监督就将这一情况用卫星电话向库尔勒的埃克森公司项目负责人和中国办 事处做了汇报。当天，美国休斯敦的埃克森总部就接到了通过海事卫星传递的来自新疆的消 息，立即中断业务会议，派遣国际物探作业经理何特先生赶赴中国进行事故调查， 而此时中方物探局领导还不知道新疆发生了事故。这次事故，埃克森总部的处理 结果是：埋药工和爆炸工因违反作业规程被解雇，这两个参加反承包的地震队都 被勒令停工整顿，重新进行HSE培训。一个小小的轻伤事故竟令埃克森公司如 此兴师动众，全体中方职工无不为之震惊。随着国际招标日渐增多，市场经济迫使中国石油石化企业必须走出国门参与 国际招投标，以实现中国企业参加世界经济竞争的夙愿。人

42、们从石油物探局以及 其他企业在反承包中的撞击中悟出，要跻身国际石油竞争的行列，必须遵守国际 统一游戏规则，这个规则就是“HSE”。从此开始了以中国石油和中国石化为首的 大型公司开始了推行HSE管理体系的探索和实践。目前中国石油集团、中国石油化工集团公司近年来在积极探索石油、石化企 业可持续发展领域的课题，根据自身特点，分别制订了安全、健康和环境HSE） 管理体系标准。以中国石化为例：集团公司于2001年发布实施了 “中国石油化 工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系”企业标准，在集团公司安环局 策划下，引进了国外咨询机构和中国石化安全工程研究院共同组成咨询指导组， 对集团公司部分直属或（

43、和）二级单位进行了体系建立现场指导，通过咨询人员 的努力和企业领导的重视，在初始状态评审和风险评价的基础上，大多数企业都 相继建立了 HSE管理体系，编制（或完善）了相当数量的体系文件，经过近几 年的运行和实施，一部分二级单位还通过了二方（或三方）审核，现场审核发现 各企业都能以风险评价结果为控制突破口，通过实施运行控制、目标指标方案、 隐患治理、技术改造等手段，将评价出的重大风险和重大环境因素控制在可承受 的范围，再加上三级监控机制的作用，企业做到了事故预防和持续改进，体系的 运行发挥了作用。另外，从行业发展的角度。中国劳动保护学会提出了职业安全健康管理体 系（试行）标准；国家经贸委颁布了职

44、业安全健康管理体系审核规范 （OHSMS-2001）；同月，国家标准化委员会和国家认证认可委员会联合发布了职 业健康安全管理体系规范；国家安全生产监督管理局发布了职业安全健康管 理体系审核规范一实施指南。为我国企业初步建立了职业安全健康管理体系认 证标准。目前，对大多数中国企业来讲，EHS还是新鲜事物。如何建立完善的EHS管 理体系，让企业的发展与环境保护、员工健康有更加紧密地联系。第三章企业营运中EHS风险管理的发展阶段EHS风险管理的意义和特点在于变传统的纵向单因素安全管理为现代的横向 综合安全管理；变传统的事故管理为现代的事件分析与隐患管理（变事后型为预 防型）；变传统的被动的安全管理对

45、象为现代的安全管理动力；变传统的静态安全 管理为现代的安全动态管理；变过去企业只顾生产经济效益的安全辅助管理为现 代的效益、环境、安全与卫生的综合效果管理;变传统的被动、辅助、滞后的安 全管理程式为现代主动、主导、超前的安全管理程式;变传统的外迫型的安全指 标管理内激的安全目标管理。一切事故可以预防思想是EHS的基础动力EHS风险管理是全面系统的，与传统的事故是客观存在的概率事件相比，EHS 关于风险管理有了更加深刻的认识，即：所有安全事故可以预防。作为EHS的基 础动力，虽然从事故发生的概率的角度讲事故发生的概率是零是不可能的，但是 通过企业自身的努力几乎所有安全事故确实都是可以预防的，这确

46、实是一个非常 科学的论断，并且很多大型企业都做到了，以杜邦、巴斯夫等企业为例，确实在 很多方面实现了零事故。因此，安全事故从源头就开始预防，一直到整个过程始 终都预防事故的发生，如果每个环节都能科学、理性、细致入微，事故都是可以 避免的。任何事物都是可以被认识的，没有被认识不等于不能认识，事故也是一样， 所有的生产事故，包括自然灾害，发生的原因都是可以被认识，所有的安全事故 都是可以预防的，包括自然灾害，如果加强监测，对于自然灾害事故也是能预防 的。因为风险不等于事故。风险虽然存在，但是控制好了，它就不会升级到事故。 那么既然我们可以尽可能低的控制风险性，那么从而控制住事故，预防事故的发 生就

47、成为可能。一切事故可以预防思想是EHS风险管理的基础动力，也是EHS风险管理最求 的主要目标。EHS风险管理在各阶段的具体表现3.2.1前期准备阶段该阶段的主要表现为学习标准、培训人员。企业及二级单位在建EHS管理体 系之前。应结合企业自身的HSE系列标准，开展两个层次的教育培训工作。组织对岗位工人的宣传教育EHS管理体系的实施和其管理目标的实现，需要 企业全体职工的深刻理解和积极参与。因此，企业必须通过一定的形式，使企业 的每一个员工都清楚地了解实施HSE管理体系的目的、意义、内容和要求，以使 其自觉主动的加入到推行HSE管理体系的过程中。组织对领导干部和管理人员的专门培训。领导干部和管理人

48、员是EHS管理体 系的建立保持者，担负着组织管理、文件编制和运行监督等重要使命。因此，必 须通过举办专门的FISE管理体系培训班，使其获得HSE管理体系建立实施工作 所需的专门知识，并具备HSE管理体系内审员的资格。3.2.2风险识别与调研阶段风险识别与调研是建立HSE管理体系的前提和基础，企业及二级单位在建立 HSE管理体系之前，必须对企业存在的事故隐患、职业危害、环境影响进行风险 评价，对影响企业安全生产、环境保护及健康卫生的EHS管理问题进行现状调研。 以使企业制定的控制目标和管理方案更具有针对性。风险评价。风险评价主要是系统的发现和评价企业硬件方面存在的隐患及其 危害，它需要一定的专业

49、技术人员，采取一定的评价技术和方法才能进行。管理 现状调查。管理现状调查实际上是EHS管理体系建立前的一次管理评审。3.2.3规划设计和准备根据风险评价和现状调研的结论，企业及二级单位的最高管理者应组织有关 部门对拟建立的HSE管理体系进行规划设计和准备，其主要工作程序及内容应包 括：企业最高管理者依照HSE管理规范确定的承诺原则和内容，向企业员工和相 关方做出书面承诺。企业最高管理者指定和任命HSE管理者代表，并授予应有的 管理权限。企业主管部门提出HSE方针和目标草案，最高管理者组织评审并批准 发布。成立企业EHS管理委员会，制定HSE管理委员会章程。调整和强化HSE 管理监督机构，合理设

50、置工作岗位，充实技术管理人员。根据EHS管理规范和制 度、规定的要求，制定出HSE关键管理工作的程序。提出建立和保持HSE管理体 系所需的资源配置计划。制定HSE管理体系建立的实施计划进度表，明确各部门 和单位的责任与分工。3.2.4 EHS实施程序文件的编制EHS实施程序是HSE管理体系可执行文件的集合，根据公司EHS管理体系和 HSE管理规范的要求，企业及二级单位在建立HSE管理体系前，应编制以下三种 HSE实施程序文件：企业EHS管理休系实施程序、职能部门HSE职责实施计 划、生产车间HSE实施程序。EHS的编制是HSE管理规范在各企业的细化，是企业及二级单位建立、实施 和保持HSE管理

51、体系的具体管理程序、内容和要求。因此，它要求更具有操作性 和指导性。3.2.5 HSE管理体系的实施和改进以上准备工作全部完成后，即可进入HSE管理体系的实施阶段，其主要工作 内容应为：管理者应建立并保持一个监测体系，以便对那些严重影响EHS业绩和管理的 设施和公司作业活动的现象进行定期监测。作为记录EHS业绩的程序，应形成文 件并进行交流，该程序主要是对EHS业绩、相关的操作控制措施、工厂或公司 EHS目标与指标的遵守情况进行跟踪。应定期校准和维护监测设备，按照公司的程序保存这些活动的记录。对设施 和公司EHS重要的业绩指标进行测量、评价和检查，由相关管理人员对结果进行 交流。并且，对发现的

52、情况应予以保留并定期进行分析，以确定哪些对规程、标 准、程序或管理体系的改进是正确的，并被当作改进工作的基础。3.2.6管理审核和调整为实现持续改进，组织的管理者应定期审核和评估EHS-MS的有效性。审核 内容包括评审结果、满足某些目标和指标的程度、体系的质量，以及相关方之间 的关系。记录审核结果应该上报相应的管理者，作为持续改进的依据。例如，为改进 EHS业绩，管理者应对EHS方针、目标和其他程序和规程变更的必要性进行审核。 应有一个体系确保能够整改EHS管理体系评价出的问题。3.3 EHS风险管理的指导原则EHS风险管理基于先进的理念和思想，服务于企业的风险管理。在具体的实 施过程中EHS

53、风险管理的主要原则如下：（1）第一责任人的原则第一责任人的原则使事故的责权利十分分明，杜绝了目前企业中出现事故互 相“扯皮”的现象。随着生命和健康成为保障人权的重要内涵，HSE管理在现代 管理中的地位愈来愈突出，已成为国际石油石化工业发展战略之一。HSE管理体 系，强调最高管理者的承诺和责任,企业的最高管理者是HSE的第一责任者，对 HSE应有形成文件的承诺，并确保这些承诺转变为人、财、物等资源的支持。各 级企业管理者通过本岗位的HSE表率，树立行为榜样，不断强化和奖励正确的 HSE行为。（2）全员参与的原则全员参与是EHS的一大特点，HSE管理体系立足于全员参与，突出“以人为 本”的思想。体

54、系规定了各级组织和人员的HSE职责，强调集团公司内的各级组 织和全体员工必须落实HSE职责。公司的每位员工,无论身处何处，都有责任把 HSE事务做好，并过审查考核,不断提高公司的HSE业绩。通过全员参与，是实 现EHS风险管理的基本目标根本需求。（3）重在预防的原则在企业运营的HSE管理体系中，风险评价和隐患治理、承包商和供应商管理、 装置（设施）设计和建设、运行和维修、变更管理和应急管理这5个要素为主要内 容。企业必须着眼点在于预防事故的发生，并特别强调了企业的高层管理者对 HSE必须从设计抓起，认真落实设计部门高层管理者的HSE责任。初步设计的安 全环保篇要有HSE相关部门的会签批复，设计

55、施工图纸应有HSE相关部门审查批 准签章，强调了设计人员要具备HSE的相应资格。风险评价是一个不间断的过程, 是所有HSE要素的基础。（4）以人为本的原则HSE管理体系强调了公司所有的生产经营活动都必须满足HSE管理的各项要 求，突出了人的行为对集团公司的事业成功至关重要，建立培训系统并对人员技 能及其能力进行评价，以保证HSE水平的提高。长庆油田分公司在员工培训方面 实行两套班子，分开培训，分工明确，大大提高了员工的培训质量，对企业HSE 管理的落实起到了很大的作用。（5）继承和发展的原则建立HSE管理体系是支持现有的健全而又行之有效的管理制度，不是取代， 是对这些规章制度规范化、程序化和标

56、准化，并且予以完善。建立体系不是最终 目的，体系的实施运行及国际一流的HSE业绩是我们的要求。建立EHS管理体系， 杜绝或减少事故、污染和伤害，使我们在社会，在投资者心目中建立良好企业形 象，良好的企业文化，逐步使我们的HSE业绩与世界500强一样，成为国际一流 的企业。持续改进的原则EHS管理体系着眼于持续改进，实现动态循环，HSE的要素形成了计划-实施 -检查-改进四个阶段，即P-D-C-A循环，持续改进，不断完善HSE管理体系，实 现HSE管理的动态循环。同时体系要求企业应按适当的时间间隔对HSE进行审核 和评审，以确保其持续的适应性和有效性，实现安全、坏境与健康一体化管理， 使经济效益

57、、社会效益和环境效益有机地结合在一起。3.4 EHS持续改进目标量化原则SMART确定改进目标要遵循目标管理办法，遵循SMART原则：SMART原则是根据美 国马里兰大学管理学及心理学教授洛克根据目标设置理论在实践中总结出来的， 主要包含内容：S(Specific)明确性，即目标要明确，不可以含糊不清，否则就会无 所适从，不知从何做起。目标设置要有项目、衡量标准、达成措施、完成期限以 及资源要求，使考核人能够很清晰的看到部门或科室计划要做哪些那些事情，计 划完成到什么样的程度。M(Measurable)可量化，即目标必须具体化，可以用一定数据指标来 量化，可量化的目标能让员工知道做到什么程度，

58、现状距离目标还有多远，从而 激发其热情和能动性。目标的衡量标准遵循“能量化的量化，不能量化的质化”。 使制定人与考核人有一个统一的、标准的、清晰的可度量的标尺，杜绝在目标设 置中使用形容词等概念模糊、无法衡量的描述。对于目标的可衡量性应该首先从 数量、质量、成本、时间、上级或客户的满意程度五个方面来进行，如果仍不能 进行衡量，其次可考虑将目标细化，细化成分目标后再从以上五个方面衡量，如 果仍不能衡量，还可以将完成目标的工作进行流程化，通过流程化使目标可衡量。A(Attainable)可达成，目标要在现有的基础上有所提高，经过努力 可以达成，脱离实际过高的目标，会让员工失去斗志和信心，太低，则失

59、去了激 励的意义和提高水平的机会。目标设置要坚持员工参与、上下左右沟通，使拟定 的工作目标在组织及个人之间达成一致。既要使工作内容饱满，也要具有可达性。 可以制定出跳起来“摘桃”的目标，不能制定出跳起来“摘星星”的目标。R (Relevant)相关性。目标的相关性是指实现此目标与其他目标的关联情况。如果实现了这个目标，但对其他的目标完全不相关，或者相关度很低， 那这个目标即使被达到了，意义也不是很大。T（Timetable） 时间性，目标要有一定的时限性，确保进度，利于评价 考核。目标设置要具有时间限制，根据工作任务的权重、事情的轻重缓急，拟定 出完成目标项目的时间要求，定期检查项目的完成进度

60、，及时掌握项目进展的变 化情况，以方便对下属进行及时的工作指导，以及根据工作计划的异常情况变化 及时地调整工作计划。EHS目标的持续改进的目标量化必须符合上述原则，五个原则缺一不可。制 定的过程也是对部门或科室先期的工作掌控能力提升的过程，完成计划的过程也 就是提高企业EHS风险管理能力历练和实践的过程。3.5 EHS持续改进实施方法PDCA循环PDCA循环又叫戴明环，是美国质量管理专家戴明博士提出的，它是全面质量 管理所应遵循的科学程序。全面质量管理活动的全部过程，就是质量计划的制订 和组织实现的过程，这个过程就是按照PDCA循环，不停顿地周而复始地运转的。 PDCA是四个英语单词（Plan