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文档简介

1、 PAGE 4附件 13采购合规风险等级列表及审批表采购相对方名称：特定级别风险第一级别风险合规官合规办公室分管领导首席合规官是否存在：是否是否存在：是否业务部门负责人提示：原则上不应与其签订合同或开展合作业务，除非特殊情况或已采取适当措施减轻影响，且获得股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁以上职级领导批准。第二级别风险合规官合规办公室是否存在：是否业务部门负责人提示：须获得股份公司合规办公室和相关业务部门负责人的批准。第三级别风险合规官是否存在：是否业务部门负责人注：特定级别风险采购相对方或其母公司、关联企业或关联个人曾被联合国或其他国际组织列为恐怖组织。采购相对方或其母公司、关联企业的现

2、任股东或高级管理人存在不存在员现为或过去 10 年内曾为国际或当地刑事通缉犯。采购相对方拒绝配合完成合规尽职调查。与上述风险程度相当的其他风险。第一级别风险采购相对方或现任股东或高级管理人员、关联企业，涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行为，或因此受到指控。存在不存在采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。与上述风险程度相当的其他风险。第二级别风险声誉项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发布的当年高风险国家或地区名单中。政府/公务人员的关系采购相对方或其股东、经理在过去三年曾担任公务人员，或与项目所在地、项目有关系的政府、公务人员存在亲属关系存在不存在存在不存在或业务联系。

3、采购相对方的家庭成员或亲属是相关国家政府、执政党的官员、公务人员，或与项目或活动涉及的政府、执政党的官员、 公务人员。项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐该采购相对方。能力采购相对方是自然人且合同金额超过200万元人民币或等存在不存在值金额。采购相对方是出于投标目的而新设的公司或合伙企业。 采购相对方为企业但存续期短暂、治理体制不善、临时经营或一人经营。采购相对方不具有组织资源或充足员工以完成协议中要求的产品或服务。采购相对方缺乏相关的产业/技术经验或长时间未从事业务。报酬采购相对方索要的价格大幅超过其提供的产品或服务所在存在不存在地平均水平。采购相对方要求采用非常规付款方式。 采购相对方要求支付至注册地、营业地及协议履行地之外的国家或地区，或向与交易无关的第三人支付，或以合同约定以外的币种支付，或向采购相对方个人账户支付，或为规避法律（如避税）目的而进行支付。要求各单位向其提供大额预付款或大额提高授信额度。其他问题存在不存在各单位在此项目或合同中未考虑其他采购相对方。采购相对方坚持不

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