STCW公约和规则XXXX修正案对主管机关课件

1、STCW公约和规则2010修正案对主管机关、公司的影响概要大连海事大学IMO研究中心 第1页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展2STCW 78/95 公约内容构成与编排第2页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展3STCW公约和规则的结构第3页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展4本次全面审查的背景打击虚假证书及与适任证书有关的非法行为增强船员海洋环境保护意识新技术在船舶上的应用，如ECDIS提高船员的管理技巧和领导力的要求提高船员的船上资源管理能力人为因素越来越得到重视（沟通能力（船舶内部、外部）、疲劳防止等）离岸石油工业对船员适任

2、能力的特殊需求冰区航行问题防海盗和武装抢劫等第4页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展5离岸石油工业的发展（对船员特殊适任能力的需求）第5页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展6M/S EXPLORER Antarctica, November 23rd. 2007第6页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展7STCW公约和规则修改进程简要2006年1月STW37次会议启动STCW公约和规则的全面审查工作。2010年1月召开的STW41次会议完成修正案（草案）。2010年中拟于马尼拉召开的外交大会上将通过该修正案。经2010年修正的19

3、78年STCW公约和规则计划于2012 生效（STCW78/10）。 第7页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展8第I章 总则一、第I章的修改主要体现在如下方面： 1.新增概念（10个），规范证书名称，设定证书的层次； 2.提高了签发、签证、证书认可的审查要求； 3. 强调缔约国加强打击虚假证书责任； 4.增加了白名单审核及提高了资料交流的透明度； 5.增加了质量体系的要求； 6.增加了设定近岸航行区域应考虑的因素； 7.明确了海员健康标准及健康证书签发的要求； 8.增加了公司的责任； 9.明确过渡期安排等。第8页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展9规

4、则I/1：定义和说明本规则新增概念主要包括：电子员（Electronic-Technical Officer）、适任证书（Certificate Of Competency）、培训合格证书（Certificate of Proficiency）、 书面证明（Documentary evidence）、保安责任(Security Duties)、高级值班水手(Able Seafarer Deck)、高级值班机工(Able Seafarer Engine)、电子技工（Electro-technical Rating）等10个概念。确定了STCW78/10修正案中证书和文件分为三层：适任证书（COC

5、）-按第II、III、 IV和 VII章要求，签发给船长、高级船员和GMDSS无线电操作员。培训培训证书（COP）-签发给海员的除适任证书以外的证书。书面证明（Documentary evidence） 第9页，共58页。规则I/2 证书和签证（1）本次修订对证书的签发、签证的责任进行了明确。规则I/2-1规定：适任证书只能由缔约国在核实(Verification)了任何必要的书面证明的真实性和有效性后签发。规则I/2-2规定：按照规则V/1-1和V/1-2签发给船长和高级船员的特殊培训合格证书只能由主管机关签发。规则I/2-7.1和7.2规定：按照规则I/10认可证书的主管机关，在认可适任证

6、书和按照规则V/1-1和V/1-2签发给船长和高级船员的特殊培训合格证书时，应确保（Ensuring）这些证书的真实性和有效性。规则I/2-8.2规定：证书的认可签证只能由主管机关签发。第10页，共58页。规则I/2 证书和签证（2）规则I/2-1216规定了：缔约国签发证书时应对申请人资格的审查义务；证书申请人应提交的申请文件和证明等；缔约国对其签发的证书的状态要进行有效的登记；另一缔约国为认可证书或公司为雇佣船员而需要查核证书状态时，缔约国有义务提供相关证书资料；修正案生效后若干年之后，证书状态可以网上查询，具体时间待外交大会确定。 第11页，共58页。规则I/5 国家的规定规则I/5第2

7、款：缔约国制定并实施适当的措施防止虚假和其他与证书和签证有关的非法行为。 第12页，共58页。规则I/6：培训与评估在B-I/6中增加6-11款：对缔约国认可远程教育和电化教育（distance learning and e-learning）给出了指导。在B-I/6中增加12款：缔约国应确保经认可的培训机构、计划和课程得以记录，并可供公司和其他缔约国查询。第13页，共58页。规则I/7 资料交流规则I/7第3.2款，要求海上安全委员会（MSC）对白名单（White List）上的缔约国进行复审，以便只有那些被确认已经充分、有效履约的缔约国才能保持在名单上（新增）。第A-I/7节（修订后）分为

8、4个部分第一部分-初始资料交流（履约报告）；第二部分-后续报告（认可其他缔约国签发证书的说明、使用第VII/1章可供选择的证书的说明、独立评价报告）细化了提交的“独立评估报告”的内容；当缔约国申请时，IMO应提供其他缔约国的独立评价报告。第三部分-具有资格的人员名单（细化了审核的内容）；第四部分-MSC报告（无变化）第14页，共58页。规则I/8 质量标准质量标准要覆盖健康证书的签发过程（规则I/8-1.1(修订)）定期评估还应包含为履行公约和规则修正案而对国内规则和程序进行的任何修改（ 规则I/8-2(修订) ）。第15页，共58页。规则I/9：健康标准对规则I/9、A-I/9、B-I/9的

9、修改：涉及海员健康标准、负责海员健康体检的医务人员的认可规则、海员体检及发证程序指南、海员健康证书的标准格式和有效期（2年）、对认可的医务人员的登记等内容。最低在职视力标准经修改后从B移入了A（ A-I/9-1）（有辅助：驾驶0.5/轮机0.4/GMDSS人员0.4）最低在职体能标准经修改后从B移入了A A-I/9-2待外交大会确定是否保留在A中。对B-I/9进行了针对性的修改。履约：德国做法-委托认可的医师代MSA签发健康证书，以应对PSC。我国：国内船舶-县级以上医院出具的健康证明；国际船舶-卫检授权的医师签发。第16页，共58页。规则I/11 证书的更新Section A-I/11（证书

10、更新的条件）：新增一选择项要求：在更新当时的紧邻前6个月中有总计3个月的海上服务资历。第17页，共58页。规则I/11 证书的更新（液货船特殊培训合格证书的更新）规则 I/112bis液货船船长和高级船员在不超过5年的间隔里需按照第A-I/11节第3款的要求的方式证明保持了专业适任能力。第A-I/11节3 液货船船长和高级船员应通过下列方式证明保持了专业适任能力：.1前5年有3个月的认可的与所持有的证书相关的海上服务资历.2 通过了认可的相关培训课程第18页，共58页。规则I/14 公司责任新增：第1.3款，要求公司保证被指派上船的船员接受足够的知识更新培训。第1.7款，要求公司确保任何时候其

11、船上能够进行满足SOLAS第V章规则14条第3、4款规定的“有效的口语沟通”。第A-I/14节新增：第3款：在考虑到B-I/14的指导的基础上，公司应确保在其滚装船上承担特定责任的船长、高级船员和其他人员已完成为使其获得与承担的职位相当的能力的熟悉培训。第19页，共58页。第B-I/14节-关于对公司的责任以及船长和船员建议责任的指导修改了第1款，并入公司还应该确保：.1工作在配备自由降落式救生艇的船上的所有船员接受有关该种救生艇的登艇和放艇程序的熟悉培训。.2在上船就职之前，指定负责自由降落式救生艇操作的船员应经历适当的登艇、放艇和回收艇的适当培训，包括至少参加一次自由降落式救生艇的释放操作

12、。.3可能被指定负责GMDSS操作的人员应在上船就职之前，及其后的适当间隔，接受GMDSS熟悉培训。第20页，共58页。第B-I/14节-关于对公司的责任以及船长和船员建议责任的指导新增第2款，要求：在客滚船舶上进行的熟悉培训应至少确保船员具备履行其特定职责的能力，包括正确地理解和适用：船舶设计和操作局限性；舷侧孔门的开关、紧闭程序；与客滚船有关的立法、规则和协议；稳性和压力要求与局限性；客滚船上特殊设备的维护程序；装载、货物系固手册和装载计算机的使用；危险货物区域的注意事项；应急程序。第21页，共58页。第VIII章值班变化概要扩大了适用的人员（78/95只适用于值班人员；78/10扩大适用

13、于那些负有指定的安全、防污染和保安职责的人员）。强调船员疲劳所致的危险。细化最低休息时间。防止吸毒和酗酒成为强制性规定。值班中应遵循的BRM和ERM原则成为强制性规定。第22页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展23第VIII章 值班规则VIII/1（适于值班）：扩大了最低休息时间原则适用的人员；要求主管机关制定和实施足够的防止酗酒和吸毒的措施。规则VIII/2（值班安排和应遵循的原则）：（新增2.5款）要求“保持适当及有效的保安值班”。第23页，共58页。第A-VIII节（适于值班）新增第1款：强调主管机关应认识到疲劳所致的危险；修改第2、3款：明确任何24小时之内10小

14、时最低；任何7天之内77小时最低；两个接续的休息时间段不超过14小时；新增第7款：主管机关应要求海员的每日休息时间记录以标准的格式记录并可供核查（公司的责任）；新增第8款：船长在特定情况下（涉及本船安全、海上救助等）可以背离休息时间安排的规定；新增第9款：免除条款待外交大会确定；新增第10款：主管机关应规定正在履行安全、保安和海洋环境保护职责的船长、高级船员和其他海员的血液酒精浓度（BAC）不高于0.05%，或呼吸中酒精浓度不高于0.25 mg/l。第24页，共58页。第A-VIII/2节 值班安排和应遵循的原则新增第3部分-值班的基本原则第8段（值班中应遵循的BRM和ERM原则）将原第B-V

15、III/2节的海上值班中适用BRM和ERM 原则的指导经合并梳理后移入。第5部分 在港值班增加第5-6部分：货物操作值班（ Cargo watch）第107款-对制定和实施货物操作计划负有责任的高级船员应控制特定风险，包括有非船上人员参与的货物操作所致的风险，以确保货物操作安全地进行，第25页，共58页。第B-VIII/1 关于适于值班的指导第B-VIII/1节第5至8款为关于防止吸毒和酗酒的指导。第5款、第6款、第8款为对原95修正案第B-VIII、2节（关于值班安排和应遵循的原则的指导）的第5部分（关于防止吸毒和酗酒的指导）的梳理。第7款为新增要求：公司应制定关于防止吸毒和酗酒的明确书面政

16、策，包括通过公司的质量管理体系或向船员提供充足的信息和教育的方式确保船员在当班前4小时禁止摄入酒精。第26页，共58页。锚泊值班第B-VIII/2节（关于值班安排和应遵循的原则的指导）中第4部分（关于海上值班的指导）（下的第4-1 部分关于保持航行值班的指导中增加了“锚泊值班”的指导：第4款：在非遮蔽锚地、开阔抛锚处所、或任何可以视为“在海上”的状态的每一船舶上的船长，应按照第A-VIII/2节第4-1部分第51段的要求（船在锚泊），确保值班的安排足以在任何时候维持安全值班，驾驶员应保证在任何时候履行锚地安全值班的职责。第5款：船长在决定值班安排时，应考虑的情形或状态。第27页，共58页。国内

17、船员职能变化本次修订新增了强制性电子员（ETO操作级)、高级值班水手、高级值班机工、电子技工、专业保安人员等培训和发证标准。新增强制性标准可能导致配员的增加，方便旗国家可能率先要求强制配备ETO,高级值班水手、高级值班机工、电子技工等职务。在船舶保安计划中承担责任的人员需要按照公约VI/6的要求持有COP证书。第28页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展29STCW公约和规则2010年修正案对船员培训的影响（截至2010年1月STW41）国际海事公约研究中心鲍君忠第29页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展30第I章 总则一、第I章的修改主要体现在如下方

18、面： 1.新增概念（10个），规范证书名称，设定证书的层次； 2.提高了签发、签证、证书认可的审查要求； 3. 强调缔约国加强打击虚假证书责任； 4.增加了白名单审核及提高了资料交流的透明度； 5.增加了质量体系的要求； 6.增加了设定近岸航行区域应考虑的因素； 7.明确了海员健康标准及健康证书签发的要求； 8.增加了公司的责任； 9.明确过渡期安排等。第30页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展31规则I/1：定义和说明本规则新增概念主要包括：电子员（Electronic-Technical Officer）、适任证书（Certificate Of Competency）

19、、培训合格证书（Certificate of Proficiency）、 书面证明（Documentary evidence）、保安责任(Security Duties)、高级值班水手(Able Seafarer Deck)、高级值班机工(Able Seafarer Engine)、电子技工（Electro-technical Rating）等10个概念。确定了STCW78/10修正案中证书和文件分为三层：适任证书（COC）-【按第II、III、 IV和 VII章要求，签发给船长、高级船员和GMDSS无线电操作员】培训培训证书（COP）【签发给海员的除适任证书以外的证书】 书面证明（Docum

20、entary evidence） 第31页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展32规则I/6：培训与评估在B-I/6中增加：对缔约国认可远程教育和电化教育（Distance Learning and E-learning）给出了指导。在B-I/6中还增加：缔约国应确保经认可的培训机构、计划和课程得以记录，并可供公司和其他缔约国查询。第32页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展33规则第I/12条及关联节规则第I/12条-模拟器的使用：条文未变第A-I/12节-关于使用模拟器的标准：条文未变第B-I/12节-关于模拟器使用的指导增加了“ECDIS操作使用的

21、培训和评估”指南：ECDIS培训计划的目标、理论和演示、模拟器训练、系统的基本知识、错误信息的识别、局限性、与雷达和AIS联机的ECDIS操作使用等第33页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展34规则I/15 过渡规定在原在1995年修正案过渡条款的基础上，修改了年份。“直到2017年，对于2013年7月1日之前开始接受认可的教育和培训计划、或培训课程的海员，缔约国仍可以按照2012年1月1日之前有效的公约和规则（1995年修正案）签发、承认和签证。缔约国在2017年之前仍可以对按照1995年修正案签发的证书进行更新。(STW 41/-wp.2-add.1-rev.1)。第

22、34页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展35第II章 船长和甲板部新增适任要求：使用ECDIS；驾驶台资源管理；领导力和团队工作技巧的应用（领导力和管理技巧的使用）；使用来自导航设备的信息；根据船舶报告制的一般原则和VTS程序使用报告制；简化天文航海的适任能力要求（提倡训练使用电子航海天文历和天文航海计算软件）。新标准：II/5-高级值班水手发证的强制性最低标准第35页，共58页。规则II/5-高级值班水手发证的强制性最低标准背景：普通船员过剩、提高适任能力要求发证资历要求取得值班水手资格（规则II/4） ；海上服务资历不少于18个月，或不少于12个月且已完成认可的培训。

23、配员：缔约国自行决定我国情况我国现有值班水手：按照规则II/4-对组成航行值班的普通船员发证的强制性最低要求签发证书；拟发高级值班水手证书（比值班水手证书高一级）。2022/8/20STCW公约和规则修改进展36第36页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展37BRM及领导力和管理技巧BRM：从原第VIII章B部分移入第II章、第VIII章A部分操作级船员：BRM适任能力的强制要求并入了航行（操作级）职能的适任能力“保持安全的航行值班”项下。领导力和团队工作技巧的应用（领导力和管理技能的使用）操作级船员：“船舶作业管理和人员管理（操作级）”职能中新增了适任能力项-领导力和团队

24、工作技巧的应用。管理级船员：“船舶作业管理和人员管理（管理级）”职能中的“组织和管理船员（78/95）”适任能力被替代为“领导力和管理技巧的使用(78/10)”，并新增如干要求。第37页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展38ECDIS适任能力要求ECDIS适任能力要求强制适用操作级和管理级船员（任标准表中，新增适任能力项）：操作级船员：在“航行”职能下新增“使用ECDIS保持安全航行”。管理级船员：在“航行”职能下新增“用有助于指挥决策的ECDIS和关联导航系统，以保持航行安全”。背景：2008年MSC85次会议通过了关于在新造及现存船舶上强制配备ECDIS的要求（由NA

25、V54起草）： 国际航行新造500 gt及以上客船、 3,000 gt 及以上油轮2012强制配备，其他新造船舶按吨位2013或2014强制配备。现存国际航行船舶依类型、吨位2014-2018间强制配备。第38页，共58页。导航设备信息的使用和VTS报告操作级的“航行”职能下增加：使用来自导航设备的信息保持安全航行值班；依靠仪器引航技术的知识（78/95只对管理级有要求）；根据船舶报告制的一般原则和VTS程序使用报告制；管理级的“航行”职能下增加：根据船舶报告制的一般原则和VTS程序进行报告2022/8/20STCW公约和规则修改进展39第39页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则

26、修改进展40第III章 轮机部规则III/1：（金工训练和海上服务）资历要求提高：从原来的6个月增加为12个月（包括不少于6个月的机舱值班实习经历），“轮机员完成不少于30个月的认可的教育与培训”门限被删除。在功能适任表中并入机舱资源管理（ ERM ）成为强制性标准：2005年的修正案将ERM并入了第VIII章的B部分，此次修正移入了A部分（分别入第III章、第VIII章）。领导力和团队工作技巧的应用、领导力和管理技能的使用等适任能力标准（适用对象分别为操作级和管理级）；新标准：高级值班机工的适任标准（规则III/5）；电子员的适任标准（规则III/6）；电子技工（electro-techni

27、cal rating）的适任标准 （规则III/7）。第40页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展41ETO标准与配员ETO设立背景：船上计算机控制的设备的故障解决及维护问题；制订过程中考虑了电机员取消后遗留问题。ETO级别：操作级ETO配员：缔约国自行决定2010年1月，STW41对A-III/6节电子员(Electro-technical officer)最低适任标准表进行了修改，并入了高压电站（超过1000V）的操作和维护要求。STW39次会议决定将负责高压电站操作和维护的轮机员的培训指导并入第V章B部分。特殊种类船舶或1000V以上电站的船舶可能强制配员 提供了现在

28、在船上承担这一职责的人的转轨通道：针对的人员-轮机员和（一直在船上工作的）电机员第41页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展42轮机员教育与培训时间缩短欧盟（2008 ISWG）建议删除规则III/1第2.3段“已完成至少30个月的认可的教育与培训”：可能影响船员输出国的轮机员输出；我国四加一培训的影响（有利）：岸上教育12个月；船上培训12个月。印度等代表认为“30个月”的门限对于保持轮机员的适任能力至关重要，坚持不应取消。主席建议暂时将欧盟的提案并入规则III中，并放入方括号内，待STW40讨论。STW40基本采纳了欧盟的修改建议。印度等一些国家对删除“30个月的阈值”

29、表示了担忧；我国由于有四加一的问题，没有附和印度的意见。第42页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展43ERM及领导力和管理技巧ERM：从原第VIII章B部分移入第III章、第VIII章A部分操作级船员：ERM适任能力的强制要求并入了轮机工程（操作级）职能的适任能力“保持安全轮机值班”项下。领导力和团队工作技巧的应用（领导力和管理技巧的使用）：操作级船员：“船舶作业管理和人员管理（操作级）”职能中新增了适任能力项-领导力和团队工作技巧的应用。管理级船员：“船舶作业管理和人员管理（管理级）”职能中的“组织和管理船员（78/95）”适任能力被替代为“领导力和管理技巧的使用(78

30、/10)”，并新增若干要求。第43页，共58页。其他修改操作级在“轮机工程”职能项下：新增了适任能力“使用内部通信系统”；对“操作主机和辅机以及附属的控制系统”的要求继续整合；修改“操作泵系统和附属控制系统”要求，并入“操作燃油、滑油、压载水泵系统”的要求；“电气、电子和控制工作”：整合“维护与维修”：整合管理级“轮机工程”:整合“电气、电子和控制工作”:整合“维护与维修”:整合2022/8/20STCW公约和规则修改进展44第44页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展45第V章 特定类型船舶的船员特殊培训要求（培训标准）原规则V/1全文被删除。新增规则V/1-1 油船和化

31、学品船船长、高级船员和普通船员培训和资格的强制性最低要求。新规则设置了两层培训要求：第一层，油轮和化学品船的安全知识培训要求；第二层，油船安全操作培训要求、化学品船安全操作培训要求。新增规则V/1-2 液化气体船船长、高级船员和普通船员培训和资格的强制性最低要求。新规则设置了两层培训要求：第一层，液化气体船的安全知识培训要求；第二层，液化气体船安全操作培训要求。 第45页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展46第V章 特定类型船舶的船员特殊培训要求（合并培训项目）合并原规则V/2和规则V/3，保留规则V/2的编号，题目更改为客船船长、高级船员、普通船员及其他人员的培训和资格

32、最低强制性要求。 第46页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展47第V章B部分新增内容关于离岸（近海）供应船上负责值班的船长和高级船员的培训和资格指导。关于动力定位系统操作人员的培训指导。极区水域航行船舶驾驶员培训指导。极区水域操作的船舶导则（The guidelines for ships operating in polar waters）IMO在制订强制性的极区水域操作的船舶规则（2012年完成）STW会议形成的共识：强制性规则一旦生效，培训规则强制。第47页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展48第VI章 应急、职业安全、保安、医护和救生职能统一

33、证书名称：专业培训合格证书（COP）。明确：第VI/1条（对所有海员的安全熟悉和基本培训及训练的强制性最低要求）的需要发证（COP）。明确：船员在基本安全、救生（助）艇筏、高级消费训练项目上“保持持续适任能力的方法” （第A-VI/1、2、3）：“那些不能在船上实施的训练项目”，要求每5年船员提供保持持续适任的证据；“那些可在船上实施的训练项目”，主管机关可以接受船员在船上的训练和实践的经历。 例图第48页，共58页。第VI/5条和第VI/6条合并培训问题新标准：第VI/6条（对所有海员的与保安培训和训练有关的强制性最低要求），第A-VI/6节和第B-VI/6节派生出两个专业培训合格证书（CO

34、P）。基本保安意识培训（COP）（1层）和熟悉保安技能培训（第2层）：适用所有在船上工作人员。专业保安培训（第3层）：适用在船上工作并负有保安职责的人员（COP） 。原标准：规则/5条（签发船舶保安员熟练证书的强制性最低要求）船舶保安员专业培训合格证-COP；第A-VI/6节的最低适任能力表系由第VI/5节的最低适任能力表演变而来；建议培训机构将第A-VI/5条和第A-VI/6条合并培训。第49页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展50第VI章 应急、职业安全、保安、医护和救生职能新增适任标准在第A-VI/1-4节中并入了“疲劳管理”适任能力项；在表A-VI/1-4中“有效的船上沟通”适任能力项下并入了“有关理解个体、群体中有效沟通的原则和方法的要求”；在表A-VI/1-4中“保持良好的船上人际关系”适任能力项下并入了“团队工作的基本原则和良好实践，包括解决冲突的方法”；在表A-VI/1-4中“采取防止海洋环境污染的措施”适任能力项下增加了“海洋环境保护意识”培训要求等。第50页，共58页。2022/8/20STCW公约和规则修改进展51第VIII章 值班与培训有关的内容对