私募基金路演邀请函篇

1、私募基金路演邀请函7篇 以下是网友分享的关于私募基金路演邀请函的资料7篇，希望对您有所帮助，就爱阅读感谢您的支持。篇1金斧子财富： 在推介会上，公司向投资者就公司的业绩、产品、发展方向等作详细介绍，充分阐述上市公司的投资价值，让准投资者们深入了解具体情况，并回答投资者关心的问题。随着网络技术的发展，这种传统的路演同时搬到了互联网上，出现了网上路演，即借助互联网的力量来推广。网上路演现已成为私募公司展示自我的重要平台。金斧子路演直播频道提供大量精品产品路演视频。路演在两年前还较为陌生，如今却成为一个使用频率较高的词。这一新型宣传推广模式，在中国刚一出现不仅得到了上市公司、券商、投资者的关注和青睐

2、，也引了其他企业的广泛关注和浓厚兴趣，并效仿证券业的路演方式来宣传推广企业的产品，形成时下盛行的企业“路演”。路演不仅被企业成功地移用，其概念和内涵已改变和延伸，成为包括新闻发布会、产品发布会、产品展示、产品试用、优惠热卖、以旧换新、现场咨询、填表抽奖、礼品派送、有奖问答、卡拉ok 比赛、文艺表演、游戏比赛等多项内容的现场活动。如今很多企业的产品或服务都开始积极采用路演的形式，通过和消费者面对面的交流来宣传推广产品。篇2 尊敬的 赵小姐您好！世界正拥抱着互联网时代，每时每刻，全球无限的商机正通过Google 递交数以亿计的搜索得以实现。而在过去的五年里，“中国产品”的相关海外搜索量更是经历了几

3、何级数的增长。中国从制造到智造的众多产品和创新正通过互联网以各种语言走向了全球各个角落。在互联网营销环境日益变化的今天，企业如何利用新媒体提升品牌，扩大销售？如何借助谷歌全球领先的广告技术平台把握商机，共谋发展？作为全球最大的搜索引擎平台和高效的新媒体平台，Google 矢志为中国企业提供更优质服务，用长期的丰富经验和创新的思想，融汇最新智慧，引领网络营销新高度。同时，我们将与您一起体验谷歌产品和广告创新，关注谷歌眼中的全球商机，分享移动互联网趋势和出口电子商务，让您赢得更多的市场先机，更不惧未来挑战！“汇聚 引领 赢未来“-2011谷歌中国创新营销论坛，敬请莅临！会议日程：此次Google

4、全国大型路演，仅限800家企业到场. 名额有限！14:00-14:30 签到14:30-14:35 开场14:35-14:45 主旨演讲：赢接新未来14:45-15:05 行业洞察：开拓新视野15:05-15:25 专家解析：解读新领域15:20-15:45 成功之道：论道新时势15:45- 现场咨询温馨提示：由于名额限制，每家公司仅限一人与会。谢谢您的关注。会议时间：2011年9月20日（周二）会议地址：深圳罗湖区香格里拉大酒店乘车路线：17路 25路38路 337路 387路 82路 83路 102路高级营销顾问： 李喜波 手机： 1* E-mail：markpei邀请回执表如您确认参会，

5、请尽快填写邀请回执表信息，并于 9 月 15 日前。 或传真至，我们将为您安排座位。公司：联系地址：姓名：职务：电话/手机：网址： 公章加盖处 篇32010线上营销峰会瞰网络营销未来电子商务创新突围CEO 百城研讨会尊敬的_:您好！当电子商务已经成为企业利剑的时候，您是否还在为是否加入这个队伍而犹豫，您是否还在为怎样获得高效回报而绞尽心力，如何让客户主动找到你，如何节约您的营销费用。 2010线上营销峰会 瞰网络营销未来，政要、专家为您量身而定！ 政要出席，前瞻实务 知名专家，论术道明 百名CEO ，共享成功之道 主流媒体，全程报道 嘉宾毛新勇 博士上海火速网络科技有限公司渠道中心兼营销中心总

6、经理电子商务领域资深专家，10年互联网从业经历，在电子商务营销创新方面有非常丰富的经验国内构建主义学习理论研究先驱明德学习型组织研究所特约研究员并首创了网络营销代理商四轮驱动组织结构设计理论 董应群 博士 高工上海金融学院教授网络营销2.0理论创始人上海市电子商务协会委员上海市网络文化协会理事上海市信息服务业行业协会理事上海市信息化工作系统十佳青年第9界上海市青年岗位能手 “2010线上营销峰会瞰网络营销未来”论坛，敬请莅临！举办时间： 2010年11月23日14时举办酒店： 盐城国宾馆（盐城市政府指定会议、接待园林式综合型五星级酒店） 举办地点：盐城市开发区天山路1号联系电话：0515-68

7、662222 68665999 1*主办方：上海火速网络科技有限公司承办方：江苏商机宝网络科技有限公司盐城火速网络科技有限公司媒体：江苏电视台、盐城电视台、扬子晚报、盐城晚报、搜狐、新浪、网易、腾讯等多家媒体。 会议日程：14:0014:30 嘉宾签到14:3014:35 开场14:3514:45 领导致辞14:4515:15 主题演讲15:1515:40 专家解析15:4015:50 成功分享15:5016:40 现场咨询、自由交流 邀 请 回 执 单如您确认参会，请尽快填写邀请回执表信息。并在公司名处盖章确认。 并与_ 月_ _ 日前传真至，我们将为您安 篇4

8、 尊敬的（先生/女士），您好！世界正拥抱着互联网时代，每时每刻，全球无限的商机正通过Google 递交数以亿计的搜索得以实现。而在过去的五年里，“中国产品”的相关海外搜索量更是经历了几何级数的增长。中国从制造到智造的众多产品和创新正通过互联网以各种语言走向了全球各个角落。 在互联网营销环境日益变化的今天，企业如何利用新媒体提升品牌，扩大销售？如何借助谷歌全球领先的广告技术平台把握商机，共谋发展？作为全球最大的搜索引擎平台和高效的新媒体平台，Google 矢志为中国企业提供更优质服务，用长期的丰富经验和创新的思想，融汇最新智慧，引领网络营销新高度。同时，我们将与您一起体验谷歌产品和广告创新，关注

9、谷歌眼中的全球商机，分享移动互联网趋势和出口电子商务，让您赢得更多的市场先机，更不惧未来挑战！“汇聚 引领 赢未来“-2011谷歌中国创新营销论坛，敬请莅临！谷歌信息技术（中国）有限公司会议时间：2011年9月22日下午14:0016：30 会议规模：1000人 场地提供：上海金茂君悦酒店大宴会厅 （） 媒体支持：第一财经日报、东方早报、新闻晨报、上海热线、SOHU 上海 主办单位：Google （谷歌） 协办单位：上海天擎信息技术有限公司 邀 请 回 执 表价值 ，限企业法人或总经理级别人士参会，每家企业限一人。 880元门票 （含听课、互动、资料费用）电话/您的高级营销顾问： 温馨提示：1

10、篇5变革 创新 延展，东进邀您共襄盛景东进keygoe全系产品展示暨2011新品发布活动邀请函国内国际经济形势扑朔迷离，我们尚不能确定它能为通信市场和企业发展带来什么直接影响。然而，通信市场的发展脚步从未停止，关键是它将以何种方式，往哪里延伸，在哪些领域我们将有更多更好的机会，这是每一个行业中人需要紧盯多思，更需要有所指引的问题。3G，云计算，应急通信，统一通信，企业通信，智能平台，行业应用这些词，被反复提及，深挖广询，在得出相对明朗的结论之前，没有人会放缓探索的速度，这探索，似乎还将持续很久。多年来，东进始终保持对市场的敏锐和对用户的热忱，总能领先一步踩正热点，迅速从策略到产品再到应用，全方

11、位迎合，取得优势。也正因为如此，众多产业链合作伙伴愿意与东进携手，共同探索，共创成就，共襄盛景。经过近二十载毫无犹豫的深耕，不断分析、创造、演进、更新，东进的产品线已从传统语音板卡系列延伸至Keygoe多媒体交换机系列。2011年，东进将带来更多顺应市场需求的新产品和新应用，丰富并完善产品线。2011年11月1日10日，深圳、广州、上海、成都、北京，东进将带着成熟的产品、热门的应用以及丰富的市场经验，与当地伙伴聚首，共同分享在通信市场获得成功的机遇。在此，我们诚挚的邀请您参加“变革 创新 延展东进keygoe全系产品线展示暨2011新品发布”活动，与东进一起来分享、借鉴、群策群力，共同谋定未来

12、创新应用格局。深圳市东进通讯技术股份有限公司2011年11月 1 / 5活动行程及日程安排：1） 活动行程： 2）活动日程： （具体议程视会议当天情况有所变动）2 / 5参会回执：贵公司名称： 参加站次:_参加人数：_ 参会者1姓名：_职位：_联系电话： 手机： E-mail： 参会者2姓名：_职位：_联系电话： 手机： E-mail： 参会者3姓名：_职位：_联系电话： 手机： E-mail：感谢您的配合，敬请于填写完善以上内容 两日内 给予传真回复805）或邮件回复至robin.liu、frank.lan，以便为您预留座位，并作会议相关工作安排。 3 / 5参会

13、路线 地 点：城市名人酒店 名人厅二厅公交路线：16，99，45，108，78路等在 人民南路一段站 下； 地铁线路：地铁一号线在 锦江宾馆站 或 天府广场站 下；行车路线：请参看上图指示，酒店提供免费停车，请会后向东进人员索取免费停车卡； 4 / 5关于东进技术：深圳市东进通讯技术股份有限公司，简称东进技术，是全球领先的多媒体通讯核心设备供应商，是全球多媒体信息交换技术领导者。东进技术创立于1997年，是政府认定的高新技术企业，“创新通讯”的倡导者。作为国内最早专业从事计算机电话集成（Computer Telephony Integration，简称CTI）核心部件的研发企业，公司聚集了一流

14、的产品研发工程师，始终保持全球技术领先地位。东进产品的装机端口数稳居同行业第一位。东进技术倡导开放、灵活的综合信息通讯平台，拥有领先的技术与产品线，业务涵盖电信增值，呼叫中心，企业通信，政府应急指挥调度等多项领域，遍及全国以及海外的数千家企业及机构已经采用东进产品和方案，同时，东进已经具备随时应对市场环境变化的发展优势，立足应用，根据客户需求和市场发展方向，为用户提供极具竞争力的多媒体通信产品，持续为客户创造最大价值。从创立发展伊始，东进技术即始终坚持产业链合作的经营理念，坚持与上下游合作伙伴分工合作、互利共赢、共同发展，力求与整个产业链的合作伙伴一同创造良好的市场空间，为全球客户创造价值，共

15、享市场成果，最终实现多方共赢。东进技术深谙企业的社会责任，并以此为己任。在稳健经营的同时，公司坚持为所在国家和地区做出贡献，始终坚持回报社会的理念，为公益、教育和赈灾救助事业做出了持续的贡献。 创新通信环境下的通讯市场正在迅速成熟，东进技术有信心在下一代电信网络建设中，利用自身在市场探索和新应用开发方面的强大优势，继续服务全球多领域客户，实现“创新通讯，服务全球”的品牌使命。5 / 5篇6私募基金备案所需材料:公司营业执照副本税务登记证副本组织机构代码证副本法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片验资报告资产负债表、利润表私募基金备案高管的要求具有SAC 从业资格证（证券人员考试合

16、格证），或者有23年的投资经验人员 私募基金公司设立的资金要求私募基金公司名称一般为，股权投资基金管理有限公司、股权投资基金有限公司 私募基金登记备案系统（以下简称本系统）包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后，须进行基金事后备案，并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新。（一）管理人登记流程1、注册账号 2、是否基金业协会会员 3、填写会员代表信息 4, 、管理人登记 5、填写管理人基本信息 6、协会办理 20个工作日内公示完成登记私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申

17、请机构的高级管理人员存在公司法规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。（二）私募基金备案流程1、管理人登陆系统 2、填写基金基本信息 3、协会办理 4、20个工作日内公示完成备案 一、常规格式文件 1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本） 2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺） 二、初次登记信息 （一）管理人信息1、机

18、构基本资料 1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）2）管理人的公司章程/有限合伙协议3）组织机构代码证4）税务登记证5）营业执照6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度 2、实际控制人资料 1）自然人 身份证，学历学位证书证明文件 与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织 营业执照或主体资格证明文件 与管理人之间的控制关系图 3、最近三年合法合规及诚信情况 4、财务信息 1）上一年审计报告（若有） 2）会计师事务所营业执照 （二）股东合伙人信息 1、自然人 1）身份证，学历学位证书证明文件 2）与管理人之间的控制关系图 2、法人及其他组织 1）营

19、业执照或主体资格证明文件 2）与管理人之间的控制关系图 （三）主要人员信息 主要人员包括高级管理人员、基金经理 1、身份证 2、学历证 3、个人简历 包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历 三、管理人重大更新事项 （一）主体资格证明文件及相关内容变更 1、营业执照 2、组织机构代码证 3、税务登记证 （二）重大违法违规情况 如实披露 （三）主要投资基金类型及业务类型变更 （四）高级管理人员基金经理变更 1、新的高管、基金经理简历 （五）实际控制人变更1、新的实际控制人主体资格证明文件（六）股东合伙人变更新

20、股东合伙人主体资格证明文件（七）管理人依法解散、撤销、破产 1、营业执照注销证明 2、税务登记证注销证明 3、组织机构代码证注销证明 四、管理人的定期更新 （一）管理人季度更新事项 1、管理人员重大事项和违规失信情况季度表 2、管理人员基金从业人员情况季度报表 学历构成、从业年限 （二）管理人年度更新事项 1、上年度相关财务信息：审计报告、会计师事务所营业执照 2、管理人基本资料年度更新：公司章程、合伙协议，管理人投资、风控、内控员工个人交易、信息披露等相关制度。 3、管理人重大事项和违规失信情况年度表 4、管理人基金从业人员情况年度报表 篇71、以下关于股权投资基金管理人禁止行为，说法错误的

21、是（）。A. 不得“占用、挪用股权投资基金”B. 不得“利用个人财产进行投资”C. 不得“利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益”D. 不得“不公平对待其管理的不同财产”正确答案是：B【解析】根据私募投资基金监督管理暂行办法第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4）侵占、挪用基金财产。（5）泄露因职务便利获取的未公

22、开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。【考点】从事股权投资基金禁止性行为 2、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用不包括（ ）。A. 筹建费用B. 第三方服务费用C. 管理费D. 基金托管人的业绩报酬正确答案是：D【解析】股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括但不限于管理费、托管费、第三方服务费用（包括法律、审计等）、筹建费用、基金管理人的业绩报酬等。【考点】基金费用和收益、基

23、金会计核算和基金财务报告 3、募集机构应当履行（ ）等相关义务。. 说明义务. 保证收益. 宣传. 反洗钱义务A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案是：D【解析】募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。【考点】募集主体、方式、对象、各方责任 4、股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括（ ）。I. 产品市场前景II. 产品销售与市场开拓情况III. 政府政策变动情况IV. 经第三方了解的企业经营状况 A.I 、IVB.II 、IIIC. I、III 、IVD.I 、II 、III 、IV正确答案是

24、：D【解析】股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括：产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政府政策变动情况等。【考点】投资后阶段常用的监控指标 5、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向( ) 宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的( ) 宣传推介。A. 不特定对象；特定对象B. 特定对象；不特定对象C. 指定对象；非指定对象D. 非指定对象；指定对象正确答案是：

25、A【解析】不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。【考点】股权投资基金宣传推介的方式 6、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.7B.10C.15D.20正确答案是：D【解析】股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。【考点】基金管理人备案股权投资基

26、金的时间要求和未备案被注销管理人登记后果7、有限合伙企业由（ ）组成。A. 普通合伙人和特殊合伙人B. 普通合伙人和有限合伙人C. 有限合伙人和无限合伙人D. 有限合伙人和特殊合伙人正确答案是：B【解析】有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。【考点】有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式和普通合伙人主体限制 8、（），美国小企业管理局成立，该机构直接向美国国会报告，专司促进小企业发展职责。A.1953年B.1936年C.1942年D.1973年正确答案是：A【解析】1953年，美国小企业管理局成立，该机构直接向美国国会报告，专司促进小企业发展职责。【考点】股权投资基金的起源和发展 9、符合条

27、件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料（）。. 个人资格认定申请书. 个人基本情况登记表. 相关证明材料. 个人资产证明材料A. 、B. 、C. 、D. 、IV正确答案是：C【解析】符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：个人资格认定申请书；个人基本情况登记表；相关证明材料。【考点】从业人员资格认定的条件 10、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点包括（）。. 向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识. 介绍股权投资基金管理人基本情况.

28、 介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征. 开展投资者风险教育A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案是：C【解析】股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识；介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征；介绍股权投资基金管理人基本情况；开展投资者风险教育。【考点】基金投资者关系管理 11、合伙型股权投资基金的投资者退伙时，对于其合伙份额对应的资产，可分配给投资者（）。 I. 房屋II. 货币III. 存货IV. 专利权 A.I 、II 、IIIB.I 、II 、IVC.II 、III 、IVD.I 、II 、III 、IV正确答案是：

29、A【解析】合伙型股权投资基金的投资者退伙时对于其合伙份额对应的资产，既可以货币形式分配，也可以实物资产方式分配。【考点】合伙型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出 12、基金募集过程中，募集机构应当（ ）。I. 恪尽职守II. 诚实守信III. 谨慎勤勉IV. 防范利益冲突A.I 、II 、IIIB.I 、II 、IVC.I 、IID.I 、II 、III 、IV正确答案是：D【解析】基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突。【考点】募集机构的责任与义务 13、销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件不包括（）。 A. 成为中国证券业协会会员B. 成为中国证

30、券投资基金业协会会员C. 接受基金管理人委托D. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格正确答案是：A【解析】销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下三个条件：（1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格（2）成为中国证券投资基金业协会会员（3）接受基金管理人委托（签署销售协议）【考点】募集机构与募集机构资质要求 14、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（ ）。A. 跟踪协议条款的执行情况B. 监控被投资企业财务状况C. 参与被投资企业重大经营决策D. 委派专门人员常驻被投资企业进行监控正确答案是：D【解析】股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下方式：跟踪协议条款执行情况，在投资

31、后管理阶段，股权投资基金管理人需定期核查协议条款的执行情况，保护双方的合法权益；监控被投资企业财务状况，股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控；参与被投资企业重大经营决策。【考点】投资后项目主要监控方式 15、符合下列（ ）条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。. 最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上. 最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上.已通过证券从业资格（不含证券投资基金和证券发行与承销科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（

32、CFA ）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等. 最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案是：D【解析】符合下列的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格：（1）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；（2）已通过证券从业资格（不含证券投资基金和证券发行与承销科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA ）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格

33、，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。【考点】从业人员资格认定的条件 16、针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（）。A. 绿鞋机制B. 回拨机制C. 风险对冲机制D. 风险预警机制正确答案是：B【解析】针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。回拨机制是指在股权投资基金清算时，对已经分配的收益进行重新计算，如果投资者实际获得的收益少于优先收益，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，并分配至基金投资者。【考点】基金清算与收益分配 17、公司型股权投资基金的

34、增资或减资，需通过（ ）决议。A. 董事会及监事会B. 股东会及监事会C. 董事会及股东会D. 监事会正确答案是：C【解析】公司型股权投资基金的增资或减资（注册资本及资本公积的调整），首先需履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件，并办理权益的变更登记(在工商局或对应的监管机构办理工商变更登记手续) 。【考点】公司型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出 18、以下可以直接认定为合格投资者的是( )A. 基金托管机构的从业人员B. 基金销售机构的从业人员C. 通过基金资格考试的个人D. 基金管理机构的从业人员正确答案是：D【解析】本题答案为D ，以下投

35、资者视为当然合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。【考点】股权投资基金的募集对象 19、基金外包服务的内容包括（）等业务的服务。. 销售. 销售支付. 份额登记. 估值核算. 信息技术系统 A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案是：D【解析】基金外包服务的内容包括：销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。【考点】基金外包服务 20、外币股权投资基金无法在( ) 以基金名义注

36、册法人实体，其经营实体注册在( ) 。A. 境外；国内B. 国内；国内C. 境外；境外D. 国内；境外正确答案是：D【解析】外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。【考点】股权投资基金分类：按资金性质分类 21、( ) 年国际金融危机后，全球股权投资基金募资额屡创新低，而中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。 A.1998B.2008C.2009D.2015正确答案是：B【解析】2008年国际金融危机后，全球股权投资基金募资额屡创新低，而中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。【考点】股权投资基金分类：按资金性质分类 22、（ ）是相对

37、于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。 A. 外币股权投资基金B. 开放式基金C. 合伙型基金D. 契约型基金正确答案是：A【解析】本题答案为A ，外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金；开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式；合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的

38、股权投资基金；契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金不具有法律实体地位。【考点】股权投资基金分类：按资金性质分类 23、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（ ）。A. 中外合作经营企业法B. 中外合资经营企业法C. 境外投资管理办法D. 外国投资者对上市公司战略投资管理办法正确答案是：C【解析】境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的境外投资管理办法以及国家发展改革委颁布的境外投资项目核准和备案管理办法。【考点】跨境股权投资中的特殊问题 24、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（ ）业务。A. 销售B. 注册C. 管

39、理和募集D. 投资正确答案是：C【解析】基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。【考点】未登记备案对股权投资基金开展投资业务的影响和登记备案流程 25、股权投资基金管理人应就基金管理人及其管理的基金及时履行信息报送更新义务，应当报送更新的信息包括（）。. 月度信息. 季度信息. 年度信息. 最大事项信息 A. 、B. 、C. 、D. 正确答案是：C【解析】按照私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 的规定，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。【考点】

40、基金管理人履行信息报送义务要求和处罚 26、2014年8月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。A. 关于促进股权投资基金管理职责分工的通知B. 关于私募股权基金管理职责分工的通知C. 私募投资基金监督管理暂行办法D. 创业投资企业管理暂行办法正确答案是：C【解析】2014年8月，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管；2013年6月，中央编办发出关于私募股权基金管理职责分工的通知，明

41、确由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一行使股权投资基金监管职责；2005年11月，国家发展改革委等十部委联合颁布了创业投资企业管理暂行办法。【考点】股权投资基金的起源和发展 27、募集机构募集私募基金可以以（）方式，向投资者推介。A. 微信B. 微信公众号C. 门户网站D. 设置在线特定对象程序的理财网站正确答案是：D【解析】募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构

42、通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。【考点】股权投资基金募集流程及要求 28、( ) 是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A. 按基金分配B. 按利润分配C. 按项目逐笔分配D. 按单一项目分配正确答案是：D【解析】按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金

43、分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。【考点】基金清算与收益分配 29、根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益，将分配方式分为（）。 I. 按权益分配II. 按基金分配III. 按利润分配IV. 按单一项目分配A.I 、IIIB. II、IVC.II 、III 、IVD.I 、II 、III 、IV正确答案是：B【解析】根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为两种分配方式：一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。【考点】基金清算与收益分配 30、合伙型基金的分配为（）。 A

44、. 先税后分B. 先分后税C. 通过契约约定D. 以上都可以正确答案是：B【解析】合伙型基金的分配为先分后税；公司型基金分配时为先税后分；契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定。【考点】股权投资基金组织形式的选择 31、股份有限公司的股东（）。 A. 以认购股份为限对公司承担责任B. 不对公司承担责任C. 对公司承担全部责任D. 以认缴的出资额为限对公司承担责任正确答案是：A【解析】股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。【考点】公司型、合伙型和契约型基金投资者与基金管理人的法律关系 32、股权投资基金的作用包括（）。、有助于解决中小企业融资难问题、促进创新创业、支持企

45、业重组重建、阻碍产业转型升级A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案是：C【解析】股权投资基金的作用包括1. 有助于解决中小企业融资难问题2. 促进创新创业3. 支持企业重组重建4. 推动产业转型升级【考点】股权投资基金在经济发展中的作用 33、私募基金管理人登记法律意见书应至少对申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况发表意见。A. 一B. 二C. 三D. 四正确答案是：C【解析】私募基金管理人登记法律意见书应至少对申请机构最近3年涉诉或仲裁的情况发表意见。【考点】基金管理人登记法律意见书的内容 34、合伙型基金合伙协议中约定( ) 担任执行事务合伙人.A. 任意合伙人B. 有限合伙人C. 指定合

46、伙人D. 普通合伙人正确答案是：D【解析】私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引) 规定，合伙协议应约定由普通合伙人担任执行事务合伙人，执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督。【考点】私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引） 35、（）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。A. 投资管理B. 投资基金管理C. 投资后管理D. 协议后管理正确答案是：C【解析】投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投

47、资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。【考点】投资后管理的概念、内容和作用 36、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括( ) 。A. 定期基金报告B. 基金招募说明书C. 基金合同D. 风险揭示书正确答案是：A【解析】在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流；在投资及投资后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。【考点】基金投资者关系管理 37、我国第一只

48、公司型创业投资基金为（）。A. 南方基金B. 淄博基金C. 华安创新D. 天翼基金正确答案是：B【解析】我国第一只公司型创业投资基金为淄博基金；南方基金是国内最早开发保本基金产品的公司，南方基金管理有限公司成立于1998年3月6日，为国内首批获中国证监会批准的三家基金管理公司之一，成为中国证券投资基金行业的起始标志；2001年9月，我国第一只开放式基金华安创新诞生。【考点】股权投资基金的起源和发展 38、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的( ) 在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转

49、抵扣。 A.30%B.40%C.50%D.70%正确答案是：D【解析】企业所得税法实施条例第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。【考点】公司税收制度 39、（）推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。A. 外企B. 私人C. 政府D. 机构正确答案是：C【解析】政府推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。【考点】股权投资基金的起源和发展 40、股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。A. 套期保值B.

50、资本保值C. 资本增值D. 以上都不正确正确答案是：C【解析】股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。资本保值是指以避免投机并确保本金的价值为目标的投资；套期保值，是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。【考点】股权投资基金的基本运作模式和特点 41、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（ ）。I. 合伙型基金不超过50人II. 契约型基金不超过200人III. 有限公司不超过50人IV. 股份公司不超过2

51、00人A.I 、II 、IIIB.I 、II 、IVC.I 、III 、IVD.I 、II 、III 、IV正确答案是：D【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：1. 公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人2. 合伙型基金：不超过50人3. 契约型基金：不超过200人【考点】股权投资基金募集人数限制 42、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括( )。A. 有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时釆取必要措施，保证资金安全B. 有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C. 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D. 确

52、保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值正确答案是：D【解析】对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全；投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。此外，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。【考点】投资后管理的概念、内容和作用 43、股权投资基金的基金管理人的（ ）不得从事投资业务。A. 合规负责人B. 风险控制负责人C. 合规负责人和风险控制负责人D. 法定代表人正确答案是：C【解析】股权投资基金的基金管理人的合规负责人

53、和基金管理人的风险控制负责人不得从事投资业务。【考点】从业人员资格基本要求和从业资格的取得、维持 44、股权投资基金就收益分配而言，主要在（）之间进行。A. 投资者；托管人B. 投资者；管理人C. 管理人；托管人D. 投资者；管理人；托管人正确答案是：B【解析】股权投资基金就收益分配而言，主要在投资者和管理人之间进行。【考点】股权投资基金的基本运作模式和特点 45、有限责任公司型基金由（ ）或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。A. 基金托管人B. 基金管理人C. 全体股东指定代表D. 董事会正确答案是：C【解析】有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机

54、关申请设立登记。【考点】公司型基金的设立与备案 46、外币股权投资基金在投资过程中，通常在( ) 设立特殊目的公司作为受资对象，并在( ) 完成项目的投资退出。 A. 境内、境外B. 境外、境外C. 境内、境内D. 境外、境内正确答案是：B【解析】外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。【考点】股权投资基金分类：按资金性质分类 47、因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求的申请机构，将在（）官方网站上公示私募基金管理人的基本情况。A. 中国银行业监督管理委员会B. 中国证券监督

55、管理委员会C. 中国证券业协会D. 中国证券投资基金业协会正确答案是：D【解析】因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人若因实际业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。【考点】基金管理人备案股权投资基金的时间要求和未备案被注销管理人登记后果48、被注销登记的（）若真是业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。A. 私募基金管理人B. 私募基金托管人C. 私募基金投资者D. 私募基金销售机构正确答案是：A【解析】被注销登记的私募基金管理人若真是业务需要，

56、可按要求重新申请私募基金管理人登记。【考点】基金管理人备案股权投资基金的时间要求和未备案被注销管理人登记后果49、在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 . 基金合同. 基金招募说明书. 风险揭示书. 风险调查问卷A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案是：D【解析】在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。【考点】基金投资者关系管理 50、（）的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A. 美国研究与发展公司B. 美国小企业管理局C. 小企业投资公司计划D. 美国创业投资

57、协会正确答案是：D【解析】美国创业投资协会的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业；1946年成立的美国研究与发展公司（ARD ），被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金；1953年，美国小企业管理局（SBA ）成立，该机构直接向美国国会报告，专司促进小企业发展职责；1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”（SBIC ），以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司，通过小企业投资公司增加对小企业的股权投资。【考点】股权投资基金的起源和发展 51、中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件，其意义不包括（）。A. 发挥行业自律的基础性作用B. 促

58、进资本市场规范健康发展C. 营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境D. 推动我国各类私募基金持续健康发展正确答案是：B【解析】为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，不断完善私募基金行业自律管理的规则体制，营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境，推动我国各类私募基金持续健康发展，为国民经济发展作出积极贡献，中国证券投资基金业协会根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法颁布了一系列自律性规范文件。【考点】行业自律管理的法律依据和自律性规范文件颁布背景与过程52、中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近（ ）个会计年度经营活动产生的现

59、金流净额累计超过人民币5000万元，或最近（）个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。A.3；3B.3；2C.2；2D.2；3正确答案是：A【解析】中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【考点】境内主板、创业板上市基本要求 53、股权投资基金的（ ）是指股权投资管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金而设立股权投资基金的行为。A. 申购行为B. 募集行为C. 赎回行为D. 销售行为正确答案是：B【解析】股权投资基金的募集行为是指股权投资管理人或者受其委托的

60、募集服务机构向投资者募集资金而设立股权投资基金的行为。【考点】股权投资基金的募集行为 54、跨境股权投资可以采取（ ）的架构。A. 直接投资B. 间接投资C. 并购投资D. 证券投资正确答案是：A【解析】跨境股权投资可以采取直接投资的架构。跨境直接投资包括外国直接投资(FDI)和对外直接投资（ODI) 两种具体形式。【考点】跨境股权投资中的特殊问题 55、“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于（）阶段。A. 探索与起步阶段B. 快速发展阶段C. 统一监管下的制度化发展阶段D. 以上都不正确正确答案是：B【解析】在我国股权投资基金快速发展阶段中，2007年，受美国主要大型并购基金管理机构脱离美