市值管理业务培训

1、大小非市值管理开发培训资料资产管理总部2021.5.一、什么是市值管理业务？ 市值管理效力是资产管理总部针对解禁限售流通股股东、持有证券组合的客户提供的投资顾问效力或资产管理效力。 市值管理业务的主要目的群体是限售流通股股东“大小非。市值管理主要包括了减持效力和资产管理效力两个部分。 市值管理的目的是为客户资产保值增值！.二、我们如何开展市值管理效力市值管理效力有两种方式：一投资顾问方式两步走效力对于有减持需求的客户，资产管理总部可与客户签署投资顾问协议。按照协议要求，先期为客户提供投资咨询效力，后期争取和客户签署定向资产管理合同，以到达客户资产全权委托管理，从而锁定稳定客户资产。二资产管理方

2、式一站式效力对于有减持需求的客户，资产管理总部直接与客户签署定向资产管理合同，全权为客户进展账户减持管理，减持后的资产按照客户要求进展资产配置。.二、我们如何开展市值管理效力两种方式的优缺陷：一投资顾问方式优点：效力免费，签署协议难度小，经过协议和增值效力，可有限稳定客户资产。缺陷：客户资产未全权委托，存在不稳定要素，且不带来业务收益。目的：经过前期效力，将客户转化成全权委托的资产管理方式。二资产管理方式一站式效力优点：客户资产全权委托，资产在合同期内稳定，带来业务收益。缺陷：效力收费，签署合同难度较大。目的：希望争取客户采取资产管理方式。.三、我们的效力内容有哪些一投资顾问方式 为客户减持提

3、供投资咨询效力。 在投资顾问协议签署初期，资产管理总部会根据客户所持证券，出具总体的减持战略报告。 在投资顾问协议期间，客户可向资产管理总部咨询减持事宜，买卖异动时可添加咨询次数；资产管理总部定期向客户提供投资咨询效力，买卖异动或市场出现变化时将适时提供效力。.三、我们的效力内容有哪些二资产管理方式1、减持管理协助解禁股股东将股份经过大宗买卖等多种方式在二级市场按照合理的价钱减持，同时防止股份价钱的大幅动摇。2、波段操作管理按照客户要求，坚持期初和期末持有的股份一致，利用我们的投资管理才干，经过对市场走势的把握，对股票波段操作，获取价差收益。3、减持重配管理将客户股票逐渐减持，再将减持获得的资

4、金逐渐配置到与其本身风险收益匹配的其他投资种类中获取收益。.三、我们的效力内容有哪些减持后的资金可以按照客户类型按照如下类型产品投资：.四、营业部市值管理客户开发的流程.第一步 挑选客户 根据机构部统计的大小非名单，按照市值大小进展排序，剔除市值低于1000万的客户。 结合个股和人脉情况，选择减持需求能够性较大的大小非股东入手。四、营业部市值管理客户开发的流程.第二步 访问客户 预备资料：市值管理宣传册、公司宣传册、投资顾问合同范本、定向资产管理合同范本。 沟通思绪：了解客户减持需求、引见我们可以提供的减持管理效力、引见公司资产管理业务的概略和优势、引导客户委托减持和委托现金管理的需求、引见我

5、们的效力流程。 访问方式：可采取关键人物突破的方式。四、营业部市值管理客户开发的流程.第三步 需求反响 甄别和归纳客户的需求。如客户存在减持顾问效力需求和减持后资金安排需求的，营业部可与公司机构部刘鹏联络，联如客户潜在委托资产规模超越1000万的，可以与资产管理部马越联络，联络025- 83290531。 机构部整理、挑选需求，按日报送资产管理总部；紧急情况下，即时报送资产管理总部。四、营业部市值管理客户开发的流程.第四步 需求应对 资产管理总部可按照客户需求提供股份减持战略报告。在客户要求和时间允许的情况下，我们将安排投资经理和机构部相关人员共同访问客户。四、营业

6、部市值管理客户开发的流程.第五步 协议签署 对于有明确意向的客户，双方可签署规范化合同。如客户资产规模比较大3000万以上，合同要求比较特殊，营业部可以与资产管理部联络详细合同细节问题。(营业部客户开发人员需熟练大小非业务详细办理流程和相关条款解释)。 资产管理总部将客户确认后的合同双面打印投资顾问合同2份，定向资产管理合同7份，由总部办理公司签章。签章后的合同，带至客户处签字。经客户签字后的合同寄回资产管理总部，正式生效。四、营业部市值管理客户开发的流程.五、客户参与定向业务的相关流程 市值管理客户参与定向业务主要流程如下： 定向业务主要包括三方存管方式和基金托管方式两种。 1、 三方存管方式：就是客户在减持地如东台营业部开立资金账户，资产管理部为客户开立公用定向股东账户。该股东账户与客户已有的股东账户不冲突。两账户进展关联即可买卖。 2、基金托管方式：就是客户的资金将参照基金的运作方式托管。我们将在指定银行网点，为客户开立包括华泰证券-客户-托管行的公用清算账户，同时为客户开立公用定向股东账户，该两账户进展关联。. 我们普通采取三方存管方式开展定向业务。目前我们选择的托管行为浦发银行、交通银行。浦发银行普通采用三方存管方式；