证券营业部投资者教育先进经验汇报材料：化有形为无形,融入日常工作流程

1、证券营业部投资者教育先进经验汇报材料：化有形为 无形，融入日常工作流程（XX证券XX分公司）经过多年探索与实践，我们把投资者教育工作与日常工作流程相 互融合，使投资者教育工作成为推动公司业务健康发展的一个行之有 效的手段。通过灵活多样的形式、贴近市场的内容，并积极创新形式， 使过去刻板的投资者教育变得生动而富于活力的工作。一、清晰的管理组织架构是做好投资者教育工作的基础，制定好投资者教育计划，切实推进投资者教育工作的持续有效进行。1、我们建立以XX分公司负责人、营业部总经理为核心的投资 者教育领导小组。领导小组组长由管理总部总经理江玲担任，主要成 员包括张德良、张俊杰、杨炜锋、黄昆、陈新、于琼

2、、叶运华、李忠 民、朱建才、尹虹、张运民、陈玉田、柯声。组长与成员有明确的分 工O2、把投资者教育已分别列入负责人、客户服务人员的KPI重要考核指标之一。包括客户投诉次数、客户满意度、客户服务日志、客 户回访次数、咨询活动的质量与数量等。3、经费上进行充分预算，有效满足投资教育系列活动的开展。X X年X X管理总部及下属营业部涉及投资者教育活动的经费支出为 29.3万元。二、化有形为无形，把投资者教育融入于日常客户服务工作之中。1、建立定期多形式培训交流体系，做好客户反馈调查。我们的做法是通过定期举办多种类型的投资知识与投资策略的报告会或讲 座，特别是对新产品如权证，形式上可以是经验交流会，也

3、可以是专 家授讲。效果上看，只要贴近市场、贴近实际，就能能够把教育活动 工作融汇于这种经常性的交流活动之中， 并由浅入深，逐步提高投资 者的证券投资水平和培育投资者风险意识。 目前，我们把管理总部属 下的近二十名证券分析师进行分组，每月定期对各网点进行巡回交 流，及时了解与掌握客户动态。与此同时，针对场外客户，每月至少 一次利用周末时间，举办专题培训与投资交流会。在进行交流培训之 后，都做好投资者的反馈调查工作。2、建立客户分类分级服务体系。我们通过 CRM（统，根据不同 的目标进行客户分类，在此基础上进行分级服务，目前这项工作正在 全面推进。既有根据资金和对证券市场的认知度进行分类的， 也有

4、根 据客户投资品种偏好进行分类的。 客户服务人员方面，则对应设立基 金、债券、权证、股指期货等大类品种的跟踪小组，为相关客户群提 供细分服务。3、把风险防范和控制化解于日常工作流程之中。在开户前仔细 核对客户身份，保证客户合乎法律法规要求；办理业务时向客户提示 相关风险及注意事项；对于没有签定权证风险揭示书的新开客户我们 都不为他开通权证买入业务；对于没有签定网上交易风险揭示书的新 开客户我们都不为他开通网上交易业务。4、确保投资者的沟通渠道保持畅通，完善投资者园地。在证券 营业部投资者教育园地张贴投资者教育风险提示书，并公布证监局、 交易所、公司总部及管理总部的监督电话和联系地址。及时更新、

5、丰富投资者教育专栏内容，每个营业部场内均开辟了 “投资者园地”，包括证券基础知识专栏、业务办理流程专栏、法律法规专栏、反洗钱 专栏、证券咨询专栏等内容。设立电子邮箱及咨询电话，及时解答投 资者相关咨询问题。三、XX年投资教育专项活动，形式多样，内容贴近市场。具体如下：1、从XX年4月份始，由XX管理总部统一配送“手机短信” （目前合计3.0万客户）。统一手机短信服务后，投资者反映信息更 标准、更规范，开始感受到证券公司专业的投资服务形象，在树立正 确的投资理念上也有较好帮助。2、对权证交易客户进行系列培训。XX年共举办了3场不同形式的关于权证投资知识与投资技巧的专题交流会，分别是6月14日的权

6、证交易经验交流专题，8月23日的 权证核心客户专题茶话座 谈会，11月15日权证投资技巧培训等，受众人员为我部重要权证交 易客户。3、坚持每月1次的营业部投资者交流巡回活动。组织XX管理 总部所有执业证券分析师，分成六小组对属下网点现场客户进行巡回 交流活动，该项活动自X X年开始一直未有间断， 结合中短期市场走 势，向投资者传播正确投资理念与投资技巧，活动深受投资者欢迎。 累计受众人数7000人次。4、加强场外核心客户的投资服务。从XX年 10月开始，我们每 月举办一场专题策略会，结合行情进行理念与技巧方面的培训， 深受 客户好评，每场专题策略会的内容安排符合客户需求，场场爆满。像10月主题

7、介绍全球重要股市指数以及其他大宗商品，目的是让客户 全面了解全球金融市场，培育全球视野，在全球金融动荡的背景下， 这种内容安排深受好评。11月的主题则是4万亿投资下的投资策略， 全面剖析4万亿扩大内需对促进经济增长的意义，提出市场拐点正在 形成。进行问卷调查，客户“满意”度超过 80%5、组织投资者进行上市公司调研活动，这是XX年我们进行投 资者教育活动的一次积极探索，活动达到预期效果，有力深化与强化 价值投资理念。5月1 7日至1 8日前分别组织两批投资者前往上市公司金发科技60014&达未&隆002209进行实地调研，深入了解上市公司的经营状况，调研之后进行了深入交流，受众人数 60人。此

8、次活动深受 客户好评。6、邀请XX证券研究中心行业研究员举办专题交流会。XX年9月7日，特邀公司研究中心策略分析师张治、非银行金融行业高级 研究员杨建海、煤炭业高级研究员李大刚与投资者进行专题交流，地点广东迎宾馆，受众人数目300人。研究员从专业投资角度全面剖析 了估值底部与市场底的关系，对金融、煤炭行业的行业动态进行了深 入分析。通过这种专业报告会形式的活动， 使投资者更直观的理解价 值投资理念。7、举办固定收益投资知识的培训。XX年 12月6日，特邀公司 固定收益部分析师进行了一场债券投资的培训， 内容包括中国债券市 场介绍、债券的投资价值、当前债市走势分析、债券投资和组合管理 以及债券资讯及其他资源的使用等。地点XX金桥宾馆，受众人数130人8、各网点坚持举行新入市投资者的教育培训。XX年各网点均 建立针对新股民的初级培训工作，主要包括基本投资知识与操作指 引、投资理念。培训人数5000人次。在取得成绩的时候，我们也