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文档简介

1、第六章 资产管理业务主讲人：钟小林.第六章 资产管理业务第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资历第二节 资产管理业务的根本要求第三节 定向资产管理业务第四节 集合资产管理业务第五节 资产管理业务的制止行为与风险控制第六节 资产管理业务的监管和法律责任.第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资历一、资产管理业务的含义及种类一资产管理业务的含义.二资产管理业务的种类1.为单一客户办理定向资产管理业务2.为多个客户办理集合资产管理业务限定性集合资产管理方案非限定性集合资产管理方案3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务.二、资产管理业务资历.第二节 资产管理业务的根本要求一、资产管理业务管理的根本

2、原那么二、证券公司办理资产管理业务的普通规定三、客户资产托管.第三节 定向资产管理业务一、定向资产管理业务的根本原那么二、定向资产管理业务运作的根本规范.三、定向资产管理合同四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权益与义务五、定向资产管理业务的内部控制.第四节 集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的根本规范二、设立集合资产管理方案的备案与同意程序.三、集合资产管理方案阐明书四、集合资产管理合同五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权益与义务.第五节 资产管理业务的制止行为与风险控制一、证券公司开展资产管理业务所制止的行为二、资产管理业务的风险及其控制.一资产管理业务的风险合规风险市场风险运营风险管理风险.二资产管理业务风险的控制.第六节 资

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