集团制度管理框架业务领域维度说明

1、制度管理框架业务领域维度说明制度管理框架的业务领域维度划分为：战略发展、业务运营及管 理支持三大业务领域，并进一步细分为三十七项互为独立的具体业务 领域，详细定义如下：表1战略发展业务领域维度说明业务领域业务领域释义公司治理主要涵盖三会运作、决策管理、信息披露与投资者关系管理等领域 的制度。战略规划主要涵盖公司战略、运营模式及重大问题研究、中长期发展的战略 与规划制订、审核；政策与外部环境研究；年度生产经营与投资的 计划编制与跟踪；经营分析等业务领域的制度。五型企业与绩效主要涵盖五型企业管理及考核方面的制度，制度具体业务内容可包括“五型企业建设” 组织与运行管理、实施管理、考评管理与激励等内容

2、。企业文化主要涵盖企业文化的提炼、培育与宣传、企业形象识别系统的建设和管理等领域的制度。表2业务运营业务领域维度说明业务领域业务领域释义生产运营指挥主要涵盖各业务领域生产运营的调度指挥、生产运营计划落实、安全调度工作、突发事件处理预案等领域的制度。煤炭生产主要涵盖煤炭生产的运行标准与规范（包括生产技术标准、工艺标准、装备标准，质量标准）制订、生产执行、生产监控、生产统计分析、煤质管理、煤炭相关设备管理（计划、安装、部署、调配、运维、报废）、生产资源补充勘探项目管理等业务领域的制度。电力生产主要涵盖电力生产的生产运行标准与规范制订、生产管理、生产执行、生产监控、生产统计分析、装备管理、电力销售管

3、理、清洁发 展机制CDM管理等业务领域的制度。电力包含风电、热电等。业务领域业务领域释义铁路运输主要涵盖公司铁路运输的生产运行标准与规范（包括铁路标准、 工艺标准、装备标准、质量标准）制订、铁路及货车运输组织与检修 等执行、运输业务监控、铁路及货车技术检查、运输业务统计分析、 铁路仓储管理等业务领域的制度。港口生产主要涵盖公司港口运输的生产运行标准与规范（包括港口标准、 工艺标准、装备标准、质量标准）制订、装备管理、运输业务执行、运输业务监控、运输业务统计分析、港口仓储管理等业务领域的制 度。航运生产主要涵盖公司航运运输的生产运行标准与规范（包括航运标准、工艺标准、装备标准、质量标准）制订、装

4、备管理、运输业务执行、运输业务监控、运输业务统计分析、航运仓储管理等业务领域的制 度。煤制油化工主要涵盖煤制油化工的生产运行标准与规范制订、生产执行、生产监控、生产统计分析、装备管理、质量管理等业务领域的制度。投资管理主要涵盖：基建工程项目（煤炭建设、电力建设、铁路建设、港口 建设、航运建设、煤制油煤化工建设、综合建设）的投前立项审批 及后评估；资源获取类项目的全过程管埋以及资源管埋相关的储量 管理、矿权管理、地质勘探、土地预审等业务领域的制度。工程管理主要涵盖基建工程项目（煤炭建设、电力建设、铁路建设、港口建设、航运建设、煤制油煤化工建设、综合建设）过程管理的制度，制度内容可涉及项目招投标及

5、项目计划管理、质量控制、工期管理、造价管理、竣工决算等业务领域。资本运营主要涵盖资本市场投融资业务，境内外收购、兼并的审批及运作、协调境外公司运营等资本运营类业务的制度，也包括纯资本运作项目的全过程管理的制度。物资与米购主要涵盖物资及采购管理业务的制度，包括采购需求管理、采购寻源管理、招投标管理、供应商管理、仓储与配送管理、物资相关的 质量管理等工作。市场与销售主要涵盖市场研究分析、营销策略管理、客户管理、销售计划管理、 价格管理、销售过程管理、数据与信息分析等业务领域的制度。多元化业务主要涵盖企业的多元化业务领域的制度，包括向内外部客户提供的各类金融服务、进出口贸易、服务式供应链、信息咨询服

6、务、建设 工程咨询服务，以及房地产业务等各个业务领域的制度。表3管理支持业务领域维度说明业务领域业务领域释义综合办公主要涵盖综合协调内外工作的业务制度，包括公文管理、文秘管理、档案管理、保密管理、公共关系与协调（政府关系、部门间协调、 外联、会议与接待）、印章管理、报刊与信件收发阅览、房改等工 作。法律事务主要涵盖法律风险分析，关联交易，合同、协议管理，诉讼仲裁管 理，法律支持服务，公司重大经营决策、重大经济活动、重要规章 制度的法律审核，公司，商登记以及商标管理，普法宣传，法律中 介机构的管理等业务领域的制度。财务管理主要涵盖财务管理业务的制度，如预算管理、资金管理、资产财务管理、核算与会计

7、管理、税务管理、债权管理等制度。人力资源主要涵盖人力资源管理业务的制度，包括人力资源战略与管控、组织架构与岗位管理、劳动用工管理、人员任免调配、人才培训与培 养、员工绩效与激励、部门绩效考核、员工招聘、薪酬福利、干部 管理、离退休人员管理等。产权管理主要涵盖公司长期股权投资管理、投资权益维护、价值评估、产权登记、收益管理、派出董监事的管理和服务等业务领域的制度。安全与健康主要涵盖安全生产与职业健康方面的管理与监察制度，主要包括安全健康的标准、制度、流程的拟定与监督检查，安全风险预控、应 急管理、事故分析处理、本质安全建设、安措类项目管理等制度。信息化主要涵盖信息化建设和信息管理的制度，包括信息

8、化架构与标准设计、运行维护管理、信息安全管理、信息情报分析，以及信息化项 目的管理如前期投资决策、项目采购招标及项目建设过程管理、验收及后评价等制度。企业运作主要涵盖企业层面运作管理业务的制度，包括企业流程与制度管理、经营性机构管理、 改组改制、股权处置以及质量体系管理等制 度。科技创新主要涵盖科技研发与创新管理、 科研交流与合作、科技成果应用与 推广、知识产权管理、博士后工作管理，以及科研项目的前期投资 决策、采购招标及项目建设过程管理、项目验收、 项目后评价等业 务领域的制度。业务领域业务领域释义技术与工艺主要涵盖技术与工艺管理相关的制度， 包括技术标准制定、先进工 艺应用、技术方家审查、

9、 重大生厂技术问题解决、 内部技术交流培 训等制度。环境保护主要涵盖环境保护以及节能减排管理等业务领域的制度，以及节能减排类、环保类、绿化类项目的管理制度。内控审计主要涵盖财务收支审计、经济责任审计、经济效益审计、产权审计 等内部审计业务领域的制度，以及内控和风险管理的业务领域的制 度，如内部控制制度建设、内部控制监督检查、缺陷整改落实、经 济本质安全建设、风险管理体系建设，以及风险识别、评估、应对 与监控等。国际事务主要涵盖国际合作事务和外事工作管理的制度，包括涉外事务办理（出访、培训、来访接待等）、涉外项目协调、翻译、涉外文件的外语审核等。党团建设主要涵盖党的思想政治建设、党员队伍建设与稳定、作风建设、青年工作、团组织建设、宣传教育等方面的制度。纪检监察主要涵盖党内执纪、行政监察业务的制度，如党风建设、反腐倡廉及举报受理、案件调查等制度。工会工作主要涵盖职工权益保护、民主监督等方面的制度，制度内容可包括 工会组织建设、宣传教育、权益保护、文体活动、职工队伍建设、 女工工作、计划生育、维稳等工作。新闻宣传主要涵盖新闻宣传活动管理、新闻宣传资料管理，媒体管理与协调