我国传统利用外资的主要产业领域以及高碳排放问题

1、.：.；第章 我国传统利用外资的主要产业领域以及高碳排放问题. 外资在我国经济开展中的作用. 利用外资的定义根据商务部的统计口径，利用外资指我国各级政府、部门、企业和其他经济组织经过对外借款、吸收外商直接投资以及用其他方式筹措的境外现汇、设备、技术等。按照投资方式划分，包括对外借款、外商直接投资FDI和外商其他投资等三项。其中对外借款指经过对外正式签署借款协议，从境外筹措的资金，包括外国政府贷款、国际金融组织贷款、外国商业银行贷款、出口信贷以及对外发行债券年以前还包括发行股票等。外商直接投资指外国企业和经济组织、个人包括华侨、港澳台同胞以及我国在境外注册的企业按我国有关政策、法规，用现汇、实物

2、、技术等在我国境内兴办外商独资企业，与我国境内的企业和经济组织共同举行中外合资企业、协作运营企业或协作开发资源的投资包括外商投资收益的再投资以及经政府有关部门同意的工程投资总额内，企业从境外借入的资金。外商其他投资指除对外借款和外商直接投资之外的各种利用外资的方式，包括企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票发行总额，国际租赁进口设备的应付款，补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款，加工装配贸易中进口设备、物料的价款等。在近年来的国际资本流动中，外商直接投资FDI所占的比重越来越大，曾经成为我国利用外资的主要方式，在我国经济建立中起到了突出的作用。故本文所说的利用外资，主要指利用

3、外商直接投资FDI。目前为止，外商直接投资还没有一个国际一致的明确表述，经济协作与开展组织Organization for Economic Cooperation and Development，简称OECD对它的定义是，一个国家的居民(直接投资者)在投资者所在国之外的另一个国家的企业(直接投资企业)进展的以获取耐久利益为目的的活动。耐久利益的含义是直接投资者和企业之间存在一种长期的关系，直接投资者对企业的管理有艰苦影响。国际货币基金组织IMF指出，外商直接投资是“在投资人以外的国家经济区域所运营的企业中拥有继续利益的一种投资，其目的在于对该企业的运营管理具有有效的发言权。因此，外商直接投资

4、是指用货币资本或实物资本作为投资兴办新企业，详细包括：设立跨国公司分支机构、附属机构、子公司，或同别国资本共同兴办合资企业；经过购买外国企业股票而拥有该企业达一定比例的股权如美国规定，凡拥有外国企业股权达%以上者均属外商直接投资，而我国规定的规范为%以上；以国外所得利润进展再投资等。外商直接投资本身可以分成两类：、并购，即购买现有企业；、绿地投资(Green field)，即建立新企业。按照企业类型，国家统计局把外国直接投资又分为了四类：合资运营、协作运营、协作开发、独资运营。不论哪一种类型，FDI都包含了一系列买卖，比如建立消费设备或流通渠道、购买股票、购买土地、建筑商业用房或住宅等。随着世

5、界经济全球化的不断开展，这些买卖显得越来越重要，FDI也日益成为国与国之间最重要的经济纽带，对相关国家的经济开展起到了不可忽视的作用。. FDI对资本输入国经济影响的相关实际“两缺口模型实际Two-Gap Model“两缺口实际是由美国经济学家钱纳里(H.Chenery)和斯特劳特(Strout)提出的旨在解释开展中国家利用外资来弥补国内资金短缺的必要性的一种开展实际，为开展中国家利用外资提供了实际根底。该实际以为：为了维持一定的经济增长速度，投资和储蓄之间的差额(储蓄缺口)同进口和出口之间的差额(外汇缺口)必需坚持平衡。设C代表消费，I代表投资，S代表储蓄，X代表出口，M代表进口，那么“两缺

6、口模型的推导如下：由凯恩斯总供应与总需求平衡公式C+I+X=C+S+M，得到：I+X=S+M，从而推出IS=MX，分析此等式，左边I-S为储蓄缺口，右边MX为外汇缺口。由于有投资、储蓄、进口、出口四个独立的变量，进展调理的目的是使上述公式平衡。当出现储蓄缺口的时候，需求靠外汇缺口来弥补。而要坚持外汇缺口，自动的做法就是引入外资。即当IS，即出现储蓄缺口时，必需用MX，即外汇缺口来平衡。引入外资求得平衡，是自动的方法。胜利的引进外资，可以到达双重的经济效果:可以在不添加外汇支出的情况下带动进口，坚持国际收支根本平衡，弥补外汇缺口；同时又可以在不动用国内储蓄的情况下添加投资，维持适度的投资规模，弥

7、补储蓄缺口。因此，两缺口模型很好的解释了开展中国家在经济开展过程中有效利用外资对经济所产生的积极作用，具有重要的实际和现实意义。“四缺口模型实际Four-Gap Model在“两缺口模型实际的根底上，经美国学者托达罗等人的开展演化，构成了“四缺口模型实际。该模型在储蓄缺口和外汇缺口的根底上，添加了政府税收缺口和消费要素缺口，并论述了利用外商直接投资对弥补消费要素缺口所具有的特殊意义。政府税收缺口，是指政府既定的税款收入目的与实践征收到的税款之间的缺口。实践上，开展中国家政府可以经过对跨国公司的利润纳税和财政上参与他们的当地业务来添加税收。消费要素缺口，是指在企业运营管理、企业家才干、技术和技艺

8、以及信息等方面存在的缺口。兴隆国家的跨国公司，不仅能为开展中同家提供资金，而且能提供包括管理阅历、企业家才干和研发技术等在内的“一整套必要的资源。这些是经过跨国公司的培训方案和“边干边学的过程进展教授的。另外，跨国公司还能教育当地管理人员如何在国际金融市场进展融资，如何确定供应的替代资源，如何使销售市场多样化等。总而言之，即如何更好地熟习国际市场的营销实际和实际。还有，当跨国公司向资本贫穷的第三世界国家转让机器设备时，能为这些国家带来所期望的有关消费过程所必需的技术知识。“四缺口模型将问题从“弥补宏观缺口开展到弥补微观层次的构造性功能缺位，更能解释开展中国家的实践情况。后来麦金农又进一步把该模

9、型动态化，论述了引进外资具有比国内资金积累更高的效率，即外资具有比国内资金更高的资本产出率，因此，引进外商直接投资可以促进国民经济更快速的增长。内生增长实际世纪年代中期兴起的内生增长实际，无疑对资本输入国FDI实际的开展起到了极大的推进作用。内生增长实际是在新古典经济增长模型的根底上开展起来的，在传统的索罗新古典增长模型中，FDI对产出增长的影响是有限的，而内生增长实际那么以为FDI可以推进经济的长期增长。内生增长实际的主要观念是，一个经济系统要产生继续的增长，就必需求抑制报答递减，实现要素报答的递增。简单的讲就是，一个经济系统要想可以继续增长，就必需寻觅到一个可继续的发动机Engine，如何

10、定义这样一个发动机以及维持其运转所需的本钱，是大量增长模型的研讨中心所在。在内生增长实际中，罗默Romer和卢卡斯Lucas分别利用模型阐明，由企业向外部的技术学习知识外溢和人力资本的溢出效应引发的正反响，会大于由企业内部的边沿收益递减而呵斥的负面反响，因此总体增长率将坚持递增。罗默在其消费函数中引入了一个技术参数，这个参数显示了知识产生的递增收益以及知识的不断积累带来的继续收益。这样以来，模型经过阿罗(Arraw)的边干边学(Learning-by-doing)思想和知识外溢效应阐明了经济增长的源泉。在内生性增长新实际中，FDI能以不同的方式影响经济增长。作为技术传媒，外国直接投资可以经过全

11、球技术转让和知识外溢效应促进资本输入国经济增长和添加收益，而且，经过发明新产品、引进新工艺，采用新的管理方法和组织构造，以及提高劳动者技艺等方法，外国直接投资也将添加东道国的总体知识存量，从而有利于东道国经济的长期继续增长。内生增长实际关于FDI可以推进资本输入国国民经济的长期增长的结论，反映了在当代经济开展中，技术和知识创新作为增长要素的至关重要性。企业或跨国公司对知识或技术创新的主要动力是强化知识与技术的一切权优势以获取垄断利润，然而，由于知识和技术的非竞争性和部分排他性，就必然会产生知识分散和技术外溢效应，因此，企业要长期控制这些一切权优势是不能够的。跨国公司作为最大的知识与技术的创新主

12、体，会充分利用直接投资等方式，使知识和技术的一切权优势发扬到最大限制，从而决议了FDI可以在国际范围内的知识分散和技术外溢方面扮演重要的角色，进而对资本输入国的经济增长发扬宏大的推进作用。. FDI在我国经济开展中的作用随着经济全球化进程的不断推进以及贸易投资自在化的深度开展 , 外商直接投资FDI在我国经济开展中的作用显得越来越重要。FDI不仅是我国经济增长日益重要的资本来源和产出来源，而且直接带动了对外贸易，优化了出口构造，促进了技术提高和产业晋级，成为我国经济腾飞的重要推进力之一。外商直接投资对于任何开展中国家来说，不仅仅是资本的一方面转移，而且还伴随着知识和技术的转移以及先进管理实际和

13、阅历的转移。这种知识和技术的转移带给资本输入国的技术提高效应往往要大于资本转移的作用，它减少了引资国用于开发新技术的本钱，缩短了其和兴隆国家相关领域的技术差距，从而使东道国的经济实现腾跃式开展。而对于中国这样一个从方案经济向市场经济过渡的经济体来讲，外商直接投资对我国的经济管理体制和经济运转机制都产生了深远的影响。外商投资企业普遍采用符合市场经济体制要求的企业组织构造和运营机制，他们为我国国有企业和其他内资企业的运营机制的改革提供了示范。外商直接投资无疑还促进了我国商品流通、人员交流、价钱等方面的市场化进程；也对我国的外贸制度、外汇体制、企业会计制度、审计制度等方面的改革产生了直接影响。外资企

14、业先进的消费管理、质量管理、销售和售后效力管理、人才管理、财务管理等一系列的管理实际和阅历，能使国内企业管理程度和劳动消费率大幅度提高，加强了我国企业的整体国际竞争力。外商直接投资对我国经济的作用是经过多方面来实现的。FDI的进入提高了我国的资源配置效率，产生了明显的知识分散和技术外溢效应，加快了我国经济融入世界的步伐，也相应地加强了政府调控经济的才干，从而有利于我国经济的长期、稳定、安康生长。利用外商直接投资是我国社会主义市场经济政策的一项重要内容。实际证明，FDI对我国国民经济开展的促进作用主要表达在以下几个方面：弥补国内投资资金的缺乏，提高资源的配置效率。外资的进入，一方面从资金上弥补了

15、国内投资所需，另一方面，提高了我国资金的运用效益，使我国的资金投向和运用构造更加合理，从而大幅提高了我国投资资金的整体运用效率。我国由于长期以来处于由方案经济体制向市场经济体制过渡时期，经济中还存在大量的市场扭曲，但引进外商直接投资使我国国内要素与产品市场逐渐一致开放、自在竞争，从而可以经过引进先进技术，促进良性竞争，强化竞争认识、技术创新、规模经济等途径来促进国内技术提高和产业构造优化，从而到达动态的资源优化配置，提高资源的总体配置效率。引进先进技术和管理阅历。国际资本的流入对我国经济效率的提高作用显著。世纪年代以来，我国经济在快速增长的同时，全要素消费率TFP也有了非常显著的提高沈坤荣，。

16、全要素消费率TFP的提高除了制度创新、非国有经济不断壮大等要素外， 还有一个重要的要素就是开放政策的不断推进。新增长实际以为，开展对外贸易，引进国际资本，经过“技术外溢、“边干边学效应，可以使一国经济的技术程度、组织效率不断地提高，从而提高综合要素消费率Lucas，；Romer， 。资本商品的贸易效应和FDI可以为开展中国家带来国际上最适宜于他们经济开展的技术，这会大大加快开展中国家经济增长的速度。我国是一个开展中的大国，经济学家关于经济增长的最新实际，同样可以用来解释我国的经济开展现实。现实上，外商直接投资带来了一批先进适用的技术，不仅填补了我国许多产品的技术空白，使许多行业的大批产品更新换

17、代，一大批老企业得到技术设备改造。而且还带动了相关产业的技术提高，提高了其产品的档次和附加值，加强了产品在国际市场的竞争才干，从而极大地促进了我国对外贸易事业的开展。同时，外商直接投资直接或间接地带动了相关产业的科技提高和劳动方式、劳动效率的优化，极大地丰富了我国对应产品的整体构造，并推进了相关产业构造的调整。外商投资企业先进的管理阅历，对我国企业管理程度的提高起到了示范和推进作用，促进了我国管理实际和实际的多样化以及良性开展。 促进对出口贸易快速增长和开放型经济的开展。FDI在经过提高资源配置效率和技术外溢效应来影响我国经济增长的同时，也经过出口贸易来间接影响着我国的经济增长。许多研讨阐明，

18、一国的FDI能否能促进该国对外贸易的增长，要取决于FDI和出口的行业特点以及地理条件和其他的相关要素。行业特点和地理条件越相近，FDI就越有能够带来更多的出口。我国的FDI与出口贸易具有高度的相关性，这主要由于我国的外商直接投资企业大多是出口导向型的企业。FDI的大量进入，带动了我国出口贸易的高速开展。出口贸易促进经济增长不断被新古典学派誉为最明智和最有效的开展战略，亚洲新兴工业化国家和地域NICs，特别是中国香港、新加坡、韩国和中国台湾的开展就是有力的证明。新古典经济学家拉姆Ram，卡沃西Kavoussi，巴格瓦蒂Bhagwati和克鲁格Kruger一致以为出口贸易有如下益处：加快了一国资本

19、积累的速度；提高了专业化程度和优势资源的整体效益；由于有效市场规模的扩展而提供了较大的规模经济效应；一国的消费才干得到了较充分的发扬；加快了技术提高的步伐。因此出口导向的贸易政策广泛被开展中国家的政策制定者所采用张建刚，。FDI对出口贸易的促进作用，即通常所说的贸易效应主要表达在如下四个方面：其一是贸易替代效应，即从静态角度，一种商品可以经过贸易或投资方式进入一国市场，选择了投资，便会用来替代贸易；其二是贸易发明效应，即外商直接投资可以在母国和东道国之间发明新的贸易时机，使贸易在更大的规模上进展；其三是贸易补充效应，外商直接投资往往带来维修等后续的支持性活动的开展，从而添加了贸易时机；其四是市

20、场扩张效应，外商直接投资实现的消费扩展，既会加深对东道国的市场浸透，也会进一步拓展新的第三国市场，从而带来总贸易量的净递增。随着经济全球化进程的加快，FDI与贸易的联络将更加严密。总之，外商投资企业是我国出口增长的重要推进力量。外商投资企业出口比率大大高于国内其他企业，外资拓宽了我国产品的贸易渠道，提高了出口产品的整体质量和国际竞争才干，推进了出口贸易和开放型经济的开展。而借用的外资又有相当一部分用于扩展和改造出口产业，从而有力地改善了我国的出口商品构造，提高了我国对外贸易的总体程度。 有助于社会主义市场经济体制的不断开展和完善。诺斯North，的实际以为制度创新促进经济增长，而出口贸易可以促

21、进制度创新，由于一方面出口贸易可导致市场和经济规模的扩展，这就迫切需求相应的制度创新以降低买卖费用，同时出口贸易把企业推向竞争猛烈的国际市场，引起竞争极大地强化，迫使国内企业积极进展管理制度创新，以提高组织运转效率和技术创新效率，从而提高本人的整体竞争力；另一方面出口贸易可以经过“边干边学效应和“技术外溢效应，促进整个国家的制度创新。详细到我国国内，外商投资企业按照市场经济国家通行的方法进展企业管理，实行国际化运营，参与国际分工，引进竞争机制，客观上加快了我国经济体制的市场化进程，推进了资本、对外贸易、劳动力、技术等市场的构成和开展以及政府对经济管理的法制化、规范化。同时，外商投资企业的经济体

22、制和运转机制也对我国企业制度的改革提供了有益的自创，促进了我国企业制度的不断完善和成熟。. 利用外资的主要产业领域与高碳排放改革开放以来，随着我国市场对外开放的不断深化，我国引进外资的总体规模也日益添加。截止到年底，全国累计同意外商投资工程个，实践运用外资金额.亿美圆见表-。我国已成为世界上仅次于美国的第二大引资国，吸收的外商直接投资额连年居开展中国家之首。然而，我国利用外资的大部分都投向了第二产业，特别是制造业、采矿业等一些高碳行业，这就给我国的生态环境带来了极大的压力，影响我国经济社会的长期、稳定、可继续开展。表- 实践运用外资额概略金额单位：亿美圆年份总计对外借款额外商直接投资额外商其他

23、投资额-.-.数据来源：中国统计年鉴. 我国利用外资的开展历程迄今为止，我国引进外资大体阅历了五个阶段：-年的起步阶段；-年的继续开展阶段；-年的高速增长阶段；-年的外资构造调整与提高阶段；年到如今的外商投资稳定增长阶段。-年：起步阶段党的十一届三中全会以后，我国开场实行改革开放政策，对待利用外资的政策也做出了艰苦决策。国家根据利用外资任务的需求，制定了一系列法规、政策和措施，初步改善了我国的投资环境，调动了各地利用外资的积极性，我国利用外商投资情况得到了一定的开展。年月日，五届人大二次会议经过了我国第一部关于利用外资的法律-。-年这一期间，全国协议和实践利用外资金额都有一定幅度的增长，年的协

24、议和实践利用外资外资额分别比年增长.%和.%，年平均增幅达.%和.%。这一阶段利用外资以对外借款为主，外商直接投资额.亿美圆仅占全部实践利用外资额.亿美圆的.%。-年：继续开展阶段年国务院公布了，一系列的扩展开放和利用外资的新举措使我国的投资环境得到了进一步改善，对外商投资的吸引力不断加强。-年我国实践利用外资金额.亿美圆，其中外商直投资.亿美圆，占全国实践利用外资金额的.%，其比重有一定的上升。年，利用外资协议金额和实践金额分别比年增长了.%和.，平均每年增长.%和.%。-年：高速增长阶段年初，邓小平同志视察南方的重要讲话和中共中央政治局会议，提出了进一步加快改革开放的决策和措施，为更多利用

25、外资扫除了妨碍。世纪年代，国际产业构造调整加快，亚太地域经济情势看好，为我国利用外资提供了良好的机遇。在此情势下，国家出台了进一步扩展对外开放的政策措施，包括进一步扩展外商投资领域，提出以市场换技术的政策，开展股份制外商投资企业，加快上海浦东开发，兴办个保税区等，有力地促进了我国利用外资的开展。外商直接投资构成了一个高潮，年亿美圆，到年就到达了亿，年亿，年亿。-年五年间，年均增长.%，年的投资额是年的.倍。“八五期间，我国累计同意利用外资工程万个，相当于“七五时期的倍；协议利用外资金额逾亿美圆，相当于“七五时期的倍；实践利用外资金额多亿美圆，相当于“七五时期的.倍。-年：外资构造调整与提高阶段

26、自年下半年发生亚洲金融危机以来，利用外资遭遇前所未有的外部压力，加上国内面临有效需求缺乏和通货紧缩的情势，利用外资面临许多复杂的难题。年底，中央、国务院召开了全国利用外资任务会议，总结了多年来我国吸收外资的阅历，提出了进一步扩展对外开放，提高外资利用程度的要求。在继续坚持吸收外资相当规模的同时，引进外资任务将与国民经济整体开展更严密地结合，更加注重改善吸收外资产业、地域构造，使其对我国产业构造调整和技术提高做出更多的奉献。这一时期，外商投资规模有一些动摇，协议金额下滑幅度较大，实践金额根本坚持稳定。年利用外资协议金额和实践金额分别比年降低了.%和.%，-年间，平均每年下降.%和.%。同时，“九

27、五以来，我国利用外资的整体质量明显改善。欧美大型跨国公司来华投资的数量明显增多，外商投资的产业构造得到一定的优化，平均单个工程的投资额明显增大，外商投资于高新技术产业出现了积极增长的势头。年至今：外商投资稳定增长阶段年月，我国正式成为WTO成员国之一，这标志着我国对外开放程度的进一步提高，同时，也意味着我国利用外资程度进入了一个前所未有的开展阶段。从年至今，我国不断是吸收外商直接投资最多的开展中国家，每年新同意的外商直接投资工程都在三四万个左右，年均实践投资金额超越亿美圆；利用外资来源的多元化和方式的多样化也成为这个阶段最显著的特点。我国利用外资的市场和法律环境进一步优化，利用外资的规模和质量

28、也不断提高，并购成为我国利用外资的主导方式；跨国公司R&D和效力业成为引进外资的主要领域；营造全球竞争优势已成为我国利用外资的主要目的。这一时期，我国整体经济情势良好，加上我国实行的新，对外商直接投资产业，加强在政策上的引导，使得我国外商直接投资将更多的资源投向高新技术行业，从而，对我国的技术提高，特别是产业构造的优化晋级起到了良好的促进作用宋玲霞，。. 我国利用外资的主要产业领域与高碳排放问题在我国利用外资的产业构造中，第二产业所占的比重最大，第一产业比重最少，第三产业居中。如图-所示，-年我国实践利用外商直接投资产业构造中，第二产业占比都在%以上，年以后，第二产业所占比例有所下降，但仍坚持

29、在%以上。由此可见，近十年来，我国利用外商直接资都主要集中在第二产业领域，而在第一和第三产业领域引进外资相对较少，特别是第一产业领域，引进外资占比从未超越%,第三产业平均占比也不到总额的%。而在第二产业中，制造业、电力、燃气、采矿等高碳行业占据了利用外资额的绝大部分，这就成为我国长期以来继续高碳排放的重要要素之一。年，我国新增外商直接投资工程个，实践利用外资金额.亿美圆，其中，投入第二产业.亿美圆，占总利用额的.%，在第二产业中，投入制造业.亿美圆，占第二产业总投资额的.%，占年总利用外资额的.%见表-。表- 各产业实践利用外商直接投资额情况单位：亿美圆年份总额.第一产业.第二产业.第三产业.

30、数据来源：各年统计年鉴图- 各产业实践利用外商直接投资情况各产业利用外商直接投资情况%年份百分比第一产业第三产业第二产业表- 按行业分外商直接投资 (年)行 业合同工程实践运用金额金额百分比(个)(万美圆)总 计%农、林、牧、渔业.%采矿业.%制造业.%电力、燃气及水的消费和供应业.%建筑业.%交通运输、仓储和邮政业.%信息传输、计算机效力和软件业.%零售和零售业.%住宿和餐饮业.%金融业.%房地产业.%租赁和商务效力业.%科学研讨、技术效力和地质勘查业.%.%水利、环境和公共设备管理业.%.%居民效力和其他效力业.%教育.%卫生、社会保证和社会福利业.%文化、体育和文娱业.%公共管理和社会组

31、织.%数据来源：中国统计年鉴根据国际上具有代表性的污染密集产业分类方法，即Main和Wheeler()的分类方法，其将钢铁、有色金属、化学化工、造纸和纸浆以及矿物制品业等划分为污染密集行业,而这些行业大部分都集中在制造业和采矿业中，占据了第二产业的绝大部分，故而可知，外商直接投资主要都投向了这些高污染、高排放的高碳产业。我国改革开放以来相当长的时间内实行的都是传统的经济增长方式，经济的增长过于依赖第二产业，因此在引进外资方面长期以第二产业为主，也对其出台了诸多相应的优惠政策，而在对其挑选、监管方面力度缺乏，这就导致我国的外商直接投资长期以第二产业为主，引进了相当规模的高碳产业企业，长期以来对我国的整体生态环境呵斥了诸多的不利影响，是我国多年来继续高碳排放的重要要素之一。. 低碳经济对外资利用的约束随着低碳时代的到来，在利用外资的问题上，出现了一些制约其短期开展的要素。特别是对于我国利用外资而言，像之前那种大规模投资于传统制造业等高碳产业领域的时代曾经一去不复返了，国家曾经从政策、制度等方面对其进展了诸多限制，同时，低碳经济要求外资要掌握相应的低碳技术，这也对利用外资构成了一定的约束。政策方面近期，发改委正在酝酿第五次修订,新的产业目录将加大限制高污染、高耗能外资企业的力度，同时，鼓励外资投向新能源、新资料、生物医药、信息产业等