诉讼管理流程要点

1、诉讼管理流程要点2020年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正诉讼管理流程1目的本文件规定了 XX农村银行（以下简称“本行”）诉讼管理的流程 和控制要求，旨在加强案件诉讼管理，切实提高诉讼成效，充分维护 本行的合法权益。2适用范围本文件适用于本行在经营管理活动中发生的民事、行政诉讼案件。3定义、缩写与分类3.1定义1）诉讼：是指以本行为一方当事人，经过人民法院，采用诉讼方 式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼包括：民事诉讼（包括不服劳 动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼。2）第三人：是指对她人争议的诉讼标的有独立的请求权，或者虽 无独立的请求权，但案件的处理结果与具有法律上的利害关系，而参 加

2、到原告、被告已经开始且尚未结束的诉讼中进行诉讼的人。缩写无分类无2020年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责风险管理委员会1）授权合规与风险管理部门制定诉讼营埋侣大制度；2）对超权限的民事、行政诉讼案件进行审议审批，决定是 否启动诉讼程序；3）对案件诉讼过程中涉及有关委托律师代理的事宜进行研 究审批；4）对诉讼案件的和解方案进行审议审批。董事长1）对超权限的诉讼案件进行签批；2）授权诉讼代理人；3）对和解、调解方案进行签批。合规与风险管理部 门/法律事务岗1）依据本行风险管理委员会批准或授权，制定诉讼管理制 度，对符合审批程序的案件是否适用诉

3、讼程序进行诉前审 查；2）指导各部门、分支机构开展案件的诉讼工作，并对分支 机构的案件诉讼工作进行检查、监督以及纠正分支机构错误 的诉讼行为；3）解答分支机构在诉讼过程中所遇到的法律问题，提出解 决方案并协助实施；4）主持办理或协助办理经最终审批而适用诉讼程序的各类 案件；5）负责对经最终审批的诉讼案件进行立案诉前资料、手续 的审查；对权限内的涉诉案件进行审批；并拟定诉讼代理 人；6）对调解、和解方案进行审查；7）负责对经办诉讼案件的登记造册以及资料的收集、整 理、归档、保管等管理工作。各部门、分支机构1）对于符合诉讼条件的案件向合规与风险管理部门及时提 出诉讼需求；2）在本行的经营或其它活动

4、中，被其它组织或个人起诉而 被动参与（包括可能涉及）诉讼活动的，当事人、有关责任 人和所在部门、分支机构应及时向合规与风险管理部门说明 案情并提供相关材料，以备应诉工作的顺利开展；2020年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正部门/岗位职责与权限不相容职责3）准备、提供完整的诉讼材料报合规与风险管理部门、做 好诉讼工作；4）及时申请执行诉讼结果；5）负责对本部门、机构诉讼案件的登记造册以及资料的收 集、整理、归档、保管等管理工作。5原则与基本规定5.1原则1）预防为主、慎重起诉原则。本行对待民事、行政纠纷案件应当 坚持预防为主、保护诉权、慎重起诉、积极执行的原则。2）协商、调解为主原则

5、。本行对民事、行政纠纷案件应以协商、 调解为主，对确实无法调解的，再实施诉讼，对将来难以执行，暂时 不宜起诉的，可采取诉讼时效保全措施。3）及时、高效、稳妥原则。采用诉讼方式开展不良贷款的清收工 作，应坚持“及时、高效、稳妥”的原则，以确保案件胜诉以及起到 震慑的清收效果，并尽可能在短期内实现诉讼目的。4）自办为主，外聘律师为辅原则。凡本行员工能够办理的诉讼事 务，原则上自己办理，一般不轻易使用外聘律师。5）维权与协调相统一原则。办理诉讼事务应当遵循有效维护本行 合法权益和充分协调必要关系相统一的原则。5.2基本规定1）本行合规与风险管理部门负责对民事、行政诉讼案件的管理组 织、协调、援助、提

6、起诉讼等相关指导工作，各部门、分支机构做好2020年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正案件的具体承办工作。2）发生诉讼案件时，合规与风险管理部门和相关部门、分支机构 应当充分收集证据，认真准备应诉文书、选派得力人员出庭、必要时 可邀请外聘律师参与，做到尽职勤勉。3）对胜诉案件应当落实相关部门和分支机构积极催促义务人履行 法律文书规定的义务，义务人不能自动履行的，应当在法律规定的时 效内向法院申请强制执行。4）对于经过正常途径无法实现清收目的的不良贷款，应诉诸法律 经过诉讼途径进行强制性清收。5）本行在办理诉讼过程中需垫付、预交诉讼费用，或依法院裁决 应承担的诉讼费用以及有关律师费、法律顾问费、鉴定费、调