私募证券投资基金各种制度和人员职责

1、 私募基金会议、报告制度和人员职责会议制度。交易团队必须坚持每日三会制度。（一）每日总结会大盘未来走势分析；结构分析盘面分析；大盘策略（行情性质、总体策略）板块分析；现实热点分析和潜在热点.分析(现实热点的可持续性分析和潜在热点启动时机分析)持有个股分析；个股所处板块分析、个股结构分析和未来走势判断备选股分析；个股所处板块分析即热点吻合度分析、个股结构分析和未来走势以及启动时机分析。短、中期操作策略；个股策略；开仓、加仓、减仓、持仓、平仓、买入策略、卖出策略；（二）早会 1、新闻分析 2、外围环境分析 3、持有个股消息分析 4、大盘和个股策略是否修改（三）午会 1、上午大盘走势分析和下午的走势

2、分析 2、持有个股的走势变化 3、下午策略二、大盘在不同时期会议的主要内容（一）做底过程； 1、主要是盯盘寻找大盘或板块突破点； 2、寻找市场热点的转换节奏；（二）上升过程 1、主要寻找热点和热点的节奏变化 2、认真分析持仓个股的加仓点和修正的性质 3、认真分析热点之间和潜在热点之间的关系，寻找时间差 4、认真寻找股指期货的可操作周期 5、调仓的节奏分析 6、主周期结构不到末期不要分析卖点（三）做头过程 1、主要关注补涨股的机会 2、盯好双破位，寻找股指期货放空的位置，以便做空 3、分析盘面寻找做空的最佳位置(四)、下跌过程 1、主要分析盘面盯好股指期货的下单组合 2、主要分析超跌机会做反弹

3、3、下跌结构末期认真分析盘面。寻找未来行情的热点 4、盯好提前大盘做底和突破的板块和个股，并做好波段操作 5、主周期没到下跌末期不要分析买点二、基金报告制度1、交易团队必须对每日、每周、每季按规定模式形成报告报总投顾团队、风控委员会、决策委员会审批。2、交易团队在没有报告和报告没有审批的情况下严禁交易。3、任何交易指令必须符合报告内的标的和标准。4、总投顾团队每周、每月、每季、每年必须写出方向性投资报告，并报风控委员会和决策委员会审批。三、基金管理和交易人员职责（一）、决策委员会的职责 1、对交易部提供的分析报告和交易决策进行审核和批准 2、监督风险控制委员会和交易部的工作 3、积极参与交易策

4、略的制定 4、召开股东大会和对股东负责（二）、风险控制委员会职责 1、对交易部和决策委员的投资决策按基金合同和内部风险控制原则进行风险控制 2、有权否定交易部和决策委员的不符合风控措施的交易策略 3、积极参与交易策略的制定 4、在投资总顾问同意的前提下有权控制基金的系统性风险。（三）、投资总顾问的职责 1、监督交易策略的执行 2、参与制定中长期投资策略 3、把握市场热点和市场节奏 4、对交易策略有最后决定权 5、协助风控委员会或风控人员对基金系统性风险进行控制。 6、直接对决策委员会负责。（四）、投资总监的职责 1、协调基金内部各部门的关系 2、协调基金外部关系 3、办理基金日常杂务 4、参加

5、基金内部和外部会议 5、监督交易部门执行交易策略 6、监督风控委员会的工作 7、对投资决策委员会负责(五)交易团队职责 1、执行基金的风控制度 2、执行基金的交易模式和交易系统 3、执行基金资金管理制度 4、执行基金的各种行政管理制度 5、执行团队会议制度和报告制度 6、在对分析研判工作形成决策后任何人都不允许拒绝执行，必须按决策严格执行（六）交易人员分工合作总体原则 1、机构交易人员分工合作的目的是充分发挥每个人的力量和相互制约，使失误率降到最低。 2、每个人首先做好份内工作，同时监督其他人工作。 3、机构无论那种性质的工作，在分析研判工作上都是平等的。 4、对于形成的决策产生的后果任何人不

6、能对个人进行评论或攻击。 5、每个人都必需配合其他人的工作。（七）、主操盘的职责 1、协调交易员之间的关系 2、对交易部的交易策略有决定权 3、主持每日工作会议 4、监督交易员的各项工作 5、协助交易员做好日常工作 6、协助总投顾和风控委员会工作 7、对风控和总投顾负责 (八)、策划员职责 1、策划个股行情性质和操作的周期 2、策划买卖下单区域和买卖下单策略以及买卖下单标准 3、策划持仓标准。 4、策划个股止盈、止损标准 5、协调选股人员和盯盘人员的工作 6、执笔写报告。、选股人员职责 1、政策面分析包括金融财政政策分析、行业分析、有关个股消息面分析 2、每周盘面三线分析，策划踏准个股与大盘、

7、个股与板块的节奏 3、热点的转移和延续分析，踏准市场节奏 4、各板块指数的状况分析 5、周边市场的状况分析 6、期货的状况分析 7、关注个股的技术和基本面状况，对潜在准个股盯盘、分析、判断。 8、须配合主操盘和盯盘人员对个股走势进行基本面和技术面分析，并对个股基本面和技术面的突然变化进行及时分析（十）、盯盘人员职责 1、对大盘盯盘，对大盘各周期的结构进行分析和判断 2、对持有个股盯盘，对持有个股各周期的结构进行分析和判断 3、对大盘和持有个股个周期买卖点标准即时提示并下达交易指令 4、对要盯盘的准个股盯盘，对准个股各周期的结构和买卖标准进行分析和判断、提示买卖点位并下达交易指令（十一）、打单员

8、职责； 1、只要基金发指令人员发出符合基金报告策划的指令时要以最快速度按价按量交易。 2、认真审核所管基金的每日报告，并对策划的持有个股、要买入个股和要卖出个股的买卖标准和持仓标准进行分析和记忆，做到对基金当日可能进行的交易心中有数。 3、严格执行基金管理人员和基金交易人员对基金和个股的资金管理制度。 4、对持有个股的止损位在盘中接近和击穿后要即时提示给基金盯盘人员。并在规定的时间内盯盘人不能给出不止损的理由的前提下有权进行止损操作。 5、对于不符合基金报告策划和不符合基金内部风控措施的指令有权拒绝交易，并及时向基金交易人员说明理由。 6、认真做好每日基金结算，并向有关人员按时报送基金报表。

9、7、对于盘中出现与交易员有分歧或不确定时要及时向值班投顾反应。保密制度基金内部工作人员（包括盯盘、选股、策划、主操盘、决策、风控）严禁开户操作股票。经股东大会同意后结构化基金股东可以个人开户操作证券产品，但不能同时操作该基金操作的个股。基金内部工作人员对该基金的研究报告和操作策略以及交易信息严禁外传。基金内部工作人员对该基金搜集和掌握的非公开信息严禁外传。奖罚制度基金内部交易人员（包括盯盘、选股、策划、主操盘）每周6日工作，除直系亲属病故和自己有病严禁请假，其他事情一天扣3天工资，旷工一天扣5天工资，每个月请假或旷工超过三天者公司有权辞退。对违反保密制度的公司有权辞退，并有权追究法律和经济责任。基金内部工作人员对自己的应做的工作没有按时完成的按旷工处理。三次不按时完成的公司有权辞退。基金内部工作人员基本生活费每人都一样。盈利分配