湖北省安全评价报告抽查评审细则

1、评审要点1、风险分析一、风险分析湖北省安全评价报告抽查评审细则第二部分安全评价过程控制（ 50分）评审内容分值评审情况实际得分(1)是否有原始的风险分析记录。1分(2)风险分析参与部门是否全面、责任明确。1分风险分析是否有明确、具体的内容和判断准则，并形成记录。 分析内容包括：1 ) 被评价单位基本概况，评价项目投资规模、地理位置、周边环境、评价项目的评价类别、行业风险特性；评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围，现有安全评价专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承接项目的风险程度及原因。2分3）项目的经济可行性分析( 预测完成项目所需成本、评估被评价单位信用状况 ) 。项目的

2、可行性结论。其中，经济可行性是否以评价收费的相关规定并结合评价成本费用估算结果为判断依据。分析人员、过程控制负责人或技术负责人签字及日期。(1) 风险分析是否在安全评价合同签订前进行。1分2、合同签订(2) 评价合同是否统一编号，是否明确评价对象、评价范围、报1分告交付时间以及双方的权利、义务和责任。评审要点1、评价项目组2、前期准备二、评价实施3、现场检查评审内容分值评审情况实际得分(1)是否任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录。是否1分有技术负责人或机构负责人批准。(2)项目组成员是否包括专职安全评价师，专业配备是否能满足2分项目要求，个别专业人员不足时是否聘请相应的技术专家。预评价

3、和验收评价，项目成员不得少于 5人；其它评价，项目组成员不得少于 3人。其中 3名以上为相应基础专业领域安全1分评价人员。(1)项目组是否系统收集被评价单位的相关资料 ( 含影像资料 ) 。2分(2)评价组是否在熟悉项目资料，经现场考察后编制评价现场检查所需的安全检查表。检查表内容是否全面，是否有重大遗1分漏。(1)项目组进行现场考察、检查、核查时不得少于 2人，项目负2分责人必须参加。(2)现场检查是否按照安全检查表逐条进行，并如实记录评价对1分象实际情况，隐蔽工程是否查阅设计资料或现场询问并记录。(3)现场检查是否有纸质工作记录。记录是否包括以下内容 :记录是否能体现考察时间、双方人员、被

4、评价单位标志性建筑、现场考察的主要过程、设备设施、安全设施或原始文件、现场3分存在的安全隐患，查看过的原件资料清单，检查人员签字及日期。工作记录是否由被评价单位签字确认。(4)现场安全检查是否有影像记录。记录是否能体现检查时间、双方人员及被评价单位的重要建筑设施、现场检查的主要过程3分、设备设施、安全设施或原始文件等文字资料。(5)现场检查表是否作为现场记录的附表，表中是否列出安全评1分价师 ( 专家 ) 姓名、检查日期。(6)收集的资料是否有双方签字确认，补充的资料是否有相关交1分接记录及时间。评审要点评审内容分值评审情况实际得分1、报告校核2、内部审核三、报告审核3、技术负责人审核4、过程

5、控制负责人审核(1 ) 是否有报告校核的电子文档或书面文本。2分(1)审核人员是否是非项目组成员。1分(2)内部审核是否包括以下内容：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法2分选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。内部审核是否有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录是否保存完整。所审核的电子文档是否保 2分留审核和修改痕迹。(1) 评价报告内部审核修改完成后是否由技术负责人进行审核，1分签字确认。技术负责人审核是否包括以下内容：现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别充分性、评价方法

6、合理性、2分对策措施针对性、结论正确性及格式、文字规范性等。技术负责人审核是否有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录是否保存完整。所审核的文档是否3分保留审核和修改痕迹。(4) 外部评审后的报告，是否由项目负责人组织项目组修改，做1分出修改说明，完成后由技术负责人审核签字。(1) 项目是否经过过程控制负责人进行审核，签字确认。1分过程控制负责人审核是否包括以下内容：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告校核、审核，2分记录是否完整，纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等过程控制负责人审核是否有审核记录，记录是否有报告名称、审核意见、审核结论、签字及日期

7、等内容，记录是否保存完 2分整。评审要点评审内容分值评审情况实际得分5、过程控制三、报告审核文件和记录管理1、合同履约四、评价报告交付及回访2、回访资料(1)报告存档编号和记录编号是否规范，具有可追溯性。1分(2)记录是否字迹清楚、标识明确。1分(3)归档的照片、录音带、录像带是否备有文字说明，重要的电1分子版档案是否有光盘或硬盘备份。(1)报告是否按照合同约定交付。1分(1)是否有报告回访记录。1分(2)回访意见是否得到有效处理，有处理记录。1分湖北省安全评价报告抽查评审细则第三部分 安全评价报告质量（ 50分）评审要点评审内容(1)报告封面是否符合导则要求。(2)评价人员签字表是否有评价人

8、员专业能力、资格证书编号和分值评审情况实际得分1分一、报告总体格式二、报告内容质量1、评价导则的符合性1、评价依据2、评价范围3、项目概况4、危险有害因素分析5、评价单元划分6、定性定量评价本人亲笔签名。(3)报告内容是否符合导则要求。(4)报告装订是否整齐。法律法规是否有效、全面。标准是否有效、全面。评价范围确定是否合理。是否明确项目规模、性质、投资额、周边环境、总平面布置、工艺流程等。危险有害因素分析是否全面。危险有害因素分析是否具有针对性。重大危险源辨识是否正确。是否有同类危险有害因素的事故案例。评价单元划分是否合理，具有针对性。选择的评价方法是否科学，是否与评价单元相适应性。安全检查表

9、是否列出检查的具体内容和检查依据。安全检查表是否列出检查对象的具体内容。其他定性评价方法是否运用正确，具有良好的指导作用。定量评价方法运用是否正确，结果是否可信。3分2分1分3分2分1分1分3分1分2分1分2分2分1分1分1分1分二、报告内容质量三、报告附件质量7、安全隐患整改措施建议及复查8、安全措施建议9、评价结论1、报告附件安全隐患整改措施建议是否与安全检查表不合格项一致。安全隐患是否明确了具体的整改措施建议和依据。是否进行了安全隐患复查，有明确的复查结论。是否遗漏了重大的安全隐患。安全措施建议是否具有针对性、经济性、科学性。安全措施建议是否全面。是否列出了项目存在的主要危险有害因素。评价结论是否有技术负责人、过程控制负责人签字确认。评价结论是否明确、合理。(1 ) 报告附件是否齐全。法定检测、检验数据是否具备法定效力。是否存在过期的资质、资格及检验检测报告等附件。外部评审后的报告，是否由项目负责人组织项目组修改，做出修改说明，完成后由技术负责人审核签字。1分3分3分2分3分1分1分1分2分1分2分2分1分