私募融资财务顾问协议模版-银行版

1、私募融资财务顾问协议（示范文本） 甲方： 法定地址：邮政编码：法定代表人： 乙方：zxx银行股份有限公司 行法定地址： 邮政编码：负责人： 甲、乙双方本着“友好合作、共同发展”的原则, 根据中国相关法律法规的规定，经友好协商,甲方就 事宜委托乙方担任私募融资财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议：第一条 财务顾问的工作范围根据甲方需要，乙方可为甲方提供下列第 项财务顾问服务：协助甲方设计私募融资方案；协助甲方进行尽职调查；利用乙方的优势，协助甲方寻找合适的投资者；协助甲方设计理财产品发行方案对接私募融资需求；协助沟通项目进程中所涉及到中介机构；协助甲方与私募投资者之间沟通后续问题；其他经双方

2、协商同意的管理咨询、中介协调业务： 第二条 财务顾问服务方式根据需要，双方成立项目小组，负责本协议指定项目的策划以及相关协调工作；乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方项目小组成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。 财务顾问费用的支付与收取甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，甲方应当按照下列第 项方式向乙方支付财务顾问费用至乙方指定账户：（一） 一次性缴纳私募融资财务顾问费用；甲方应在本协议生效后 工作日内一次性向乙方支付

3、全部私募融资财务顾问费用，共计人民币 万元。（二） 分期缴纳私募融资财务顾问费用。本协议生效后的 工作日内，甲方向乙方支付人民币 万元。剩余款项人民币 万元，甲方应在 年 月 日前支付至乙方指定账户。（三）双方约定的其他收费方式： 乙方指定账户信息如下：账号： 开户行： 户名： 第四条 双方的权利义务（一）甲方的权利与义务1甲方的权利（1）有权要求乙方提供财务顾问服务；（2）对乙方提供的顾问服务建议或报告有审议、修改及最终决策的权利。2. 甲方的义务（1）应乙方要求，配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。（2）甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定。（3）向乙方提供财务顾

4、问业务所需的基本资料和相关信息等，并确保信息的真实、准确、完整。（4） 按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。（5）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。（二）乙方的权利与义务1乙方的权利（1）根据甲方财务顾问服务需要，乙方有权了解包括但不限于甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况；（2）依据本协议约定，向甲方收取财务顾问服务费用。 2. 乙方的义务（1）乙方应按照本协议的约定履行义务。（2）乙方应承担保密义务，未经甲方

5、许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露，也有权向zxx银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。同时，甲方理解并同意：乙方有权为完成本协议约定的义务而使用或披露上述信息，并有权将上述信息提供给潜在的投资提供方。第五条违约及法律责任1. 甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之 的比例支付违约金，直至甲方全额履行向乙

6、方的支付义务。但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。由此带来的一切后果由甲方自行承担，如给乙方带来损失，甲方应赔偿由此给乙方带来的全部损失。2. 甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的，均须依法承担相应的违约责任。乙方提供的任何建议（包括但不限于有关法律、会计或其他的具体建议）是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务顾问经验做出的，但是，甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考，在相关项目的运作过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承担任何责任。第六条服务期限甲方聘请乙方作为财务顾问的期限为自本

7、协议生效之日起，至本项目完成,即 （注：请说明本项目成功的条件）完成之日止，但乙方提供服务的期限最长不超过本协议生效之日起 个月止。第七条协议的效力与变更1. 本协议经甲方法定代表人（负责人）或授权代理人签字并加盖公章，及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。除甲乙双方协商一致或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2. 本协议未尽事宜及需要调整事项，由甲乙双方另行协商，签订补充协议。补充协议是本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。如补充协议的约定与本协议约定不一致的，则以补充协议为准。第八条争议处理双方在履行本协议的过程中若发生纠纷,应通过友好协商解决

8、。协商不一致的，按以下第 种方式解决：1. 向乙方住所地人民法院起诉。2. 提交 仲裁委员会（仲裁地点为 ）,按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。 第九条 声明条款1甲乙双方已阅读本协议所有条款，对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。2乙方仅从专业的角度向甲方提供有关建议或咨询，甲方应对乙方提供的财务顾问服务建议进行独立判断,独立决策，并自行承担由此产生的风险。3乙方向甲方提供财务顾问服务并不代表乙方向甲方提供融资承诺，也不能保证甲方融资能够获得成功。4乙方视甲方工作小组或指定联系人向乙方发送的书面文件（包括传真、信函、电子邮件等）为正式的具有法律效力的文件，并据此提出咨询建议。5甲方理解并同意，乙方将可能同时作为投资方/融资提供方的财务顾问。乙方已就此向甲方做出充分的披露，甲方承诺不提出任何异议，也不得