从美国21年国防预算结构调整看大国博弈下的军事对抗制高点

1、目 录TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _TOC_250015 一、美国防预算增速放缓，投资结构优化更为重要 4 HYPERLINK l _TOC_250014 二、美国防投入重心向“大国博弈”战略倾斜，装备现代化具有更高优先级 8 HYPERLINK l _TOC_250013 大国博弈成为美国防战略投入的主要目标，新一轮装备升级换代周期有望启动 8 HYPERLINK l _TOC_250012 进一步加大核威慑、太空力量和导弹攻防系统的资金投入 13 HYPERLINK l _TOC_250011 三、2021 财年美国防预算武器采购支出拆分 15 HYPERLIN

2、K l _TOC_250010 飞机及相关系统：持续推进 5 代机及战略支援机型列装 16 HYPERLINK l _TOC_250009 C4I：保障“更具杀伤力部队”建设的关键，持续高增长 17 HYPERLINK l _TOC_250008 地面装备：计划撤出中东以来预算第二年下降 17 HYPERLINK l _TOC_250007 导弹防御系统：维持 19 年以来较高的预算规模 18 HYPERLINK l _TOC_250006 导弹和弹药：加大地面战略威慑(GBSD)弹道导弹投入 19 HYPERLINK l _TOC_250005 造船和海事系统：加大导弹核潜艇及航母投入力度

3、19 HYPERLINK l _TOC_250004 天基系统：预算增长最快领域，技术研发占比过半 20 HYPERLINK l _TOC_250003 科学与技术：重点发展 AI、5G、定向能等新兴领域 21 HYPERLINK l _TOC_250002 任务支援活动 21 HYPERLINK l _TOC_250001 投资建议 22 HYPERLINK l _TOC_250000 风险提示 22图表目录图 1：总统预算过程概览 5图 2：19622019 年美国军费开支（十亿美元）及 GDP 占比（%） 6图 3：19812021 年美国军费开支按用途划分（十亿美元） 7图 4：198

4、12021 年美国军费开支按兵种划分（十亿美元） 7图 5：2021 至 2025 年军事末端力量人员结构调整 11图 6：2020 财年与 2021 财年美国国防预算分类对比（十亿美元） 13图 7：2021 财年美国国防预算武器采办资金分配 16图 8：飞机及相关系统资金变化（十亿美元） 17图 9：2021 财年飞机及相关系统总值：569 亿美元 17图 10：指挥，控制，通信，计算和监视系统（C4I）资金变化（十亿美元） 17图 11：2021 财年指挥，控制，通信，计算和监视系统（C4I）总值：119 亿美元 17图 12：地面装备资金变化（十亿美元） 18图 13：地面装备总值：1

5、30 亿美元 18图 14：导弹攻击与防御资金变化（十亿美元） 19图 15：导弹攻击与防御总值：116 亿美元 19图 16：导弹和弹药资金变化（十亿美元） 19图 17：导弹和弹药总值：213 亿美元 19图 18：造船和海事系统资金变化（十亿美元） 20图 19：造船和海事系统总值：323 亿美元 20图 20：天基系统资金变化（十亿美元） 21图 21：天基系统总值：155 亿美元 21图 22：科学与技术资金变化（十亿美元） 21表 1：国防授权法案审核流程 4表 2：20 世纪 60 年代至今美军费开支状况及历史背景 6表 3：美国防战略（NDS）投入的主要目标是满足超级大国博弈

6、8表 4：按职能分类的组织、活动以及资金转移（十亿美元） 10表 5：2020 和 2021 财年各军种装备预计采购数量及金额 13表 6：核现代化和导弹防御系统资金持续投入 15一、美国防预算增速放缓，投资结构优化更为重要美国防预算编制当前执行的是“两年预算制”，即每两年一个预算年提交一次未来第二、三财年预算，非预算年只提交变更书。目前采用的是 PPBE 系统（Planning Programming Budgeting & Execution，即规划、计划、预算与执行系统）。该系统由规划、计划、预算和执行四个阶段组成，具备多阶段、多主体、多年度的特征。规划阶段起始于新一届政府的第一年，该年

7、出台国家安全战略(National Security strategy， NSS)，主要阐明国家利益、安全目标及优先顺序，并基于此制定国家军事战略(NationalMilitary Strategy, NMS)，提出未来几年的全球战略设想和支撑国家安全目标的战略原则。规划阶段制定的最终成果和指导性文件是联合计划指南（Joint Programming Guidance， JPG)，文件确定未来两年的主要国防计划和优先发展的能力，为计划阶段的工作提供指导。计划和预算实行两年一次滚动的编制制度，偶数年为预算年，编制新的计划和预算；奇数年为非预算年，不编制新的计划和预算，只进行调整。计划阶段主要任务

8、是根据规划阶段的决策，制定武器装备发展中期计划，并提出人力、物力和财力需求。计划阶段是连接战略规划和具体预算的纽带，是 PPBE 系统的核心。计划决策阶段的核心工作是制定未来 6 年的计划目标备忘录(Program Objective Memorandum, POM)，并发布最终成果未来年份国防计划(Future Year Defense Program, FYDP)。预算阶段主要任务是将计划转化为预算文件上具体的预算项目。预算阶段的核心工作是编制概算书（budget estimate submissions，BES），最终成果是由总统签署并递交给国会的总统预算。随后将分别由参议院、众议院表决

9、通过，并经总统签署国防授权法案后，从当年 10 月 1 日开始执行至次年 9 月 30 日结束。表 1：国防授权法案审核流程时间节点内容2 月的第一个星期总统向国会递交总统预算2 月 15 日国会预算局向参众两院预算委员会提交关于经济形势和预算基本情况的报告总统递交预算后的第 6 周各个委员会向本议院的预算委员会提交阐明委员会观点和预算估计的报告4 月 1 日参议院预算委员会就预算共同决议案作报告4 月 15 日国会两院表决通过预算决议案6 月 10 日众议院拨款委员会就上一年年度拨款法案情况做报告6 月 30 日众议院完成年度拨款法案和其他规定的和解法案的立法工作7 月 15 日总统向国会递

10、交预算中期审查报告10 月 1 日新财年开始数据来源：搜狐网， 执行阶段主要任务是评估国防资源的投入与 PPBE 系统产出情况，确定国防资源是否能够得到合理的配置。执行阶段是 PPBE 系统的最后一道工作，该阶段开始于预算经国会授权和拨款后。执行阶段的任务是对军队预算的执行情况进行评审，其目的是用绩效度量项目的完成情况，确定资源是否得到合理配置。执行评估的工作每季度进行一次，最终形成国防部年度绩效报告，有关内容纳入新一轮的 PPBE 系统工作中。图 1：总统预算过程概览数据来源：财政科学， 美国防预算主要由国防部基本开支（base）、海外应急行动（OCO）和能源部及其他开支组成。 1）国防部基

11、本开支是指该部门每年获得的非战争拨款，通常占据总军事预算的最大份额，主要用于购买和维护武器、招募和训练军队、研发新的军事技术、修建军事设施、以及支付薪水、提供医疗保障和住房费用等；2）海外突发行动费用是用于与海外战争行动相关的支出；3）国防部之外与军事相关的支出主要包括国务院和国土安全部负责部分反恐行动，以及能源部负责核武器的研发、制造与维护工作。纵观 1966 年至 2020 美国防预算，总体呈现波动性上升态势，军费开支的变化与战争和大国博弈关联度较高，但是与经济发展状况关联度较低。表 2：20 世纪 60 年代至今美军费开支状况及历史背景时间经济环境重要事件军费支出特点20 世纪60、70

12、 年代60 年代高速增长，70 年代陷入滞涨1969 年开始美军实行战略收缩撤出越南，1973年全部撤出，同年中东战争爆发引发石油危机国防支出平稳微增，但是占 GDP 比重从9%的历史高位快速下降至 5%20 世纪80 年代逐步走出经济危机1983 年美发动格林纳达战争，美苏争霸及军备竞赛成为主基调，里根提出“星球大战计划”美苏军备竞赛大幅增加军费开支，1979- 1986 年间保持两位数增长，但是占 GPD的比重维持在 4-6%20 世纪90 年代以发展经济为主，信息产业高速发展1991 年苏联解体，10 年间美国参与或发起的单个战争时间均不到一年，在强大的军事实力下，美军可短时间结束战役（

13、典型案例：海湾战争）世界大战威胁降低，军费开支及占 GDP比重逐年降低21 世纪00 年代跌宕起伏，经历头尾两场危机2001 年 911 恐怖袭击后，美发动持续 10 年的反恐战争，同年引入新的国防采办机制，开始大量启用新式武器装备，2008 年次贷危机爆发持续 10 年复合增速 9%的军费增长，占比 GDP 从 2.9%增长至 4.6%21 世纪10 年代平稳复苏2011 年完成伊拉克全面撤军，同年出台预算控制法，限制军费开支上限，2021 年将是受限的最后一个财年，2018 年成立第六军种-太空部队11 年至 16 年军费及占比 GDP 显著下降，特朗普政府上台后反弹较为明显数据来源：维基

14、百科， 整理图 2：19622019 年美国军费开支（十亿美元）及 GDP 占比（%）数据来源：SIPRI， 整理按用途划分，过去 40 年美国防开支中运行维护及研发费用提升较为明显，采购波动性强。美国防军费按用途划分可分为军事设施及后勤保障、RDTE、采购费用、人员支出和运行维护五部分。运行维护费用主要用于军事训练以及保持军事设备处于良好维修状态的程度，90 年代以来随着新装备占比提升，该项费用增长明显，由 1990 年的 30%提升至 2011 年的 43%，之后由于国防预算整体水平的降低，该项费用的负担愈发明显，美军被迫降低军事完好性(Military Readiness)水平，将重心转

15、移到研发投入（RDTE）上，以应对大国博弈的尖端作战需求，研发开支占比也由 2015年的 11%上涨至 2021 年的 15%。采购费用与军事需求及新装备批产的相关性较强，历史上呈现出较强的波动性，最高可达 34%，最低仅为 17%。图 3：19812021 年美国军费开支按用途划分（十亿美元）图 4：19812021 年美国军费开支按兵种划分（十亿美元）运行维护 人员支出 采购 研发 军事设施及后勤保障海军陆军空军其他350300250200150100500300250200150100500-50数据来源：历年国防预算报告， 数据来源：历年国防预算报告， 按兵种划分，过去 40 年美国防

16、开支结构大体平稳，战争时期陆军开支会有显著提升。4 大开支类别中，“海军”和“空军”军费支出有很强的一致性，可能与两者作战协同性强且任务执行区域以海外为主有关。“陆军”是 4 大类别中增速最慢的，但其间呈现大幅波动，2001 至 2011 年的反恐战争其间表现最为显著，7 年时间翻了 3 倍以上，可见陆军作为“解决战争最后一公里的钢刀利剑”，其特殊地位仍然不可替代。“其他”是 4 大类别中增速最快的，增长主要来源于国防部对新兴技术、太空及网络空间等现代化领域投入的持续加大。两党预算法案提前拔高了国防预算的上限，未来年度美国防预算上升空间有限。2011 年 8 月奥巴马签署了预算控制法对美国 2

17、012-2021 年国防基准预算设定了限制，同时引入自动减赤机制。17 年特朗普政府上台后，出台了新的国防战略，在“从反恐重返大国竞争”的主导思想下，受预算控制法限制的军费预算明显无法满足新的战略需求。因此，17 年后立法者主要依靠一系列的两年期的预算协议，暂时提高国防和非国防项目的开支限额。19 年联邦政府通过两党预算法案拔高了 20 和 21 年的预算上限，因此 21 财年的国防预算其实在 19 年就已经基本锚定。正因为 17 年以来的两年期预算协议提前拔高了预算上限，因此虽然预算控制法即将在 21年后失去效力，但未来年度预算继续上涨的空间已经较为有限。据美国国防部官员透露，未来 4 年美

18、国国防预算上限分别是：2022 财年 7220 亿美元、2023 财年 7370 亿美元、2024 财年 7530 亿美元、2025 财年 7680 亿美元。二、美国防投入重心向“大国博弈”战略倾斜，装备现代化具有更高优先级2.1 大国博弈成为美国防战略投入的主要目标，新一轮装备升级换代周期有望启动特朗普政府美国防战略（NDS）投入的主要目标是满足超级大国博弈。自 2017 年以来，美国已逐渐将国家安全的主要挑战从“遍布全球的恐怖主义威胁”转变为“国与国间的战略竞争”，美国防部长马蒂斯在 2018 年初明确宣布“世界重回大国竞争状态”。2021 财年国防预算申请延续国家安全战略 2017 年版

19、的整体原则和特朗普政府的国防建设思路，在有限的资源下优先处理与中国、俄罗斯的战略竞争，同时维持震慑朝鲜、伊朗，挫败恐怖分子，巩固在伊拉克和阿富汗的能力。美军寻求以高新技术应用实现军队建设质变以保证美军在大国竞争的军事对抗中取得绝对优势。因此在美军建设实现质的跃升并取得与对手之间的代际优势之前，其不会主动寻求以战争的方式获得大国竞争的胜利。战略威慑和以技术优势获取军事优势，仍将是美国威慑、遏制对手的主要手段。具体执行上：1）建立一支更具杀伤力、适应性、灵活性和高度战备的联合部队；2）加强现有同盟国关系并谋求新的同盟合作；3）推动改革，在开支允许的前提下获得性能更好的武器装备。表 3：美国防战略（

20、NDS）投入的主要目标是满足超级大国博弈时间段主题内容2017-2018 财年战备与恢复对短期的军事战备和“必须支付”的项目预算进行额外拨款2019-2020 财年现代化和杀伤力转向大国竞争，持续性的全面战备；以创新和现代化为重点，增强各作战领域的竞争优势2021 财年全方位行动投资于更具杀伤力部队的现代化建设；专注于所有领域的联动和统治；优先考虑核威慑资源重组，加强本土导弹防御；关键技术快速发展数据来源：CSIS， 受战备能力和兵力规模预算拨付优先级的压制，2020 财年预算未能充分考虑对国防战略（NDS）至关重要的国防现代化工作的投资力度。国防预算需要在以下三个方面进行权衡：战备能力、兵力

21、规模与现代化。在国防战略(NDS)的超级大国博弈发展主基调下，国防部长马蒂斯多次表示将重点发展“先进杀伤力”，但是与市场认知存在明显差异的是：由于满足海内外利益对于增加兵力规模和战备能力的现实需求，国防部预计未来国防计划（FYDP）中采购，研究，开发，测试和评估（RDTE）的资金支出反而会减少，在 2020 财年至 2024 财年，RDTE 支出可能下降 18。事实上，考虑到战备能力存在的诸多不足之处，2020 财年预算首先提高了部队的战备能力，同时对于各军种兵力规模的调整，其增长幅度也高于国防部的最初预计。而现代化升级的投入未能充分考虑 NDS的需求，并仍存在实施方法上的讨论：一种是关注现有

22、系统的升级而不启动成本高昂的新项目；另一种是采用混合策略，即采办高端武器和研发低成本系统并行。受预算法案限制，2021 财年预算总额为 7405 亿美元，较 2020 财年的 7460 亿美元下降 3。相比预算控制法规定的 2021 财年国家安全支出上限 5910 亿美元，2019 年的两党预算法增加了 805 亿美元基础预算，合计 6715 亿美元，并授权 690 亿美元的海外应急行动(OCO)资金，2021 财年基础预算与 2020 财年的 6665 亿美元基本持平。现阶段国防授权法案已递交国会，按照正常流程国防授权法案预期将分别由参议院、众议院通过，并经总统签署后，从 10 月 1日开始

23、执行。基于 2021 财年预算限制，要满足新防务能力建设目标，必须进行结构上的调整和取舍。2021 年国防预算基准的限制意味着国防部不能简单地依靠增加预算来支付国防现代化费用，国防部必须做出艰难的决定和权衡取舍。国防部长马克埃斯佩（Mark Esper）此前曾在陆军夜间法庭和全国防务评估中表明了其改革的意愿，并宣布对战斗人员的指挥和军事部门进一步评估。这些评估的目标不仅仅是消减开支，而且还要遏制不断增长的人员、运营和维护成本，这些费用每年在国防预算中所占比重越来越大。2021 财年的预算需要在战备能力、兵力规模与现代化之间进行权衡取舍，保持各军种与 NDS 规划一致，并通过剥离旧平台来为现代化

24、工作筹集必要的资金。国防部计划与预算之间存在 55 亿美元缺口，防务全面评价（Defense-Wide Review，DWR）通过五个方面节省 57 亿美元用于 NDS 关键优先事项的再投资。国防开支预算有限的情况下，改革国防部的经营方式、确保纳税人的资金得到合理利用显得尤为重要。防务全面评价（Defense-Wide Review，DWR）是由国防部长亲自领导的一项重大举措，旨在改进时间、资金和人员与国防部优先项目的一致性。DWR 通过以下五个方面对资金进行调整：人员与福利、作战与支援、研发设计测试、政策与监督以及流动资金。其中“作战与支援”类别的削减开支力度最大，主要是砍掉了与现行 NDS

25、 推进方向不一致的遗留项目。表 4：按职能分类的组织、活动以及资金转移（十亿美元）功能类别内容基准节省占比%流动资金节省转移人员和福利国防健康计划(DHP)、国防部教育活动(DoDEA)、国防委员会机构(DeCA)、国防人力资源活动(DHRA)、军民计划(CMP)、国防部战俘/军情局会计机构(DPAA)、经济调整办公室(OEA)42.3-1.2-2.8%-1.9作战与支援USSCOOM、国防威胁减少局(DTRA)、化学生物防御计划(CBDP)、国防安全合作局(DSCA)、禁毒局(CN)、作战指挥官演习参与和训练转型(CE2T2)、机密(Intel 机构)28.5-2.7-9.5%-0.0研发设

26、计测 试导弹防御局(MDA)、OSD RDT&E 、国防高级研究计划局(DARPA)、空间发展局(SDA)、作战测试与评估(OT&E)、国防技术信息中心(DTIC)、测试资源管理中心(TRMC)16.5-0.8-4.8%-0.0政策与监督OSD 运营与维护(O&M)、国防合同管理局(DCMA)、TJS O&M/NDU、国防合同审计局(DCAA)、国防采办劳动力发展基金(DAWDF)、华盛顿总部服务局(WHS)、OIG、国防媒体活动(DMA)、国防法律服务局(DLSA)、美国法院关于武装部队的上诉(USCAF)*，国防技术安全局(DTSA)7.5-0.8-10.7%-0.1流动资金国防财务与会计

27、服务局(DFAS)、国防信息系统局(DISA)、国防后勤局(DLA)和五角大楼部队保护局(PFPA)4.3-0.2-4.7%-0.2-0.0合计99.1-5.7-5.8%-0.2-2.1数据来源：CSIS， 具体到军种和项目层面，CSIS 预期美将在以下方面采取一系列的改革措施来使国防预算匹配 NDS的大国博弈战略。平衡运营需求与部队结构。NDS 反复提到需要“更大的杀伤力”，但只需要“足够的”兵力结构。但是日常部署的需求（中东持续的冲突、东欧的威慑活动、应对中国在西太平洋活动的措施、人道主义援助以及盟国伙伴的参与）并没有减少。该战略内部很难调和：关注大国博弈需要现代化，而维持高水平的日常部署

28、则需要部队组织。在国防预算吃紧的背景下，根据持续的部队部署以及战略要求，需进行可能的部队结构调整以应对预算瓶颈。空军：需裁军与整合以适应现代化发展。为了使庞大的现代化计划步入正轨， 空军建议退役 传统飞机，包括：F-15/16 老旧机型、KC-10 加油机等等，并由 KC-46 替换；以及一些在大国冲突中生存能力较低的无人飞行器。然而传统飞机作为后备力量，裁撤过程受到的政治阻力较大。陆军：仍在寻求扩张，士兵数量远不足预期。常规部队目前的计划显示每年只增加 2000 人，到 2024 财政年度达到 488000 人，与预期的 50 万仍有距离。后备部队只是努力维持现有的规模。战略家们经常主张削减

29、陆军的终端力量，然而陆军军方认为在大国冲突中陆军仍将扮演主要角色。因此，陆军可能会试图坚持其适度的扩军计划。海军：提前退役旧舰，并收缩舰队以资助建造新舰。总统曾亲自呼吁要建设拥有 350 艘舰艇的海军部队，高部署水平也使海军必须保持一定规模。海军在春季发布的部队结构报告显示将保留 355 艘舰艇的目标，但会增加一些较便宜的舰艇并使用无人舰艇(不包括在舰艇总数量中)。预算提议在短期内退役一些较老的舰艇，但会对其他舰艇保留更长的时间以满足 355 艘舰艇的目标，同时提升海军在国防部预算中的份额。海军陆战队：具有一定的裁军空间。海军陆战队司令官汉堡将军已表示，他愿意为国防现代化做贡献。与其他部队相比

30、，海军陆战队从伊拉克和阿富汗的冲突人数从 173,000 增长至 186,000，因此至少在理论上具有一定的裁军空间。同海军一样，海军陆战队高强度的日常部署为其规模奠定了基础。太空部队：迅速建设扩张的第六军种，服务于大国博弈战略。太空部队的司令部成立于 2019年 8 月，下辖空间发展蜀负责统一和整合整个部门的空间能力开发和部署。成立单独的太空力量主要目的是确保美军在空间领域的竞争优势，为大国博弈环境下，复杂、不可预测和多域安全环境做好准备。美外交政策等杂志将该项举措定义为“第二次太空竞赛”，SpaceX有望成为这一轮竞赛的领头羊， 值得注意的是 SpaceX 及 StarLink 引领的天基

31、系统革命甚至 无需过多依赖国防投入，社会资本在其中就发挥了举足轻重的作用。人员规模方面，预期 2021年将快速增长至 6434 人。图 5：2021 至 2025 年军事末端力量人员结构调整数据来源：FY21 Defense Budget Overview， 国防采办系统与国防部优先权的协调。过去三年国防采办系统由现代化开支驱动，但在改善战备能力和增长兵力规模方面也发挥着重要作用。现阶段两种趋势主导了如今的采购系统：一是从现有生产线购买量增加，增加研发资源变得更具挑战性；二是用于原型设计的其他交易授权(OTA)协议和其他替代技术开发机制出现了爆炸式增长，它们在很大程度上取代了传统武器系统的开发

32、。然而，采购系统中对大国博弈起到关键性作用的技术（人工智能、量子技术、定向能、高超音速系统和生物技术）一直不及 NDS 所需的范围和规模，其中音速系统和人工智能是 NDS 最为关注的重点。近年来，无论是美国国防高级研究计划局（DARPA）耗资 20 亿美元启动的 AI Next，还是美国国防部成立联合人工智能中心（JAIC）, 都足见人工智能领域的资金在逐步提升。同样，用于高超音速系统领域的投资增长也翻了一番，同时出于对中国可能已经在高超音速技术方面确立了领先地位的担心，国会强调在 2020 年的最终预算中增加资金。新的导弹防御计划。由于空袭和导弹威胁环境越来越复杂，对弹道导弹的关注已经扩展到

33、空袭和导弹综合攻击挑战，包括高超音速防御和国土巡航导弹防御等方面。美国导弹防御局(MDA)近几年来的资金不断增加，但 RDT&E 资金所占比例的相对减少。2021 财年预算中值得关注的有以下几个部分：一是新一代拦截器(NGI)计划，由于成本、需求和长达十年的开发周期，NGI 的重大不确定性将更广泛地影响到国土弹道导弹防御任务；二是导弹防御局(MDA)恢复了对终端高空区域防御（THAAD）拦截器进行远程升级的努力，为国土提供更大的防御深度；三是升级宙斯盾海基武器系统和 SM-3 拦截弹设计，以应对更加复杂和更远距离的威胁。空间计划的资金和组织重组。2020 财政年度预算提出了空间计划的三大组织改

34、革：一是将美国空间司令部重新定位为负责空间行动的地理作战司令部；二是美国航天部队作为陆军部的最新分支，负责航天部队的组织、训练和装备；三是由空间发展署(SDA)领导新空间建筑的发展。在 2021财政年度的预算周期中，国会将检查这些组织的最新进展以及它们负责执行的重要任务。在批准太空部队时，国会将 2020 财年的资金削减至 4000 万美元，并强调需要限制额外的官僚机构和总部成本。2021 财年的预算包含一份对空间部队所需额外费用的修订估计数、移交给空间部队的空军总预算，以及部队向新部队过渡的详细时间表。尽管去年提出了组织变革，对空间计划的重视程度有所提高，但主要部队空间计划(MFP-12)中

35、涉及的非保密空间项目和活动的资金从 2020 财年的151.3 亿美元下降到 2021 财年的 147.5 亿美元。2021 财年军事航天总经费的持续下降，将不符合国防部的组织改革，也不符合国防部更加重视空间(和防御空间作战)计划的要求。根据最新预算申请，2021 财年相比 2020 财年主要增加了人员和研发的资金，削减了采购和基建的投入。2021 财年各项的资金投入比例较去年的变化不大，总计 7054 亿美元，2020 财年的金额为 7046 亿美元（不包括自然灾害应急资金），增长约为 0.1。其中，军事人员资金的投入较 2021财年有所上涨，从 1547 亿美元上涨到 1635 亿美元，涨

36、幅 5.7%；同样上涨的还有用于研发的资金投入，由去年的 1045 亿美元上涨到 1066 亿美元，涨幅 2.0%。采购和基建两项的资金投入有所下降，分别由 1438 亿美元下降到 1369 亿美元、200 亿美元下降到 95 亿美元，降幅分别为 4.8%和52.5%。运维的资金投入基本与去年持平，由 2896 亿美元下降到 2889 亿美元。图 6：2020 财年与 2021 财年美国国防预算分类对比（十亿美元）2020财年制定(包括用于自然灾害救济的紧急基金)2021财年预算35003000289615471635143813691045 1066200 95288925002000150

37、010005000军事人员运行维护采购基建RDT&E数据来源：美国国防预算简报， 2021 财年各军种战备预算继续增长。2021 财年预算计划进一步提高部队战备、现代化作战能力以及创新能力，以扩大美国的竞争优势，建设一支更具杀伤力的部队。2021 财年战备资金中，陆军增加 34 亿美元用于人员训练和准备工作，增加防御演习；海军和海军陆战队增加 27 亿美元资金，以维持和扩大舰队规模；空军增加 17 亿美元资金用于仓库维护、承包商后勤支持；美国特别行动司令部(USSOCOM)为平衡日常行动、重大应急行动和危机应对任务的需求提供资金。2.2 进一步加大核威慑、太空力量和导弹攻防系统的资金投入202

38、1 财年国防预算中研发占比为有史以来最高。NDS 的目标在于部署一支更具杀伤力、弹性、机动化的部队，为解决复杂的作战问题做好准备。2021 财年美国防部为研发、试验与鉴定工作申请了 1066 亿美元，比 2020 财年增加 20 亿美元，创过去 70 年以来新高。其中四大关键技术被冠以 “先进能力赋能器”，分别是高超声速（32 亿美元）、5G/微电子（15 亿美元）、自动化（17 亿美元）、人工智能（8 亿美元）。国防部还增加了在进攻性和防御性的网络行动方面的投资，以提高对敌人的作战弹性，例如建立联合人工智能中心，并利用大数据提高国防部的工作效率。除预算投入外，大国博弈还需要新概念下的强大国际

39、关系以及对内部的改革，国防部将改善管理结构和流程，以实现该部各职能部门之间更高水平的整合，加快美国应对竞争对手威胁的反映速度。表 5：2020 和 2021 财年各军种装备预计采购数量及金额飞行器（569 亿美元）项目2020 年预算2020 年实际2021 年预算F-35 联合打击战斗机78 架 112 亿98 架 126 亿79 架 114 亿KC-46 加油机（空军）12 架 23 亿12 架 22 亿15 架 30 亿F / A-18 E / F 超级大黄蜂（海军）24 架 20 亿24 架 20 亿24 架 21 亿AH-64E 攻击直升机（陆军）48 架 10 亿49 架 11 亿

40、52 架 12 亿VH-92 总统直升机（陆战队）6 架 8 亿6 架 8 亿5 架 7 亿P-8A 反潜巡逻机（海军）6 架 15 亿9 架 18 亿3 亿CH-53K 超级种马（陆战队）6 架 15 亿6 架 16 亿7 架 15 亿F-15EX（空军）8 架 11 亿8 架 11 亿12 架 16 亿地面装备（130 亿美元）项目2020 年预算2020 年实际2021 年预算轻型联合战术车辆4090 辆 16 亿5009 辆 16 亿4247 辆 14 亿M-1 坦克改装/升级（陆军）165 辆 22 亿165 辆 22 亿89 辆 15 亿两栖作战车辆（陆战队）56 辆 4 亿56

41、辆 4 亿72 辆 5 亿多功能装甲车（陆军）131 辆 6 亿121 辆 5 亿32 辆 3 亿舰船（323 亿美元）项目2020 年预算2020 年实际2021 年预算哥伦比亚级弹道导弹潜艇22 亿24 亿1 艘 44 亿CVN-78 福特级航空母舰1 艘 26 亿1 艘 25 亿30 亿弗吉尼亚级潜水艇3 艘 102 亿2 艘 88 亿1 艘 47 亿DDG-51 阿利伯克3 艘 58 亿3 艘 62 亿2 艘 35 亿护卫舰（FFG-X）1 艘 13 亿1 艘 13 亿1 艘 11 亿艘登陆平台码头舰（LPD）3 亿6 亿1 艘 12 亿机队补油器（T-AO）2 艘 11 亿2 艘 1

42、1 亿1 亿无人水面舰艇（USV）（Large）2 艘 4 亿2 艘 4 亿2 艘 5 亿拖曳，救助和救援船（T-ATS）2 艘 2 亿2 艘 2 亿2 艘 2 亿弹药（213 亿美元）2020 年预算2020 年实际2021 年预算联合直接攻击弹药（JDAM）40388 枚 11 亿28388 枚 11 亿20338 枚 5 亿制导多管火箭系统（GMLRS）10193 枚 14 亿8523 枚 13 亿7360 枚 12 亿标准导弹-6（SM-6）125 枚 7 亿125 枚 7 亿125 枚 8 亿小直径炸弹 II（SDB II）1925 枚 4 亿1687 枚 4 亿1490 枚 4 亿

43、地狱火导弹9000 枚 7 亿8790 枚 7 亿8150 枚 5 亿空对地防区外导弹430 枚 6 亿390 枚 6 亿400 枚 6 亿远程反舰导弹48 枚 2 亿17 枚 2 亿53 枚 2 亿网络（113 亿）项目投资（亿美元）网络安全54网络空间运营38网络空间科学与技术6人工智能8云计算8数据来源：中国电子商务， 2021 财年预算与 NDS 保持一致核现代化、太空力量、导弹攻防系统资金持续投入。使国家的核运载、指挥、控制和通信系统现代化是 NDS 的首要任务，2018 年核态势评估报告确认了核三位一体的必要性，应对陆基、核潜射、战略轰炸机及双功能飞机等相关装备进行整合，以确保美国

44、核威慑力量的可靠性。2019 年国防部对导弹攻防系统进行评估，提出了分层防御、综合导弹防御能力、灵活性和适应性、紧密的攻防一体化和互操作性等要求。2021 财年预算要求着重于多样化的导弹攻防(MDD)能力，其中包括 92 亿美元用于导弹防御局(MDA)、79 亿美元用于区域和战略性导弹的防御能力、32 亿美元用于的导弹发射和攻击。在具体采购项目上，哥伦比亚级核潜艇增加 20 亿美元预算（核威慑）、路基战略防御系统（核威慑）、天基高空持续性红外系统（太空部队）增加 8 亿美元预算。表 6：核现代化和导弹防御系统资金持续投入核威慑（289 亿美元）项目2020 年预算2020 年实际2021 年预

45、算核指挥，控制和通信70B-21 长程轰炸机303028哥伦比亚级弹道导弹潜艇222444远程对峙（LRSO）导弹775地面战略威慑力（GBSD）6615导弹攻防系统（203 亿美元）项目2020 年预算2020 年实际2021 年预算海基拦截机（SM-3 IIA 和 IB）37 架 7 亿37 架 7 亿40 架 6 亿AEGIS 弹道导弹防御系统10 亿10 亿11 亿国土防御和下一代拦截器4 亿5 亿7 亿终端高空地区防御（THAAD）弹道导弹防御37 架 8 亿39 架 7 亿41 架 9 亿爱国者先进能力导弹部门的增强147 架 7 亿147 架 7 亿168 架 8 亿太空领域（1

46、80 亿美元）项目2020 年预算2020 年实际2021 年预算国家安全航天发射（NSSL）4 次 17 亿4 次 17 亿3 次 16 亿全球定位系统（GPS）III 和项目1 次 18 亿1 次 17 亿2 次 18 亿天基高空持续性红外系统8 亿8 亿8 亿数据来源：中国电子商务， 三、2021 财年美国防预算武器采购支出拆分美国 2021 财年国防预算中 2434 亿美元用于武器系统采办（科研+采购），基本持平 2020 财年申请额，但投入结构更为侧重 NDS。纵观美军 2010 财年至 2021 财年武器系统采办预算的发展脉络，美军平均每年投资超过 2000 亿美元。美国国防部对于

47、武器系统采办划分为九类：（1）飞机及相关系统（Aircraft & Related Systems）；（2）指挥、控制、通信、计算及监视系统（C4I Systems）；（3）地面系统（Ground Systems）；（4）导弹攻击与防御计划（Missile Defeat & Defense）；（5）导弹与弹药（Missiles & Munitions）；（6）任务支援活动（Mission Support Activities）；（7）科学与技术（Science and Technology）；（8）造舰计划与海上系统（Shipbuilding & Maritime Systems）；（9）天基

48、系统（Space Based Systems）。在各类具体装备类型中：飞机及相关系统投资额 569 亿美元，是占比最高的；天基系统投资额 155亿美元，是近年来国防预算投入的重点方向，2021 财年同比上涨 30.3%，是所有版块中投资额增长最快的领域。C4I 系统投资额 119 亿美元，占比目前不是非常高，但由于对现代化的信息战、联合作战能力至关重要，因此投资增长非常强劲。图 7：2021 财年美国国防预算武器采办资金分配天基系统（Space Based Systems）155亿美元造舰计划与海上系统（Shipbuilding & Maritime Systems）323亿美元科学与技术（S

49、cience and Technology）141亿美元飞机及相关系统（Aircraft & Related Systems）569亿美元指挥、控制、通信、计算及监视系统（C4I Systems）119亿美元地面系统（Ground Systems）130亿美元任务支援活动（Mission Support Activities）668亿美元导弹与弹药（Missiles & Munitions）213亿美元导弹攻击与防御计划（Missile Defeat & Defense）116亿美元数据来源：美国国防预算武器采办， 研发经费投入的额度(1066 亿)是近 10 年以来最高值。美军强调提高人们对

50、网络、频谱、人工智能 (AI)和其他新兴科技的认知，开发适应与大国竞争高端作战的关键新兴技术。在国防预算整体低迷的态势下，美军武器装备中的天基系统和 C4I 系统经费有所增长，其余装备均有所降低。C4I 系统的核心是投资 98 亿美元用于网络计算发展，包括云计算(17 亿美元)、微电子/5G(15 亿美元)、人工智能(8 亿美元)等。天基系统的核心是投资 180 亿美元用于加强在空间领域的弹性、威慑和作战选择，以保持空间竞争优势，主要用于美国太空部队第六分队、太空司令部和空间发展署的建设。飞机及相关系统：持续推进 5 代机及战略支援机型列装569 亿美元占总投资预算的 23。该部分资金包括用于

51、飞机研发、整机采购、零件采购和飞机技术支持的资金。最大的单笔订单是 79 架第五代 F-35 联合打击战斗机，共计 114 亿美元，以应对俄罗斯和中国正在部署的先进飞机技术威胁。其他运营成本较低的四代机型一共 36 架，反映了美国国防部提高应对各种威胁能力的战略。其他还包括：多功能直升机；无人飞机系统（UAS）；载人侦察平台系统；VC-25B 空军一号；KC-46A 加油机；B-21 远程打击轰炸机和下一代战斗机等未来平台。这些部队在应对区域侵略者时可以迅速夺取空中优势，对敌人的目标进行快速打击。战斗机、攻击机同时在陆地基地和航空母舰上作战，为敌方战斗机和攻击地面和舰船目标提供空中优势。轰炸机

52、提供了快速打击地面目标的洲际能力。支持常规作战的专用飞机执行情报、监视和侦察等功能。2021 财年飞机及相关系统资金较 2020 财年有所下降，降幅 1.4%。图 8：飞机及相关系统资金变化（十亿美元）图 9：2021 财年飞机及相关系统总值：569 亿美元数据来源：美国国防预算武器采办， 数据来源：美国国防预算武器采办， C4I：保障“更具杀伤力部队”建设的关键，持续高增长119 亿美元占总投资预算的 5。C4I（指挥，控制，通信，计算和监视系统）部分资金是迎合国防战略(NDS)“建立一支更具杀伤力的部队”的关键资金，国防部正在转变和发展新的理念，以实现军方在全方位的主导地位。美国军队是高度

53、网络化的，需要可靠、安全且可信的信息获取渠道，并依靠基于网络的互联互通来提高作战效率。通过加强信息共享，分散的部队能够加强彼此的沟通与调遣，更有效地完成任务。构建基于网络中心服务的信息共享架构模式正在由 C4I 部门通过构建联合架构来实现，以便将联合机载网络能力与地面、海上和太空网络相集成，其中包括网关、网络管理和信息保障等技术的发展。2021 财年的 C4I 资金比 2020 财年增加了 17，着重发展网络、频谱、人工智能（AI）和其他新兴科技。图 10：指挥，控制，通信，计算和监视系统（C4I）资金变化（十亿美元）图 11：2021 财年指挥，控制，通信，计算和监视系统（C4I）总值：11

54、9 亿美元数据来源：美国国防预算武器采办， 数据来源：美国国防预算武器采办， 地面装备：计划撤出中东以来预算第二年下降130 亿美元占总投资预算的 5。该部分资金包括用于作战车辆、火炮、步兵支援武器、战术雷达系统、战术车辆、后勤和工程设备以及各种武器设备研发的资金。国防部正在对地面部队能力进行现代化改造，针对未来作战环境“建立一支更具杀伤力的部队”。陆军为改进部队的支援能力、机动性和生存能力，升级了艾布拉姆斯主战坦克，同时采购联合轻型战术车辆(JLTV)和重型战术车辆 (FHTVs)，并对中型战术车辆系列(FMTVs)进行工程改造，从而使战术轮式车队现代化。除了对传统装备的升级，该部分资金还包

55、括采购新的作战单位，如装甲多用途车(AMPV)和两栖作战车 (ACV)，以及可选载人战车(OMFV)。由于战车计划的重组和陆军预算内的调整，2021 财年地面装备预算下降 11%，这是继特朗普计划撤出中东以来第二年下降。图 12：地面装备资金变化（十亿美元）图 13：地面装备总值：130 亿美元数据来源：美国国防预算武器采办， 数据来源：美国国防预算武器采办， 导弹防御系统：维持 19 年以来较高的预算规模116 亿美元占总投资预算的 5。该部分资金包括用于开发和采购战术和战略弹道导弹防御武器系统的资金。国防战略(NDS)要求开发和部署国土前沿的多层次导弹防御系统，导弹防御局(MDA)领导美国

56、国防部的导弹防御任务，进一步提高弹道导弹应对现有和未来威胁的能力。根据 2017 年的导弹攻防系统增强计划(MDDE) ，美国为应对朝鲜弹道导弹对美国部署部队以及盟友的潜在威胁，2021 财年预算继续加强导弹拦截、传感器研究、以及相关的指挥、控制、战斗管理和通信工作。2021 财年预算增加了战术空中导弹防御拦截器的采购，如爱国者 3 型(PAC-3)、标准导弹 3 型(SM-3) 、终端高空防区(THAAD)拦截器等等。此外还包含由传感器、拦截器组成的太空层防御研究资金，以及未来非传统导弹防御能力的研究资金。2021 财年的 116 亿美元与 2020 财年持平，较 2019 财年的 120

57、亿美元下降了 3.3%。图 14：导弹攻击与防御资金变化（十亿美元）图 15：导弹攻击与防御总值：116 亿美元数据来源：美国国防预算武器采办， 数据来源：美国国防预算武器采办， 导弹和弹药：加大地面战略威慑(GBSD)弹道导弹投入213 亿美元-占总投资预算的 9。该部分资金包括所有类型常规弹药和精确制导弹药(PGM)的采购。常规弹药包括地面部队所需的子弹、炮弹、迫击炮、炸药和火炮弹药等。精确制导弹药(PGM)涵盖各种空对空、空对地、地对地和地对空武器。2021 财年预算将重点放在高性能的精确打击武器上，以提高部队的整体杀伤力，采购了联合空对地导弹(JASSM)、程反舰导弹(LRASM)、标

58、准导弹(SM)-6、联合直接攻击导弹(JDAM)、地狱火和小口径炸弹(SDB-I)、SDB-II 和制导多管火箭系统 (GMLRS)。核武器的现代化也包括在这一类别中，即搭建新一代运载平台以及采购核武器运载系统，例如“三叉戟-II”、地面战略威慑(GBSD)弹道导弹、B61-12 尾部套件等。2021 财年的 213亿美元略低于 2020 财年的 216 亿美元，但近 5 年增长趋势明显，比 2015 财年增加了 137。图 16：导弹和弹药资金变化（十亿美元）图 17：导弹和弹药总值：213 亿美元数据来源：美国国防预算武器采办， 数据来源：美国国防预算武器采办， 造船和海事系统：加大导弹核

59、潜艇及航母投入力度323 亿美元-占总投资预算的 13%。该部分资金投入量仅次于航空装备，是除了任务支援活动资金以外占比第二高的部分，造船和海事系统确保了美国海上部队能够迅速对冲突做出反应并提升威慑。该部分资金包括了用于维护海上系统所需的采购、建造和研发资金。2021 财年预算包含建造8 艘战斗舰和 2 艘无人水面舰艇、以及增加两艘 FORD 级核动力航空母舰：美国企业号(CVN-80)和美国米勒号(CVN-81)。预算还包括：3 个水面战斗单位(2 架 DDG-51 型飞机；1 艘护卫舰)；一艘装备Virginia 有效载荷模块(VPM)的快攻型Virginia 级潜艇；1 艘Flight II LPD(两栖运输码头船)。美国第一艘哥伦比亚级弹道导弹潜艇(SSBN)的